Herramienta de Diagnóstico SGI (ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018, OHSAS 18001-2007)

VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SIG

ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018 - OHSAS 18001:2007
VICTOR H. JARAMILLO S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
www.linkedin.com/in/VictorHJaramilloS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 9001:2015
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
FECHA AUDITORIA DIAGNOSTICO
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento
4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!

4.1-Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!
¿La organización determina aspectos (externos e internos / positivos y negativos) que puedan
impactar la dirección estratégica de esta?
¿La organización realiza seguimiento y revisión de estos aspectos internos y externos / positivos y
negativos?
4.2-Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGC?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC?
¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?
4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad #DIV/0!
¿La organización determina los límites (fronteras) y su aplicabilidad para establecer su

alcance?
¿La organización considera los aspectos externos e internos / positivos y negativos para
determinar el alcance?
¿La organización considera los requisitos pertinentes de las partes interesadas para determinar el
alcance?
¿La organización considera los productos y servicios que entregará para determinar el
alcance?
¿La organización tiene disponible y mantiene el alcance como información documentada?
¿La organización establece en el alcance los productos y servicios cubiertos?
En caso de no aplicar un requisito ¿este es explicitado y justificado en el alcance del SGC?
4.4-Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos #DIV/0!
4.4.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora SGC?
¿La organización determina los procesos necesarios para el SGC?
¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?
¿La organización determina la secuencia e interacción de estos procesos?
A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?
¿La organización determina los recursos necesarios para estos

procesos y así asegurarse de su disponibilidad?
¿La organización asigna responsabilidades y autoridades para estos procesos determinados?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades para el SGC y procesos incluidos?
¿La organización evalúa los procesos e implementa cambios necesarios cuando ve que estos
no cumplen los requisitos?
¿La organización mejora los procesos y el SGC?
4.4.2-Información Documentada #DIV/0!
¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de los

procesos?
¿La organización conserva la información documentada para tener respaldo de lo planificado y
así dar confianza en los mismos?
DIAGNOSTICO SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR

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Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable
Vencimiento
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1-Liderazgo y Compromiso #DIV/0!
¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC?
¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la

eficacia de SGC?
¿La alta dirección establece la política de la calidad?
¿La alta dirección establece los objetivos de la calidad?
¿La alta dirección determina que la política es compatible con el contexto y estrategia de la
empresa?
¿La alta dirección determina que los objetivos son compatibles con el contexto y estrategia de la
empresa?
¿La alta dirección integra los requisitos del SGC en los procesos del negocio?
¿La alta dirección promueve el enfoque de procesos y pensamiento basado en riesgos?
¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGC y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGC con los
requisitos?
¿La alta dirección se asegura de la importancia de cumplir los resultados previstos?
¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGC?
¿La alta dirección promueve la mejora?
¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?
5.1.2-Enfoque al Cliente #DIV/0!
¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los

requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que
se cumplan?
¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
¿La organización mantiene el foco en aumentar la satisfacción de los clientes?
5.2-Politica #DIV/0!
5.2.1-Establecimiento de la Política de la Calidad #DIV/0!
¿La alta dirección dispone de una política implementada y mantenida?
¿La política de calidad es apropiada al propósito y contexto de la organización y apoya la dirección

estratégica del negocio?
¿La política proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
de la calidad?
¿La política incluye un compromiso de cumplir los requisitos aplicables?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGC?
5.2.2-Comunicación de la Política de la Calidad #DIV/0!
¿La política de la calidad está disponible, se mantiene y es información documentada?
¿La política de calidad es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organización?
¿La política está disponible para las partes interesadas pertinentes (según corresponda)?
5.3-Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización #DIV/0!
¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que el SGC es conforme con los requisitos de la ISO?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SGC y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SGC cuando se planifican e implementan
cambios en el mismo?

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Fecha de
Vencimiento
6-PLANIFICACION #DIV/0!
6.1-Acciones para Abordar Riesgos y Oportunidades #DIV/0!
6.1.1- Generalidades #DIV/0!
¿La planificación del SGC considera los aspectos internos y externos (positivos y negativos),
los requisitos de las partes interesadas y determina los riesgos y oportunidades con el objetivo de
asegurar de lograr los resultados previstos?
¿La organización determina los riesgos, oportunidades, aspectos internos y externos (positivos y
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para asegurar que el SGC aumente los efectos
deseados?
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para prevenir o reducir los efectos no
deseados en el SGC?
negativos) y los requisitos de las partes interesadas para mejorar el SGC?
6.1.2- La Organización debe Planificar #DIV/0!
¿La organización planifica las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades?
¿La organización planifica la manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del
SGC?
¿La organización planifica la manera de evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar
los riesgos y oportunidades?
¿Las acciones tomadas por la organización para abordar los riesgos y oportunidades, son
proporcionales al impacto potencial sobre la no conformidad de los productos y servicios?
6.2-Objetivos de la Calidad y Planificación para lograrlos #DIV/0!
6.2.1-Objetivos de la Calidad #DIV/0!
¿La organización establece objetivos de la calidad para las funciones, niveles y procesos
necesarios para el SGC?
¿Los objetivos de la calidad son coherentes con la política de la calidad?
¿Los objetivos de la calidad son medibles?
¿Los objetivos de la calidad consideran todos los requisitos aplicables?
¿Los objetivos de la calidad son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para
el aumento de la satisfacción del cliente?
¿Los objetivos de la calidad son seguidos / revisados?
¿Los objetivos de la calidad se comunican a la organización?
¿Los objetivos de la calidad se actualizan (cuando aplique)?
¿Los objetivos de la calidad están como información documentada?
6.2.2-Planificación de los Objetivos #DIV/0!
¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los objetivos de la calidad?
¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los objetivos” (plazo)?
¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los objetivos de la
calidad”?
6.3-Planificación de los cambios #DIV/0!
¿Los cambios al SGC se desarrollan de manera planificada?
¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus
consecuencias potenciales?
¿La organización, considera la integridad del SGC antes de realizar un cambio al mismo?
¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos?
¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de

responsabilidades y autoridades?

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Vencimiento
7-APOYO #DIV/0!
7.1-Recursos #DIV/0!
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC?
¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
antes de proporcionar estos?
¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los proveedores externos”?
7.1.2- Personas #DIV/0!
¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la implementación eficaz
de su SGC, para la operación y control de los procesos?
7.1.3- Infraestructura #DIV/0!
¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación

de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.4- Ambiente para la Operación de los Procesos #DIV/0!
¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la operación de

sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios?
7.1.5- Recursos de Seguimiento y Medición #DIV/0!
7.1.5.1- Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la validez y
fiabilidad de los resultad os cuando se realiza seguimiento y medición de los procesos, productos,
servicio?
¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de
seguimiento y medición realizados?
¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua?
¿La organización conserva la información documentada como evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son los
idóneos?
7.1.5.2- Trazabilidad de las Mediciones #DIV/0!
¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes de su utilización, los
equipos de medición?
¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de medición trazables a
patrones de medición internacionales o nacionales?
Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información documentada la base utilizada
para la calibración o verificación?
¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado?
¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro?
¿La organización, valida los resultados entregados por el equipo, cuando se detecta que este no
estaba apto para medir?
Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las
medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
7.1.6- Conocimientos de la Organización #DIV/0!
¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y la
conformidad de productos, servicios?
¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la medida de lo

necesario?
La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y

tendencias?
La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o conocimientos ¿Determina como

adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas?
7.2- Competencia #DIV/0!
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su control, que realizan
trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGC?
¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en educación, formación y
experiencia apropiada?
Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria?
¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva la información documentada apropiada como evidencia de la

competencia?

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Fecha de
Vencimiento
7.3-Toma de Conciencia #DIV/0!
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y
eficacia toma conciencia de la política de la calidad?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el desempeño y
eficacia tomen conciencia de los objetivos de la calidad?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGC, incluido los
beneficios de una mejora del desempeño?
¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que afectan el
desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir los requisitos del
SGC?
7.4-Comunicación #DIV/0!
¿La organización ha establecido e implementado procesos necesarios para las comunicaciones

internas y externas pertinentes al SGC ?
¿La organización determina “que comunicar?
¿La organización determina “cuando comunicar”?
¿La organización determina “a quién comunicar”?
¿La organización determina “como comunicar”?
¿La organización determina “quién comunica”?
7.5-Información Documentada #DIV/0!
¿El SGC de la organización incluye toda la información documentada solicitada por esta norma?
¿El SGC de la organización incluye la información documentada que está determinada como
necesaria para la eficacia del SGC?
7.5.2-Creación y Actualización #DIV/0!
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura que esta esté
identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura del formato de esta
(idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)?
¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura de la revisión y

aprobación de estos?
7.5.3-Control de la Información Documentada #DIV/0!
7.5.3.1-Información Documentada #DIV/0!
¿La organización controla la información documentada?
¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible y sea idónea para
su uso, donde y cuando se requerirá?
¿La organización se asegura que la información documentada este protegida adecuadamente?
7.5.3.2-Actividades a Realizar para el Control de la Información Documentada #DIV/0!
¿La organización distribuye, da acceso, dispone de forma y uso de recuperación para la aplicación
de la información documentada?
¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado) de la información
documentada?
¿La organización controla los cambios en la información documentada?
¿La organización conserva y dispone de un uso final a la información documentada?
¿La organización identifica y controla la información documentada de origen externo?
¿La organización protege contra modificaciones no intencionadas la información documentada?

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Fecha de
8-OPERACION #DIV/0!
8.1-Planificación y Control Operacional #DIV/0!
¿La organización planifica, implementa y controla los procesos necesarios para cumplir los
requisitos de provisión de productos y servicios y para implementar la “Planificación de SGC”?
¿La organización planifica, implementa y controla los requisitos para los productos y servicios?
¿La organización planifica, implementa y controla el establecimiento de criterios para todos los
procesos dentro de SGC?
¿La organización planifica, implementa y controla el establecimiento de criterios para la aceptación

de los productos y servicios?
¿La organización planifica, implementa y controla el establecimiento de criterios para la

determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de
productos y servicios?

implementación del control de los procesos?

determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada para tener
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado?

determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada para demostrar
la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos?
¿La organización prevé la salida de la planificación, implementación y control, son adecuados a las
operaciones de la organización?
¿La organización controla los cambios planificados y revisa las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para evitar cualquier efecto adverso?
¿La organización se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados?
8.2-Requisitos para los Productos y Servicios #DIV/0!
8.2.1-Comunicación con el cliente #DIV/0!
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el proporcionar información relativa a
los productos o servicios?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el tratar las consultas, los contratos o
pedidos, incluyendo cambios?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el obtener la retroalimentación de los
clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas de los clientes?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el manipular o controlar la propiedad
del cliente?
¿La organización incluye, en la comunicación con los clientes, el establecer los requisitos
específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente?
8.2.2-Determinación de los requisitos para los productos y servicios #DIV/0!
¿La organización determina los requisitos para los productos y servicios que se van a entregar a los
clientes?
¿La organización se asegura de determinar cualquier requisito legal y reglamentario aplicable?
¿La organización se asegura de determinar cualquier requisito necesario para lo organización?
¿La organización se asegura que puede cumplir con las declaraciones acerca de los
productos y servicios que ofrece?
8.2.3-Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios #DIV/0!
8.2.3.1-Capacidad de cumplir los Requisitos de Productos y Servicios #DIV/0!
¿La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y
servicios ofrecidos al cliente?
¿La organización lleva a cabo una revisión de los requisitos antes de comprometerse a suministrar
los productos y servicios?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los
requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos no especificados por el cliente, pero
necesarios para el uso especificado o previsto, cuando sea conocido?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos especificados por la misma (propios de la
organización)?
¿La organización se asegura de revisar los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los
¿La organización se asegura de revisar las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente?
¿La organización se asegura de que se resuelven las diferencias existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados previamente?
¿La organización se asegura de confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando
el cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos?

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Fecha de
Vencimiento
8.2.3.2-Conservación de la Información Documentada #DIV/0!
¿La organización conserva la información documentada relativa a los resultados de la revisión?
¿La organización conserva la información documentada relativa a cualquier requisito nuevo para
los productos o servicios?
8.2.4-Cambios en los requisitos para los Productos y Servicios #DIV/0!
a) ¿La organización se asegura que, cuando se cambien los requisitos para los
productos o servicios, la información documentada pertinente, sea modificada, y de que las
personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados?
8.3-Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios #DIV/0!
¿La organización se asegura de establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y

desarrollo adecuado para asegurar la posterior provisión de productos y servicios?
8.3.2-Planificacion del Diseño y Desarrollo #DIV/0!
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera la
naturaleza, duración y complejidad de las actividades del DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera las
etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones de DyD?
actividades requeridas de verificación y validación del DyD?
responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de DyD?
necesidades de recursos internos y externos para el DyD?
necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en el proceso
de DyD?
necesidad de participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de DyD?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera los
requisitos para la posterior provisión de los productos y servicios?
La organización, para determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo ¿considera el
nivel de control del proceso de DyD esperado por los clientes y otras partes interesadas?
información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
DyD?

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Fecha de
Vencimiento
8.3.3-Entradas para el Diseño y Desarrollo #DIV/0!
¿La organización determina los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y
servicios a diseñar y desarrollar?
La organización, para los tipos específicos de productos y servicios a diseñar y

desarrollar ¿determina y considera los requisitos (funcionales y de desempeño)?
La organización, para los tipos específicos de productos y servicios a diseñar y desarrollar

¿determina y considera la información proveniente de actividades previas del DyD similares?
La organización, para los tipos específicos de productos y servicios a diseñar y

desarrollar ¿determina y considera los requisitos legales y reglamentarios?

¿determina y considera las normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido
a implementar?

¿determina y considera las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los
productos o servicios?
¿La organización, se asegura que las entradas deben ser adecuadas para los fines del DyD y que
además deben estar completas y sin ambigüedades?
¿La organización se asegura que las entradas contradictorias del DyD deben resolverse?
¿La organización conserva la información documentada sobre las entradas del DyD?
8.3.4-Controles para el Diseño y Desarrollo #DIV/0!
¿La organización controla el proceso de DyD?
¿La organización define los resultados a obtener de los controles a realizar en el DyD?
¿La organización realiza revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del DyD conforme a
los requisitos?
¿La organización realiza actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del DyD
cumplen los requisitos de las entradas?
¿La organización realiza actividades de validación para asegurarse que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o su uso previsto?
¿La organización toma acción sobre los problemas determinados durante las revisiones,
verificaciones y validación?
¿La organización conserva la información documentada de estas actividades?
8.3.5-Salidas del Diseño y Desarrollo #DIV/0!
¿La organización se asegura que las salidas del DyD cumplen los requisitos de entrada?
¿La organización se asegura que las salidas del DyD son adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de productos y servicios?
¿La organización se asegura de que las salidas del DyD incluyen o hacen referencia a os requisitos
de seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación?
¿La organización se asegura de que las salidas del DyD especifican las características de los
productos y servicios que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y
correcta?
¿La organización debe conservar información documentada sobre las salidas del DyD?
8.3.6-Cambios del Diseño y Desarrollo #DIV/0!
¿La organización identifica, revisa y controla los cambios hechos durante el DyD?
La organización, posteriormente y en la medida necesaria ¿se asegura de que no haya un impacto

adverso conforme a la existencia de cambios de los requisitos (los identifica, revisa y controla)?
¿La organización conserva información documentada sobre los cambios del DyD?
¿La organización conserva información documentada sobre los resultados de las revisiones?
¿La organización conserva información documentada sobre la autorización de los cambios?
¿La organización conserva información documentada sobre las acciones tomadas para prevenir
los impactos adversos?
8.4-Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente #DIV/0!
¿La organización se asegura de que los procesos, productos y servicios suministrados

externamente son conformes a los requisitos?
¿La organización se asegura de determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cuando estos estén destinados a incorporarse dentro de los
propios productos y servicios?
servicios suministrados externamente cuando estos son proporcionados directamente a los clientes
por proveedores externos en nombre de la organización?
servicios suministrados externamente cuando un proceso, o una parte de un proceso, es
proporcionado por un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización?
¿La organización determina y aplica criterios para la evaluación, la selección, seguimiento del
desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad de
suministrar conforme a requisitos?
¿La organización conserva información documentada de estas actividades y de cualquier acción

necesaria que surja de las evaluaciones?
8.4.2-Tipo y Alcance del Control #DIV/0!

¿La organización se asegura de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa la capacidad de la organización de entregar
productos y servicios conformes a los requisitos a los clientes?
¿La organización se asegura que los productos suministrados externamente permanecen dentro
del control del SGC?
¿La organización define los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que
pretende aplicar a las salidas resultantes?
¿La organización tiene consideración del impacto potencial de los procesos y servicios
suministrados externamente conforme a los requisitos del cliente, legales y reglamentarios
aplicables?
¿La organización tiene consideración de la eficacia de los controles aplicados por el proveedor
externo?
¿La organización determina la verificación u otras actividades necesarias para asegurarse de que
los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos?
8.4.3-Información para los Proveedores Externos #DIV/0!
¿La organización se asegura de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al

proveedor externo?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para los procesos,
productos y servicios a proporcionar?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para la aprobación de los
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para la aprobación de los
métodos, procesos y equipos?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para la aprobación de la
liberación de los productos y servicios?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para la competencia,
incluyendo cualquier calificación requerida de las personas?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para las interacciones con la
organización?
¿La organización comunica a los proveedores externos los requisitos para las actividades de
verificación o validación que la organización, o su cliente, pretenden llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor?

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Fecha de
Vencimiento
8.5-Produccion y Provisión del Servicio #DIV/0!

8.5.1-Control de la Producción y de la Provisión del Servicio #DIV/0!
¿La organización desarrolla la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas?
¿La organización dispone de información documentada que defina las características de los
productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a desempeñar?
¿La organización dispone de información documentada de los resultados que se deben alcanzar?
¿La organización dispone de los recursos de seguimiento y medición adecuados bajo condiciones
controladas?
¿La organización dispone bajo condiciones controladas la implementación de actividades de

seguimiento y medición en las etapas apropiadas para verificar que se cumplen los criterios de
control de los procesos o sus salidas y los criterios de aceptación para los productos y servicios?
¿La organización dispone bajo condiciones controladas la infraestructura y el entorno adecuado

para la operación de los procesos?
¿La organización dispone bajo condiciones controladas la designación de personas competentes,

incluyendo cualquier calificación requerida?
¿La organización dispone de condiciones controladas para la validación y revalidación periódica de

la capacidad para alcanzar los resultados planificados de los procesos, cuando las salidas
resultantes no pueden verificarse mediante actividades de seguimiento y medición posteriores?
¿La organización dispone de condiciones controladas la implementación de acciones para prevenir

los errores humanos?
¿La organización dispone de condiciones controladas la implementación de las actividades de
liberación, entrega y posteriores a la entrega?
8.5.2-Identificación y Trazabilidad #DIV/0!
¿La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea necesario, para
asegurar la conformidad de los productos y servicios?
¿La organización identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y
medición?
¿La organización controla la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un
requisito?
¿La organización conserva la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad?
8.5.3-Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores Externos #DIV/0!
¿La organización cuida la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos mientras
este bajo el control de la misma?
¿La organización identifica, verifica, proteger y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de Prod.?
En caso de pérdida, deterioro o este inadecuada para su uso la propiedad del cliente o proveedor
externo ¿La organización informa de esto al cliente o proveedor externo y conserva la información
documentada sobre lo ocurrido?
8.5.4-Preservación #DIV/0!
¿La organización preserva las salidas durante la producción y prestación del servicio, con el
objetivo de asegurar la conformidad con los requisitos?
8.5.5-Actividades Posteriores a la Entrega #DIV/0!
¿La organización cumple los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con
los productos y servicios?
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren ¿La
organización considera los requisitos legales y reglamentarios?
organización considera las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y
servicios?

organización considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios?

organización considera los requisitos del cliente?

organización considera la retroalimentación del cliente?
8.5.6-Control de los Cambios #DIV/0!
¿La organización revisa y controla los cambios para la producción o la prestación del servicio, en la
extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los requisitos?
¿La organización conserva la información documentada que describa los resultados de la revisión
de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de
la revisión?
8.6-Liberacion de los Productos y Servicios #DIV/0!
¿La organización implementa las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios?
¿La organización NO libera los productos y servicios hasta que se hayan completado
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado por la autoridad o por
el cliente?
¿La organización conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y
servicios?
¿La información documentada incluye la conformidad con los criterios de aceptación?
¿La información documentada incluye la trazabilidad a las personas que autorizan la liberación?
8.7-Control de las Salidas No Conformes #DIV/0!
8.7.1-Identificación Salidas No Conformes y su Control #DIV/0!
¿La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada?
¿La organización toma las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la NC y en su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios?
A los productos y servicios no conformes detectados después de su entrega ¿se les identifica y se
controla y se toman las acciones pertinentes para evitar su uso o entrega no intencionada?
¿La organización ante una salida no conforme, trata su corrección?

¿La organización ante una salida no conforme, las separa, contiene, devuelve o suspende la
provisión de los productos o servicios?
¿La organización ante una salida no conforme, de aplicar, informa al cliente?
¿La organización ante una salida no conforme, obtiene la autorización para su aceptación bajo
concesión?
¿La organización verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes?
¿La organización conserva información documentada que describe la no conformidad?
¿La organización conserva información documentada que describe las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada que describe las concesiones obtenidas?
¿La organización conserva información documentada que identifique la autoridad que decide la
acción respecto a la no conformidad?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
Vencimiento
9-EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0!

9.1-Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0!
¿La organización determina que “necesita seguimiento y medición”?
¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
necesarios para asegurar resultados válidos?
¿La organización determina cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición?
¿La organización determina cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición?
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del SGC?
¿La organización conserva la información documentada apropiada como evidencia de los
resultados?
9.1.2-Satisfacción del Cliente #DIV/0!
¿La organización realiza seguimiento a las percepciones de los clientes del grado en que se
cumplen sus necesidades y expectativas?
¿La organización determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta
información?
9.1.3-Analisis y Evaluación #DIV/0!

¿La organización analiza y evalúa los datos y la información apropiados que surgen por el
seguimiento y la medición?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar la conformidad de los
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar el grado de satisfacción
de los clientes?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar el desempeño y la
eficacia del SGC?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar si lo planificado se ha
implementado de forma eficaz?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar el desempeño de los
proveedores externos?
¿Los resultados del análisis son utilizados por la organización para evaluar la necesidad de mejoras
en el SGC?
9.2-Auditoría Interna #DIV/0!
9.2.1-Planificacion de Auditorías Internas #DIV/0!
¿La organización planifica auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca del SGC?
¿La organización planifica auditorías internas con el objetivo de evaluar la conformidad del SGC
con los requisitos propios?
¿La organización planifica auditorías internas con el objetivo de evaluar la conformidad del SGC
con los requisitos de la norma ISO?
¿La organización implementa y mantiene de manera eficaz la planificación de las auditorías a
intervalos definidos para evaluar el SGC?
9.2.2-Programación de las Auditorías Internas #DIV/0!

¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditorías
internas?
¿Estos programas de auditorías internas incluyen la frecuencia, los métodos, las responsabilidades,
los requisitos de planificación y la elaboración de informes?
¿Estos programas consideran la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten
a la organización y los resultados de auditorías previas?
¿La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría?
¿La organización selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría?
¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente?
¿La organización realiza correcciones y toma acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías?
9.3-Revisión por la Dirección #DIV/0!
¿La organización revisa el SGC a intervalos “planificados”, para asegurarse de su conveniencia,

adecuación, eficacia y alineación con la dirección estratégica de la organización?
9.3.2-Entradas de la Revisión por la Dirección #DIV/0!
¿La organización incluye el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas?
¿La organización considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes
al SGC?
¿La organización considera la información sobre el desempeño y la eficacia del SGC?
¿La organización considera las tendencias relativas a la satisfacción del cliente y la
retroalimentación de las partes interesadas pertinentes?
¿La organización considera las tendencias relativas al grado en que se han logrado los objetivos de
la calidad?
¿La organización considera las tendencias relativas al desempeño de los procesos y conformidad
de los productos y servicios?
¿La organización considera las tendencias relativas a las no conformidades y acciones
correctivas?
¿La organización considera las tendencias relativas a los resultados de seguimiento y medición?
¿La organización considera las tendencias relativas a los resultados de las auditorías internas?
¿La organización considera las tendencias relativas al desempeño de los proveedores externos?
¿La organización considera la adecuación de los recursos?
¿La organización considera la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las
oportunidades?
¿La organización considera las oportunidades de mejora?
9.3.3-Salidas de la Revisión por la Dirección #DIV/0!
¿La organización emite decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora?

¿La organización emite decisiones y acciones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en
el SGC?
¿La organización emite decisiones y acciones relacionadas con las necesidades de recursos?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
Vencimiento
10-MEJORA #DIV/0!
10.1-Generalidades #DIV/0!
¿La organización determina y selecciona las oportunidades de mejora e implementa cualquier

acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente?
¿Las oportunidades de mejora incluyen la mejora de productos y servicios para cumplir los
requisitos, así como considerar las necesidades y expectativas futuras?
¿Las oportunidades de mejora incluyen corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados?
¿Las oportunidades de mejora incluyen mejorar el desempeño y la eficacia del SGC?
10.2-No Conformidad y Acción Correctiva #DIV/0!
10.2.1-Ocurrencia de una No Conformidad #DIV/0!
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, reacciona ante
la no conformidad?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, toma acciones
para controlar esta y corregirla?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, hace frente a
las consecuencias?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, evalúa la necesidad
de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, evalúa la

necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva
a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante la revisión y análisis de la no conformidad?
ocurra en otra parte, mediante la determinación de las causas de la no conformidad?
ocurra en otra parte, mediante la determinación de si existen NC similares o, que potencialmente
puedan ocurrir?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, implementa

cualquier acción necesaria?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, revisar la

eficacia de cualquier acción correctiva tomada?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, si fuese necesario,
actualiza los riesgos y oportunidades determinados durante la planificación?
¿La organización, ante la ocurrencia de una no conformidad, incluidas quejas, si fuese necesario,
hacer cambios al SGC?
¿La organización se asegura que las acciones correctivas tomadas, son apropiadas a los efectos
de las NC encontradas?

¿La organización, conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las
no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente?
¿La organización, conserva información documentada como evidencia de los resultados de

cualquier acción correctiva?
10.3-Mejora Continua #DIV/0!
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC?

vhjs60@gmail.com
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 14001:2015
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGA?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGA?
¿La organización realiza seguimiento y revisión a los requisitos de las partes interesadas?
4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión #DIV/0!
¿El alcance de la organización considera las cuestiones externas e internas?
¿El alcance de la organización considera los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas?
¿El alcance de la organización define las unidades, funciones y límites físicos de la organización?
¿El alcance de la organización define sus actividades, productos y servicios?
¿El alcance de la organización define su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia?
¿El sistema de gestión ambiental incluye todas las actividades, productos y servicios de la
organización que están dentro de su alcance?
¿El alcance se mantiene como información documentada y está disponible para las partes
interesadas?
4.4-Sistema de Gestión y sus Procesos #DIV/0!
¿La organización determina los procesos necesarios para el SGA?
¿La organización determina las entradas requeridas y “salidas esperadas” de cada proceso
determinado?
¿La organización determina la secuencia e interacción de estos procesos?
A los procesos determinados ¿dispone de los métodos y criterios para su operación y control eficaz,
les realiza seguimiento, los mide y estos poseen Kpi de desempeño?
¿La organización determina los recursos necesarios para estos procesos y así asegurarse de su
disponibilidad?
¿La organización asigna responsabilidades y autoridades para estos procesos determinados?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades para el SG y procesos incluidos?
¿La organización evalúa los procesos con una frecuencia establecida e implementa cambios
necesarios cuando ve que estos no cumplen los requisitos?
¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de los

procesos?
¿La organización conserva la información documentada para tener respaldo de lo planificado y
así dar confianza en los mismos?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
5-LIDERAZGO #DIV/0!
¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la

eficacia de SG?
¿La alta dirección establece la política ambiental?
¿La alta dirección establece los objetivos ambientales?
¿La alta dirección integra los requisitos del SGA en los procesos del negocio?
¿La alta dirección entrega los recursos necesarios para mantener y mejorar el SGA y se asegura
estos estén disponibles?
¿La alta dirección comunica la importancia de la eficacia y de la conformidad del SGA con los
requisitos?
¿La alta dirección se asegura de la importancia de cumplir los resultados previstos?
¿La alta dirección se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGA?
¿La alta dirección promueve la mejora?
¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes en la organización, roles que aplique a
sus áreas de responsabilidad, para demostrar su liderazgo?
¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los

requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y se asegura que
se cumplan?
¿La organización determina y considera los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios hacia el cliente o que puedan afectar la
capacidad de aumentar la satisfacción de estos?
¿La organización mantiene el foco en aumentar la satisfacción de los clientes?
5.2-Politica Ambiental #DIV/0!
¿La política proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGA?
¿La política está disponible, se mantiene y es información documentada?
¿La política es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organización?
¿La alta dirección asigna responsabilidades y autoridades para todos los roles pertinentes, es
comunicada y es entendida en la organización?
¿La alta dirección se asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
¿La organización informa a la alta dirección del desempeño del SG y sobre las oportunidades de
mejora?
¿La alta dirección se asegura que se promueve el enfoque basado en el cliente en toda la
organización?
¿La alta dirección se asegura de la integridad del SG cuando se planifican e implementan cambios
en el mismo?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
6.1.1.- Generalidades #DIV/0!
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las cuestiones internas y externas de
la organización.?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera las partes interesadas y sus
necesidades y espectativas (incluídos los requisitos legales)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental considera el alcance de su sistema de gestión
ambiental?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos ambientales (6.1.2)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina los requisitos legales y otros
requisitos (6.1.3)?
¿La planificación del sistema de gestión ambiental determina otras cuestiones y requisitos
identificados en los apartados 4.1 y 4.2?
6.1.2.- Aspectos Ambientales #DIV/0!
¿En el alcance del sistema de gestión ambiental, la organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que
puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
¿Los aspectos ambientales identifican los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados,
y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
¿Los aspectos ambientales identifican las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles?
¿La organización ha determinado aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
ambiental significativo, mediante el uso de criterios establecidos?
¿La organización ha comunicado sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de la organización, según corresponda?
La organización mantiene información documentada de sus:

- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
6.1.3.- Requisitos Legales y Otros Requisitos #DIV/0!
¿ La organización ha determinado y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos

relacionados con sus aspectos ambientales?
¿ La organización ha determinado cómo los requisitos legales y otros requistos se aplican a la

organización?
¿ La organización tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos en el establecimiento,

implementación, mantención y mejorae continua de su sistema de gestión ambiental?
¿ La organización mantiene información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos?
6.1.4.- Planificacion de Acciones #DIV/0!
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus:

1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1
¿La organización planifica la integración e implemención de acciones en los procesos de su

sistema de gestión ambiental (objetivos ambientales, Apoyo, Operación, evaluación de desempeño)
o en otros procesos de negocio?
¿ La organización planifica la evaluación de la eficacia de las acciones en los procesos de su

sistema de gestión ambiental?
6.2.-Objetivos Ambientales y Planificación para Lograrlos #DIV/0!
6.2.1.- Objetivos Ambientales #DIV/0!
¿ La organización establece objetivos ambientales, teniendo en cuenta los aspectos ambientales

significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades?
¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental?
¿Los objetivos ambientales establecidos por la organización son medibles (cuando es factible)?
¿ Se realiza seguimiento de los objetivos ambientales?
¿Los objetivos ambientales son comunicados a los integrantes de la organización?
¿ Los objetivos ambientales se mantienen actualizados cuando corresponda?
¿ La organización conserva información documentada sobre los objetivos ambientales, sus

revisiones y/o actualizaciones?
6.2.2.- Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales #DIV/0!
En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina:

a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará.
¿En la planificación de cómo lograr los objetivos ambientales, se determina cómo se evaluarán los
resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles?
¿ La organización considera cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio de la organización?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
7-APOYO #DIV/0!
¿Se evidencia que la organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión
ambiental?
¿La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo
su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos?
¿La organización asegura de que su personal es competente, con base en su educación, formación
o experiencia apropiadas?
¿La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales
y su sistema de gestión ambiental?
¿Cuando es aplicable, la organización toma acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia de su personal?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de la política ambiental?
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de los aspectos ambientales
significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,asociados con su
trabajo?
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de su contribución a la eficacia

del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejoradel desempeño ambiental?
¿La organización se asegura de que su personal tome conciencia de las implicaciones de no

satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido elincumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización?
7.4.- Comunicación #DIV/0!
7.4.1 Generalidades #DIV/0!
La organización ha establecido e implementado procesos necesarios para las comunicaciones

internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
¿La organización mantiene los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental, que ha implementado?
¿Los procesos de comunicación de la organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos de la organización?
¿Los procesos de comunicación de la organización aseguran de que la información ambiental

comunicada es coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y
que es fiable?
¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión
ambiental?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus comunicaciones,
cuando corresponda?
7.4.2 Comunicación Interna #DIV/0!
¿La organización comunica internamente la información pertinente del sistema de gestión

ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el
sistema de gestión ambiental, según corresponda?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que su personal
contribuya a la mejora continua?
7.4.3 Comunicación Externa #DIV/0!
¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental,

según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos?
¿El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la información documentada requerida

por la ISO 14001-2015?
¿El sistema de gestión ambiental de la organización incluye la información documentada requerida

que la organización determina como necesaria para la eficacia de dicho sistema?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de la correcta

identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia)?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de que sean

apropiados el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico)?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de sea apropiada la

revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?
El control de la información documentada aborda las siguientes actividades, según corresponda:

— distribución, acceso (sólo consultar y/o consultar y modificar), recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición.
¿Se ha determinado la información documentada de origen externo, necesaria para la planificación

y operación del sistema de gestión ambiental?
¿ Se controla la información documentada de origen externo?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
8-OPERACION #DIV/0!
¿La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2.?
¿La organización establece los criterios de operación para los procesos?
La organización implementa el control (de ingeniería y procedimientos) de los procesos de acuerdo

con los criterios de operación
NOTA: Los controles se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación,
de sustitución, administrativa) y se pueden usar solos o combinados.
¿La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario?
¿La organización se asegura de que los procesos contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos?
¿Dentro del sistema de gestión ambiental se define el tipo y grado de control o influencia que se va
a aplicar a estos procesos?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha establecido los controles,
según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo de vida?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha determinado sus requisitos
ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha comunicado sus requisitos
ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas?
¿En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización ha considerado la necesidad
de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la disposición final de sus
productos o servicios?
¿La organización mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener la

confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado?
8.2- Preparacion y Respuesta ante Emergencia #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado
6.1.1.?
¿La organización está preparada para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?
¿La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial?
¿La organización pone a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando
sea factible?
¿La organización evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta
planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas?
¿La organización proporciona información y formación pertinentes, con relación a la preparación y

respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo su control?
¿La organización mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener

confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada?

vhjs60@gmail.com
Fecha de

9.1-Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0!
¿La organización hace seguimiento, medición, análisis y evaluación de su desempeño ambiental?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición?

¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos?
¿La organización determina los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores apropiados?
¿La organización determina cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición?
¿La organización determina cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la
medición?
¿La organización se asegura de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y medición

calibrados o verificados, según corresponda?
¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental?
¿La organización comunica externa e internamente la información pertinente a su desempeño

ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus
¿La organización conserva información documentada apropiada como evidencia de los resultados
del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento?
¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?
¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de la

evaluación del cumplimiento?
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar

información acerca de si el sistema de gestión ambiental está conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de la Norma ISO 14001-2015
¿La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría interna
que incluyen la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas?
¿En el programa de auditoría interna, la organización tiene en cuenta la importancia ambiental de

los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los resultados de las
auditorías previas?
¿En el programa de auditoría interna, la organización define los criterios de auditoría y el alcance
para cada auditoría?
¿La organización selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la
¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección
pertinente?
programa de auditoría y de los resultados de ésta?
¿La alta dirección revisa el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos

planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?
La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre los cambios en:

1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades
¿La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre el grado en el que se han logrado los
objetivos ambientales?
La revisión por la dirección incluye consideraciones sobre la información del desempeño ambiental
de la organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
5) adecuación de los recursos;
6) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
7) las oportunidades de mejora continua
Las salidas de la revisión por la dirección incluyen:

— las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestiónambiental;
— las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
— las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión
ambiental,incluidas los recursos;
— las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.

vhjs60@gmail.com
Fecha de
10-MEJORA #DIV/0!
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental?
10.2-No Conformidad y Acción Correctiva #DIV/0!
Cuando ocurre una no conformidad, la organización reacciona y cuando sea aplicable:

1) toma acciones para controlarla y corregirla;
2) hace frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos.
Cuando ocurre una no conformidad, la organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar
las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra
en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
4) implementar cualquier acción necesaria;
5) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
6) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales?
La organización conserva información documentada como evidencia de:

— la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y
— los resultados de cualquier acción correctiva.
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de

gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental?

vhjs60@gmail.com
AUDITORIA DE DIAGNÓSTICO ISO 45001:2018
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNÓSTICO #DIV/0!
Fecha de

negativos?
¿La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al SGSST?
¿La organización determina los requisitos pertinentes de los trabajadores y de otras partes
interesadas para el SGSST?
¿La organización determina cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían
convertirse, en requisitos legales y otros requisitos?
4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión #DIV/0!
¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para
establecer su alcance?
¿La organización, al determinar su alcance, considera las cuestiones externas e internas

indicadas en el apartado 4.1?
¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta los requisitos indicados en el

apartado 4.2?
¿La organización, al determinar su alcance, tiene en cuenta las actividades relacionadas con
el trabajo, planificadas o realizadas?
¿La organización incluye en su sistema de gestión de la SST, las actividades, los productos y los
servicios bajo el control o la influencia de la misma, que pueden tener un impacto en el desempeño
de la SST?
¿La organización tiene disponible el alcance de la SST, como información documentada?
4.4-Sistema de Gestión y sus Procesos #DIV/0!
¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de

gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de este documento?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
5-LIDERAZGO #DIV/0!
¿La organización demuestra, a través de su alta dirección, liderazgo y compromiso con

respecto al sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, asume la total responsabilidad y rinde cuentas
para la previsión de las lesiones y el deterioro de la salud, relacionados con el trabajo, así
como la provisión de actividades y lugares de trabajo, seguros y saludables?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que se establezcan la política de

la SST y los objetivos relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura la integración de los requisitos del
sistema de gestión de la SST en los procesos de negocios?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura que los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST están
disponibles?
¿La organización, a través de su alta dirección, comunica la importancia de una gestión de la SST
eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que el sistema de gestión de la SST
alcance los resultados previstos?
¿La organización, a través de su alta dirección, dirige y apoya a las personas, para contribuir a
la eficacia del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, asegura y promueve la mejora continua?
¿La organización, a través de su alta dirección, apoya otros roles pertinentes de la

dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad?
¿La organización, a través de su alta dirección, desarrolla, lidera y promueve una cultura en la
organización que apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización, a través de su alta dirección, protege a los trabajadores de represalias al

informar de incidentes, peligros, riesgos y oportunidades?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura de que se establezca e implemente

procesos para la consulta y la participación de los trabajadores?
¿La organización, a través de su alta dirección, apoya el establecimiento y funcionamiento de

comités de seguridad y salud?
5.2-Politica SST #DIV/0!
¿La política proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGSST?
¿La política está disponible, se mantiene y es información documentada?
¿La política es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organización?
¿La organización, a través de su alta dirección, se asegura que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y
comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como
información documentada?
¿La organización, procura que los trabajadores, en cada nivel de la organización, asuman la
responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que
tengan control?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la responsabilidad y autoridad para

asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos?
¿La organización, a través de su alta dirección, asigna la responsabilidad y autoridad para

informar el desempeño de la SST?
5.4 Consulta y participación de los trabajadores #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la consulta y la participación de

los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, de los representantes de los
trabajadores en el desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y
las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST?
¿La organización proporciona los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos
necesarios para la consulta y la participación?
¿La organización proporciona el acceso oportuno a la información clara, comprensible y

pertinente sobre el sistema de gestión de la SST?
¿La organización determina y elimina los obstáculos o barreras a la participación y

minimizar aquellas que no pueda eliminarse?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la

determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre el

establecimiento de la política de la SST?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre la asignación

de roles, responsabilidades y autoridades de la misma, según sea aplicable?

determinación de como cumplir los requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización enfatiza la consulta de los trabajadores no directivos, sobre el

establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos?

determinación de los controles aplicables, para la contratación externa, las compras y los
contratistas?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre la determinación

de qué necesita seguimiento, medición y evaluación?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre planificación, el

establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de auditoria?
¿La organización enfatiza la consulta, de los trabajadores no directivos, sobre el aseguramiento de

la mejora continua?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la

determinación de los mecanismos para su consulta y participación?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la identificación

de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades?

determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?
determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la formación y la
evaluación de la formación?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación

de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la determinación

de medidas de control y su implementación y uso eficaces?
¿La organización enfatiza la participación de los trabajadores no directivos, sobre la investigación

de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones correctivas?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
¿La organización considera para planificar el SST las cuestiones referidas en el contexto,
partes interesadas y el alcance?
¿La organización para planificar, determina los riesgos y oportunidades necesarios de

abordar para asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados
previstos?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para prevenir
o reducir efectos no deseados?
¿La organización determina los riesgos y oportunidades necesarios de abordar para lograr la
mejora continua?
¿La organización para determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los peligros?
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los riesgos para la SST y otros
riesgos?
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta las oportunidades para la SST y otras
oportunidades?
la SST y lograr sus resultados previstos, tiene en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos?
¿La organización, en sus procesos de planificación, determina y evalúa los riesgos y

oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del sistema de gestión de la
SST, asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la
SST?
¿La organización, en el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, lleva

acabo la evaluación antes de que se implemente el cambio?
¿La organización mantiene información documentada sobre los riesgos y oportunidades?
¿La organización mantiene información documentada sobre los procesos y acciones necesarios
para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades, en la medida necesaria para tener la
confianza de que se lleven a cabo según lo planificado?
6.1.2.- Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades #DIV/0!
6.1.2.1.- Identificación de peligros #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos de identificación continua y proactiva

de los peligros?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, cómo se organiza el

trabajo, los factores sociales (incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, victimización y
acoso, bullying e intimidación), el liderazgo y la cultura de la organización?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: la infraestructura,
los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo?
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: el diseño de productos
y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la producción, el montaje, la
construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la disposición?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: los factores humanos?
situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan de: cómo se realiza el
trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los incidentes pasados
pertinentes internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las situaciones de

emergencia potenciales?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, las personas,

incluyendo la consideración de: aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades,
incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas?

incluyendo la consideración de: aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que
pueden verse afectadas por las actividades de la organización?

incluyendo la consideración de: los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control
directo de la organización?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, otras cuestiones,

incluyendo la consideración de: el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores
involucrados?

incluyendo la consideración de: las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de
trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización?

incluyendo la consideración de: las situaciones no controladas por la organización y que
ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la
salud a personas en el lugar de trabajo?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios reales o
propuestos en la organización, operaciones, procesos, actividades y el sistema de gestión de la
SST?
¿La organización tiene en cuenta en sus procesos de identificación, los cambios en el

conocimiento y la información sobre los peligros?
6.1.2.2.- Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
#DIV/0!
gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: evaluar los riesgos para la
SST a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles
existentes?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y evaluar los otros
riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del
sistema de gestión de la SST?
¿La organización define sus metodologías y criterios para la evaluación de los riesgos para
la SST, definiéndolas con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático?
¿La organización mantiene y conserva las metodologías y criterios, como información

documentada?
6.1.2.3.- Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema
#DIV/0!
de gestión de la SST
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades
para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST, teniendo en cuenta los
cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o sus actividades?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades
para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los
trabajadores?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: las oportunidades de
eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para evaluar: otras oportunidades
para mejorar el sistema de gestión de la SST?
6.1.3.- Determinación de los requisitos legales y otros requisitos #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar y tener acceso a
los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus
riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: determinar cómo estos
requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y qué necesita comunicarse?
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para: tener en cuenta estos
requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de
manera continua su sistema de gestión de la SST?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre sus requisitos legales y
otros requisitos?
¿La organización se asegura de que se actualiza la información documentada, para reflejar

cualquier cambio?
6.1.4.- Planificación de Acciones #DIV/0!
¿La organización planifica las acciones para: abordar estos riesgos y oportunidades (6.1.2.2 y
6.1.2.3)
¿La organización planifica las acciones para: abordar los requisitos legales y otros requisitos
(6.1.3)
¿La organización planifica las acciones para: prepararse y responder ante situaciones de
emergencia?
¿La organización planifica la manera de: integrar e implementar las acciones en sus
procesos del sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio?
¿La organización planifica la manera de: evaluar la eficacia de estas acciones?
¿La organización tiene en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas del sistema de
gestión de la SST cuando planifica la toma de acciones?
¿La organización, al planificar sus acciones, considera las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio?
6.2.- Objetivos de la SST y planificación para lograrlos #DIV/0!
6.2.1.- Objetivos de la SST #DIV/0!
¿La organización establece objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes
para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de
la SST?
¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: coherentes con la política de la
SST?
¿La organización asegura que los objetivos de la SST sean: medibles (si es posible) o
evaluables en términos de desempeño?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los requisitos aplicables?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la evaluación de los
riesgos y oportunidades (6.1.2.2 – 6.1.2.3)?
¿La organización tiene en cuenta en los objetivos de la SST: los resultados de la consulta con los
trabajadores (5.4) y, cuando existan, con los representantes de los trabajadores?
¿La organización procura que sus objetivos sean objeto de seguimiento?
¿La organización procura que sus objetivos sean comunicados?
¿La organización procura que sus objetivos sean actualizados, según sea apropiado?
6.2.2.- Planificación de acciones para lograr los objetivos de la SST #DIV/0!
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina: qué va a hacer?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina qué recursos se
requerirán?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina quién será
responsable?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cuándo se finalizará?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se evaluarán
los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento?
¿La organización al planificar como lograr sus objetivos de la SST, determina cómo se integrarán
las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la misma?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los objetivos de la SST y
los planes para lograrlos?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
7-APOYO #DIV/0!
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,

implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la SST?
¿La organización determina la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST?
¿La organización se asegura de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la

capacidad de identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia
apropiadas?
¿La organización, cuando sea aplicable, toma acciones para adquirir y mantener la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La organización conserva la información documentada apropiada, como evidencia de la

competencia?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia
de: la política de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño de la SST?
¿La organización procura que los trabajadores sean sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de
gestión de la SST?
de: los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos?
de: los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean pertinentes
para ellos?
de: la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un
peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo?
7.4.- Comunicación #DIV/0!
7.4.1 Generalidades #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo
la determinación de: qué comunicar?
la determinación de: cuándo comunicar?
la determinación de: cómo comunicar?
la determinación de: a quién comunicar internamente entre los diversos niveles y funciones
de la organización?
la determinación de: a quién comunicar entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo?
la determinación de: a quién comunicar entre otras partes interesadas?
¿La organización, al considerar sus necesidades de comunicación, tiene en cuenta aspectos

de diversidad (ejem. género, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad, etc.)?
¿La organización se asegura de que se consideren los puntos de vista de partes interesadas
externas al establecer sus procesos de comunicación?
¿La organización al establecer sus procesos de comunicación, tiene en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos?
¿La organización al establecer sus procesos de comunicación, se asegura de qué la información

de la SST a comunicar es coherente con la información generada dentro del sistema de
gestión de la SST, y es fiable?
¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión de la

SST?
¿La organización conserva la información documentada, como evidencia de sus

comunicaciones según sea apropiado?
7.4.2 Comunicación Interna #DIV/0!
¿La organización comunica internamente la información pertinente para el sistema de gestión

de la SST, entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios
en el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan a los

trabajadores contribuir a la mejora continua?
7.4.3 Comunicación Externa #DIV/0!
¿La organización comunica externamente la información pertinente para el sistema de

gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la organización
y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada requerida

por la norma?
¿La organización incluye en el sistema de gestión de la SST la información documentada que la

organización determina como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de la correcta

identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia)?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de que sean

apropiados el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico)?
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se asegura de sea apropiada la

revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión SST es controlada para
asegurarse de que esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite?
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión SST es controlada para
asegurarse de que esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad)?
El control de la información documentada aborda las siguientes actividades, según corresponda:

— distribución, acceso (sólo consultar y/o consultar y modificar), recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición.
¿Se ha determinado la información documentada de origen externo, necesaria para la planificación

y operación del sistema de gestión SST?
¿ Se controla la información documentada de origen externo?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
8-OPERACION #DIV/0!
¿La organización planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en la planificación mediante el establecimiento de criterios para los procesos?
determinadas en la planificación mediante la implementación del control de los procesos de
acuerdo con los criterios?
determinadas en la planificación mediante el mantenimiento y la conservación de información
documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado?
determinadas en la planificación mediante la adaptación del trabajo a los trabajadores?
¿La organización coordina las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras
organizaciones, en lugares de trabajo con múltiples empleadores?
8.1.2.- Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para la eliminación de los peligros
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: eliminar el peligro?
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: sustituir con procesos,
operaciones, materiales o equipos menos peligrosos?
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles de
ingeniería y reorganización del trabajo?
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar controles
administrativos, incluyendo la formación?
y la reducción de riesgos para la SST, utilizando la jerarquía de: utilizar equipos de
protección personal adecuados?
8.1.3.- Gestión del cambio #DIV/0!
¿La organización establece procesos para la implementación y el control de los cambios

planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo
los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y
procesos existentes (incluyendo las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores,
la organización del trabajo, las condiciones de trabajo, los equipos y la fuerza de trabajo)?

los cambios en los procedimientos legales y otros requisitos?

los cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la SST?

desarrollos en conocimiento y tecnología?
¿La organización revisa las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario?
8.1.4.- Compras #DIV/0!
8.1.4.1.- Generalidades #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos para controlar la compra de

productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su sistema de gestión de la
SST?
8.1.4.2.- Contratistas #DIV/0!
¿La organización coordina sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en la organización?
operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de los contratistas?
operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas en el lugar de trabajo?
¿La organización se asegura de que los requisitos de su sistema de gestión de la SST se

cumplen por los contratistas y sus trabajadores?
¿La organización define en sus procesos de compra y aplica los criterios de la seguridad y
salud en el trabajo para la selección de contratistas?
8.1.4.3.- Contratación externa #DIV/0!
¿La organización se asegura de que las funciones y los procesos contratados externamente
estén controlados?
¿La organización se asegura de que sus acuerdos, en materia de contratación externa, son
coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar los resultados
previstos del sistema de gestión de la SST?
¿La organización define dentro del sistema de gestión de la SST el tipo y el grado de
control a aplicar a las funciones y procesos contratados externamente?
8.2- Preparación y Respuesta ante Emergencia #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el establecimiento de una
respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo además la prestación de
primeros auxilios?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la provisión de formación
para la respuesta planificada?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo las pruebas periódicas y
el ejercicios de la capacidad de respuesta planificada?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la evaluación del
desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planificada, incluso después
de las pruebas y, en particular, después de que ocurran situaciones de emergencia?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación y
provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y
responsabilidades?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo la comunicación de la
información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuestas ante emergencias,
autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la comunidad local?
responder ante situaciones de emergencia potenciales, incluyendo el tener en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que
involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada?
¿La organización mantiene y conserva información documentada sobre los procesos y sobre
los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales?

vhjs60@gmail.com
Fecha de

9.1-Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del Desempeño #DIV/0!
¿La organización establece implementa y mantiene procesos para el seguimiento, la medición, el

análisis y la evaluación del desempeño?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el grado en el

que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo sus actividades
y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades identificados?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el progreso en el

logro de los objetivos de la SST de la organización?
¿La organización determina qué necesita seguimiento y medición, incluyendo la eficacia de

los controles operacionales y de otros controles?
¿La organización determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño, según sea aplicable, para asegurar los resultados válidos?
¿La organización determina los criterios frente a los que la organización evaluará su
desempeño de SST?
¿La organización determina cuando realizar el seguimiento y la medición?
¿La organización determina cuando analizar, evaluar y comunicar los resultados del
seguimiento y la medición?
¿La organización evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del sistema de gestión de
la SST?
¿La organización se asegura de que el equipo de seguimiento y medición se calibra o se

verifica, según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado?
¿La organización conserva la información documentada adecuada, como evidencia de los

resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del desempeño?
¿La organización conserva la información documentada adecuada sobre el mantenimiento,

calibración o verificación de los equipos de medición?
9.1.2 Evaluación del Cumplimiento #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento?
¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones que fueran necesarias?
¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los resultados de la

evaluación del cumplimiento?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar
información acerca del sistema de gestión de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos
propios de la organización para su sistema de gestión de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que estén conformes con los requisitos de
esta norma?
¿La organización lleva a cabo auditorías internas que fiscalicen la implementación y

mantención eficaz del sistema de gestión de la SST?
¿La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría que

incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de
planificación, y la elaboración de informes, que tengan en consideración la importancia de
los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas?
¿La organización define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría?
¿La organización selecciona auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la

¿La organización se asegura de que los resultados de las auditorías se informan a los
directivos pertinentes, asegurándose de que se informa de los hallazgos de la auditoría
pertinentes a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a
otras partes interesadas pertinentes?
¿La organización toma acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente
su desempeño de la SST?

programa de auditoría y de los resultados de las auditorías?
¿La organización revisa el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos

planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo las
necesidades y expectativas de las partes interesadas?
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo los
riesgos y oportunidades?
¿La organización en su revisión por la dirección considera el grado en el que se han cumplido
la política de la SST y los objetivos de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la información sobre el desempeño

de la SST, incluidas las tendencias relativas a los incidentes, no conformidades, acciones
correctivas y mejora continua?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la información sobre el desempeño de

la SST, incluidas las tendencias relativas a los resultados de seguimiento y medición?

la SST, incluidas las tendencias relativas a los resultados de la evaluación del cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos?

la SST, incluidas las tendencias relativas a los resultados de la auditoría?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la información sobre el desempeño

de la SST, incluidas las tendencias relativas a la consulta y la participación de los
trabajadores?

la SST, incluidas las tendencias relativas a los riesgos y oportunidades?
¿La organización en su revisión por la dirección considera la adecuación de los recursos para
mantener un sistema de gestión de la SST?
¿La organización en su revisión por la dirección considera las comunicaciones pertinentes con las
partes interesadas?
¿La organización en su revisión por la dirección considera las oportunidades de mejora continua?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran la conveniencia, adecuación y eficacia

continuas del SST en alcanzar sus resultados previstos?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran las oportunidades de mejora?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier necesidad de cambio en el SST?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran los recursos necesarios?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran las acciones, sin son necesarias?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran las oportunidades de mejorar la

integración del SST con otros procesos del negocio?
¿La salida de la revisión por la dirección consideran cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
¿La organización comunica los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a
los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores?

vhjs60@gmail.com
Fecha de
10-MEJORA #DIV/0!
¿La organización determina las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión SST?
10.2 Incidentes, No Conformidad y Acción Correctiva #DIV/0!
¿La organización establece, implementa y mantiene procesos, incluyendo informar, investigar

y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, reacciona de

manera oportuna ante el incidente o la no conformidad?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, toma acciones

para controlar y corregir el incidente o la no conformidad?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace frente a las
consecuencias?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa, con la

participación de los trabajadores e involucrando a otras partes interesadas pertinentes, la
necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante la
investigación del incidente o la revisión de la no conformidad?

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante la
determinación de las causas del incidente o la no conformidad?

conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante la
determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen no conformidades, o si
potencialmente podrían ocurrir?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, revisa las

evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos, según sea apropiado?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, determina e

implementa cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la
jerarquía de los controles y la gestión del cambio?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, evalúa los riesgos
de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modificados, antes de tomar acciones?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, revisa la eficacia de

cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas?
¿La organización, en caso de ocurrir un incidente o una no conformidad, hace cambios al

sistema de gestión de la SST, si fuera necesario?
¿La organización procura que las acciones correctivas sean apropiadas a los efectos o los
efectos potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas?
¿La organización conserva información documentada, como evidencia de la naturaleza de los

incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente?
¿La organización conserva información documentada, como evidencia de los resultados de

cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su eficacia?
¿La organización comunica la información documentada a los trabajadores pertinentes,

cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas
pertinentes?
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema

de gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST?

de gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST?

de gestión de la SST para promover la participación de los trabajadores en la
implementación de acciones para la mejora continua del sistema de gestión de SST?

de gestión de la SST para comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus
trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores?

de gestión de la SST para mantener y conservar información documentada como evidencia
de la mejora continua?

vhjs60@gmail.com
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO OHSAS 18001:2007
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
% CUMPLIMIENTO REQUISITO NORMATIVO #DIV/0!
Fecha de
4.2. POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL #DIV/0!
La Organización cuenta con una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
La política de Seguridad y Salud en el Trabajo es adecuada a la naturaleza y a la escala

de los riesgos de la Organización.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye en su texto el

compromiso con el mejoramiento continuo.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye el compromiso de

cumplir con la legislación vigente.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye en su texto el

compromiso con la prevención de riesgos.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye el compromiso con

otros requisitos suscritos por la Organización.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra documentada.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es mantenida.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido comunicada a todos

los empleados de la Organización.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es revisada periódicamente

por la Gerencia, para asegurar que sigue siendo apropiada y relevante para la
Organización.
La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra a disposición del

público (partes interesadas).
4.3. PLANIFICACIÓN #DIV/0!

4.3.1. PLANIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y #DIV/0!
DETERMINACION DE CONTROLES
La organización establece y mantiene procedimientos para identificar los peligros.
La organización establece y mantiene procedimientos para la evaluación de riesgos.
Los procedimientos incluyen actividades rutinarias y no rutinarias
Los procedimientos incluyen actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar
de trabajo
La organización asegura que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos
controles se tomen en consideración al establecer los objetivos de SySO
Se contempla la actualización de la información con cualquier cambio de proceso o

actividad.
La organización documenta y mantiene esta información al día
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de los
riesgos es definida por lo que respecta a su ámbito, naturaleza y coordinación,
privilegiando una actitud proactiva más que reactiva.
riesgos posibilita y proporciona la clasificación de los riesgos y la identificación de
aquellos que han de ser eliminados o controlados
riesgos es coherente con la experiencia de las operaciones y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas
riesgos proporciona la monitorización de las acciones requeridas para asegurar que su
puesta en práctica es tanto eficaz como oportuna
La organización cuenta con inventario de ítems críticos
4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS #DIV/0!
La organización posee un mecanismo para identificar y tener acceso a los requisitos

legales y otros requisitos suscritos.
La organización mantiene un procedimiento documentado que establece el mecanismo y
las responsabilidades por el acceso a versiones actualizadas de la normativa legal
vigente.
Una vez detectado un requerimiento legal, éste es traducido a requerimientos operativos
e incorporado al control del proceso.
Se realizan entrenamientos al personal sobre la normativa legal vigente, especialmente
al personal directamente involucrado en el control de los riesgos.
La organización mantiene esta información al día, los actualiza sistemáticamente.
4.3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMAS #DIV/0!
La organización ha establecido objetivos generales de SST documentado.

La organización ha establecido objetivos en cada área de SST documentado.
Los objetivos consideran los requisitos legales aplicables a la organización.
Los objetivos consideran los riesgos y peligros relacionados con SST
Los objetivos son compatibles con la política de SST.
Los objetivos incluyen el compromiso de un mejoramiento continuo.
La organización establece y mantiene un (os) programa (s) de gestión de SST para
alcanzar sus objetivos.
La organización establece y mantiene la designación de las responsabilidades y
autoridad para alcanzar los objetivos en las funciones relevantes y niveles de la
organización.
El programa (s) de SST es revisado a intervalos programados y regulares.
Victor H. Jaramillo S.
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN #DIV/0!
4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD #DIV/0!
La Organización definió las funciones, responsabilidades y autoridades en la estructura

de la Organización con el objeto de facilitar la Gestión de SST.
La responsabilidad final de la SST se mantiene en la alta dirección.

Las funciones, responsabilidades y autoridades de la Gestión de SST han sido
comunicadas a todos los empleados de la Organización.
La Dirección provee recursos esenciales para la puesta en práctica, control y mejora del
sistema de gestión de SST.
Todos aquellos que tengan responsabilidad de dirección muestran su compromiso con la
mejora continua.
4.4.2. COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA #DIV/0!
La Organización ha realizado una detección de necesidades de capacitación y
entrenamiento.
Se realizan actividades de planificación de la capacitación y entrenamiento en la
Organización.
Se han realizado actividades de capacitación y entrenamiento apropiados al personal

cuyo trabajo pueda causar un accidente del trabajo y/o enfermedad profesional.
La realización de las actividades capacitación es registrada.

La Organización ha documentado un procedimiento que establezca las actividades y
responsabilidades para el aseguramiento de la capacitación y entrenamiento de sus
empleados.
Existen procedimientos para asegurar que los empleados de la empresa están
conscientes de las consecuencias potenciales de no seguir procedimientos de operación
específicos.
La Organización mantiene documentada una matriz de competencia de su personal.
Los procedimientos de formación tienen en cuenta niveles diferentes de responsabilidad,

habilidad, capacidad de comprensión y riesgo.
4.4.3. COMUNICACIÓN, PARTIPACION Y CONSULTA #DIV/0!
La organización tiene procedimientos para asegurar que la información pertinente sobre

SST sea comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.
En relación a los peligros y al Sistema de Gestión de SST la Organización estableció
procedimientos para la recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
Los trabajadores participan en el proceso de identificación de peligros y evaluación de
riesgos de la organización.
Los trabajadores son consultados al haber cualquier cambio que afecte las condiciones
ambientales en su lugar de trabajo.
Los trabajadores son representados en asuntos de prevención de riesgos.
Los trabajadores conocen la política de SST de la organización.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN #DIV/0!
La Organización mantiene información documentada en papel o medios electrónicos que

describen los elementos centrales del Sistema de Gestión de SST y que indique la
ubicación de la documentación relacionada.
Esta información que describe el Sistema de Gestión de SST, también describe, los
elementos esenciales del sistema de gestión y sus interacciones.
Esta información que describe el Sistema de Gestión de SST, también suministra
referencias relativas al resto de la documentación.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS #DIV/0!
La Organización estableció una metódica para que la documentación del Sistema de
Gestión de SST sea fácilmente ubicable.
La Organización estableció una metódica para que la documentación del Sistema de
Gestión de SST sea examinada periódicamente, revisada cuando sea necesario y
aprobada por personal autorizado para constatar si es adecuada.
La organización establece y mantiene procedimientos para controlar todos los

documentos y datos exigidos por el Sistema de Gestión de SST para asegurar que se
encuentren en todos los lugares donde se efectúan operaciones esenciales.
La Organización estableció una metódica para que las versiones obsoletas de la

documentación del Sistema de Gestión de SST se retiren sin demora de todos los puntos
de emisión y de uso
La Organización estableció una metódica para identificar los documentos de origen
externo necesarios y se controla su distribución.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es legible
La documentación del Sistema de Gestión de SST posee las fechas de revisión.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es fácilmente identificable.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es conservada en forma ordenada y
retenida durante un tiempo específico.
Se encuentran documentadas las responsabilidades y autoridades para crear y modificar
los diversos tipos de documentos del Sistema de Gestión de SST.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL #DIV/0!
Se ha realizado un análisis de los procesos asociados a riesgos no aceptables para
aplicar medidas de control.
La Organización ha establecido y mantiene procedimientos documentados para abarcar
situaciones en los cuales la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la política
y los objetivos de SST.
Existen procedimientos de trabajo para aquellas tareas definidas por la organización
según su criticidad, indicando criterios de operación.
La Organización mantiene procedimientos orientados al control de los a riesgos no

aceptables identificables de bienes y servicios utilizados por la Organización y comunica
estos procedimientos y los requisitos pertinentes a proveedores y contratistas.
La Organización mantiene un registro de proveedores y contratistas para el desarrollo de

actividades, productos y servicios que puedan generar a riesgos no aceptables
La organización evalúa y reevalúa periódicamente la competencia de los contratistas.
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS #DIV/0!
La organización establece y mantiene planes y procedimientos para identificar y dar

respuesta a potenciales incidentes y potenciales situaciones de emergencias y para
prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas.
La organización revisa estos planes y procedimientos en forma periódica antes de que

ocurran situaciones de emergencias.
La organización realiza actividades prácticas de respuesta ante situaciones de
emergencias simuladas.
La Organización contempla en sus instalaciones de trabajo elementos necesarios para el
control de emergencias.
La organización una vez finalizadas las prácticas simuladas repone en forma inmediata
los materiales utilizados para ese fin.
4.5. VERIFICACIÓN Y MEDIDA CORRECTIVA #DIV/0!

4.5.1. MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEPEÑO #DIV/0!
La organización ha establecido procedimientos para el seguimiento y medición en SST.
La organización tiene programas de inspección y listas de verificación en SST.

La organización ha identificado y mantiene listas de equipos "críticos".
La organización ha establecido estándares de las condiciones en los lugares de trabajo y
listas de verificación para inspección.
La organización a establecido una metodología para medir la eficacia de las medidas de
control establecidas.
La organización mantiene listado de equipos de medición y registros de calibración.
La organización establece procedimientos de medición.

La organización establece reportes de no conformidades en SST.
La organización mantiene evidencia de los resultados de la implementación de los
procedimientos.
4.5.2. EVALUACION DEL CUMPLIMENTO LEGAL #DIV/0!
La organización ah establecido procedimientos para evaluar el cumplimiento legal
aplicable.
La organización mantiene registros asociados a la evaluación del cumplimiento legal
aplicable.
La organización ha establecido procedimientos para evaluar el cumplimiento de
compromisos suscritos.
La organización mantiene registros asociados a la evaluación del cumplimiento de
compromisos suscritos.
4.5.3. INVESTIGACION DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCION #DIV/0!
CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
Existe un procedimiento documentado que describe las responsabilidades y la
metodología para la detección de no conformidades, investigación de causas y la
generación y seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
La Organización identifica las No conformidades al Sistema de SST.
Una vez identificada una no conformidad se toman las medidas para controlar el riesgo
evaluado.
Una vez identificada una no conformidad se realiza el análisis de las causas de ésta.
Una vez identificadas las causas de una no conformidad se planifican acciones

correctivas con el objeto de evitar la repetición de las causas que la originaron.
Tanto las no conformidades como la investigación de causas y la planificación de
acciones correctivas son formalizadas.
Cada Plan de acciones correctivas posee un responsable y actividades bien detalladas
para asegurar su realización.
Existe uno o varios responsables por el seguimiento de las acciones correctivas
emprendidas.
La Organización realiza acciones para la identificación de potenciales No conformidades.
La Organización realiza el análisis de potenciales no conformidades.

La Organización formaliza acciones preventivas para evitar la ocurrencia de no
conformidades.
Cada Plan de acciones preventivas posee un responsable y actividades bien detalladas
para asegurar su realización.
Existe uno o varios responsables por el seguimiento de las acciones preventivas
emprendidas.
La Organización implementa y registra cualquier cambio en los procedimientos
documentados que resulte de las acciones correctivas y preventivas.
4.5.4. CONTROL DE LOS REGISTROS #DIV/0!
La organización establece y mantiene procedimientos para la identificación,

mantenimiento y disposición de los registros de SST, así como de los resultados de las
auditorias y revisiones.
Los registros de SST son legibles, identificables y trazables en la actividad implicada.
Tales registros son almacenados y mantenidos de tal forma que son fácilmente
recuperables y protegidos frente a daños, deterioro o pérdida.
Sus tiempos de retención son establecidos y registrados.
4.5.5. AUDITORIA INTERNA #DIV/0!
La organización ha puesto y mantenido adecuadamente en práctica un sistema de

auditoría interna.
El sistema de auditoría puesto en práctica es eficaz con respecto al cumplimiento de los
objetivos y política de la organización.
Se suministran la información de los resultados de las auditorías a la dirección.
Se revisan los resultados de las auditorías anteriores.
Los procedimientos de auditorías cubren el ámbito de frecuencia, metodología y
competencias, así como responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorías y
la información de los resultados.
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN #DIV/0!

La alta dirección de la organización revisa a intervalos que ella determina, el sistema de
gestión de SST, para asegurar su continua adaptación, adecuación y efectividad.
El proceso de la revisión por la dirección asegura que la información necesaria es

recopilada para permitir a la dirección llevar a cabo esta evaluación.
La revisión por la dirección es documentada.
La revisión por la dirección hace frente a la posible necesidad de cambios en los
objetivos, políticas y otros elementos del sistema SST, circunstancias cambiantes y el
compromiso de la mejora continua.
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SGI
ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018 (OHSAS 18001:2007)
EMPRESA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
ITEM NORMATIVO ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 OHSAS 18001:2007
DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA AUDITADA #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Esta clausula determina por qué la organización está donde está. Como parte de la respuesta a esta pregunta, la organización debe 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0! 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0! 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!
identificar las cuestiones internas y externas que pueden influir en los resultados esperados, así como a todas las partes interesadas y sus
necesidades. También debe documentar su alcance y establecer los límites del sistema de gestión - todo en línea con los objetivos de negocio.
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0! 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0! 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto #DIV/0!
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
partes interesadas las partes interesadas las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
calidad ambiental la SST
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos #DIV/0! 4.4 Sistema de gestión ambiental #DIV/0! 4.4 Sistema de gestión de la SST #DIV/0!
5.- LIDERAZGO 5.- LIDERAZGO #DIV/0! 5.- LIDERAZGO #DIV/0! 5.- LIDERAZGO #DIV/0!
Esta clausula hace especial hincapié en el liderazgo, no sólo a la dirección que figuraba en las normas anteriores. Esto quiere decir que la
alta dirección tiene ahora una mayor responsabilidad y participación en el sistema de gestión de la organización. Deben integrar los requisitos 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 5.1 Liderazgo y compromiso #DIV/0! 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
del sistema de gestión en los procesos de negocio de la organización, asegurar que el sistema de gestión logra los resultados previstos y asignar los
recursos necesarios. La alta dirección es también responsable de comunicar la importancia del sistema de gestión y aumentar la toma de conciencia 5.2 Política #DIV/0! 5.2 Política ambiental #DIV/0! 5.2 Política de la SST #DIV/0! 4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional #DIV/0!
y la participación de los empleados.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
organización organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores #DIV/0! 4.4.3.2 Participación y Consulta #DIV/0!
DIAGNOSTICO SIG Victor H. Jaramillo S.

vhjs60@gmail.com
6.- PLANIFICACION 6.- PLANIFICACION #DIV/0! 6.- PLANIFICACION #DIV/0! 6.- PLANIFICACION #DIV/0!
Esta clausula proporciona la manera directa de tratar el riesgo. Una vez que la organización ha definido los riesgos y oportunidades en la
cláusula 4, tiene que establecer cómo van a ser tratados a través de la planificación. Este enfoque proactivo sustituye a la acción preventiva
y reduce la necesidad de acciones correctivas posteriormente. Se pone especial atención también en los objetivos del sistema de gestión. 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de
#DIV/0!
Deben ser medibles, ser objeto de seguimiento, comunicados, coherentes con la política del sistema de gestión y actualizados cuando sea 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0! 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0! 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0!
riesgos y determinación de control
necesario.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos #DIV/0!
6.2 Objetivos del sistema de gestión y planificación para 6.2 Objetivos del sistema de gestión y planificación
#DIV/0! #DIV/0! 6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos #DIV/0! 4.3.3 Objetivo y programas #DIV/0!
lograrlos para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios #DIV/0!
7.- APOYO 7.- APOYO #DIV/0! 7.- APOYO #DIV/0! 7.- APOYO #DIV/0!
Esta clausula nos indica que después de abordar el contexto, el compromiso y la planificación, las organizaciones tendrán que analizar el apoyo
necesario para cumplir con sus metas y objetivos. Esto incluye los recursos, comunicaciones internas y externas, así como la información 7.1 Recursos #DIV/0! 7.1 Recursos #DIV/0! 7.1 Recursos #DIV/0! 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad #DIV/0!
documentada que reemplaza los términos utilizados anteriormente como documentos, documentación y registros.
7.2 Competencia #DIV/0! 7.2 Competencia #DIV/0! 7.2 Competencia #DIV/0!
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia #DIV/0!
7.3 Toma de conciencia #DIV/0! 7.3 Toma de conciencia #DIV/0! 7.3 Toma de conciencia #DIV/0!
7.4 Comunicación #DIV/0! 7.4 Comunicación #DIV/0! 7.4 Comunicación #DIV/0! 4.4.3 Comunicación, participación y consulta #DIV/0!
4.4.4 Documentación #DIV/0!
7.5 Información documentada #DIV/0! 7.5 Información documentada #DIV/0! 7.5 Información documentada #DIV/0! 4.4.5 Control de documentos #DIV/0!
4.5.4 Control de Registros #DIV/0!
8.- OPERACIÓN 8.- OPERACIÓN #DIV/0! 8.- OPERACIÓN #DIV/0! 8.- OPERACIÓN #DIV/0!
Eta cláusula aborda tanto los procesos internos como los contratados externamente, mientras que la gestión del proceso global incluye criterios
adecuados para el control de estos procesos así como formas de gestionar el cambio planificado y el no previsto. 4.4.6 Control operacional #DIV/0!
8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 8.1 Planificación y control operacional #DIV/0! 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos
#DIV/0!
y determinación de control
8.2 Requisitos para los productos y servicios #DIV/0!
8.3 Diseño y desarrollo de los productos #DIV/0!

8.4 Control de los procesos, productos y servicios
#DIV/0!
suministrados externamente
8.5 Producción y provisión del servicio #DIV/0!
8.6 Liberación de los productos y servicios #DIV/0!
8.7 Control de las salidas no conformes #DIV/0!

8.2 Preparación y respuesta ante emergencia #DIV/0! 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias #DIV/0! 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias #DIV/0!

vhjs60@gmail.com
9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO
Para dar cumplimiento a ésta clausula, las organizaciones deben determinar qué, cómo y cuándo ha de ser supervisado, medido, analizado 9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0! 9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0! 9.- EVALUACION DEL DESEMPEÑO #DIV/0!
y evaluado. La auditoría interna también es parte de este proceso para asegurar que el sistema de gestión se ajusta a los requisitos de la
organización, así como a los de la norma, y se ha implantado y mantenido con éxito. El último paso, la revisión por la dirección, que 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño #DIV/0!
analiza si el sistema de gestión es apropiado, adecuado y eficaz. 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación #DIV/0! 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación #DIV/0! #DIV/0!
desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal #DIV/0!
9.2 Auditoría interna #DIV/0! 9.2 Auditoría interna #DIV/0! 9.2 Auditoría interna #DIV/0! 4.5.5 Auditoría Interna #DIV/0!
9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 9.3 Revisión por la dirección #DIV/0! 4.6 Revisión por la gerencia #DIV/0!
10.- MEJORA 10.- MEJORA #DIV/0! 10.- MEJORA #DIV/0! 10.- MEJORA #DIV/0!
En un mundo empresarial en constante cambio, no todo siempre se lleva a cabo según lo planificado. Esta clausula, analiza las formas de
hacer frente a las no conformidades y acciones correctivas, así como las estrategias de mejora continua. 10.1 Generalidades #DIV/0! 10.1 Generalidades #DIV/0! 10.1 Generalidades #DIV/0!
4.5.3.2 No conformidades y acciones correctivas y
10.2 No conformidad y acción correctiva #DIV/0! 10.2 No conformidad y acción correctiva #DIV/0! #DIV/0!
preventivas
10.2 Incidentes, no conformidad y acciones correctivas #DIV/0!
4.5.3.1 Investigación de incidentes #DIV/0!
10.3 Mejora continua #DIV/0! 10.3 Mejora continua #DIV/0! 10.3 Mejora continua #DIV/0!

vhjs60@gmail.com
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SGI
ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO 45001:2018 (OHSAS 18001:2007)
( EMPRESA) (AÑO)
Chart Title Chart Title

12 12 ISO 45001:2015
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 SIG-1 SIG-2
Contexto #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
10 Liderazgo #DIV/0! #DIV/0! 10#DIV/0!
Planificacion #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Planificación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
#DIV/0!
Soporte #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
8 8
Ejecución Operación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Verificación Evaluación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
6 6
Control Mejora #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
4 4
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 SIG-1

2 2
Planificación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ejecución #DIV/0! #DIV/0!
Pl anifica ción Ejecución #DIV/0!
Veri ficaci ón Control #DIV/0! ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 SIG-1
0 0
ISO 9001:2015
Verificación ISO 14001:2015
#DIV/0! #DIV/0! OHSAS 18001:2007
#DIV/0! SIG-1
#DIV/0! Pla nificaci ón Ejecuci ón Veri fica ci ón Control
Control #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!

Chart Title Chart Title
12 12
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 SIG-2

10 10
Planificación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Ejecución #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
8 8
Verificación #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
Control
6
#DIV/0! #DIV/0! #DIV/0! #DIV/0!
6
4 4
2 2
Planificación Ejecución Veri fica ci ón Control ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 SIG-2
0 0
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 SIG-2 Pla ni fica ci ón Ejecuci ón Verifica ción Control

vhjs60@gmail.com
RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORIA DE DIAGNOSTICO ISO 9001:2015

% CUMPLIMIENTO ISO 9001:2015
DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA ISO 9001:2015 #DIV/0! 100%
80%
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0! 60%

%
40%
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización 20%
4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0! 0%
OY O
N
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CION
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4.1- Comprensión de la Organización y de su contexto #DIV/0!
al
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4.2- Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!
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5.2-
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7.1-
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8.2- Requisitos para los Productos y Servicios #DIV/0!
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8.3- Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios #DIV/0!
8.4- Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados Externamente #DIV/0!
8.5- Producción y Provisión del Servicio #DIV/0! 600.0%
8.6- Liberación de los Productos y Servicios #DIV/0!

8.7- Control de las Salidas No Conformes #DIV/0! 400.0%

9.1- Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0! 200.0%
9.2- Auditoría Interna #DIV/0!
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8.1- Planificación y Control Operacional #DIV/0!
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8.2- Preparación y Respuesta de Emergencia #DIV/0!
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9.1- Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación #DIV/0!
9.2- Auditoría Interna #DIV/0!
9.3- Revisión por la Dirección #DIV/0! 400.0%
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4.1- Comprensión de la organización y de su contexto #DIV/0!
4.2- Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes
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4.3- Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la SST #DIV/0!
4.4- Sistema de gestión de la SST #DIV/0!
5-LIDERAZGO #DIV/0!
5.1- Liderazgo y compromiso #DIV/0!
5.2- Política de la SST #DIV/0!
5.3- Roles, responsabilidades y autoridades en la organización #DIV/0!
5.4.- Consulta y participación de los trabajadores #DIV/0!
6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades #DIV/0!
6.2- Objetivos de la SST y planificación para lograrlos #DIV/0! ITEM NORMATIVO
7-APOYO #DIV/0!
7.1- Recursos #DIV/0!
7.3- Toma de Conciencia #DIV/0! 1200.0%
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8.1- Planificación y control operacional #DIV/0!

8.2- Preparación y respuesta ante emergencias #DIV/0! 800.0%

9.1- Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño #DIV/0! 600.0%
9.2- Auditoría interna #DIV/0!

9.3- Revisión por la dirección #DIV/0! 400.0%
10-MEJORA #DIV/0!
10.1- Generalidades #DIV/0!
200.0%
10.2- Incidentes, no conformidad y acción correctiva #DIV/0!
10.3- Mejora continua #DIV/0!
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RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORIA DE DIAGNOSTICOOHSAS 18001:2007
% CUMPLIMIENTO OHSAS 18001:2007

DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA OHSAS 18001:2007 #DIV/0! 100%
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% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0! 40%
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ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización
4.2 POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL #DIV/0!

4.3 PLANIFICACIÓN #DIV/0!
4.3.1 PLANIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN
#DIV/0!
DE CONTROLES
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS #DIV/0!
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS #DIV/0!
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN #DIV/0!
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD #DIV/0!
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA #DIV/0!
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA #DIV/0!
4.4.4 DOCUMENTACIÓN #DIV/0!
ITEM NORMATIVO
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS #DIV/0!
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL #DIV/0!
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS #DIV/0!
4.5 VERIFICACIÓN Y MEDIDA CORRECTIVA #DIV/0!
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO #DIV/0!
4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMENTO LEGAL #DIV/0!
4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIÓN CORRECTIVA 1200.0%
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4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS #DIV/0! 1000.0%
4.5.5 AUDITORIA INTERNA #DIV/0!

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN #DIV/0! 800.0%
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Herramienta de Diagnóstico SGI (ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018, OHSAS 18001-2007)

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VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SIG

FECHA AUDITORIA DIAGNOSTICO

% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0!

4-CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN #DIV/0!

4.2-Comprensión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas #DIV/0!

4.3-Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad #DIV/0!

¿La organización determina los límites (fronteras) y su aplicabilidad para establecer su

¿La organización tiene disponible y mantiene el alcance como información documentada?

¿La organización establece en el alcance los productos y servicios cubiertos?

En caso de no aplicar un requisito ¿este es explicitado y justificado en el alcance del SGC?

4.4-Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos #DIV/0!

¿La organización establece, implementa, mantiene y mejora SGC?

¿La organización determina los procesos necesarios para el SGC?

¿La organización determina la secuencia e interacción de estos procesos?

¿La organización determina los recursos necesarios para estos

¿La organización asigna responsabilidades y autoridades para estos procesos determinados?

¿La organización mejora los procesos y el SGC?

4.4.2-Información Documentada #DIV/0!

¿La organización mantiene información documentada para apoyar la operación de los

DIAGNOSTICO SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR

¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC?

¿La alta dirección demuestra la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en relación a la

¿La alta dirección establece la política de la calidad?

¿La alta dirección establece los objetivos de la calidad?

¿La alta dirección promueve el enfoque de procesos y pensamiento basado en riesgos?

¿La alta dirección se asegura de la importancia de cumplir los resultados previstos?

¿La alta dirección promueve la mejora?

5.1.2-Enfoque al Cliente #DIV/0!

¿La organización demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo los

¿La organización mantiene el foco en aumentar la satisfacción de los clientes?

5.2.1-Establecimiento de la Política de la Calidad #DIV/0!

¿La alta dirección dispone de una política implementada y mantenida?

¿La política de calidad es apropiada al propósito y contexto de la organización y apoya la dirección

¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGC?

5.2.2-Comunicación de la Política de la Calidad #DIV/0!

¿La política de la calidad está disponible, se mantiene y es información documentada?

¿La política de calidad es comunicada, se entiende y se aplica dentro de la organización?

5.3-Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización #DIV/0!

DIAGNOSTICO SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR

6.1.1- Generalidades #DIV/0!

6.1.2- La Organización debe Planificar #DIV/0!

6.2-Objetivos de la Calidad y Planificación para lograrlos #DIV/0!

6.2.1-Objetivos de la Calidad #DIV/0!

¿Los objetivos de la calidad son coherentes con la política de la calidad?

¿Los objetivos de la calidad son medibles?

¿Los objetivos de la calidad consideran todos los requisitos aplicables?

¿Los objetivos de la calidad son seguidos / revisados?

¿Los objetivos de la calidad se comunican a la organización?

¿Los objetivos de la calidad se actualizan (cuando aplique)?

¿Los objetivos de la calidad están como información documentada?

6.2.2-Planificación de los Objetivos #DIV/0!

¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los objetivos” (plazo)?

6.3-Planificación de los cambios #DIV/0!

¿Los cambios al SGC se desarrollan de manera planificada?

¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de recursos?

¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación de

DIAGNOSTICO SIG VICTOR H. JARAMILLO SALAZAR

¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,

7.1.2- Personas #DIV/0!

7.1.3- Infraestructura #DIV/0!

¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación

7.1.4- Ambiente para la Operación de los Procesos #DIV/0!

¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario para la operación de