AUDITORÍA BASC

29-01-2019

NCm: Registros externos (norma BASC y reglamento del uso); circular 170 aplica a proveedores y
no está controlada.
NCm: No se controla la totalidad de los registros.
NCm: Ver esquema evaluado de acuerdo con la norma.
NCm: Incluir mecanismos de verificación de habilidades.
NCm: Procedimiento de gestión de riesgos con relación a la matriz desarrollada; mecanismo de
monitoreo (inspección y auditoria)
OB: Involucrar otros riesgos críticos para garantizar la mejora de la gestión.

Fortaleza: Metodologías para análisis de causas.

Comercial – Administrativo.
NCm: Hay que hacer análisis por medio de los estados financieros.
NCm: Consultas en bases de datos.
NCM: Documentación faltante para proveedores, importante permisos de operación.
NCm: Registros fotográficos de proveedores.
NCm: Acuerdos de seguridad genéricos para proveedores no BASC el cual no define los riesgos
específicos del servicio contratado.

Transporte.
OB: Manejo de datos y consulta de información (no poner el estiquer de la póliza encima de la
información de manejo de datos).
NCm: Registro de inspección del vehículo inspeccionado (todos los vehículos despachados deben
ser inspeccionados).
NCm: Trazabilidad de la información.
NCm: Uso de sellos y precintos (el inventario no está actualizado para los sellos de cinta)