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Nociones básicas
3.-Calificación y registro
4.-Autorización
5.-Recurso de apelación
6.-Renovación
7.- Requisitos a adjuntar a la solicitud de renovación del registro
8.-Causales de cancelación
Procedimiento para la determinación de las causales de cancelación del registro
Relación de auditores registrados para la evaluación periódica del sistema de gestión de la seguridad
y salud en el trabajo
Concepto técnico
Conceptos previos
Labor de auditoria
Guía de procedimiento: resumen
Objetivos
2.- Planificación
2.1.- Identificación de Peligros y evaluación de riesgos
2.2.- Requerimiento legales y reglamentarios
2.3.- Objetivos
2.4.- Programa de Sistema de gestión de seguridad y salud
Bibliografía
Sección: Legal
Concepto
Obligación legal
Periodicidad
3.- Empresas que tienen 10 trabajadores y cuyas actividades no sean de alto riesgo - realizaran la
auditoria correspondiente cuando en una visita inspectiva se ordene la misma.
Base legal : D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)
El empleador debe hacer participar a los trabajadores o representantes de los mismos en la elección
del auditor.
Las personas que desarrollan labores como auditores en seguridad y salud, deben estar en algún
registro especial? ¿Quién mantiene ese registro?
Por D.S. 014-2013-TR (24/12/2013), se crea el registro de auditores del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo a ser implementado por el Ministerio de trabajo.
Así mismo dicha entidad acreditara el registro de las personas que se inscriban en dicha base de
datos.
Pero deben reunir una experiencia no menor de 04 años en auditoria , de los cuales 02 años debe ser
relacionados con sistema de seguridad y salud en el trabajo , además de haber realizado trabajo de
campo por no menos de 160 horas .
Sin estos requisitos usted no puede aspirar a estar registrado como auditor de sistemas de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
La norma establece los parámetros para la renovación en el registro, así como las causas que
determinan la inhabilitación del auditor.
Requisitos
El solicitante deberá adjuntar a la solicitud del
Registro los siguientes documentos:
a.- Copia simple del Documento Nacional de
Identidad (DNI) oCarné de Extranjería (CE).
h.- Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobación de algún curso de
Sistemas Integrados de Gestión
3.-Calificación y registro
La Autoridad Administrativa de Trabajo (AAT) evaluará la solicitud en un plazo no mayor de
treinta (30) días calendario.
Para dichos efectos, podrá solicitar apoyo técnico a los Colegios Profesionales del Perú u otras
organizaciones de profesionales especializadas.
La tramitación de este procedimiento se sujeta a las reglas establecidas en la Ley N° 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, en lo que resulte aplicable.
4.-Autorización
Con la resolución de inscripción en el Registro expedida por la AAT, el solicitante queda acreditado
como Auditor y se encuentra autorizado a ejecutar las acciones de Auditoría a nivel nacional.
5.-Recurso de apelación
Procede la interposición del recurso de apelación contra la resolución expedida por la AAT que
deniega la solicitud de acceso al Registro, en el término de quince (15) días hábiles contados desde
el día siguiente a la notificación del acto administrativo.
El recurso de apelación será elevado en un plazo máximo de tres (3) días a la Dirección o Gerencia
Regional de Trabajo y Promoción del Empleo para que se resuelva dentro de los treinta (30) días
hábiles posteriores a la interposición del mismo.
6.-Renovación
La renovación en el Registro se realiza transcurridos dos (2) años desde su inscripción, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento.
Posteriormente, se renovará la inscripción del Auditor en el Registro cada cuatro (4) años, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento de la renovación anterior.
En este caso, debe acreditar una capacitación de una duración mínima de dieciséis (16) horas
8.-Causales de cancelación
Son causales de cancelación del registro:
Procedimiento para la determinación de las
causales de cancelación del registro
Dicha resolución será notificada tanto al Auditor como al órgano u entidad que formuló la solicitud
o a quien denunció la cancelación, de ser el caso.
La AAT retira del Registro el nombre del Auditor sancionado cuando la resolución que lo sanciona
quede firme.
Remisión de información
La AAT de los Gobiernos Regionales remite a la Oficina General de Estadísticas y Tecnologías de
la Información y Comunicaciones del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, por medio
físico y digital, dentro de los cinco (5) primeros días de cada trimestre, una relación consolidada de
los Auditores registrados en dicho trimestre, detallando las inscripciones, renovaciones,
infracciones, así como los registros cancelados.
Dirección : http://www2.trabajo.gob.pe/el-ministerio-2/direcciones-regionales/d-p-p-d-f-s-s-
t/auditores-autorizados-d-p-p-d-f-s-s-t/
De la obligación:
Las empresas mineras deben presentar dentro de los primeros cinco días hábiles del mes de abril de
cada año calendario al OSINERGMIN o a la Dirección Regional de Energía y Minas o a la que
haga sus veces y a la Dirección Regional de Trabajo y promoción del empleo de la jurisdicción
donde se encuentra ubicada la operación minera, el informe de auditoría relativo con la eficacia en
la prevención de riesgos laborales y seguridad y salud de los trabajadores.
Para recordar:
De acuerdo a la transferencias del OSINERGMIN al Ministerio de trabajo sobre la supervisión,
fiscalización y sanción de las normas de seguridad y salud en el trabajo de las actividades de
energía y minas.
Se determina que la Dirección Regional de trabajo y promoción del empleo de Lima Metropolitana
es el órgano competente para aplicar dichas obligaciones.
Así mismo como resultado del inicio de las funciones del SUNAFIL
(…)
En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis
de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus
representantes.
(…)
(…)
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
Cuarta.-1 Las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de la Ley Nº 29783 son obligatorias a
partir del 1 de enero de 2015.
(…)
1
Modificado por D.S. 014-2013-TR
Lic. Ricardo Candela Casas Página 15 de 154
Auditoria en seguridad y salud en el trabajo: Nociones básicas
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
CONSIDERANDO:
Que, el artículo 7º de la Constitución Política del Perú reconoce el derecho a la salud de toda
persona en cualquier ámbito, incluido el laboral;
Que, la Decisión 584, Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo, y la Ley N° 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, tienen como objetivo la promoción de una cultura de
prevención de riesgos laborales, estableciendo, entre otros, el derecho de los trabajadores a
condiciones dignas de trabajo que les garanticen un estado de vida saludable en el aspecto físico,
mental y social, requiriéndose que el ambiente de trabajo sea seguro y saludable;
Que, el Principio de Prevención, a que se refiere el Artículo I del Título Preliminar de la Ley N°
29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, establece que el empleador debe garantizar en el
centro de trabajo los medios y condiciones que protejan la vida, la salud y el bienestar de los
trabajadores y de aquellos que, no teniendo vínculo laboral, prestan servicios o se encuentran dentro
del ámbito del centro de labores;
Que, la gestión de la seguridad y salud en el trabajo es responsabilidad del empleador, quien debe
implementar un Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual tiene que ser
auditado periódicamente para comprobar su aplicación y eficacia en la prevención de riesgos
laborales;
Que, el artículo 43° de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, establece la
obligación del empleador de realizar auditorías periódicas con la finalidad de comprobar que el
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo aplicado es adecuado y eficaz para la
prevención de riesgos laborales que afecten la seguridad y la salud de los trabajadores;
De conformidad con lo dispuesto en el inciso 8) del artículo 118° de la Constitución Política del
Perú y los artículos 4° y 11°de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
DECRETA:
Artículo 1º.- Aprobación del Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
evaluación periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Apruébese el “Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”, que consta de dos (2) Títulos, dos (2)
Capítulos, tres (3) Sub capítulos, dieciséis (16) artículos, tres (3) Disposiciones Finales
Complementarias, una (1) Disposición Complementaria Modificatoria y un (1) Anexo.
Artículo 2º.- Del “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo”
Créese el “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo”, a cargo de las Direcciones de Promoción y Protección de
los Derechos Fundamentales y de la Seguridad y Salud en el Trabajo, o dependencias que hagan sus
veces, de las Direcciones o Gerencias Regionales de Trabajo y Promoción del Empleo a nivel
nacional.
(…)
TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1º.- OBJETO
El presente Reglamento tiene por objeto establecer disposiciones que regulan el Registro de
Auditores autorizados para la evaluación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, así como la periodicidad de las Auditorías.
Empleador Auditado: El empleador comprendido dentro del alcance de la Ley N° 29783, cuyo
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es objeto de una Auditoría.
Registro: “Registro de Auditores autorizados para la evaluación periódica del Sistema de Gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo”.
Solicitante: Persona natural que se presenta ante la Autoridad Administrativa de Trabajo para
solicitar la autorización y correspondiente registro para brindar el servicio de Auditoría.
TÍTULO II
DEL REGISTRO DE AUDITORES Y LA PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
CAPÍTULO I
DEL REGISTRO DE AUDITORES
SUBCAPÍTULO I
DEL ACCESO AL REGISTRO
5.1. Copia simple del Documento Nacional de Identidad (DNI) o Carné de Extranjería (CE).
5.2. Copia simple de la Ficha del Registro Único de Contribuyente (RUC).
5.3. Copia simple de recibo de agua, luz o teléfono.
5.4. Copia certificada por la autoridad competente del Título Profesional.
5.5. Constancia de habilitación del Colegio Profesional correspondiente, de ser requerida dicha afi
liación para el ejercicio de la profesión.
5.6. Currículum Vitae documentado.
5.7. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cinco (5) años en su profesión.
5.8. Certificados que acrediten la experiencia no menor de cuatro (4) años en la actividad Auditora,
dos (2) de los cuales deben ser específicamente en sistemas de gestión de la seguridad y salud en el
trabajo o en sistemas integrados de gestión, que incluyan trabajo de campo no menor de ciento
sesenta (160) horas.
5.9. Copia certificada por la autoridad competente que acredite la aprobación de algún curso de
Sistemas Integrados de Gestión.
Para dichos efectos, podrá solicitar apoyo técnico a los Colegios Profesionales del Perú u otras
organizaciones de profesionales especializadas.
La tramitación del presente procedimiento se sujeta a las reglas establecidas en la Ley N° 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General en lo que resulte aplicable.
El recurso de apelación será elevado en un plazo máximo de tres (3) días a la Dirección o Gerencia
Regional de Trabajo y Promoción del Empleo para que se resuelva dentro de los treinta (30) días
hábiles posteriores a la interposición del mismo.
SUB CAPÍTULO II
DE LA RENOVACIÓN Y CANCELACIÓN DEL REGISTRO
Artículo 9°.- RENOVACIÓN
La renovación en el Registro se realiza transcurridos dos (2) años desde su inscripción, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento.
Posteriormente, se renovará la inscripción del Auditor en el Registro cada cuatro (4) años, dentro de
los treinta (30) días hábiles anteriores a la fecha de vencimiento de la renovación anterior.
En este caso, debe acreditar una capacitación de una duración mínima de dieciséis (16) horas.
6. Divulgar la información obtenida en las Auditorías sin contar con la autorización del empleador
auditado.
7. Delegar en terceros las obligaciones propias de la función auditora para la cual se ha autorizado
el Registro.
No obstante, en los casos de las causales 2, 3 y 8 del presente artículo, la cancelación del Registro
del Auditor opera automáticamente.
Luego de transcurridos cuatro (4) años desde la fecha de la cancelación del Registro por las causales
establecidas en los incisos 1, 4, 5, 6 y 7 del presente artículo, el Auditor sancionado podrá solicitar
una nueva inscripción en el Registro.
En el caso de los incisos 2 y 3 del presente artículo, el Auditor sancionado podrá solicitar una nueva
inscripción en el Registro una vez cumplida la sanción que originó la cancelación del Registro.
En el caso de la causal a que se refiere el inciso 8 del presente artículo, el Auditor podrá solicitar
una nueva inscripción en el Registro en cualquier momento.
Vencido dicho plazo, con el respectivo descargo o sin él y, luego de haber analizado las pruebas
pertinentes, la autoridad instructora del procedimiento resuelve la imposición de una sanción o la
inexistencia de la causal de cancelación en el plazo de treinta (30) días contabilizado desde la fecha
de notificación al Auditor de los hechos que motivan el procedimiento.
Dicha resolución será notificada tanto al Auditor como al órgano u entidad que formuló la solicitud
o a quién denunció la cancelación, de ser el caso.
El Auditor sancionado podrá interponer recurso de apelación a que se refiere el artículo 8° del
presente Reglamento.
La Autoridad Administrativa de Trabajo retira del Registro el nombre del Auditor sancionado
cuando la resolución que lo sanciona quede firme.
CAPÍTULO II
PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS Y ELECCIÓN DEL AUDITOR
Artículo 15°.- PERIODICIDAD DE LAS AUDITORÍAS
Los empleadores que realizan actividades de riesgo, conforme al Listado de Actividades
Productivas de Alto Riesgo comprendidas en el Anexo 5 del Reglamento de la Ley de
Modernización de la Seguridad Social en Salud, aprobado por el Decreto Supremo Nº 009-97-SA y
sus normas modificatorias, deberán realizar Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo cada dos (2) años.
Los empleadores que no realizan actividades de riesgo las efectuarán con una periodicidad de tres
(3) años.
Los empleadores que cuentan hasta con diez (10) trabajadores y cuya actividad no se encuentra en
el Listado de Actividades Productivas de Alto Riesgo, sólo están obligados a realizar Auditorías
cuando la Inspección del Trabajo así lo ordene.
La selección del Auditor cuenta con la participación de los trabajadores y sus representantes, para
cuyo efecto el empleador publicará la lista de al menos dos (2) candidatos para realizar la auditoría.
Los trabajadores tendrán un plazo de cinco (5) días hábiles, a contarse desde el día siguiente de la
publicación, para presentar la tacha sustentada de alguno o todos los candidatos.
El Auditor será determinado por el empleador entre los candidatos que no cuenten con tacha por
parte de los trabajadores y sus representantes.
Segunda.- El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo promoverá con las universidades
públicas y privadas del Perú, debidamente acreditadas por la Asamblea Nacional de Rectores
(ANR), la inclusión de Diplomados de especialización para la evaluación periódica del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tercera.- El formato que se usará para la remisión a la que hace referencia el artículo 14° del
presente Reglamento será elaborado por la Oficina General de Estadística y Tecnologías de la
Información y Comunicaciones del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, según sus
funciones específicas previstas en el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo, aprobado por Decreto Supremo Nº 004-2010-TR y en la
Directiva General Nº 001-2007- MTPE/4/10.3, sobre “Lineamientos para el Relevamiento de
Información Estadística Proveniente de Registros Administrativos”, aprobada por Resolución del
Secretario General Nº 032-2007-TR/SG.
“Las auditorías a que hace referencia el artículo 43 de la Ley Nº 29783 son obligatorias a partir del
1 de enero de 2015.
Anexo Nro 1
CONSIDERANDO:
Que, mediante Ley Nº 29981, se crea la Superintendencia Nacional de Fiscalización
Laboral, responsable de promover, supervisar y fiscalizar el cumplimiento del
ordenamiento jurídico sociolaboral y el de seguridad y salud en el trabajo, así como brindar
asesoría técnica, realizar investigaciones y proponer la emisión de normas sobre dichas
materias;
Que, el artículo 5 del Decreto Supremo Nº 016- 2009-EM, señala que en función al informe
de auditoría presentado por el titular de la actividad minera, el OSINERGMIN y los
gobiernos regionales fiscalizarán de acuerdo a su competencia y, de ser el caso, impondrán
las sanciones que correspondan;
Con las visaciones del Intendente Nacional de Inteligencia Inspectiva, del Intendente
Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo, de la Jefa de la Oficina General de
Asesoría Jurídica; y, De conformidad con la Ley Nº 29981, Ley que crea la
Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), y el literal c) del artículo
11 del Reglamento de Organización y Funciones - ROF de la Superintendencia Nacional de
Fiscalización Laboral, aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2013-TR y modificado con
Decreto Supremo Nº 009-2013-TR;
SE RESUELVE:
Artículo Único.- Asignar a la Intendencia Nacional de Supervisión del Sistema Inspectivo,
la facultad de evaluar y calificar los informes de auditorías anuales presentados por las
empresas del sector minería, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4 del Decreto
Supremo Nº 016- 2009-EM.
Sección: Procedimientos
Concepto técnico
La Auditoría es un procedimiento sistemático, independiente y documentado para evaluar un
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la
regulación que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.
Conceptos previos
Algunos conceptos importantes a tener en cuenta
a.-- Conformidad
Cumplimiento de un requisito normativo.
b.- No conformidad
Incumplimiento de un requisito normativo.
Desviación mínima en relación con requisitos normativos, propios de la organización y/o legales.
c.- Observación
Situación específica que no implica desviación ni incumplimiento de requisitos, pero que constituye
una oportunidad de mejora.
Labor de Auditoria
¿En qué consiste básicamente la labor de auditoría?
Las auditorías deben consistir en la revisión de documentación, el planeamiento del proceso (con
herramientas tales como un programa de auditoría, un plan de auditoría), trabajo de campo y la
emisión del informe final correspondiente que contenga, entre otros aspecto, los hallazgos
(conformidades y no conformidades) y las conclusiones.
Guía de Procedimiento
AUDITORIAS
1. PROPOSITO
Evaluar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en los procesos y actividades de la
empleadora en forma sistemática con el objeto de minimizar los riesgos y corregir las desviaciones
de los estándares en los que se basa cualquier programa de control de riesgos, proporcionar
excelentes oportunidades para medir las exigencias del programa.
2. ALCANCE
Abarca todos los procesos de la empleadora.
3. REFERENCIA
Normas legales vigentes
4. REQUISITOS/ ESPECIFICACIONES
Auditorias
- La empleadora asegurará que se practiquen auditorías al menos 1 vez al año en todo sus
instalaciones y proyectos así mismo sus contratistas con el fin de tratar todos los aspectos de su
programa de seguridad y salud en el trabajo.
- Las auditorías y valoraciones deberán basarse en los peligros y riesgos específicos internos.
- Las observaciones deben ser documentadas y las acciones correctivas deben mtomarse en un plazo
apropiado.
- Debe proporcionarse entrenamiento adecuado al personal que vaya a practicar una auditoría.
• Orientación. Se revisarán los planos generales y se visitarán las instalaciones para darle al grupo
una idea general de la operación, equipos y riesgos.
• Reunión de Post-auditoría a fin de dar los resultados preliminares se discutirá un borrador de las
sugerencias críticas sobre el programa.
• Informe Final, se evacuará y entregará a la gerencia dentro de los 10 días siguientes al proceso.
- Al final de las auditorias se generarán las acciones correctivas a tomar con sus respectivos
responsables y el plazo establecido, a las que se les hará el seguimiento respectivo hasta el
levantamiento de las mismas.
• El auditor coordinará las acciones correctivas a tomar, con el gerente y responsable del área
auditada y sus representantes.
• Se entregará copia de las acciones correctivas a tomar a todos los participantes de la auditoria,
para el levantamiento de las mismas que serán reportadas a la unidad orgánica de seguridad.
5. RESPONSABILIDADES
Todo el personal
- Conocer la existencia del sistema de auditorías y sus objetivos.
- Colaborar durante la realización de la misma de manera proactiva.
6. ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO.
La Empleadora concientizará y sensibilizará al personal, para su participación en auditorías.
Los auditores internos de la empleadora deberán estar entrenados y capacitados en AUDITORIAS.
Los registros de acciones correctivas de ser revisadas periódicamente para evitar rebrotes.
8. FRECUENCIA DE INSPECCION
3.- Empresas que tienen 10 trabajadores y cuyas actividades no sean de alto riesgo - realizaran la
auditoria correspondiente cuando en una visita inspectiva se ordene la misma.
Base legal: D.S. 014-2013-TR ( 24/12/2013)
9. EQUIPO DE TRABAJO
Auditores.
Gerente general
Supervisores.
Jefe de la Unidad orgánica de seguridad.
Comité de seguridad.
Trabajadores.
Fuente técnica:
Modelo de auditoria sistema gestión de seguridad y salud
Norma OHSAS 18001-2007 en las empresas
En el desarrollo de una auditoria del sistema de seguridad y salud en el trabajo, se desarrollan los
siguientes pasos:
Objetivos
Esta información deberá ser referida a la empresa a auditar y al sector en el cual se encuentra
inmersa dicha organización.
Es difícil pensar en la realización de una auditoria por parte de un auditor que no se conozca el
sector y los problemas y particularidades de la empresa a la que va a auditar.
Con esta información el auditor deberá definir que capacitación es necesaria para la realización de
la auditoria y qué medios son necesarios para llevarla a cabo.
El auditor debería, en función del sector o sectores en los cuales se encuentra especializado,
disponer de una hoja de toma de datos adecuada y específica para cada uno de estos sectores, al
objeto de no permitir que este proceso de obtención de la primera información quede al azar y así
mismo, asegurarse la sistematización de este primer paso o proceso de auditoría.
La información primera que se ha obtenido debe ser ampliada al objeto de planificar y desarrollar la
auditoria de forma adecuada.
Esta información debe permitir conocerla, de forma que el auditor pueda analizar, antes de la
ejecución de la auditoria, el estado en que se encuentra la acción preventiva en la empresa auditada.
Esta nueva remesa de información que se necesita para conocer más profundamente a la entidad
auditada, depende del sector, tipo de entidad, número de centros de trabajo, etc.
Y por lo tanto, tampoco es posible definir, de forma cerrada cual debe ser la documentación a
solicitar.
No obstante, y puesto que el objetivo es analizar cuál es el estado en el que se encuentra la acción
preventiva de la empresa , la documentación que al menos se ha de solicitar es la siguiente:
Así mismo, no deberá incluir, si procede, todos los materiales y materias de procesos auxiliares,
(limpieza, desinfección, mantenimiento, etc).
Organización general.
Deberá aportar la información sobre la organización general de la entidad, especialmente en materia
preventiva, incluyendo a ser posible un organigrama.
Se deberá indicar claramente cuales son los responsables directos de la prevención en la empresa
(trabajadores designados, miembros del servicio de prevención, etc).
Centros de trabajo.
Incluirán todos los centros de trabajo que componen la empresa, indicando de todos ellos su
localización geográfica y una descripción de las actividades que realizan dentro de la organización.
En esta información se deberá hacer mención a la situación de los trabajadores por cada centro de
trabajo, como se indica en la tabla siguiente:
Número de trabajadores
Centro o local de trabajo
Contrato Contrato Contrato a Otros
indefinido Sujeto a tiempo Indicar
modalidad parcial
Plan de prevención.
El plan de prevención es la primera actuación en materia preventiva, por lo que será básico disponer
del mismo para poder elaborar el plan de auditoría.
Normas y legislación..
Se incluirá en este apartado todas aquellas normas y legislación específica que afecte a le entidad
auditada, especialmente el convenio de la misma.
Así mismo, el auditor debe conocer y disponer de la documentación que, en materia de prevención
de riesgos en el trabajo, afecte a la empresa por sus actividades o por su localización (legislación
autonómica, etc.).
A veces, parte de la documentación necesaria, puede ser considerada por la empresa como
confidencial por lo que el auditor deberá realizar una visita previa para poder conocerla, ya que lo
que no deberá hacer es comenzar la auditoria sin conocer dicha información.
Una vez analizada la documentación y si se ha decidido que no es necesaria una mayor cantidad de
información, se procederá a realizar una visita previa a la entidad al objeto de elaborar un plan de
auditoria realista y adaptado a la empresa.
En caso de que fuera necesaria una mayor cantidad de información de algunos de los puntos
definidos, no se realizará el plan de auditoria hasta que se disponga de la misma.
- Determinar las áreas y los requisitos que van a auditar cada uno de los miembros del equipo, de
acuerdo con su experiencia y conocimientos técnicos
- Establecer los plazos para llevar a cabo la Auditoria en cada área o para cada requisito.
El equipo se compone de por lo menos una persona que actúa como auditor.
Las personas designadas como auditores para un área específica no deben estar involucradas en el
desarrollo de labores dentro de esa área.
Esta división del trabajo posibilita que los miembros del equipo en sus diferentes posiciones,
puedan emplear correctamente su potencial y propicia la apropiada conjunción de conocimientos y
criterios para aplicar la auditoría de manera objetiva y sistemática, conforme a las circunstancias
que prevalecen en cada etapa, reduciendo el margen de error y el riesgo de ocasionar retrasos
innecesarios.
Cuando la auditoria se considera viable, se debe seleccionar un equipo auditor teniendo en cuenta la
competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoria.
Cuando hay un solo auditor, éste debe desempeñar todas las tareas aplicables al líder del equipo
auditor.
En el momento de decidir el tamaño y la composición del equipo auditor, se debe considerar los
siguientes:
- Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de la auditoria.
- La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditoria.
- Los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de acreditación/certificación, según sea
aplicable.
- La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con respecto a las actividades a
auditar y de evitar conflictos de intereses.
- La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente con el auditado y
trabajar conjuntamente.
Estos aspectos pueden tratarse a través de las habilidades propias del auditor o a través del apoyo de
un experto técnico.
El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor debe incluir los siguientes pasos:
- Identificación de los conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar los objetivos de la
auditoria.
- Selección de los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el conocimiento y las
habilidades necesarias estén presentes en el equipo auditor.
Los auditores en formación pueden incluirse en el equipo auditor, pero no deben auditar sin una
dirección u orientación.
Estos argumentos deben comunicarse al líder del equipo auditor y a aquellos con la responsabilidad
asignada para la gestión del programa de auditoría, quienes deben resolver el tema con el cliente de
la auditoria y el auditado antes de tomar alguna decisión sobre la sustitución de los miembros del
equipo auditor.
El objetivo del checklist es definir una buena directriz que le permita al auditor seguir un camino
lógico y coherente y al auditado conocer previamente cuáles serán las líneas maestras de la
auditoría.
El auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestión que considere necesaria, aunque
no se encuentre incluida en el checklist previo.
La elaboración del checklist tiene como beneficios para el auditor, entre otros:
- Sirve como guía básica para la auditoría.
- Permite verificar, previamente a la auditoría, que todos los aspectos importantes del sistema serán
auditados.
- Indica en cada etapa, para cada elemento y área/departamento a auditar, las comprobaciones a
realizar, documentos, registros, personas, etc...
- Permite ir anotando los resultados de la auditoría, de manera que no se pierda ningún dato.
Existen distintos Modelos de checklist, cualquier modelo puede ser válido, siempre que cumpla con
los parámetros ya explicados.
El más utilizado es el constituido por una lista de preguntas sobre los distintos elementos del
Sistema de Gestión a auditar.
Lista de preguntas.
En este caso, el auditor se guía por las preguntas del cuestionario y, de acuerdo con las evidencias
presentadas por el auditado y con su propio criterio, contesta si, no, ó no aplicable.
Lista de actividades
El auditor utiliza una lista de actividades que quiere auditar. Para cada una de ellas verifica si
realmente se está realizando y además puntúa, según una determinada escala, el grado de
adecuación y efectividad.
Diagrama de flujo.
Es un checklist para realizar una auditoría por actividades o tareas.
El auditor dispone de un diagrama de flujo completo de la actividad en el que se indican, para cada
uno de los puntos críticos, todos los elementos de la misma: personas, materiales, equipos e
información.
Otros ejemplos de checklist mas simples , los podemos encontrar en diversos protocolos del
sistema inspectivo de la SUNAFIL
Un ejemplo es el caso del protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades
de metalmecánica
Así como el protocolo para las actuaciones inspectivas de investigación en actividades de panadería
y pastelería
1.- Objetivo
Uniformizar criterios para facilitar el desarrollo de las actuaciones inspectivas de
investigación en los centros de trabajo que desarrollan actividades de Metalmecánica , a fin
vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo en forma
objetiva ; contribuyendo en la prevención de riesgos laborales con respeto de los principios
de legalidad , eficacia , probidad y celeridad.
La Inspección del Trabajo actuara sobre estas actividades cuando formen parte de las
actividades económicas que se consigna en el CIIU ( Clasificación Industrial Internacional
Uniforme).
a.- El Supervisor inspector , el inspector del trabajo e inspector Auxiliar del trabajo
desarrollaran sus actuaciones inspectivas de investigación conforme lo establece la Ley
Nro. 28806 , Ley General de Inspección del Trabajo y su Reglamento , con modificatorias
vigentes.
b.- Durante las actuaciones inspectivas de investigación que incluye el recorrido por el
centro de trabajo , harán uso de la lista de chequeo que es parte integrante del presente
protocolo , donde se dejara consignados los hechos constatados.
Estándares de higiene/ergonomia
36 Mantener por medios naturales o artificiales
condiciones atmosféricas adecuadas para
evitar así el insuficiente suministro de aire , D.S. 42-F ,
el aire detenido o viciado , las corrientes Art. 100
dañinas , el calor o el frio excesivo , los
cambios repentinos de temperatura y donde
sea practico , en relación con la naturaleza
del procedimiento que se ejecute , evitar la
humedad o la sequedad excesivas y los
olores desagradables.
37 Proveer medios mecánicos para tener un D.S. 42-F, Art.
buen flujo de aire 103.
R.M. 375-
2008-TR
Numeral 28
38 Todos los trabajadores estarán protegidos
contra las irradiaciones de tuberías de vapor
o agua caliente , o de cualquier otra fuente D.S. 42-F ,
de calor , por medio de aislamiento del Art. 108
equipo u otro medio adecuado.
39 Todos los lugares de trabajo y en general
los espacios interiores de los
establecimientos industriales , estarán
provistos de iluminación artificial cuando la D.S. 42-F ,
natural sea insuficiente. Art. 96
La iluminación artificial tendrá una
intensidad uniforme y adecuada y
distribuida de tal manera que cada máquina
, equipo , banco de trabajo , o lugar donde
se efectué alguna labora , estén
separadamente iluminados y en todo caso
que no proyecten sombra o produzcan
deslumbramiento o lesión a la vista de los
trabajadores , u originen apreciable cambio
de temperatura.
40 Observar en el lugar de trabajo los niveles R.M. 375-
mínimos de iluminación establecidos. 2008-TR.
Numeral 31
41 Eliminar el brillo o reflejos que puedan
molestar los ojos de los trabajadores en los R.M. 375-
equipos utilizados en el trabajo informático. 2008-TR.
Numeral 21 b)
Estándares de higiene/ergonomía
43 Resguardar o aislar la fuente de ruido tan
completamente como sea posible. R.M. 375-2008-TR
Debe tomarse en cuenta que el tiempo de Numeral 23
exposición al ruido industrial observara de forma
obligatoria el criterio señalado por ley.
44 Asegurar que las sustancias peligrosas estén
rotuladas adecuadamente , con instrucciones que D.S. 42-F , Arts.
indiquen como ha de manipularse , el contenido y 176 y 1020 a)
los antídotos que deberán usarse en caso de
envenenamiento.
45 Se instalan campanas extractoras o dispositivos D.S. 42-F , Arts.
de aspiración de polvo y de partículas de 246 y 248
esmerilado , pulido y bruñido.
46 Encerrar completamente las fuentes de polvo , D.S. 42-F , Arts.
humos , gases , emanaciones o vapores. 251 y 254
47 En los establecimientos industriales en que por la
naturaleza del proceso o por razones de D.S. 42-F , Art. 100
producción o clima, sea necesario mantener las
ventanas o puertas cerradas durante el trabajo , se
proveerá de un sistema mecánico de ventilación
que asegure la evacuación del aire viciado y la
introducción de aire fresco.
48 Los límites permisibles para las sustancias
químicas se establecen de acuerdo a los límites R.M. 375-2008-TR.
establecidos en el Reglamento sobre Valores Numeral 35
Limite Permisibles para Agentes Químicos en el
Ambiente.
49 Los trabajadores que puedan estar expuestos a
contacto con líquidos corrosivos o calientes , con
compuestos cáusticos de calcio , potasio o sodio , D.S. 42-F , Art.
o con los polvos de los mismos , tendrán a su 1144
disposición y usaran equipo protector ; Asimismo
, se dispondrá de agua pura corriente en lugares
fácilmente accesibles a los trabajadores o de
duchas de acción rápida.
50 Se debe establecer un ritmo de trabajo adecuado R.M. 375-2008-TR .
que no comprometa la seguridad y salud del Numeral 37 b)
trabajador.
51 Se deben incluir las pausas para el descanso , son R.M. 375-2008-TR .
mas aconsejables las pausas cortas y frecuentes Numeral 37 e)
que las largas y escasas.
Estándares de higiene/ergonomía
55 Las tareas no deben realizarse por encima de los R.M. 375-2008-TR
hombros ni por debajo de las rodillas Numeral 15 e)
Leyenda :
NA – No aplica
1.- Objetivo
Uniformizar criterios para facilitar el desarrollo de las actividades inspectivas de
investigación en los centros de trabajo que desarrollan actividades de panadería y pastelería
, a fin de vigilar y exigir el cumplimiento de las normas de seguridad y salud en el trabajo
en forma objetiva; contribuyendo en la prevención de riesgos laborales con respeto de los
principios de legalidad , eficacia , probidad y celeridad
Tal proceso se lleva a cabo en áreas de trabajo diferentes , como son el almacén de materias
primas , la sala de mezcla y amasado , las cámaras refrigeradas y fermentación , el horno ,
la sala de refrigeración y la zona de envolvimiento y empaquetado.
Los productos de panificación comprenden todo tipo de panes con y sin fermentación ,
horneados y no horneados , tales como panes de labranza , panes de molde , panes
integrales , panes especiales , entre otros .
Los productos de galletería comprenden todo tipo de galletas , con y sin relleno . Los
productos de pastelería comprenden productos tales como pasteles dulces y salados ,
rellenos y sin rellenos , tortas , empanadas , tartas y similares.
La inspección del trabajo actuara sobre estas actividades cuando formen parte de las
actividades económicas que se consignan en el CIIU ( Clasificación industrial Internacional
Uniforme).
3.2.-Proceso productivo
3.2.1 Mezclado y amasado
En la preparación del pan , se requiere un proceso de mezclado en el que se reparten
uniformemente los ingredientes .
Generalmente se usan maquinas amasadoras.
3.2.2.- Fermentación
Las levaduras utilizadas en el mezclado actúan en la fermentación , y para ello , la masa se
somete a una temperatura y humedad optimas , la misma que oscila entre los 24 grados y 29
grados C y la humedad es de un 75 % .
Luego de varias horas y después que la masa haya fermentado , se corta y se le da forma al
pan para que resulte una superficie lisa y pueda ser capaz de sujetar las bolsa de CO2.
3.2.3.Horneado
Se introduce la masa a un horno a altas temperaturas , a más de 200 grados C con la ayuda
de palas o bandejas .
Los hornos de producción pueden ser alimentados con madera , carbón ,petróleo , gas
ciudad , gas de petróleo licuado o electricidad.
El interior puede iluminarse de forma que pueda observarse el pan en plena cocción a
través de las ventanas de la cámara .
Durante la cocción , el aire de la cámara se carga con el vapor de agua generado por el
producto y/o introducido en forma de vaho .
El exceso de este vapor suele perderse por la chimenea , aunque también puede dejarse
abierta la puerta del horno.
b.- Podría encontrarse instalaciones plagadas de parásitos como cucarachas , ratones y ratas
, que pueden ser portadores de microorganismos patógenos ( deben utilizarse materiales de
construcción apropiados para garantizar que las instalaciones se mantengan en un estado de
higiene adecuado).
b.- Los riesgos de explosión e incendio son altos debido al uso de grandes cantidades de
combustible.
d.- Cuando las instalaciones se sitúan en dos o más pisos , existe el peligro de caída desde
altura. Suelen carecer de salidas de emergencia , tienen escaleras de acceso estrechas , en
espiral o demasiado empinadas y están equipadas con una iluminación artificial deficiente.
b.- El retorno de la llama , el vapor , las cenizas , los productos horneados o los equipos no
aislados pueden provocar quemaduras y escaldaduras.
c.- Los equipos de lucha contra incendios mal ajustados o que carecen de la potencia
suficiente , así como las chimeneas defectuosas , pueden dar lugar a la acumulación de
vapores o gases de combustible no consumido , o de productos de la combustión , como el
monóxido de carbono , que pueden causar intoxicación o asfixia.
d.- Los equipos y las instalaciones eléctricas deficientes , sobre todo portátiles , pueden
generar descargas eléctricas.
e.- El aserrado y el corte de madera para los hornos alimentados por leña pueden provocar
cortes y abrasiones.
f.- La harina se entrega en sacos con un peso de hasta 100 Kg y , con frecuencia , estos
deben ser izados y transportados por trabajadores a lo largo de pasillos tortuosos ( escaleras
y cuestas empinadas) a las salas de almacenamiento.
g.- Existe el peligro de caída durante el transporte de cargas pesadas y estas arduas
operaciones de manipulación pueden provocar dolores de espalda y lesiones de los discos
intervertebrales.
h.- El polvo de harina constituye otro factor de riesgo de incendio y explosión , y deben
tomarse las precauciones pertinentes al respecto , incluida la dotación de sistemas
supresores de explosiones e incendios.
j.- Los trabajadores deben recibir formación sobre los procedimientos convenientes en
espacios limitados.
k.- En la fabricación de pan se utiliza una amplia gama de máquinas , sobre todo en las
panaderías industriales .
l.- Los dispositivos y conductos de alimentación presentan riesgos especiales que pueden
eliminarse mediante la ampliación de la longitud de las aperturas de alimentación por
encima de la longitud del brazo , con el fin de evitar que el trabajador pueda alcanzar los
componentes móviles; en ocasiones , se utilizan puertas dobles de bisagra o aletas giratorias
como dispositivos de alimentación para el mismo fin.
ll.- Los salientes de las amasadoras pueden protegerse mediante mecanismos de defensa o
fijo o automático .
m.- Cada vez se utilizan más maquinas diseñadas para cortar el pan en rebanadas y
envolver los productos , que constan de hojas de sierra alternativa o cuchillas rotatorias.
b.- El polvo de harina en suspensión en el aire puede causar rinitis , dolencias de garganta ,
asma bronquial ( “ asma del panadero”) y enfermedades oculares , mientras que el polvo de
azúcar puede provocar caries dental.
c.- El polvo de vegetales en suspensión en el aire debe controlarse mediante una ventilación
adecuada . La dermatitis alérgica puede darse en personas con una predisposición especial.
Durante las actuaciones inspectivas de investigación que incluye el recorrido por el centro
de trabajo , harán uso de la lista de chequeo que es parte integrante del presente protocolo ,
donde se dejaran consignados los hechos constatados.
Instalaciones de trabajo
1 Infraestructura e instalaciones D.S. 42-F. arts.
adecuadas 56 , 96
2 Instalaciones eléctricas D.S. 42-F. arts.
adecuadas 117 , 118, 166
3 Los lugares de trabajo deben
contar con sanitarios separados R.M. Nro 375-
para hombres y mujeres , estos 2008-TR ,
sanitarios deben estar limpios e numeral 37 f) ,
higienicos D.S. 029-65-
DGS, arts. 33 y
37
4 Instalaciones y resguardos de D.S. 42-F. arts.
maquinarias y equipos 195 ,198 , 202
adecuados
5 Delimitación y señalización de D.S. 005-2012-
seguridad adecuadas TR . arts 32 d)
6 Se cuenta con comedor donde los R.M. 375-
trabajadores puedan ingerir sus 2008-TR ,
alimentos en condiciones numeral 37 f),
sanitarias adecuadas D.S. 029-65-
DGS, art. 18
Procedimientos de trabajo
1 Orden y limpieza en las areas de Ley 29783 , art
trabajo 47 y 50 b).
2 Áreas de trabajo seguras Ley 29783 ,
art. 50 b)
3 Procedimientos de trabajo Ley 29783 ,
seguros art. 47 y 50
Herramientas de emergencia
1 Botiquín implementado D.S. 42-f. art.
1153
2 Extintores implementados D.S. 42-f. arts
159 a 168
Elaboración de línea base del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo ( LBSGSST)
1 Tiene implementada la Ley 29783 ,
LBSGSST art. 37
2 Cuenta con el contenido D.S. 005-2012-
conforme a normas legales TR , art. 77
3 La LBSGSST se encuentra D.S. 005-2012-
actualizada TR , art. 78 c).
Identificación de peligros y evaluación de riesgos ( IPER)
1 Tiene implementado el IPER Ley 29783 , art
57.
D.S. 005-2012-
TR , art 82
2 Cuenta con el contenido R.M. 050-
conforme a normas legales 2013-TR .
Anexo 3
3 Se encuentra actualizado Ley 29783 ,
art. 46 b)
Documentación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
1 Cuenta con la documentación del Decision 584 ,
sistema de gestión de la art. 11
seguridad y salud en el trabajo : Ley 29783 ,
Política y objetivos , reglamento art. 28
interno de seguridad y salud en el D.S. 005-2012-
trabajo según corresponda , TR , art.32
identificación de peligros ,
evaluación de riesgos y sus
medidas de control ,Mapa de
riesgos , planificación de la
actividad preventiva y programa
anual de seguridad y salud en el
trabajo
2 Los recipientes a presión cuentan D.S. 42-F , art.
con libro de servicio de equipo a 450 y 506
presión , donde se anote la
conservación del mismo.
Leyenda :
NA – No aplica
Se debe realizar una reunión de apertura con la dirección del auditado o, cuando sea apropiado, con
aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar.
En algunos casos, por ejemplo en auditorias internas en una pequeña organización, la reunión de
apertura pude simplemente consistir en comunicar que se está realizando en la auditoria y explicar
la naturaleza de la misma.
Para otros casos de auditoria, la reunión debe ser formal y se deben mantener registros de los
asistentes.
La reunión puede estar presidida por el líder del equipo auditor, y los siguientes puntos deben
considerarse, cuando sea apropiado:
a.- Presentación de los participantes, incluyendo descripción general de funciones.
c.-Confirmación del horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como
la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia entre el equipo auditor y la
dirección del auditado y cualquier cambio de última hora.
g.-Confirmación de que, durante la auditoria, el auditado será informado del progreso de la misma.
h.-Confirmación de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor están
disponibles.
m.-Información acerca de las condiciones bajo las cuales la auditoria puede darse por terminada.
Independientemente de las visitas específicas que cada uno de los miembros del equipo auditor
realice a las distintas áreas de la entidad durante la auditoria, es conveniente que todo el equipo
realice una visita general por las instalaciones de la entidad auditada.
Durante esta visita los auditores podrán hacerse una idea general de los distintos procesos,
instalaciones, riesgos, etc.
El conocimiento general de la forma de trabajo y las características del proceso va a permitirles una
mejor realización de la auditoria.
La duración de esta visita no debe ser excesiva, no debiéndose durante la misma comenzar la toma
de datos y evidencias, ya que lo único que se pretende es conocer la sistemática de funcionamiento,
los procesos y la forma de trabajo, con el fin de poder realizar mejor el posterior trabajo.
La recolección de evidencias es el proceso que consume más tiempo y esfuerzo de toda la auditoria,
puede decirse que es la auditoria en sí.
Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditoria y aquellos que actúan sobre las
conclusiones deben ser conscientes de esta incertidumbre.
Los métodos para recopilar esta información métodos para recopilar esta información métodos para
recopilar esta información incluyen:
- Entrevistas con empleados y con otras personas. Las entrevistas deben hacerse con personas de
niveles y funciones adecuadas que desempeñen tareas o actividades dentro del alcance de la
auditoria.
No se deben realizarse preguntas que predispongan las respuestas y los resultados de la entrevista
deben ser resumidos y revisados por la persona entrevistada.
- Revisión de registros, tales como registros de inspección, actas de reunión, informes de auditorias,
registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones.
- Información sobre los programas de muestreo del auditado y sobre los procedimientos para el
control de los procesos de muestreo y medición.
- Informes de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentación del cliente, otra información pertinente
de partes externas y la calificación de los proveedores.
Dentro de este apartado nos referimos a los hallazgos, evidencias objetivas y la búsqueda de
evidencias como elementos constitutivos del análisis de los aspectos a auditar y cuyos resultados
son las evidencias que demuestran algo, ya sea positivo o no.
El equipo auditor analiza las diversas actividades realizadas en materia de prevención de riesgos
laborales por parte de la empresa, comparando si el sistema implantado cumple los requisitos
establecidos por los reglamentos, normas o documentaos según los cuales se diseñó.
Cuando en una determinada actuación existe una discrepancia entre los requisitos y la forma de
llevarse a cabo por parte de la entidad, se ha realizado un hallazgo.
Un hallazgo no implica la evidencia de una desviación, ya que una entidad no tiene porqué cumplir
todos los requisitos de una norma o reglamento, pueden existir aspectos que no requieren ser
aplicados dada su forma de trabajo, proceso productivo, etc.
En muchos casos el auditor duda si definir un hallazgo como observación o no conformidad, lo cual
es una discusión inútil porque las dos deben ser subsanadas.
Los hallazgos se refieren a hechos y condiciones, en general, fáciles de identificar. Sin embargo, los
hallazgos deben ser claramente demostrados como discrepancias como estándares establecidos.
Debiendo estar acompañada de pruebas documentales o físicas, de realidades que son indubitables
independientemente de las personas que las perciban.
Uno de los problemas es definir hasta dónde llegar en la obtención de las evidencias, siendo
suficiente cuando el auditor pueda llegar a conclusiones razonables de que los hechos o criterios
que está juzgando han quedado satisfactoriamente justificados.
Una evidencia adecuada es aquella que se ajusta a los hechos, circunstancias o criterios que
realmente tienen importancia en relación con el hecho examinado.
Además el auditor debe llegar al equilibrio entre los costes de su localización, la importancia del
hecho examinado y el riesgo probable de error en la toma de decisiones.
Así mismo debe tener en cuenta los trabajadores afectados, los riesgos posibles, las consecuencias
para la seguridad y salud de los trabajadores, las connotaciones legales, etc.
La Búsqueda de Evidencias.
Durante la realización de la auditoria, el auditor analiza los distintos aspectos del sistema realizando
hallazgos.
Para sustentarlos necesita evidencias objetivas, para localizarlas se utiliza una serie de técnicas
como son la observación
La observación o percepción a través de los sentidos, a veces no es válida como evidencia objetiva
pero permite al auditor percibir por dónde tiene que encaminar la investigación para conseguir la
evidencia.
Durante la auditoria el auditor debe estar atento de cómo son realizadas las diversas operaciones, los
comentarios ente el personas, etc.
Descubriendo los puntos fuertes y débiles de la acción preventiva, que posteriormente fundamentará
a través de evidencias.
Se debe analizar si los documentos son coherentes con el estándar, si cubren los requisitos del
estándar, si definen claramente cómo, cuándo, dónde y quién realiza las distintas actividades y si
están aprobados y claramente identificados.
Se debe comprobar que los registros están de acuerdo con los requeridos en la documentación del
sistema, si han sido correctamente utilizados, si la información es completa y si está identificado
quién los realizó.
- Entrevistas:
Es la comunicación oral entre el auditor y personas de la entidad auditada.
La mayoría de hechos plasmados deben ser validados mediante evidencias que refuten las
informaciones obtenidas verbalmente.
Las conclusiones de la auditoria pueden tratar aspe conclusiones de la auditoria pueden tratar
aspectos como:
- El grado de conformidad del sistema de gestión como los criterios de auditoria.
- La capacidad del proceso de revisión por la dirección para asegurar la continua idoneidad,
adecuación, eficacia y mejora del sistema de gestión.
Si los objetivos de la auditoria así lo específica, las conclusiones de la auditoria pueden llevar a
recomendaciones relativas a mejoras, relaciones comerciales, certificación/registro, o actividades de
auditoria futuras.
La reunión de cierre, presidida por el líder del equipo auditor, debe realizarse para presentar los
hallazgos y conclusiones de la auditoria de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el
auditado, y para ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado
presente un plan de acciones correctivas y preventivas.
Entre los participantes en la reunión de cierre debe incluirse al auditado y podrá también incluirse al
cliente de la auditoria y a otras partes.
Si es necesario, el líder del equipo auditor debe prevenir al auditado de las situaciones encontradas
durante la auditoria que pudieran disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoria.
En otras situaciones de auditorias, la reunión es formal y las actas, incluyendo los registros de
asistencia, se deben conservar.
Cualquier opinión divergente relativa a los hallazgos y/o conclusiones del equipo auditor y del
auditado, deben discutirse y, si es posible, resolverse.
Si está especificado en los objetivos de calidad, se deben presentar recomendaciones para la mejora.
La preparación y contenido del Informe de auditoría tiene que ser claro, preciso completo,
reflejando fielmente el resultado de la misma, y debiendo estar fechado y firmado.
Los documentos de auditoría deben ser conservados como soporte documental del informe emitido.
La estructura del Informe de auditoria, es decir el formato, va a depender del gusto, costumbre, etc.,
del propio auditor.
Sin embargo, el auditor no debe olvidar que la calidad del informe no depende de su diseño gráfico,
sino de su contenido.
b.- Indicarán el año de la auditoría, de forma que, auditorías al mismo departamento o empresa en
diferentes años, tengan un código similar.
2.- Identificación de la empresa auditora cuando el auditor no actúe como auditor independiente.
Con el fin de transmitir o dejar claro este hecho al auditado es conveniente incluir en el informe una
declaración de limitación de responsabilidad.
El contenido del Informe de auditoría debe contener los trabajos realizados y los resultados
obtenidos estando relacionados directamente con el objeto y alcance de la auditoría.
a.- Objeto: Se indicará el objeto de la auditoria de acuerdo con el incluido en el plan de auditoria.
b.- Alcance: El alcance debe quedar claramente reflejado en el informe, teniendo en cuenta lo
siguiente:
- Estándar bajo el cual se ha realizado la auditoria
- Centro o centros de trabajo auditados.
- Actividades auditadas
c.- Equipo auditor: El equipo de personas que han participado en el desarrollo de la auditoria debe
quedar reflejado en el informe.
d.- Interlocutores: por parte de la empresa. Indicando entre éstos últimos las personas que se
consideren relevantes para el informe, no siendo necesario indicar todos y cada uno de los
interlocutores de la empresa.
e.- Documentos de referencia: El auditor evalúa si el sistema implantado cumple con los requisitos
incluidos en el documento de referencia, debiendo quedar definido cuál es el mismo.
Estos documentos propios de la empresa auditada pueden ser la evaluación de riesgos, planes de
prevención, revisión de registros obligatorios.
f.- Realización: Este apartado es el contenido básico del informe, en él se reflejan todos los trabajos
realizados y las conclusiones obtenidas.
Expresando, de una forma estándar, la opinión profesional sobre el estado de la empresa en materia
de prevención.
Los informes de auditoría serán remitidos al Responsable del área auditada, a la alta Dirección y al
Responsable del área de prevención de la organización o a quien haga sus funciones.
g.- Plan de acciones correctoras: Las áreas afectadas por la auditoria establecerán las acciones
correctoras que permitan eliminar las causas que han originado las no conformidades.
Al igual que el Informe de auditoría, el Plan de acciones correctoras será remitido por el
Responsable del área auditada, a la alta Dirección y al Responsable de Prevención para ser
posteriormente analizado por el Comité de Seguridad y Salud y comunicado en las grandes
empresas a los representantes de los trabajadores.
Caso practico
Estos objetivos generales de la Política preventiva están de acuerdo con el espíritu de la Ley de
Seguridad y salud en el trabajo.
La Dirección es consciente de que debe proporcionar los medios materiales y humanos necesarios
para el desarrollo del Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo
El organigrama general de la EMPRESA está constituido por una Dirección General de la cual
dependen las diferentes Direcciones operativas y, directamente, el Servicio de Prevención de
riesgos.
EMPRESA ha llevado a cabo la organización de los recursos necesarios para el desarrollo de las
actividades preventivas con arreglo a la modalidad de contratación de un Servicio de Prevención de
riesgos.
Para llevar a cabo las citadas evaluaciones se ha elaborado una relación de los puestos de trabajo
existentes, tanto si son ocupados por trabajadores de la EMPRESA como de empresas contratadas y
subcontratadas.
Las evaluaciones de riesgos han sido realizadas inicialmente por técnicos de prevención del
Servicio y, de acuerdo al procedimiento establecido, se revisarán cuando se modifiquen las
condiciones de trabajo, cuando se introduzcan nuevas tecnologías, cuando las características
personales del trabajador lo exijan, etc.
Este Programa incluye una descripción de las actuaciones a realizar, estableciendo prioridades,
responsables, calendario, nivel de progreso y medios económicos necesarios.
Este procedimiento se aplica tanto a los trabajadores de EMPRESA como a los trabajadores de
empresas contratadas y subcontratadas.
Las auditorías internas del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos en el trabajo son
programadas por el responsable del Servicio de Prevención de riesgos, mediante un Plan Anual de
Auditorías Internas del Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos, el cual es aprobado por la
Dirección de la empresa.
El auditor interno realiza el Informe de Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Prevención
de Riesgos Laborales indicando las no conformidades encontradas.
Tanto las comunicaciones internas emitidas como las recibidas son archivadas por el Servicio de
Prevención de riesgos y la persona anteriormente señalada una vez firmadas por el receptor.
Cada una de las notas informativas es archivada por la persona encargada de la Prevención y
remitidas al Servicio de Prevención de riesgos.
Formación
EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el sistema de formación y
sensibilización a los trabajadores, en materia de prevención de riesgos. Este procedimiento se aplica
tanto a los trabajadores propios como a los de empresas contratada y subcontratadas.
Se realiza una formación específica para los denominados puestos clave encargados de cada sección
y para el trabajador designado por la empresa para llevar a cabo las diferentes acciones.
Observaciones
La formación a todos los trabajadores en materia preventiva está pendiente de completarse
actualmente.
Las personas designadas en un número de dos se reúnen una vez al mes como mínimo con la alta
dirección.
Este procedimiento se aplica a todas las contratas y subcontratas que realicen su actividad en las
instalaciones y equipos de trabajo de la empresa.
La empresa ha elaborado unas normas básicas de obligado cumplimiento para las empresas
contratadas y subcontratadas.
Observaciones
La presentación de estos documentos no se ha producido a la fecha de emisión de este informe.
Para prevenir los riesgos y combatir estas situaciones se han designado grupos de trabajadores con
formación teórico práctica.
Lugares de Trabajo.
EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer las pautas para el diseño,
mantenimiento y control de los lugares de trabajo.
El control de las características constructivas, ambientales y del orden y limpieza de los lugares de
trabajo se realiza a través de las inspecciones contempladas en las Instrucciones Técnicas:
"Inspecciones de los lugares de Trabajo", "Normas básicas para el mantenimiento de las
condiciones de orden y limpieza" y "Disposiciones mínimas en los lugares de trabajo".
Observaciones:
a.- Se observa que, por lo general, en los lugares de trabajo no se encuentran señalizadas las
direcciones de evacuación.
b.-Se observa en el almacén de expediciones que no se cumple con la distancia mínima obligatoria
desde la carga situada a mayor altura hasta el techo.
Equipos de trabajo
Descripción Instalaciones
La EMPRESA ha diseñado un procedimiento con el objeto de establecer el sistema de control del
cumplimiento de la reglamentación en el proyecto, dirección de obra, instalación y puesta en
servicio, mantenimiento e inspección de las instalaciones industriales.
Asimismo, efectúa el control de las instalaciones industriales según se establece en las diferentes
instrucciones específicas para cada instalación, como son: depósitos a presión e instalaciones de aire
comprimido, instalaciones eléctricas de alta y baja tensión, instalaciones de gas, almacenamiento de
Las instalaciones en EMPRESA se realizan con un proyecto realizado por un técnico titulado y
visado por el Colegio profesional correspondiente y son realizadas por instaladores autorizados.
Equipos
La EMPRESA ha diseñado una Instrucción de Prevención de Riesgos con el objeto de establecer
los requisitos de seguridad en los equipos de trabajo utilizados en la empresa. Esta Instrucción se
aplica a todos los equipos de trabajo que hayan sido suministrados por fabricantes/importadores y/o
diseñados y construidos por personal propio.
Los Equipos de trabajo deben cumplir los requisitos establecidos en la Instrucción
"Especificaciones para la compra de máquinas" .
El Servicio de Prevención, una vez realizado el Análisis de las Condiciones de Trabajo, determina
los Equipos de Protección Individual adecuados en función de los tipos de riesgo detectados.
Todos los Equipos de Protección Individual seleccionados deben ser consensuados con los
miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo antes de su compra y se solicitará el
certificado de su homologación.
La empresa ha elaborado dos Instrucciones de obligado cumplimiento en cuanto a EPI´s que son:
"Normas básicas de utilización de Equipos de Protección Individual" y "Compras de Equipos de
Protección Individual"
Observaciones:
Se observa en algunos puestos de trabajo la ausencia de señalización de la obligatoriedad de utilizar
equipos de protección individual.
b) Estar de acuerdo con otras políticas de la organización (tales como la política de la calidad,
medioambiental, etc.).
d) Definir la forma de cumplir, superar o desarrollar los requisitos de seguridad y salud, asegurando
la mejora continua de su actuación.
e) Estar a disposición de las partes interesadas, en un formato de fácil comprensión, por ejemplo, a
través del informe, memoria o exposición anual de la organización.
- El desarrollo de estructuras organizativas y de una cultura que apoye el control de los riesgos y
que asegure la participación de los miembros de la organización.
- Los niveles pertinentes de la dirección deberían definir metas especializadas o más detalladas en
prevención de riesgos en el trabajo acordes con la política de la organización, y complementarias de
los objetivos globales.
La Dirección de la empresa asegurará un liderazgo y compromiso firme con las actividades del
Sistema de Gestión de la Prevención de Riesgos en la empresa y con su integración en el sistema
general de gestión de la misma.
El Auditor comprueba que la Dirección, en consulta con los trabajadores y trabajadoras y sus
representantes expone por escrito la política en materia de seguridad y salud en el trabajo, que es:
- Específica para la empresa.
- Concisa y clara, fechada y firmada por la Dirección.
- Difundida en todos los niveles de la empresa y fácilmente accesible a todo el personal.
- Revisada y actualizada.
El Auditor comprueba Auditor que la política preventiva incluye los siguientes principios y
objetivos fundamentales:
- La protección de la seguridad y la salud de todo el personal mediante la prevención de las
lesiones, dolencias, enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo
2.- Planificación
Es por tanto una obligación para las empresas y una herramienta excepcional para subsanar los
déficits detectados a través de la Evaluación Inicial de Riesgos.
En la definición de las medidas que contemple la planificación deben aplicarse los principios de la
acción preventiva.
Dicha planificación tiene que ser coherente e integrar todos los factores técnicos, organizativos,
condiciones de trabajo, las relaciones sociales y la influencia de los factores ambientales en el
trabajo.
b.- Asegurar la mejora continua de las condiciones laborales relativas a la seguridad y la salud.
Establecer prioridades y objetivos
c.- Preparar el Plan de Prevención como suma de los programas definidos para alcanzar los
objetivos.
d.- Adoptar criterios e indicadores para la medición del logro o grado de consecución de objetivos
- Los resultados de las evaluaciones y los efectos de estos controles deben ser considerados cuando
se establezcan los objetivos.
La metodología debe:
a.- Ser establecida tomando el alcance, naturaleza y frecuencia de los riesgos. Asegurar
proactividad.
b.- Tener en cuenta la clasificación de los riesgos.
c.- Ser consistentes con la experiencia operativa.
d.-Proveer información para la determinación de los requisitos de las instalaciones, identificación de
las necesidades de capacitación, y /o el desarrollo de controles operacionales.
e.-Tomar en cuenta el monitoreo. Asegurar efectividad y oportunidad en su implementación.
f.-Establecer claramente y hacer evidentes los lazos entre la identificación de peligros, la evaluación
y el control de riesgos y los otros elementos del sistema de gestión.
h.-La organización debería determinar cuáles son sus riesgos, tomando en cuenta las entradas y
salidas asociadas con sus actividades, procesos, productos y/o servicios actuales y pasados
pertinentes.
j.- Para la revisión inicial pueden incluir listas de verificación, entrevistas, inspección y medición
directas.
Además para poder gestionar de forma correcta la Prevención, es necesario conocer los riesgos
sobre los que poder actuar, aunque con el tiempo puedan surgir nuevos.
Es necesario un punto de partida sobre el que comenzar a trabajar, aunque con posterioridad esta
valoración inicial sea forzosamente actualizada por el dinamismo de la actividad utilizando las
herramientas que se definirán con posterioridad.
Es decir, la evaluación inicial de riesgos posee como objetivo el identificar los peligros en los
puestos de trabajo y su nivel de importancia para poder eliminar o minimizar los riesgos detectados
y poder planificar las consecuentes actividades.
d) Realizar un inventario de los puntos de trabajo, asociando a cada uno de ellos las áreas donde
trabajen y las
operaciones que efectúen, de forma que se tienen identificados los riesgos de todos y cada uno de
los puestos de trabajo.
El Auditor comprueba que dicho documento se revisa de forma parcial o total en función de lo
establecido en la norma interna de referencia.
e.- Los resultados de las actividades preventivas y los controles periódicos practicados.
La Ley de Seguridad y salud en el trabajo establece la evaluación de riesgos como punto de partida
para la planificación de la prevención.
De igual modo, comprueba que la evaluación abarca la totalidad de los puestos y trabajadores de la
empresa e incluye todas las medidas preventivas que deben ser desarrolladas posteriormente para un
adecuado control de los riesgos.
a.-La organización establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar
y acceder a los requisitos legales y otros requisitos de SST que sean aplicables.
b.- La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organización suscriba se tengan en cuentan en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su sistema de gestión de la SST
d.- Comunicará la información relevante sobre requisitos legales y otros a sus empleados y otras
partes relevantes interesadas.
El Auditor comprueba que la organización valora la relevancia de las normas para el Centro de
trabajo y se ocupa de transmitir las informaciones a los servicios afectados del mismo.
El Auditor comprueba que las normas y disposiciones legales relacionadas con la Seguridad y
Salud en el trabajo están siendo observadas por la organización
2.3.- Objetivos
La organización establecerá y mantendrá documentada los objetivos de la Seguridad en el trabajo
en cada función y nivel relevante en la organización.
Cuando se estén estableciendo y revisando los objetivos, la organización considerará los requisitos
legales y otros requisitos que la organización suscriba, y sus riegos para la SST.
Además debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y
comerciales, así como las partes interesadas pertinentes.
El Auditor comprueba que la Dirección define los objetivos en materia preventiva objetivos en
materia preventiva que deben:
• Ser evaluados periódicamente de forma anual y actualizarse en periodos de tres años o cuando las
circunstancias lo aconsejen .
• La planificación de los objetivos como medio para asegurar un sistema de mejora continúa
estableciendo objetivos y metas de prevención, de forma tal que su desarrollo quede plasmado en el
programa de gestión de la prevención.
• La gerencia responsable del centro fija los objetivos anuales de la acción preventiva con objeto de
eliminar, controlar y/o reducir los riesgos, conforme a un orden de prioridades en función de la
magnitud y número de trabajadores afectados, tras consultar con el Servicio de Prevención y
participación del Comité de Seguridad y Salud.
• Los objetivos deben ser realizables, con fecha o plazo, y se formulan de modo que pueda
verificarse el grado de cumplimiento.
La organización establecerá y mantendrá (un) programa(s) de gestión para conseguir los objetivos.
b) Los medios y escala de tiempo a través de los cuales estos objetivos tienen que ser conseguidos.
El(los) programa(s) de gestión será(n) revisado(s) en intervalos regulares y planificados.
Donde sea necesario el programa(s) de gestión será enmendado para dirigir cambios en las
actividades, productos, servicios o condiciones operativas de la organización.
El Auditor comprueba que cada año se elabora un Programa de Gestión de Prevención de Riesgos
, que incluye todas las acciones preventivas previstas.
c.- Las medidas correctoras que se hayan propuesto en planes de actuación que se encuentren
pendientes de ejecución.
El programa abarca:
a.-La asignación de competencias para la realización de acciones preventivas
b.-La asignación del responsable de su ejecución.
c.- La fijación de plazos para su desarrollo.
d.- Medidas de control y revisión del proceso.
Las distintas acciones preventivas se definen tras coordinarlas con el respectivo responsable de su
ejecución y con los demás servicios afectados, siendo la Dirección la que se ocupa de poner a
disposición los medios necesarios para su aplicación (Ejemplo : personal, económicos).
En esta etapa el Auditor comprueba si se determinan los elementos del Sistema de Gestión teniendo
en cuenta la cultura de la empresa en materia de prevención.
En tercer lugar, si la empresa dispone de procedimientos que aseguren que la información básica
sobre el sistema sea comunicada desde y hacia los empleados y partes interesadas. Todo esto con el
objetivo de lograr que los trabajadores se involucren con el desarrollo y revisión de una política y
procedimientos de Gestión de Riesgos siendo consultados cuando haya cualquier cambio que afecte
a la Seguridad y Salud en el lugar de trabajo.
La Norma OHSAS 18001 no exige ningún procedimiento documentado para regular las actividades
del sistema siempre y cuando la ausencia del mismo no ponga en peligro la integridad de los
trabajadores y del sistema en sí.
Sin embargo, las organizaciones deben establecer y mantener procedimientos para el control de los
documentos de los que se dispone así como de los datos sobre el funcionamiento del sistema.
Toda esta información debe mantenerse en un medio adecuado de soporte disponiéndose a su vez
de un “Reglamento de seguridad y salud en el trabajo” como documento de
referencia.
En cuarto lugar, si la empresa determina aquellas operaciones y actividades, en las que es necesario
aplicar medidas de control.
Por último, la empresa debe establecer y mantener planes y procedimientos efectivos y actualizados
frente a posibles incidentes y situaciones de emergencia.
La dirección proporcionará recursos esenciales para la implantación, control y mejora del sistema
de gestión.
NOTA: Los recursos incluyen recursos humanos y técnicas especializadas, recursos tecnológicos y
financieros.
b) asegurar que los informes en la ejecución del sistema de gestión son presentados a la directiva
para su revisión y como base para la mejora del sistema de gestión.
Todo esto con la responsabilidad de gestión demostrará su compromiso con la mejora continua de la
ejecución.
• Cumple y hace cumplir las disposiciones legales de aplicación, así como las normas, instrucciones
y procedimientos internos que la empresa haya establecido.
• Colaborar con Servicio de Prevención para lograr los objetivos propuestos en prevención,
facilitando todos los medios que fuesen necesarios.
El Auditor comprueba que el área de seguridad y salud o la persona responsable establece las
estructuras y procesos (procedimientos e instrucciones técnicas) para :
a.- Garantizar que la salud y la seguridad sea una responsabilidad de todos los niveles de la
empresa, que sea conocida y aceptada.
d.- Asegurar una supervisión efectiva que garantice la protección de la vida y salud de los
trabajadores y trabajadoras.
e.- Promover la cooperación y comunicación entre todas las personas miembros de la empresa .
f.- Cumplir los requisitos legales establecidos y los compromisos voluntarios adquiridos.
j.- Proporcionar los recursos necesarios que garanticen el desempeño de los cometidos a las
personas responsables del Sistema de Gestión y a los representantes de los trabajadores .
k.- Determinar las personas con responsabilidad, autoridad y obligación encargadas de:
o Desarrollar, aplicar, examinar y evaluar el Sistema de Gestión.
o Informar a la Alta Dirección sobre el funcionamiento y resultados del Sistema de Gestión.
b.- Se asegura de que los trabajadores bajo su responsabilidad disponen de todos los medios y
equipos necesarios, y de que las condiciones de trabajo son seguras.
c.- Detecta las posibles necesidades de formación de su personal en esta materia, proponiendo y
planificando acciones concretas.
d.- Vela y exige que todos los trabajos se realicen siguiendo las medidas de prevención y protección
establecidas y de acuerdo con el buen criterio profesional.
e.- Participa en todas las actividades preventivas que se llevan a cabo relacionadas con su ámbito de
actuación.
f.- Suspende cualquier actividad que suponga un riesgo grave e inminente que él mismo no pueda
subsanar, e informar de ello a la persona responsable para que tome las medidas más adecuadas
para la prevención y protección de los trabajadores.
g.- Lleva a cabo visitas de seguridad periódicas para inspeccionar las áreas de trabajo.
b.- Exigir que el trabajo se lleve a cabo de acuerdo con las normas de seguridad y procedimientos
existentes.
c.- Participar y colaborar en las actividades preventivas que se realicen dentro de su área de
actuación.
d.- Comunicar a su superior jerárquico los peligros que ellos mismos hayan detectado o que sean
informados por los trabajadores de su área de responsabilidad.
e.- Suspender cualquier actividad que suponga un riesgo grave e inminente que él mismo no pueda
subsanar, e informar de ello a la persona responsable para que tome las medidas más adecuadas
para la prevención y protección de los trabajadores.
El Auditor comprueba que todos los trabajadores, con independencia del nivel ocupado en la
línea jerárquica y función asignada, deben:
a.- Cumplir las normas establecidas en la empresa, las instrucciones recibidas de los superiores
jerárquicos y las señales existentes.
Preguntar al personal responsable en caso de dudas acerca del contenido o forma de aplicación de
las normas e instrucciones, o sobre cualquier duda relativa al modo de desempeñar su trabajo.
b.- Adoptar todas las medidas de prevención propias de la profesión u oficio desempeñado.
c.- Informar inmediatamente al superior jerárquico directo y al personal con funciones específicas
en prevención sobre cualquier condición o práctica que pueda suponer un peligro para la seguridad
y salud de los trabajadores.
d.- Utilizar los equipos adecuados al trabajo que se realiza teniendo en cuenta el riesgo existente,
usarlos de forma segura, y mantenerlos en buen estado de conservación.
e.- Mantener las áreas de trabajo limpias y ordenadas. Colocar lo que se utiliza en el lugar
adecuado.
f.- Notificar al superior jerárquico directo y al personal con funciones específicas en prevención
sobre la ocurrencia de accidentes e incidentes potencialmente peligrosos.
h.- No anular, utilizar correctamente y conservar en buen estado los equipos y dispositivos de
seguridad, en particular los de protección individual.
Los servicios superiores (desde la gerencia de la división, pasando por las direcciones de Fábrica/
Talleres/ Desarrollo/ Distribución, hasta llegar a los jefes de departamento o servicios del
establecimiento) apoyan a sus colaboradores subordinados en el cumplimiento de las tareas
delegadas.
Los cargos superiores deben intervenir siempre que los derechos de decisión del nivel subordinado
se sobrepasen o bien cuando se agoten sus recursos. Independientemente de ello existe un deber de
información frente a los superiores, en lo que atañe a acontecimientos extraordinarios que se
produzcan en el área de la prevención de riesgos laborales.
El titular del cargo del nivel de mando más bajo reflejado en el organigrama tiene la responsabilidad
de la ejecución reglamentaria de las tareas y funciones que se le han asignado.
La designación y supervisión de regulaciones de suplentes de cada tarea, cuenta entre los deberes
generales de organización del titular del cargo.
Los titulares de cargos que sean responsables de hacer funcionar instalaciones deben ocuparse de
que existan y se den las informaciones necesarias para una operación segura y, basándose en
instrucciones de trabajo y demás instrucciones de servicio y que se cumplan.
El personal será constante para desempeñar las tareas que pueden impactar en el normal
funcionamiento de la empresa.
La organización establecerá y mantendrá procedimientos para asegurar que sus trabajadores que
laboran en cada función y nivel relevante sean conscientes de:
b.- las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo y los beneficios de
actuación mejorada del personal.
• Asegurar que los responsables de identificar, eliminar o controlar los riesgos relacionados con el
trabajo y para aplicar el Sistema de Gestión tienen la formación adecuada.
El Auditor comprueba:
• Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos impartidos por empresas externas.
• Justificantes de cursos de Prevención de Riesgos impartidos por personal de la empresa.
• Planes de formación de Prevención de Riesgos
La organización hará procedimientos para asegurar que la información es comunicada a y desde los
empleados y otras partes interesadas.
Las gestiones de consulta y de los trabajadores implicados serán documentadas e informadas a las
partes interesadas.
Los trabajadores:
- estarán implicados en el desarrollo y revisión de políticas y procedimientos para gestionar riesgos.
- Serán consultados donde exista algún cambio que afecte la Seguridad en el trabajo.
- Serán representados en asuntos de Seguridad y salud en el trabajo.
- Serán informados sobre quien es su representante y directiva especifica seleccionada.
El empleador debe establecer los cauces a través de los cuales va a desarrollar todas las consultas
que la reglamentación le obliga a realizar, motivando en caso de disconformidad con los
trabajadores las medidas adoptadas, informando de los riesgos y las actuaciones llevadas a cabo
3.4 .- Documentación
En general, un sistema de gestión sistema de gestión, sea cual sea el modelo utilizado para su
implantación debería:
a.- Disponer de una base documental donde se relaten las necesidades y redactada de forma que se
cumplan los requisitos de la norma o guía que se haya aplicado en la empresa, o en su caso se
alcancen los resultados especificados en el modelo en cuestión, de manera que dichos documentos
deben: ser coherentes con la norma, modelo o guía; cubrir todos los requisitos que sean de
aplicación; dejar definidos claramente cómo, cuándo, dónde y quién realiza las distintas actividades;
y si es necesario estar aprobados y revisados adecuadamente.
El Auditor comprueba que el sistema de gestión presenta una estructura documental donde se
incluyan:
• El reglamento de seguridad y salud en el trabajo ( de ser el caso)
• Lo evaluación de línea base
• El mapa de riesgos
• La investigación y evaluación de riesgos ( IPER)
• Los procedimientos operativos e instrucciones técnicas.
• Los registros
• Los formatos.
c) Versiones actuales de documentos y datos relevantes están disponibles en todos los lugares donde
las operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema.
d) Documentos y datos obsoletos sean apartados con rapidez de todos los puntos de interés y puntos
de uso o de otra manera asegurar contra el uso involuntario.
• Las principales funciones y responsabilidades que se asignen para la aplicación del Sistema de
Gestión.
• Los peligros y los riesgos más importantes que conlleve la actividad de la empresa, así como las
medidas adoptadas para su prevención y control.
• Registro de las auditorías tanto del Sistema de Gestión como de las exigidas por la LPRL.
• Actividad industrial.
• Organigrama completo.
• Evaluación de riesgos
- Examen inicial (identificación de los peligros y riesgos).
- Supresión de los peligros y de los riesgos.
- Evaluación de los riesgos no suprimidos.
El objeto del control operacional es identificar aquellas operaciones y actividades sobre las que es
necesario aplicar medidas de control, como consecuencia de su influencia en los riesgos
identificados, y de esta forma planificar tales actividades para que se desarrollen bajo condiciones
especificadas.
El control operacional debe alcanzar a todas las actividades y operaciones que se realicen dentro de
las instalaciones de la organización, a las actividades en los diferentes lugares de trabajo, al diseño
de tales lugares de trabajo, de los procesos, de los puestos de trabajo y a las actividades realizadas
por los subcontratistas, como aspectos principales.
La organización identificará aquellas operaciones y actividades que estén asociadas con riesgos
identificados en donde se necesite aplicar medidas de control.
El Auditor comprueba el orden y la limpieza siendo una máxima por la que deben de velar todos
los trabajadores de la empresa.
No basta con limpiar periódicamente, sino que se debe llevar a cabo dicha tarea siempre que sea
necesario.
Se debe prestar especial atención a la limpieza de las máquinas y al orden de las herramientas y
utensilios de trabajo que nunca deben de dejarse en lugares elevados, pues generan a menudo
accidentes laborales.
El Auditor comprueba los servicios higiénicos y locales de descanso, los materiales y locales de
primeros auxilios.
Los equipos de trabajo son una de las fuentes principales de riesgo para la Seguridad y Salud de los
trabajadores, de modo que entendiendo la Prevención de Riesgos , como la consecución del mayor
nivel posible de control de los riesgos, se hace necesario proteger a los trabajadores de los mismos y
en su defecto, proteger los equipos de trabajo para que no puedan producir riesgos.
EL Auditor comprueba que los equipos de trabajo poseen normativas específicas en función del
origen, estado, fecha de fabricación y adquisición y procedencia que establecen las disposiciones
legales de seguridad y salud que se deben cumplir.
El Auditor comprueba:
a.- Revisiones de los equipos con posterioridad a un accidente.
b.- Controles de las medidas de protección colectiva.
El Auditor comprueba que la aplicación del mantenimiento preventivo supone asegurar el correcto
funcionamiento de los equipos e instalaciones, asegurando su rendimiento y prestaciones durante
toda su vida útil y consecuentemente reduciendo los posibles accidentes provocados por mal estado
de los mismos.
Con ese objetivo la Empresa dispone de un programa de mantenimiento preventivo, el cual se basa
en la práctica de inspecciones y revisiones periódicas para la detección y corrección de condiciones
peligrosas o que conducirían a fallos y paros imprevistos.
Además de otros criterios relacionados con la disponibilidad de los equipos y los costes del
mantenimiento, el programa de mantenimiento preventivo tiene en cuenta otras circunstancias:
- Un funcionamiento incorrecto del equipo puede provocar condiciones peligrosas para la seguridad
de los trabajadores
- Existe reglamentación que obligue a practicar determinadas inspecciones o revisiones periódicas
en los equipos e instalaciones .
El Equipo de protección individual (EPI) es aquel destinado a ser sujetado o llevado por el
trabajador para la protección de uno o varios riesgos que puedan amenazar su seguridad o salud
durante el trabajo, al igual que cualquier accesorio destinado a tal fin.
Los EPI’s solo deberán utilizarse cuando los riesgos no puedan evitarse o no puedan limitarse
suficientemente por medios técnicos de protección colectiva o por medidas, métodos o
procedimientos de trabajo.
El Auditor comprueba que los EPI’s reúnen los requisitos establecidos en las disposiciones legales
reglamentarias que les sea de aplicación, en particular en lo relativo a su diseño y fabricación.
Los trabajadores dotados de EPI’s deben utilizarlos de forma obligada en aquellas tareas para las
que sean destinados, usándolos correctamente y manteniéndolos en perfecto estado de
conservación.
El Auditor comprueba:
a.- Justificantes de entrega de los equipos a los trabajadores.
b.- Revisiones de mantenimiento, cuando proceda.
c.- Formación e información a los trabajadores.
3.6.4 .- Señalización
La señalización son las indicaciones que, mediante una serie de estímulos, condicionan la actuación
del individuo que las recibe.
La señalización es por tanto un sistema que permite hacer llegar de manera comprensible un
mensaje a cualquier destinatario.
En este caso concreto, advertir de los riesgos a los que está expuesto el trabajador en su centro de
trabajo.
En la medida en que van apareciendo procesos e instalaciones se crea la necesidad de informar a los
trabajadores de determinados aspectos relacionados con el funcionamiento de las máquinas y
equipos.
Para que una señalización productiva cumpla el objetivo para el que ha sido creada, deberá cumplir
los siguientes requisitos:
a.- Atraer la atención del los implicados en el peligro.
b.- Advertir los peligros con antelación suficiente.
c.- Ser clara y de interpretación única.
d.- Disponer de los medios necesarios para cumplirla.
e.- Conexión de todas las señales entre sí.
f.- Estar de acuerdo con los aspectos legales de normalización.
g.- Conservación y renovación de las señales.
La señalización representa una medida preventiva que se utiliza para advertir de peligros, reforzar y
recordar las normas de comportamiento y las obligaciones frente a las condiciones peligrosas que se
pretende señalizar provocando una reacción que favorezca un comportamiento seguro.
b.- Informar sobre las obligaciones en cuanto a formas, dimensiones y color que deben tener las
señales de seguridad.
Es aplicable cuando no haya sido posible eliminar los riesgos o reducirlos suficientemente.
La señalización empleada como técnica de seguridad puede clasificarse, según su tipo en:
a) Óptica: se percibe por la vista los símbolos, formas y colores. Ejemplo: las señales de panel
como la de uso obligatorio de casco, uso obligatorio de gafas de protección, etc.
Señales de seguridad
- Advertencia
- Prohibición
- Obligación
- Información
- salvamento
Avisos de seguridad
Colores de señalización
Balizamiento
Alumbrado de seguridad
b) Acústica: se percibe por el oído mediante sonidos. Ejemplo: una sirena que nos alerta sobre la
necesidad de evacuar un determinado centro de trabajo.
c) Olfativa: se perciben por los sentidos del olfato. Ejemplo: determinados gases no huelen si no es
por los odorantes que se le añaden para que su detección sea más sencilla.
d) Táctil: se perciben por el tacto. Ejemplo: el mango de los martillos que tienen partes rugosas nos
indican el lugar por donde tienen que agarrar los dedos.
e) Gestual: se perciben los movimientos del encargado de realizarlas mediante la vista. Deben ser
señales precisas, rápidas, amplias, fáciles de realizar y comprender y claramente distinguible de
cualquier otra señal gestual.
Los medios y dispositivos de señalización deberán ser, según los casos, limpiados, mantenidos y
verificados regularmente, así como reparados o sustituidos cuando sea necesario, de forma que
conserven en todo momento sus cualidades intrínsecas y de funcionamiento.
El Auditor comprueba que la señalización de Seguridad y Salud sea correcta en los lugares de
trabajo.
d.- Orientar o guiar a los trabajadores que realicen determinadas maniobras peligrosas.
El Auditor comprueba que la empresa, en función de los riesgos inherentes al trabajo, practica la
vigilancia del estado de salud de los trabajadores, siendo los objetivos los siguientes:
a.- Detectar precozmente toda anomalía de salud debida a las condiciones de trabajo.
b.- Detectar toda patología en relación o no con las condiciones de trabajo y que pueden tener
consecuencias graves para la salud del trabajador si no se cambian las condiciones de trabajo.
c.- Determinar y mantener la aptitud del trabajador para el puesto de trabajo.
d.- Verificar la eficacia de las medidas de prevención y control de los riesgos laborales.
Exámenes de salud
1. Periódicos: Son aquellos que, con carácter preventivo, tienen como objeto conocer el estado de
salud de los trabajadores y evaluar de esta forma la repercusión de las condiciones de trabajo sobre
el mismo.
Sirven, además, para informar al trabajador sobre aspectos higiénicos preventivos, tanto laborales
como extralaborales, asesorando y orientando al trabajador en caso de valoración médica
especializada.
3. Específicos según el riesgo laboral Son aquellos 3 que se derivan de disposiciones legales
vigentes en relación a la protección de la salud de los trabajadores frente a riesgos específicos
derivados de la exposición a los mismos
El Auditor analiza los planes y programas de vigilancia de la salud establecidos por la empresa y
su adecuación a los riesgos detectados en la evaluación de riesgos, la legislación vigente y los
resultados de los reconocimientos periódicos anteriores, evaluando, en particular, el mantenimiento
de la confidencialidad de los resultados.
El Auditor comprueba:
a.- Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos iniciales.
b.- Certificados de aptitud consecuencia de reconocimientos médicos periódicos.
c.- Consulta a los representantes de los trabajadores sobre el plan de reconocimientos médicos.
d.- Comunicación a los trabajadores de los resultados de los reconocimientos médicos.
e.- Otras actuaciones en vigilancia de la salud, cuando sean necesarias.
b.- Información suministrada sobre los riesgos y medidas preventivas que deben adoptarse para los
trabajadores puestos a disposición.
c.- Información sobre los requerimientos de reconocimientos médicos de los trabajadores puestos a
disposición.
El Plan de Emergencia tiene como objetivo reducir al máximo las posibles consecuencias humanas
y/ o materiales que pueden derivarse de una situación de Emergencia, situaciones anómalas que
pueden generar situaciones de riesgo.
La existencia de una situación de emergencia podría dar lugar a consecuencias graves e incluso
catastróficas si previamente no sé ha previsto tal desviación y no se han diseñado medidas de
prevención dirigidas a evitar la aparición de siniestros y de protección complementarias
encaminadas a minimizar las consecuencias humanas y materiales que pudieran generarse.
El Auditor comprueba que en el Plan de Emergencia se indica de una manera normalizada y por
escrito de la secuencia de actuaciones a realizar ante un posible siniestro, de forma que todos sepan
como actuar ante dicha situación y como evacuar a las personas, en caso necesario.
En esta etapa se establece la sistemática para comprobar y chequear periódicamente que el sistema
implantado es eficaz y que se siguen las prácticas y procedimientos requeridos. Para ello, existen
dos tipos de supervisión:
Todas estas actividades deben encontrarse debidamente planificadas y utilizar registros que dejen
constancia de su realización.
- Medidas proactivas de actuación que monitoricen las conformidades con el programa de gestión,
criterios operativos y legislación aplicable y requisitos regulados.
El empleador tiene la obligación de vigilar las condiciones en las que se desarrollan las actividades
en la empresa y su influencia sobre la seguridad y salud de los trabajadores, de tal forma que
cualquier variación en las condiciones de trabajo, como el envejecimiento de los equipos, averías,
emisiones de contaminantes, etc. sean controladas de conformidad con la evaluación de riesgos.
Igualmente en aquellos casos en los que la acción preventiva ha fracasado y por tanto se han
producido daños a la salud de los trabajadores, es decir, se ha producido un accidente o enfermedad
profesional, el empresario debe analizar las causas que originaron el daño con el fin de evitar que se
repita, diferenciando si las causas han sido materiales o humanas y actuando posteriormente sobre
las mismas.
El Auditor analiza los controles activos establecidos por la empresa, la planificación de los
mismos, su realización, la evaluación de resultados y las medidas realizadas como consecuencia de
las mismas.
Por otra parte, el Auditor debe analizar los controles reactivos consecuencia de los daños
producidos a la salud de los trabajadores.
El Auditor comprueba:
a.- Informes de inspecciones de seguridad.
b.- Investigación de accidentes de trabajo.
Las medidas y acciones preventivas a adoptar, de acuerdo con el resultado de la evaluación inicial
de riesgos y cualquiera de las evaluaciones de actualización y seguimiento, se encuentran en la parte
correspondiente a la planificación de la actividad preventiva.
La prioridad en la adopción de las medidas o acciones preventivas está determinada por el grado de
riesgo:
a.- Grado de riesgo muy alto:
Deberían adoptarse medidas preventivas inmediatamente. A la espera de una solución
definitiva se adoptarán medidas y acciones temporales que disminuyan el grado de riesgo. Se
implantarán soluciones definitivas lo antes posible.
d.- Grado de riesgo bajo o muy bajo: Los riesgos podrían ser aceptables o requerir controles
periódicos o medidas a medio o largo plazo.
a.- Las instrucciones para el puesto son básicas para la integración de la prevención a nivel del
trabajador que ejecuta las tareas que le han sido asignadas, y a partir de ellas la empresa exige a los
trabajadores el cumplimiento de sus obligaciones laborales en materia de prevención.
b.- Se redactan normas generales de seguridad, dirigidas a todos los trabajadores de la empresa, y
normas específicas de seguridad según actividades y puestos de trabajo.
c.- Los trabajadores son instruidos en las normas y reciben una copia escrita de su contenido.
Además las normas se colocan en lugares donde puedan ser vistas con frecuencia por los
trabajadores afectados, a ser posible próximas a los puestos de trabajo.
- La necesidad de informar al superior jerárquico directo de cualquier daño, defecto o anomalía que
pueda entrañar una pérdida de su eficacia protectora.
√ La obligación de informar a su superior jerárquico directo sobre cualquier situación que suponga
un riesgo para la seguridad y salud de los trabajadores.
√ La cooperación con el empleador para que las condiciones de trabajo sean seguras.
e.- Las normas e instrucciones de seguridad son utilizadas en las acciones de formación inicial y
periódica del personal de la empresa.
Para ello se tiene en cuenta la información obtenida en las acciones formativas periódicas, los
cambios introducidos en los puestos de trabajo, y la experiencia en la aplicación de otras actividades
del programa preventivo.
g.- Se lleva a cabo una revisión de las medidas adoptadas en materia de señalización de seguridad y
salud teniendo en cuenta las instrucciones y normas de seguridad, con la finalidad de detectar
nuevas necesidades.
b) tomar partida para mitigar cualquier consecuencia que surja de accidentes, incidentes o no
conformidades.
Estos procedimientos requerirán que todas las acciones correctivas y preventivas sean revisadas a
través de procesos de evaluación de riesgos con antelación a la implantación.
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades
reales y potenciales será apropiada para la magnitud de problemas y proporcionado con el riesgo
encontrado.
El análisis e investigación de accidentes e incidentes consiste en analizar los hechos que los han
producido a fin de determinar el conjunto de causas concurrentes y establecer una prioridad e
importancia de las mismas según su facilidad y eficacia previsibles, para decidir la corrección que
se aplicará y evitar así su posterior repetición.
El Auditor comprueba que los objetivos perseguidos por el análisis e investigación de accidentes e
incidentes son los siguientes:
a) Identificar las causas
b) Proponer medidas correctoras para evitar que el mismo tipo de accidente/incidente pueda volver
a producirse.
c) Utilizar este proceso para fomentar la Formación en materia de Prevención de Riesgos Laborales.
e) Evitar la repetición del accidente o incidente, así como minimizar posibles consecuencias
posteriores.
El Auditor debe analizar los planes y programas desarrollados por la empresa, evaluando su
adecuación a las características de la misma, así como su grado de cumplimiento.
El Auditor comprueba:
a.- Planes y programas de la acción preventiva.
b.- Justificantes de realización de las actividades planificadas o programadas.
Una vez recibido el Informe de Auditoría, el empresario debe analizar los incumplimientos
(habitualmente llamados “no conformidades”) y proceder a establecer un Plan de Acciones
Correctoras que permita su subsanación, debiendo analizar con los representantes de los
trabajadores el informe y las acciones correctoras
El Auditor comprueba que están redactados con claridad y se presentan de manera que puedan
comprenderla las personas que tienen que utilizarla.
El Auditor comprueba que los registros relativos a la seguridad y la salud están archivados y se
conservan en la propia empresa.
Pueden ser consultados por los trabajadores y trabajadoras y puestos a disposición de la Autoridad
Laboral cuando se requieran.
Los formatos deben contener los elementos necesarios para poder relacionar el registro con la
actividad al que corresponde y se incorporarán al documento que define la actividad origen de los
datos que se registran.
Deben minimizar el número de anotaciones y la necesidad de escribir frases a llevar a cabo por los
usuarios.
Deben incorporar un espacio para la identificación de la persona que los realiza y/o aprueba.
Los registros constituyen la evidencia sobre la adecuación y eficacia del Sistema de Prevención
Riesgos Laborales y la base para tomar decisiones para la mejora posterior por parte de la Dirección
de la Empresa o personal designado en la implantación del propio.
a.- El control de los registros permite establecer un sistema organizado y sistemático para la
recogida y archivo de la información relacionada con las actividades preventivas.
Se consideran todos los registros tanto en soporte informático como en papel, que constituyan el
Sistema Gestión Prevención Riesgos , de forma tal que permita comprobar el comportamiento de la
empresa conforme a los requisitos establecidos en la política, el programa, el manual y los
procedimientos preventivos.
Los diferentes responsables que pueda establecer el Sistema Gestión Prevención Riesgos o el
Servicio de Prevención deberán almacenar y mantener actualizados todos los registros, de forma
que se puedan recuperar de inmediato, protegiéndolos contra posibles daños, deterioros o pérdidas,
estableciendo y registrando su periodo de conservación para que puedan ser evaluados.
Serán también los encargados de coordinar la elaboración de los registros, debiendo además velar
por tener a disposición de la Autoridad competente aquellos legalmente exigidos:
g.- Actas de las reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el trabajo. ( Cuando corresponda)
Bibliografia