VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS

AUDITORIA DE DIAGNOSTICO SGSSO

OHSAS 18001:2007

VICTOR H. JARAMILLO S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
www.linkedin.com/in/VictorHJaramilloS
 VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
AUDITORIA DE DIAGNOSTICO OHSAS 18001:2007

EMPRESA AUDITADA

AUDITADO

AUDITOR

FECHA AUDITORIA DIAGNOSTICO

% CUMPLIMIENTO REQUISITO NORMATIVO #DIV/0!

Fecha de
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización Observación (Evidencia) Acciones Responsable Vencimiento

4.2. POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL #DIV/0!

La Organización cuenta con una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

La política de Seguridad y Salud en el Trabajo es adecuada a la naturaleza y a la escala

de los riesgos de la Organización.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye en su texto el

compromiso con el mejoramiento continuo.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye el compromiso de

cumplir con la legislación vigente.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye en su texto el

compromiso con la prevención de riesgos.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo incluye el compromiso con

otros requisitos suscritos por la Organización.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra documentada.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es mantenida.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido comunicada a todos

los empleados de la Organización.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo es revisada periódicamente

por la Gerencia, para asegurar que sigue siendo apropiada y relevante para la
Organización.

La Política de Política de Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra a disposición del

público (partes interesadas).

4.3. PLANIFICACIÓN #DIV/0!

4.3.1. PLANIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION DE RIESGOS Y #DIV/0!
DETERMINACION DE CONTROLES
La organización establece y mantiene procedimientos para identificar los peligros.

La organización establece y mantiene procedimientos para la evaluación de riesgos.

Los procedimientos incluyen actividades rutinarias y no rutinarias

Los procedimientos incluyen actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar
de trabajo

La organización asegura que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos
controles se tomen en consideración al establecer los objetivos de SySO

Se contempla la actualización de la información con cualquier cambio de proceso o

actividad.
La organización documenta y mantiene esta información al día
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de los
riesgos es definida por lo que respecta a su ámbito, naturaleza y coordinación,
privilegiando una actitud proactiva más que reactiva.
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de los
riesgos posibilita y proporciona la clasificación de los riesgos y la identificación de
aquellos que han de ser eliminados o controlados
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de los
riesgos es coherente con la experiencia de las operaciones y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de los
riesgos proporciona la monitorización de las acciones requeridas para asegurar que su
puesta en práctica es tanto eficaz como oportuna

La organización cuenta con inventario de ítems críticos

4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS #DIV/0!

La organización posee un mecanismo para identificar y tener acceso a los requisitos

legales y otros requisitos suscritos.
La organización mantiene un procedimiento documentado que establece el mecanismo y
las responsabilidades por el acceso a versiones actualizadas de la normativa legal
vigente.
Una vez detectado un requerimiento legal, éste es traducido a requerimientos operativos
e incorporado al control del proceso.
Se realizan entrenamientos al personal sobre la normativa legal vigente, especialmente
al personal directamente involucrado en el control de los riesgos.
La organización mantiene esta información al día, los actualiza sistemáticamente.

4.3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMAS #DIV/0!

La organización ha establecido objetivos generales de SST documentado.

La organización ha establecido objetivos en cada área de SST documentado.
Los objetivos consideran los requisitos legales aplicables a la organización.
Los objetivos consideran los riesgos y peligros relacionados con SST
Los objetivos son compatibles con la política de SST.
Los objetivos incluyen el compromiso de un mejoramiento continuo.
La organización establece y mantiene un (os) programa (s) de gestión de SST para
alcanzar sus objetivos.
La organización establece y mantiene la designación de las responsabilidades y
autoridad para alcanzar los objetivos en las funciones relevantes y niveles de la
organización.
El programa (s) de SST es revisado a intervalos programados y regulares.

Victor H. Jaramillo S.
DIAGNOSTICO SIG vhjs60@gmail.com
 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN #DIV/0!
4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD #DIV/0!

La Organización definió las funciones, responsabilidades y autoridades en la estructura

de la Organización con el objeto de facilitar la Gestión de SST.

La responsabilidad final de la SST se mantiene en la alta dirección.

Las funciones, responsabilidades y autoridades de la Gestión de SST han sido
comunicadas a todos los empleados de la Organización.
La Dirección provee recursos esenciales para la puesta en práctica, control y mejora del
sistema de gestión de SST.
Todos aquellos que tengan responsabilidad de dirección muestran su compromiso con la
mejora continua.
4.4.2. COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA #DIV/0!
La Organización ha realizado una detección de necesidades de capacitación y
entrenamiento.
Se realizan actividades de planificación de la capacitación y entrenamiento en la
Organización.

Se han realizado actividades de capacitación y entrenamiento apropiados al personal

cuyo trabajo pueda causar un accidente del trabajo y/o enfermedad profesional.

La realización de las actividades capacitación es registrada.

La Organización ha documentado un procedimiento que establezca las actividades y
responsabilidades para el aseguramiento de la capacitación y entrenamiento de sus
empleados.
Existen procedimientos para asegurar que los empleados de la empresa están
conscientes de las consecuencias potenciales de no seguir procedimientos de operación
específicos.

La Organización mantiene documentada una matriz de competencia de su personal.

Los procedimientos de formación tienen en cuenta niveles diferentes de responsabilidad,

habilidad, capacidad de comprensión y riesgo.

4.4.3. COMUNICACIÓN, PARTIPACION Y CONSULTA #DIV/0!

La organización tiene procedimientos para asegurar que la información pertinente sobre

SST sea comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.
En relación a los peligros y al Sistema de Gestión de SST la Organización estableció
procedimientos para la recepción, documentación y respuesta a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
Los trabajadores participan en el proceso de identificación de peligros y evaluación de
riesgos de la organización.
Los trabajadores son consultados al haber cualquier cambio que afecte las condiciones
ambientales en su lugar de trabajo.
Los trabajadores son representados en asuntos de prevención de riesgos.
Los trabajadores conocen la política de SST de la organización.
4.4.4 DOCUMENTACIÓN #DIV/0!

La Organización mantiene información documentada en papel o medios electrónicos que

describen los elementos centrales del Sistema de Gestión de SST y que indique la
ubicación de la documentación relacionada.
Esta información que describe el Sistema de Gestión de SST, también describe, los
elementos esenciales del sistema de gestión y sus interacciones.
Esta información que describe el Sistema de Gestión de SST, también suministra
referencias relativas al resto de la documentación.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS #DIV/0!
La Organización estableció una metódica para que la documentación del Sistema de
Gestión de SST sea fácilmente ubicable.
La Organización estableció una metódica para que la documentación del Sistema de
Gestión de SST sea examinada periódicamente, revisada cuando sea necesario y
aprobada por personal autorizado para constatar si es adecuada.

La organización establece y mantiene procedimientos para controlar todos los

documentos y datos exigidos por el Sistema de Gestión de SST para asegurar que se
encuentren en todos los lugares donde se efectúan operaciones esenciales.

La Organización estableció una metódica para que las versiones obsoletas de la

documentación del Sistema de Gestión de SST se retiren sin demora de todos los puntos
de emisión y de uso
La Organización estableció una metódica para identificar los documentos de origen
externo necesarios y se controla su distribución.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es legible
La documentación del Sistema de Gestión de SST posee las fechas de revisión.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es fácilmente identificable.
La documentación del Sistema de Gestión de SST es conservada en forma ordenada y
retenida durante un tiempo específico.
Se encuentran documentadas las responsabilidades y autoridades para crear y modificar
los diversos tipos de documentos del Sistema de Gestión de SST.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL #DIV/0!
Se ha realizado un análisis de los procesos asociados a riesgos no aceptables para
aplicar medidas de control.
La Organización ha establecido y mantiene procedimientos documentados para abarcar
situaciones en los cuales la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la política
y los objetivos de SST.
Existen procedimientos de trabajo para aquellas tareas definidas por la organización
según su criticidad, indicando criterios de operación.

La Organización mantiene procedimientos orientados al control de los a riesgos no

aceptables identificables de bienes y servicios utilizados por la Organización y comunica
estos procedimientos y los requisitos pertinentes a proveedores y contratistas.

La Organización mantiene un registro de proveedores y contratistas para el desarrollo de

actividades, productos y servicios que puedan generar a riesgos no aceptables

La organización evalúa y reevalúa periódicamente la competencia de los contratistas.

4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE LAS EMERGENCIAS #DIV/0!

La organización establece y mantiene planes y procedimientos para identificar y dar

respuesta a potenciales incidentes y potenciales situaciones de emergencias y para
prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas.

La organización revisa estos planes y procedimientos en forma periódica antes de que

ocurran situaciones de emergencias.
La organización realiza actividades prácticas de respuesta ante situaciones de
emergencias simuladas.
La Organización contempla en sus instalaciones de trabajo elementos necesarios para el
control de emergencias.
La organización una vez finalizadas las prácticas simuladas repone en forma inmediata
los materiales utilizados para ese fin.

4.5. VERIFICACIÓN Y MEDIDA CORRECTIVA #DIV/0!

4.5.1. MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEPEÑO #DIV/0!

La organización ha establecido procedimientos para el seguimiento y medición en SST.

La organización tiene programas de inspección y listas de verificación en SST.

La organización ha identificado y mantiene listas de equipos "críticos".
La organización ha establecido estándares de las condiciones en los lugares de trabajo y
listas de verificación para inspección.
La organización a establecido una metodología para medir la eficacia de las medidas de
control establecidas.

La organización mantiene listado de equipos de medición y registros de calibración.

La organización establece procedimientos de medición.

La organización establece reportes de no conformidades en SST.
La organización mantiene evidencia de los resultados de la implementación de los
procedimientos.
4.5.2. EVALUACION DEL CUMPLIMENTO LEGAL #DIV/0!
La organización ah establecido procedimientos para evaluar el cumplimiento legal
aplicable.
La organización mantiene registros asociados a la evaluación del cumplimiento legal
aplicable.
La organización ha establecido procedimientos para evaluar el cumplimiento de
compromisos suscritos.
La organización mantiene registros asociados a la evaluación del cumplimiento de
compromisos suscritos.
4.5.3. INVESTIGACION DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCION #DIV/0!
CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
Existe un procedimiento documentado que describe las responsabilidades y la
metodología para la detección de no conformidades, investigación de causas y la
generación y seguimiento de acciones correctivas y preventivas.
La Organización identifica las No conformidades al Sistema de SST.
Una vez identificada una no conformidad se toman las medidas para controlar el riesgo
evaluado.
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 Una vez identificada una no conformidad se realiza el análisis de las causas de ésta.

Una vez identificadas las causas de una no conformidad se planifican acciones

correctivas con el objeto de evitar la repetición de las causas que la originaron.
Tanto las no conformidades como la investigación de causas y la planificación de
acciones correctivas son formalizadas.
Cada Plan de acciones correctivas posee un responsable y actividades bien detalladas
para asegurar su realización.
Existe uno o varios responsables por el seguimiento de las acciones correctivas
emprendidas.

La Organización realiza acciones para la identificación de potenciales No conformidades.

La Organización realiza el análisis de potenciales no conformidades.

La Organización formaliza acciones preventivas para evitar la ocurrencia de no
conformidades.
Cada Plan de acciones preventivas posee un responsable y actividades bien detalladas
para asegurar su realización.
Existe uno o varios responsables por el seguimiento de las acciones preventivas
emprendidas.
La Organización implementa y registra cualquier cambio en los procedimientos
documentados que resulte de las acciones correctivas y preventivas.

4.5.4. CONTROL DE LOS REGISTROS #DIV/0!

La organización establece y mantiene procedimientos para la identificación,

mantenimiento y disposición de los registros de SST, así como de los resultados de las
auditorias y revisiones.

Los registros de SST son legibles, identificables y trazables en la actividad implicada.

Tales registros son almacenados y mantenidos de tal forma que son fácilmente
recuperables y protegidos frente a daños, deterioro o pérdida.
Sus tiempos de retención son establecidos y registrados.

4.5.5. AUDITORIA INTERNA #DIV/0!

La organización ha puesto y mantenido adecuadamente en práctica un sistema de

auditoría interna.
El sistema de auditoría puesto en práctica es eficaz con respecto al cumplimiento de los
objetivos y política de la organización.
Se suministran la información de los resultados de las auditorías a la dirección.
Se revisan los resultados de las auditorías anteriores.
Los procedimientos de auditorías cubren el ámbito de frecuencia, metodología y
competencias, así como responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorías y
la información de los resultados.

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN #DIV/0!

La alta dirección de la organización revisa a intervalos que ella determina, el sistema de
gestión de SST, para asegurar su continua adaptación, adecuación y efectividad.

El proceso de la revisión por la dirección asegura que la información necesaria es

recopilada para permitir a la dirección llevar a cabo esta evaluación.
La revisión por la dirección es documentada.
La revisión por la dirección hace frente a la posible necesidad de cambios en los
objetivos, políticas y otros elementos del sistema SST, circunstancias cambiantes y el
compromiso de la mejora continua.

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RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORIA DE DIAGNOSTICOOHSAS 18001:2007

% CUMPLIMIENTO OHSAS 18001:2007
100%

DESVIACION DEL SISTEMA AUDITADO CON RESPECTO A LA NORMA OHSAS 18001:2007 #DIV/0! 80%

60%

40%
% CUMPLIMIENTO AUDITORÍA DIAGNOSTICO #DIV/0! % 20%

0%

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Valorización

4.2 POLÍTICA DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL #DIV/0!

4.3 PLANIFICACIÓN #DIV/0!
4.3.1 PLANIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN
#DIV/0!
DE CONTROLES
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS #DIV/0!
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS #DIV/0!
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN #DIV/0!
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD #DIV/0!
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA #DIV/0!
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA #DIV/0! ITEM NORMATIVO
4.4.4 DOCUMENTACIÓN #DIV/0!
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS #DIV/0!
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL #DIV/0!
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS #DIV/0!
4.5 VERIFICACIÓN Y MEDIDA CORRECTIVA #DIV/0!
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO #DIV/0! 1200.0%

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMENTO LEGAL #DIV/0!

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIÓN CORRECTIVA
#DIV/0! 1000.0%
Y ACCIÓN PREVENTIVA
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS #DIV/0! 800.0%
4.5.5 AUDITORIA INTERNA #DIV/0!
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN #DIV/0! 600.0%

400.0%

200.0%

0.0%
O AL N N A N
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