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UNIVERSIDAD
NACIONAL DE
TRUJILLO
INGENIERÍA
AGROINDUSTRIAL
DOCENTE:
Ing. KARLA ZAVALETA GUZMAN
INTEGRANTES:
MELÉNDEZ POLO ROSA
PALMER MURGA KATHERIN
RAMIREZ BENAVIDES LUCERO
REYNA URQUIZA ANA
ZAVALETA ZAVALETA EMILY
CICLO:
X
INFORME DE AUDITORIA
INDICE
I. RESUMEN ............................................................................................................................. 2
II. INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA ................................................................. 4
III. OBJETIVO ............................................................................................................................. 5
IV. ALCANCE .............................................................................................................................. 5
V. DOCUMENTACION DE REFERENCIA ............................................................................. 5
VI. ACTIVIDADES DESARROLLADAS .................................................................................. 6
VII. HALLAZGOS......................................................................................................................... 8
VIII. JUSTIFICACION DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA .......................................... 11
IX. CONCLUSIONES ................................................................................................................ 12
X. RECOMENDACIONES ....................................................................................................... 12
XI. BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................................. 13
XII. ANEXOS .............................................................................................................................. 14
I. RESUMEN
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INFORME DE AUDITORIA
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INFORME DE AUDITORIA
2.2. DEFINICIÓN
Es una empresa peruana formada desde el año 2010, dedicado a la comercialización
de productos alimenticios para el consumo humano. Nuestra empresa cuenta con un
equipo humano capaz, responsable y comprometido con el desarrollo.
2.3. COMPROMISO
CLIENTES:
Brindar la satisfacción total a nuestros clientes generando la preferencia por
nuestras marcas.
PRODUCTOS:
Asegurar la calidad de nuestros productos las cuales cumplan con las exigencias
establecidas en el mercado nacional e internacional.
EQUIPO DE TRABAJO:
Fomentar en el equipo de nuestra empresa un buen clima laboral que asegure el
éxito.
2.4. MISIÓN
“Somos una empresa peruana con un crecimiento sostenido y rentable, encargada de
comercializar alimentos de excelente calidad a mercados cada vez más exigentes”
2.5. VISIÓN
“Ser una empresa líder reconocida a nivel nacional e internacional por la calidad e
innovación de los productos alimenticios, cumpliendo con los estándares exigidos y
brindando a nuestros clientes confiabilidad y garantía”
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INFORME DE AUDITORIA
III. OBJETIVO
Verificar si el SGC es conforme con las disposiciones planificadas y documentadas con base
en los requisitos de la norma ISO 9001:2015.
IV. ALCANCE
Aplica a todos los procesos, áreas dentro del alcance del Sistema implementado de
Trazabilidad.
Asegura de que la información utilizada sea útil para la dirección de la empresa América
alimentos.
V. DOCUMENTACION DE REFERENCIA
Planes de Trazabilidad de los diferentes procesos
Manual de Trazabilidad,
Procedimientos y demás especificaciones establecidas en la documentación del Sistema de
Gestión
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INFORME DE AUDITORIA
Establecimiento del contacto inicial con el auditado: Se realizó por el líder del
equipo auditor teniendo la responsabilidad de gestionar el programa de
auditoría.
5.2.1. Preparación del plan de auditoría: El líder del equipo auditor preparó un
plan de auditoría que proporcione la base para el acuerdo entre el cliente
de la auditoría, el equipo auditor y el auditado, respecto a la realización
de la auditoría. Este plan facilitó el establecimiento de los horarios y la
coordinación de las actividades de la auditoría.
5.2.2. Asignación de las tareas al equipo auditor: El líder del equipo auditor,
consultando con el equipo auditor, asignó a cada miembro del equipo la
responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o
actividades específicos.
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INFORME DE AUDITORIA
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INFORME DE AUDITORIA
VII. HALLAZGOS
Hallazgo 1
Se encontró en el almacén 8, 100 unidades de hojuelas de avena los cuales están vencidos; ante
este hallazgo el supervisor de planta respondió que recién habían detectado el estado de ese
producto y que lo iban a retirar al almacén de cuarentena hasta su incineración. Según el
procedimiento SECCIÓN X - Coordinación de la cadena de abastecimiento, se ha pedido al
encargado su procedimiento documentado en donde detalle cómo se retiran los productos no
conformes. Ante esto el supervisor responde que no tienen un procedimiento documentado de
como retirar los productos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Se ha encontrado producto no conforme el cual no es documentado, porque no cuentan con un
procedimiento; así que incumple la SECCIÓN X - Coordinación de la cadena de abastecimiento
Producto no conforme encontrado: 100 unidades de hojuela de 1 kg que están vencidos.
Evidencia Objetiva:
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INFORME DE AUDITORIA
Hallazgo 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
El encargado no ha actualizado el formato de trazabilidad F-HACCP-001, para algunos productos
de la novena entrega, el cual incumple la SECCIÓN VII - Requerimiento de documentación
Evidencia Objetiva:
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición en el sub item 7.5.3 que se trata del control de
la información documentada.
Que menciona lo siguiente : Para el control de la información documentada, la
organización debe abordar las siguientes actividades, según corresponda: a) distribución,
acceso, recuperación y uso; b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de
la legibilidad; c) control de cambios (por ejemplo, control de versión); d) conservación y
disposición.
Auditor:
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INFORME DE AUDITORIA
Hallazgo 3
En el momento de la entrevista con el Supervisor de la empresa América Alimentos, el auditor
preguntó cómo identifican las salidas de productos no conformes, el Supervisor contestó que
por medio de stickers rojo de producto no conforme. El auditor observa algunos productos que
no cumplían con los parámetros de calidad, al igual que las fechas redactadas en los kardex y
no contaban stickers de no conformidad.
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
El auditor observó que algunos productos que no cumplen con los parámetros de calidad, no
cuentan con el stickers rojo de no conformidad, y no son registrados en los kardex
Evidencia Objetiva:
Productos no conformes no estan identificados con stikers rojo y no estan registrado en el
kardex
Cláusula de la norma ISO 9001:2015
Cláusula 8.7 Control de las salidas no conformes
REQUISITOS
La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:
a) corrección
b) separación, contención, devolución o suspensión de provisión de productos y servicios
c) información al cliente
d) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.
Auditor:
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INFORME DE AUDITORIA
IX. CONCLUSIONES
- La Entidad cuenta con un Sistema de Gestión maduro y en permanente actualización.
Se evidencio un Sistema de Gestión de Calidad, respecto al criterio de trazabilidad
adecuado al tamaño y actividades de la organización, conveniente por cuanto se
gestionan controles suficientes para las actividades y eficaz en el cumplimiento de los
objetivos propuestos.
- Salvo las no conformidades reportadas, la Entidad ha abordado adecuadamente la
migración a la versión 2015 de la norma ISO 9001 por lo que, tomando las acciones de
mejora necesarias, se encuentra en disposición de evidenciar el cumplimiento de los
requisitos.
X. RECOMENDACIONES
- Seguir desarrollando el sistema de controles de la documentación en materia de
trazabilidad de los productos almacenados a fin de cumplir los requisitos establecidos
en la cláusula 7.5.3 Control de la información documentada (procedimientos
documentados e instrucciones).
- La Empresa debe registrar, ejecutar y reportar las acciones de mejora en su plan de
procedimiento de mejora.
- Es importante que el personal de la empresa sea constantemente capacitado,
retroalimentado en las acciones de medidas impartidas para evitar errores en los
procesos y cumplimiento de las normativa vigente ISO 9001:2015
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INFORME DE AUDITORIA
XI. BIBLIOGRAFÍA
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XII. ANEXOS
Distribuidas
durante todo el No de
Programa No. 1 Duración
año 2019, ver Auditorias 13
cronograma
Verificar si el SGC es conforme con las disposiciones planificadas
Objetivos y documentadas con base en los requisitos de la norma ISO
9001:2015 aplicable.
Únicas: X Internas X
Tipos de Combinadas Externas o de
Auditorias : segunda parte:
Externas de
Conjuntas: certificacíón o
de tercera parte:
INFORME DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORÍA
FIRMA
Firma A. DEL
lider AUDITADO FECHA 20/11/2018
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INFORME DE AUDITORIA
Equipo MES
N° Requisitos Criterio
auditor 1 2 3 4 5 6 7 8 9
1 Sistemas de gestión de calidad ISO 9001:2015 A
2 Requisitos de la documentación ISO 9001:2015 B
3 Manual de calidad ISO 9001:2015 C
4 Responsabilidad de la dirección ISO 9001:2015 A
5 Gestión de los recursos ISO 9001:2015 B
6 Provisión de los recursos ISO 9001:2015 C
7 Infraestructura ISO 9001:2015 A
8 Ambiente de trabajo ISO 9001:2015 B
9 Control de almacén ISO 9001:2015 A
10 Verificación de los productos comprados ISO 9001:2015 B
11 Trazabilidad ISO 9001:2015 C
12 Preservación del producto ISO 9001:2015 A
13 Medición, análisis y mejora ISO 9001:2015 B
EQUIPO AUDITOR
A A: Palmer Murga, Liz Katherine. - Meléndez Polo. Rosa
B A: Zavaleta Zavaleta, Emily. - Ramírez Benavides, Lucero
C A: Ramírez Benavides, lucero. - Reyna Urquiza, Ana Cecilia
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INFORME DE AUDITORIA
ANEXO 4.
PREGUNTAS EN LA AUDITORIA
Jefe de planta:
Gerente general:
¿La alta dirección comunica a la organización la importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?
¿La alta dirección establece la política de la calidad? Asegura el establecimiento de objetivos
de la calidad?
¿La alta dirección realiza las revisiones por la dirección?
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama y fichas
de puesto?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades
de mejora?
Jefe de almacén :
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INFORME DE AUDITORIA
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ANEXO 6. DOCUMENTACIÓN
ACTA DE REUNION DE APERTURA
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NÚMERO:
LOGO DE LA
TRAZABILIDAD DEL SISTEMA DAT-CD-1
INSTITUCIÓN
FECHA:
INSTRUCCIONES/
ISO
PRODUCTO PROCEDIMIENTOS FORMULARIOS / DATOS
9001
LISTADOS
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REUNIÓN DE CIERRE DE AUDITORÍA INTERNA
1. ASISTENCIA:
AUDITORES FIRMA AUDITADOS FIRMA
Ramirez Benavides Palmer Murga
Lucero Katherine
Reyna Urquiza Ana Zavaleta Zavaleta
Cecilia Emily
Melendez Polo
Rosa
2. AGRADECIMIENTOS
Se agradece al equipo auditor y a los funcionarios de la empresa auditada, por la
disponibilidad de los recursos físicos que fueron solicitados para realizar el trabajo, y
por disposición del personal que fue requerido en las evaluaciones, que fueron
realizadas en el tema de trazabilidad.
Hallazgo 1:
Se encontró en el almacén 8, 100 unidades de hojuelas de avena los cuales están
vencidos; ante este hallazgo el supervisor de planta respondió que recién habían
detectado el estado de ese producto y que lo iban a retirar al almacén de cuarentena
hasta su incineración. Según el procedimiento SECCIÓN X - Coordinación de la cadena
de abastecimiento, se ha pedido al encargado su procedimiento documentado en donde
detalle cómo se retiran los productos no conformes. Ante esto el supervisor responde
que no tienen un procedimiento documentado de como retirar los productos.
Hallazgo 2:
Durante la revisión de los formatos F-HACCP-001 se encontró que no registraron la
última entrada de productos de la novena entrega el cual incumple la SECCIÓN VII -
Requerimiento de documentación.
Hallazgo 3:
En el momento de la entrevista con el Supervisor de la empresa América Alimentos, el
auditor preguntó cómo identifican las salidas de productos no conformes, el Supervisor
contestó que por medio de stickers rojo de producto no conforme. El auditor observa
algunos productos que no cumplían con los parámetros de calidad, al igual que las
fechas redactadas en los kardex y no contaban stickers de no conformidad.
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mes de Diciembre del 2018, para que los responsables del proceso auditado presenten
la réplica de acuerdo a los hallazgos evidenciados por el equipo auditor, y una vez
recepcionada la réplica se procederá a expedir el Informe final de auditoria a radicar
ante la Gerencia o gerente general de la entidad, para el diseño y suscripción del Plan
de mejoramiento.
4. PLAN DE MEJORA
Los responsables del proceso evaluado suscriben el plan de mejoramiento de acuerdo a
los hallazgos registrados en el informe final de auditoria, según el formato establecido
por la empresa (Plan de Mejoramiento).
5. INFORME DE AUDITORÍA
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoria
interna el día 04 del mes de dicimembre del año 2018.
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INFORME DE AUDITORIA DE TRAZABILIDAD
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