La Teoría de la autoría mediata por organización y su aplicación en el Perú

Para poder hablar y dar razones por el uso y las consecuencias del uso de la teoría de
autoría mediata por organizaciones en nuestro territorio, es necesario establecer los
conceptos y teorías que se desarrollan en torno a esta. En primer lugar, cabe resaltar
que la teoría de autoría medita por dominio de organizaciones fue sustentada por el
célebre jurista alemán Claus Roxin, [...] esta propuesta comprendió en la doctrina la
renovación del entendimiento de la autoría mediata, pues hasta entonces, en principio
solo se podía imputar responsabilidad a título de autores a quienes sin realizar
directamente los hechos, se valían de personas que actuaban sin dolo o actuaban bajo
amenaza. El problema que hasta entonces se presentaba era determinar cómo se
podía hacer responsable al hombre de atrás por hechos que había realizado otra
persona plenamente responsable1. Se presenta cuando el hombre de atrás aprovecha
o crea un error en el intermediario, para que realice la acción querida por éste; en
estos casos, el intermediario actúa desconociendo algunos elementos que componen
una realidad dada, por lo que no hay una coincidencia entre la realidad y la conciencia
de dicha realidad2. De allí, la discusión sobre la posibilidad de una autoría mediata
detrás de un ejecutor inmediato plenamente responsable, es de larga data. En un
inicio, si bien el sentido intuitivo llevaba a afirmar la autoría del hombre de atrás; sin
embargo, se carecía de una fundamentación dogmática. Las primeras reflexiones
sobre esta problemática vienen de la doctrina alemana. Así, la antigua teoría formal
negativa, que admitía una autoría mediata siempre y cuando el ejecutor directo no sea
autor, declaraba la imposibilidad de la figura del autor detrás del autor. Fundamentada
así la autoría mediata, se debe admitir la figura dogmática del “autor detrás del autor”
cuando se verifique un dominio de los hechos por parte del hombre de atrás, pese a
que el hombre de delante tenga también un dominio directo de los hechos. Esto
sucede, por ejemplo, en los casos de autoría mediata mediante ejecutor que actúa
bajo error de prohibición vencible, mediante engaño sobre la identidad de la víctima o,
de la ya famosa, por dominio de organización. 3

Visto los conceptos sobre lo que se entiende por la Teoría de autoría medita por
organizaciones desde su concepción alemana, podemos destacar que en nuestro

1
Pariona Raúl. El posicionamiento de la teoría de la autoría mediata por organización en la jurisprudencia
peruana. https://www.pj.gob.pe
2
Roxin, Claus. Autoria y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la séptima edición
alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO GONZALEZ DE MURILLO, Jose.
Universidad de Extremadura, Marcial Pons, séptima edición, 2000, pág. 191.
3
Pariona, Raúl. El autor detrás del autor.
http://www.derecho.usmp.edu.pe/cedp/revista/edicion_1/articulos/Raul_Pariona-
Código Penal peruano en el artículo 23° se encuentra tipificada esta figura en ámbito
general, como: Autoría, autoría mediata y coautoría. El que realiza por sí o por medio
de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente serán reprimidos con la
pena establecida para esta infracción.4
Por tanto, es autor mediato quien no realiza directa o personalmente el hecho, sino
que se sirve de otra persona, quien actúa como intermediario y quien es en definitiva
la que lo realiza: el autor mediato aprovecha o utiliza la actuación de un intermediario
para alcanzar su fin delictuoso. El intermediario o autor inmediato realiza la acción
ejecutiva, pero el dominio del hecho lo tiene quien no actúa. El instrumento actúa sin
libertad o sin conocimiento.
En el ámbito jurisprudencial tenemos por doctrina los diversos supuestos en los que se
considera que se configura la autoría mediata, pero son tres los aceptados de forma
unánime por la misma doctrina, por considerarse que si existe, sin duda, un dominio
de la voluntad del ejecutor: Autoría mediata por coacción, autoría mediata por error y
autoría mediata con intermediarios responsables.5 Autoría mediata por coacción: Se
trata del caso en que el autor mediato utiliza la violencia o la amenaza contra el
intermediario, para que éste acceda a realizar la acción de la cual se quiere servir,
logrando la realización de la conducta típica.6 Autoría mediata por error: Se presenta
cuando el hombre de atrás aprovecha o crea un error en el intermediario, para que
realice la acción querida por éste; en estos casos, el intermediario actúa
desconociendo algunos elementos que componen una realidad dada, por lo que no
hay una coincidencia entre la realidad y la conciencia de dicha realidad7. Autoría
mediata con intermediarios responsables: En este grupo de casos configura un
supuesto de autoría mediata, en el cual el intermediario también responde penalmente
por el delito, los cuales son denominados como supuestos de “autor detrás del autor”.
Efectivamente, se denomina a estos casos “autor detrás del autor” porque tanto el
hombre de atrás, como el ejecutor, poseen un dominio del hecho, pudiendo aún
configurarse la autoría mediata a pesar de la punibilidad del ejecutor, debido a que el
núcleo de la autoría mediata radica en el hombre de atrás, siendo lo decisivo el rol
central que posee, es decir, que tenga el dominio sobre la realización del delito.8
Dentro de ello podemos distinguir los siguientes supuestos, los cuales guardan mayor

4
Código Penal peruano. www. spij.minjus.gob.pe/CODIGOPENAL
5
Tipos de autoría mediata: desarrollo jurisprudencial [R.N. 211-2015, Áncash]
6
Velásquez, Fernando. Derecho penal parte general, cuarta edición, librería Jurídica COLUMBROS,
Colombia, 2009, pág. 892
7
Roxin, Claus. Autoria y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la séptima edición
alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO GONZALEZ DE MURILLO, Jose.
Universidad de Extremadura, Marcial Pons, séptima edición, 2000, pág. 191.
8
Pariona, Raúl. Autoría mediata por organización, Grijley, Lima, 2009, pág. 24
injerencia respecto al tema a tratar. Primero, Autoría mediata por aparato organizado
de poder: Esta forma de autoría mediata fue planteada por Roxin, donde se considera
al líder de una organización como el autor mediato de los delitos cometidos por sus
subordinados, a quienes dio la orden de realizarlos; los cuales también responden
como autores inmediatos por haber actuado de forma consciente y voluntaria. En este
es necesario probar que se debe estar en una organización jerarquizada y que sea
permanente. Segundo, autoría mediata por error de tipo vencible: Aquí, el hombre de
atrás se sirve de un ejecutor que se encuentra en un error de tipo, pero en este caso
se trata de un error vencible, es decir, de haber sido el ejecutor diligente pudo haber
salido del error en que se encontraba, por lo que le será imputable el delito si se
encuentra regulada su modalidad culposa9.Tercero, Autoría mediata por error de
prohibición vencible: El supuesto que analizamos ahora es sobre un error de
prohibición pero de tipo vencible, en el cual el sujeto, en caso de haber sido diligente,
hubiera podido salir del error en que se encontraba; por lo que en estos casos se le
sanciona por el delito cometido, pero con una pena atenuada conforme con el segundo
párrafo del artículo 14° de nuestro código penal10. Cuarto, Autoría mediata por error en
la identidad de la víctima: Se trata de un supuesto de error en la persona, donde el
ejecutor obra típica, antijurídica y culpablemente, siendo por ello considerado autor
inmediato del delito; sin embargo, el hombre de atrás tiene a pesar de ello una supra
determinación fundamentadora de dominio con respecto al resultado no querido por el
ejecutor, ya que si bien éste conoce que estaba matando a una persona, al igual que
el sentido del tipo y los elementos de la reprochabilidad y, por tanto, le es imputable el
homicidio, respecto a la acción concreta desconocía el resultado que efectivamente se
iba a producir11. Quinto, autoría mediata por error sobre presupuestos de la acción
relevantes para el hecho: Aquí Roxin analiza el caso en el cual otra persona engaña al
ejecutor sobre una circunstancia donde es previsible su reacción para que así realice
la acción querida por el hombre de atrás12. Sexto, autoría mediata por error sobre la
medida del injusto: Este supuesto consiste en que el intermediario actúa creyendo que
el bien jurídico que lesiona tiene una protección penal distinta a la real, debido al error
en el que se encuentra, lo cual sí es conocido por el hombre de atrás que lo determinó
a hacerlo. Séptimo, Autoría mediata por error sobre presupuestos de cualificaciones:

9
Hurtado, José y Prado, Victor. Manual de Derecho penal, parte general. Tomo II, Idemsa, cuarta
edición, Lima, 2011, pág. 460 y 461
10
Código Penal peruano. www. spij.minjus.gob.pe/CODIGOPENAL
11
Roxin, Claus. Autoria y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la séptima edición
alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO GONZALEZ DE MURILLO, Jose.
Universidad de Extremadura, Marcial Pons, séptima edición, 2000, pág. 239 a 241
12
Roxin, Claus. Autoria y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la séptima edición
alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO GONZALEZ DE MURILLO, Jose.
Universidad de Extremadura, Marcial Pons, séptima edición, 2000, pág. 238
Se trata del caso en el que el intermediario actúa con la intención de cometer un delito,
lo cual es aprovechado por el hombre de atrás, para que, por medio del engaño, éste
se cometa pero con una circunstancia agravante, pero que al ser desconocido por el
intermediario no actúa con dolo respecto a ésta, por lo que sobre ese resultado
adicional el control lo tiene el hombre de atrás, siendo por ello autor mediato del delito
finalmente cometido13. Y por último, autoría mediata por error sobre el riesgo: Este
caso se presenta cuando el ejecutor actúa con culpa consciente sobre el resultado que
generará su acción, equivocándose sobre la probabilidad de que este ocurra, pues
cree que ésta es menor que la real, siendo determinado por el hombre de atrás, que sí
conoce la gran probabilidad de la producción del hecho por la acción del ejecutor,
actuando de esta manera dolosamente14.

CAUSAS DE LA AUTORÍA MEDIATA.

La teoría del dominio del hecho se preocupó, sobre todo, de fundamentar
materialmente y explicar en qué casos se da la estructura de esta forma de autoría,
abundando en los motivos y modos en que un sujeto puede instrumentalizar a otro
para sus fines delictivos. El autor mediato no responde por lo que hace otro, sino por lo
que él realiza a través de otro, es decir, por un injusto propio y no ajeno. En este tipo
de autoría lo determinante es el proceso de instrumentalización al que se ve sometido
el sujeto de delante, fundamentado en diversos motivos, que convierte al sujeto de
atrás en la figura central del suceso.
Los grupos de casos de autoría mediata, es decir, las formas en que puede
producirse la instrumentalización de una persona para que otro imponga su voluntad
delictiva son fundamentalmente tres: puede suceder que el instrumento actúe de
forma atípica, sin antijuricidad o sin responsabilidad personal. Pese a la complejidad
de este supuesto de utilización de un instrumento doloso sin intención, no parece que
pueda afirmarse la estructura de la autoría mediata, cuando el presunto instrumento
actúa libre, consciente y responsablemente, sino que habría que considerar como
partícipe (inductor) al sujeto de atrás, aunque ello dependerá del concepto de ánimo
de lucro que se defienda.
La instrumentalización de otro que actúa sin antijuricidad, es decir, cuando el
instrumento actúa amparado por una causa de justificación o de acuerdo con el
Derecho, pero es utilizado torticera y fraudulentamente por el sujeto de atrás, es decir,
cuando se crea o aprovecha la actividad de un inimputable, de una persona que actúa

13
Bolea, Carolina. Autoria mediata en derecho penal. Trant lo Blanch, Valencia, 200, pág. 191
14
Roxin, Claus. Autoria y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la séptima edición
alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO GONZALEZ DE MURILLO, Jose.
Universidad de Extremadura, Marcial Pons, séptima edición, 2000, pág. 247
 con error de prohibición o bien en estado de necesidad disculpante o con miedo
insuperable. En los dos últimos casos la actividad de instrumento es provocada o
aprovechada por el sujeto de atrás mediante error o coacción.
La realización de la autoría mediata tiene su límite en aquellos delitos cuya redacción
típica impida (por razones materiales o formales) la realización de la acción típica a
través de otro; fundamentalmente de los delitos de propia mano y de los delitos de
mera actividad o de resultado con modalidades limitadas o tasadas de acción, cuando
la actividad o las modalidades de acción no puedan realizarse a través de otro. 15

Si se admitiera en ellos la autoría mediata (incluso cuando materialmente se llegará a

soluciones satisfactorias por ser infundada la configuración legal de un delito como de
propia mano), se violaría el principio de legalidad penal, por la trasgresión del temor
literal posible de los tipos, lo que no siempre ha sido tenido suficientemente en cuenta
por algunos autores. Este límite no es rebasable apelando a la mención de la autoría
mediata, pues éste sigue pidiendo que el sujeto realice el hecho, aunque sea por
medio de otro del que sirve como instrumento, cosa que no se puede predicar del
sujeto de atrás en estos casos.16
Por otra parte, como ocurre en toda forma de autoría, no puede ser autor mediato de
un delito especial el extraneus, o sea, aquel en quien no concurre la característica o
cualidad personal exigida por el tipo (aunque, si se trata de un delito especial
impropio, podrá ser autor mediato del delito común correspondiente). Este límite a la
autoría (no específico de la autoría mediata) se ve suavizado mediante la
construcción del actuar por otro.17 Las cuestiones relativas a la autoría mediata,
cambios de objeto y otras desviaciones por parte de quien actúa de modo inmediato,
los casos de excesos frente a lo pretendido por el autor mediato o de cambios de
objeto u otras desviaciones esenciales en el delito por parte de quien actúa de modo
inmediato plantean problemas cuya exposición y resolución precisarían de una
extensión y matización que no son aquí posibles. Diremos no obstante que, en
general, si el dolo (siquiera eventual) del autor mediato no se extiende a esos excesos
o desviaciones, habrá que comprobar si los mismos le pueden ser imputados a aquél
a título de imprudencia o ni siquiera esto.18

15
ROXIN, CLAUS. Problemas de Autoría y de Participación en la Criminalidad.
16
Carolina Chang Rojas, La Autoría Mediata, http://master.us.es/cuadernosmaster/1.pdf
17
Juan Pablo Mañalich, la estructura de la autoridad mediata.
https://scielo.conicyt.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0718-68512010000100011
18
LOPEZ BORJA DE QUIROGA, Organizada. Revista Penal Nº 2, 1998, Jacobo. Autoría y
Participación. Madrid,Editorial Akal, 1996.
CONCLUSIONES
La autoría mediata responde a la idea de la realización de un tipo penal a través de
otro y con otro y el problema del concepto extensivo de autor, consiste en dejar
impune la autoría mediata, y por ello, resulta inadecuado. La instrumentalización de
sujeto de delante puede obtenerse actuando directa o indirectamente el sujeto de atrás
sobre el ejecutor, según la actividad del autor mediato se dirija específicamente hacia
el instrumento o afecte exclusivamente a la situación fáctica donde éste desarrolla su
actividad.19
El instrumento en la autoría mediata no se equipará a una cosa inanimada, de modo
que aquella resultará imposible si el que actúa delante no realiza una acción en
sentido jurídico-penal, de lo contrario estaríamos ante una autoría directa. Tampoco es
posible allí donde el ejecutor se auto instrumentaliza voluntariamente, provocando
situaciones de justificaciones o exculpación para luego cometer por sí mismo el delito.

Cualquier tipo de instrumentalización no es idónea para configurar la autoría mediata,

es preciso tener en cuenta si el sujeto de delante manipula o no el factor causal que
conduce el resultado, o si el sujeto de atrás reconduce a la víctima hacia cursos
causales-naturales. Pero también debe atenderse a los tipos penales, esto es, a
determinar cuáles son los elementos del tipo realizables por el autor, pues algunos
delitos requieren para su consumación necesariamente la intervención de otras
personas y ello no implica la presencia de una autoría mediata sino directa.20

El Autor Mediato surge cuando un sujeto realiza el tipo de autoría penal utilizando o
sirviéndose de otra persona como instrumento, el sujeto instrumentalizado puede serlo
por: coacción, estar incurso en error, en estado de inimputabilidad o como parte
subordinada inmersa en una estructura organizada de poder u organización delictiva;
sin embargo, cabe resaltar, que no siempre el autor inmediato estará exento de
responsabilidad penal. Siendo la participación, de por sí, no es un tipo delictivo, sino
que es el hecho.

19
La autoria mediata en marquez, file:///C:/Users/ADMIN/Downloads/BELM-
4463(La%20autor%C3%ADa%20mediata%20en%20-M%C3%A1rquez).pdf
20
Sobre la figura de la autoria mediata y su tan solo fenomenologica «trascendencia» Por JAVIER
SANCHEZ-VERA G6MEZ-TRELLES Profesor Asociado de la Universidad Complutense de Madrid
Bibliografía
Código Penal peruano. www. spij.minjus.gob.pe/CODIGOPENAL
Bolea, Carolina. Autoría mediata en derecho penal. Trant lo Blanch, Valencia, 200,
pág. 191.
Hurtado, José y Prado, Victor. Manual de Derecho penal, parte general. Tomo II,
Idemsa, cuarta edición, Lima, 2011, pág. 460 y 461.
Pariona, Raúl. Autoría mediata por organización, Grijley, Lima, 2009, pág. 24
Roxin, Claus. Autoría y dominio del hecho en el derecho penal. Traducción de la
séptima edición alemana por CUELLO CONTRERAS, Joaquín y SERRANO
GONZALEZ DE MURILLO, Jose. Universidad de Extremadura, Marcial Pons,
séptima edición, 2000.
Velásquez, Fernando. Derecho penal parte general, cuarta edición, librería Jurídica
COLUMBROS, Colombia, 2009, pág. 892.
Tipos de autoría mediata: desarrollo jurisprudencial [R.N. 211-2015, Áncash]
Carolina Chang Rojas, La Autoría Mediata, http://master.us.es/cuadernosmaster/1.pdf
Juan Pablo Mañalich, la estructura de la autoridad mediata.
https://scielo.conicyt.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0718-68512010000100011
ROXIN, CLAUS. Problemas de Autoría y de Participación en la Criminalidad.
LOPEZ BORJA DE QUIROGA, Organizada. Revista Penal Nº 2, 1998, Jacobo. Autoría
y Participación. Madrid,Editorial Akal, 1996.
La autoria mediata en marquez, file:///C:/Users/ADMIN/Downloads/BELM-
4463(La%20autor%C3%ADa%20mediata%20en%20-M%C3%A1rquez).pdf
Sobre la figura de la autoria mediata y su tan solo fenomenologica «trascendencia»
Por JAVIER SANCHEZ-VERA G6MEZ-TRELLES Profesor Asociado de la
Universidad Complutense de Madrid