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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO


FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA ACADEMICA PROFESIONAL DE INGENIERIA DE MINAS

“PLAN DE AUDITORÍA PARA MEJORAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EMPRESA ESPECIALIZADA
CONSEM E.I.R.L. – PATAZ.”

TESIS

PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE INGENIERO DE MINAS

AUTOR: Br. GONZA LLAQUE RENZO RODRIGO ANDRE

ASESOR: Dr. Ing. SOLIO ARANGO RETAMOZO

TRUJILLO-PERU
2017

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“PLAN DE AUDITORÍA PARA MEJORAR EL SISTEMA DE GESTIÓN DE


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EMPRESA ESPECIALIZADA
CONSEM E.I.R.L. – PATAZ.”

MIEMBROS DEL JURADO

Ing. Alberto Galván Maldonado Ing. Luis Gutiérrez Aranda


CIP: 49937 CIP: 18533
PRESIDENTE SECRETARIO

Ing. Solio Arango Retamozo


CIP: 41484
VOCAL - ASESOR

I
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DEDICATORIA

Dios por regalarme la vida


y por haberme ayudado a
alcanzar una de mis más
grandes metas, ser Ingeniero
de Minas.
A mis padres, Rodrigo y
Regina que con su apoyo y
sacrificio incondicional me
guiaron por el buen camino
haciéndome un hombre de
bien.

A mi hermano Renato que a


pesr de ser menor que yo
aprendíamos uno del otro y
mejoramos continuamente, y
a mi novia Lesly que estuvo
conmigo cada día
apoyándome.

Renzo Rodrigo.

ii
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AGRADECIMIENTOS

Este proyecto es el resultado del esfuerzo y dedicación que puse en este trabajo.
Un agradecimiento a nuestro asesor Ing. Solio Arango Retamozo, a mis padres
quienes a lo largo de mi vida han apoyado y motivado mi formación académica,
creyeron en mí en todo momento y no dudaron de mis habilidades. A nuestros
profesores a quienes les debemos gran parte de nuestros conocimientos, gracias a
su paciencia y enseñanza, a la empresa CONSEM E.I.R.L. por brindar toda la
información y conocimientos necesarios para desarrollar el presente trabajo de
investigación y finalmente un eterno agradecimiento a esta prestigiosa universidad
la cual abrió y abre sus puertas a jóvenes como yo, preparándonos para un futuro
competitivo y formándonos como personas de bien.

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RESUMEN

A nivel mundial se está volviendo una tendencia que las empresas mineras
adopten un sistema de Gestión de seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a las
normas internacionales, es así como que en todas las áreas de la Empresa Minera
Horizonte y sus contratistas, en este caso de la empresa CONSEM E.I.R.L., se
busca realizar un plan de auditoría para ver su comportamiento en seguridad y
salud ocupacional, encontrándose fallas y deficiencias para controlar la seguridad,
en especial la ausencia de herramientas de control, para eliminar, reducir y
minimizar la ocurrencia de los incidentes y accidentes. Debido principalmente a que
no se contaba con un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional con los
estándares adecuados, en realidad estuvo incompleto. Finalmente, mediante este
plan de auditoría interna, se identifican puntos críticos del sistema y factores
importantes que nos ayudan a mejorar la seguridad en la mina, como la medición
de los índices de seguridad, identificando oportunamente las No Conformidades
para luego tomar las medidas correctivas del caso para prevenir la ocurrencia de
Incidentes / Accidentes no deseados; es por ello el Plan de Auditoría va a permitir
la disminución del Índice de Accidentabilidad, en vista de que la Gerencia General
está comprometida e involucrada en brindar un ambiente seguro y saludable a
todos sus trabajadores y personas comprometidas con proceso productivo directo
e indirecto, así como los visitantes, proveedores y personas del entorno .

Palabra Clave: Seguridad y Salud Ocupacional, auditoría interna, no


conformidades, riesgo, peligro.

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ABSTRACT

At the global level, it is becoming a trend for mining companies to adopt a system
of Occupational Health and Safety Management according to international
standards, so that in all areas of the Horizon Mining Company and its contratists, in
this case The company CONSEM EIRL, was audited to see their behavior in
occupational health and safety, faults and deficiencies to control safety, especially
the absence of control tools, to eliminate, reduce and minimize the occurrence of
incidents and accidents . Owing mainly to the lack of an adequate occupational
health and safety management system, it was in fact incomplete. Finally, through
internal audit, critical system points are identified and important factors that help us
improve safety at the mine, such as the measurement of safety indexes, timely
identification of nonconformities and then take corrective measures to prevent The
occurrence of unwanted Incidents / Accidents; This is why the Audit Plan will allow
the reduction of the Accidentability Index, given that the General Management is
committed and involved in providing a safe and healthy environment to all its
workers and people committed to direct and indirect productive process, as well Like
the visitors, suppliers and people of the surroundings.

Keyword: Occupational Safety and Health, internal audit, nonconformities, risk,


danger.

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INDICE GENERAL

DEDICATORIA ..................................................................................................................... ii
AGRADECIMIENTOS ......................................................................................................... iii
RESUMEN ............................................................................................................................ iv
ABSTRACT ........................................................................................................................... v
INDICE GENERAL .............................................................................................................. vi
LISTA DE TABLAS ............................................................................................................. ix
LISTA DE FIGURAS ............................................................................................................ x
ANEXOS ............................................................................................................................... xi
1. INTRODUCCION ........................................................................................................ 1
1.1. Realidad Problemática. ............................................................................................. 1
1.2. Antecedentes ............................................................................................................ 2
1.3. Marco Teórico .......................................................................................................... 5
1.3.1. Actividades Preliminares para Planificar una Auditoría: .................................. 11
1.3.2. Objetivos y Alcances: ........................................................................................ 15
1.3.3. Objetivos de la Auditoria en Seguridad y Salud Ocupacional .......................... 18
1.3.4. Tipos de Auditoria ............................................................................................. 18
1.3.5. Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007 ................................................... 19
1.3.5.1. Requisitos generales ................................................................................... 20
1.3.5.2. Politica de SSO ........................................................................................... 20
1.3.5.3. Planificacion ............................................................................................... 21
1.3.5.3.1. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos .............................. 21
1.3.5.3.2. Requisitos legales y otros ...................................................................... 21
1.3.5.3.3. Objetivos y Programas ........................................................................... 21
1.3.5.4. Implementacion y Operación...................................................................... 22
1.3.5.4.1. Recursos, Funciones Responsabilidad y Autoridades ........................... 22
1.3.5.4.2. Competencia Formación y Toma de Conciencia ................................... 22
1.3.5.4.3. Comunicación Participación y Consulta ................................................ 22
1.3.5.4.4. Documentación ...................................................................................... 23

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1.3.5.4.5. Control de Documentos ......................................................................... 23


1.3.5.4.6. Control Operacional ............................................................................... 24
1.3.5.4.7. Preparación de Respuestas Ante Emergencias ...................................... 24
1.3.5.5. Verificación ................................................................................................ 25
1.3.5.5.1. Seguimiento y Medición del Desempeño .............................................. 25
1.3.5.5.2. Evaluación de Cumplimiento................................................................. 25
1.3.5.5.3. Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva y
Preventiva. ............................................................................................. 25
1.3.5.5.4. Control de Registros .............................................................................. 26
1.3.5.5.5. Auditoria Interna .................................................................................... 26
1.3.5.6. Revisión por la dirección ............................................................................ 27
1.3.6. Plan de Auditoria ............................................................................................... 27
➢ Introducción a la Auditoría de Prevención Riesgos Laborales .......................... 27
➢ Conceptos Básicos de la Prevención de Riesgos Laborales .............................. 28
➢ Características de Auditorías ............................................................................. 28
➢ Fase de la Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales ............ 28
➢ Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor ................................ 29
➢ Modelos normalizados de Auditorías de Gestión PRL. Procedimientos ........... 30
➢ Ejemplos de Auditorías del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales ....... 30
1.4. Enunciado del Problema ......................................................................................... 31
1.5. Formulación de Hipótesis ....................................................................................... 31
1.6. Objetivos: ............................................................................................................... 31
1.6.1. Objetivos Generales: .......................................................................................... 31
1.6.2. Objetivos Específicos: ....................................................................................... 31
2. MATERIALES Y PROCEDIMIENTOS .................................................................... 32
2.1. Materiales de Estudio. ............................................................................................ 32
2.2. Población ................................................................................................................ 32
2.3. Muestra ................................................................................................................... 32
2.4. Método y Procedimiento ........................................................................................ 32
2.4.1. Método. .............................................................................................................. 32
2.4.1.1. Gestion del Plan de Auditoria ..................................................................... 34

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2.4.1.1.1. Establecer Objetivos del Programa ........................................................ 35


2.4.1.1.2. Establecer el Programa o Plan de Auditoria .......................................... 35
2.4.1.1.3. Implementación del Plan de Auditoria .................................................. 35
2.4.1.1.4. Monitoreo del Plan de Auditoria ........................................................... 36
2.4.1.1.5. Revisión y Mejora del Plan de Auditoria............................................... 36
2.4.1.2. Realizacion de la Auditoria ........................................................................ 55
2.4.1.2.1. Inicio de la Auditoria ............................................................................. 55
2.4.1.2.2. Preparación de actividades del plan de auditoria ................................... 56
2.4.1.2.3. Realización de Actividades de la Auditoria ........................................... 57
2.4.1.2.4. Distribución del reporte de Auditoria .................................................... 61
2.4.1.2.5. Finalización de la Auditoria ................................................................... 61
2.4.1.2.6. Realización de seguimiento a la Auditoria ............................................ 61
3. RESULTADOS Y DISCUSION ................................................................................ 70
3.1. Resultados. ............................................................................................................. 70
3.2. Discusión ................................................................................................................ 70
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................................... 71
4.1. Conclusiones .......................................................................................................... 71
4.2. Recomendaciones ................................................................................................... 71
5. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS ........................................................................ 72

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LISTA DE TABLAS

Tabla N° 1: Tipos de Auditoria............................................................................... 19


Tabla N° 2: Determinación Dias Auditor ................................................................ 37
Tabla N° 3: Informe de auditoria inicial .................................................................. 38
Tabla N° 4: Matriz de analisis de Auditoria ............................................................ 40
Tabla N° 5: Reuniones de Auditoria ...................................................................... 41
Tabla N° 6: Reuniones de Auditoria Turno Noche................................................. 42
Tabla N° 7: Formato de Lista de Comprobacion ................................................... 44
Tabla N° 8: Control Operativo ............................................................................... 46
Tabla N° 9: Mejoras de Control ............................................................................. 48
Tabla N° 10: Informe de no conformidad 1 ............................................................ 48
Tabla N° 11: Informe de no conformidad 2 ............................................................ 49
Tabla N° 12: Informe de no conformidad 3 ............................................................ 49
Tabla N° 13: Informe de no conformidad 4 ............................................................ 50
Tabla N° 14: Informe de no conformidad 5 ............................................................ 50
Tabla N° 15: Informe de no conformidad 6 ............................................................ 51
Tabla N° 16: Solicitud de Accion Correctiva 1 ....................................................... 52
Tabla N° 17: Solicitud de Accion Correctiva 2 ....................................................... 52
Tabla N° 18: Solicitud de Accion Correctiva 3 ....................................................... 53
Tabla N° 19: Solicitud de Accion Correctiva 4 ....................................................... 54
Tabla N° 20: Lista de Verificacion del Plan de Auditoria ....................................... 69

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LISTA DE FIGURAS

Fig. N° 1: Pirámide de accidentes-incidentes .........................................................................5


Fig. N° 2: Requisitos del Sistem de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional.................19
Fig. N° 3: Gestion de un programa de Auditoria ..................................................................34
Fig. N° 4: Realizacion de la Auditoria ..................................................................................54
Fig. N° 5: Publicación de Políticas en Lugares públicos. .....................................................79
Fig. N° 6: Publicación de Políticas en Lugares públicos. .....................................................79
Fig. N° 7: Difusión y Entrenamiento de Políticas a los Trabajadores. .................................80
Fig. N° 8: Difusión y Entrenamiento de Políticas a los Trabajadores. .................................80
Fig. N° 9: Inspección de poza de bombeo ............................................................................81
Fig. N° 10: Inspección de escaleras ......................................................................................81
Fig. N° 11: Inspección de bomba de agua ............................................................................82
Fig. N° 12: Inspección de poza de agua ................................................................................82
Fig. N° 13: Inspección del taller mecánico ...........................................................................83
Fig. N° 14:Inspección de equipo trackless ............................................................................83
Fig. N° 15: Inspección de escalera de chimenea de ventilación ...........................................84
Fig. N° 16: Inspección de sostenimiento de chimenea de ventilación ..................................84
Fig. N° 17: Sostenimientod e labor de acceso ......................................................................85
Fig. N° 18: Escalera de tijeras ...............................................................................................85
Fig. N° 19: Equipo minicargador en el taller ........................................................................86
Fig. N° 20: Inspección de tecles ...........................................................................................86
Fig. N° 21: Válvulas .............................................................................................................87
Fig. N° 22: Inspección de extintores .....................................................................................87
Fig. N° 23: Inspección de equpo oxicorte .............................................................................88

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Fig. N° 24: Materiales de bodega interior mina ....................................................................88


Fig. N° 25: Implementos de la bodega interior mina ............................................................89
Fig. N° 26: Tolva electrohidráulica ......................................................................................89
Fig. N° 27: Pozas de bombeo ................................................................................................90
Fig. N° 28: Inspección de planta de shotcrete.......................................................................90
Fig. N° 29: Materiales Peligrosos .........................................................................................91
Fig. N° 30: Motor eléctrico ...................................................................................................91
Fig. N° 31: Inspección de orden y limpieza ..........................................................................92
Fig. N° 32: cables eléctricos en mal estado ..........................................................................92
Fig. N° 33: Vigas de acero ....................................................................................................93
Fig. N° 34: Planta d eshotcrete .............................................................................................93
Fig. N° 35: Sostenimiento con pernos de fierro corrugado .................................................94
Fig. N° 36: Shotcrete craquelado en el techo de la labor ......................................................94
Fig. N° 37: Shotcrete craquelado ..........................................................................................95
Fig. N° 38: Shotcrete craquelado en el hastial de la labor ....................................................95
Fig. N° 39: Shotcrete craquelado en el hastial derecho del taller mecánico .........................96
Fig. N° 40: Inspección de camioneta ....................................................................................96
Fig. N° 41: Inspección de conexiones de agua .....................................................................97
Fig. N° 42: Viga mal soldada ................................................................................................97
Fig. N° 43: Viga desoldada ...................................................................................................98
Fig. N° 44: Escalera en mal estado .......................................................................................98
Fig. N° 45: Escalera con corrosión .......................................................................................99
Fig. N° 46: Tablero de distribucón de fuerza abierto............................................................99
Fig. N° 47: Conexiones de agua y aire ...............................................................................100
Fig. N° 48: Falta de orden y limpieza .................................................................................100
Fig. N° 49: Falta de Lock-out .............................................................................................101
Fig. N° 50: Traslado de materiales .....................................................................................101

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ANEXOS

Anexo N° 1: Diagnostico de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la


empresa CONSEM EIRL .................................................................. 74
Anexo N° 2: Publicación y Difusión de Políticas de Seguridad ............................ 78
Anexo N° 3: Fotografias tomadas del diagnostico del sistema de gestion de
seguridad y salud ocupacional de CONSEM EIRL .......................... 81

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CAPITULO I

1. INTRODUCCION

1.1. Realidad Problemática.

Todas las empresas de la industria minera en el Perú están en la obligación de


contar con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, el cual no
solamente es tenerlo en documento, sino que hay que aplicarlo en el campo de
trabajo que desempeñan, y este hecho nos da la necesidad de mejorarlo
continuamente, para ello se tiene que evaluar permanentemente su eficiencia y
calidad que se desarrolla, para este fin es necesario realizar una auditoría,
herramienta de Gestión que va a permitir la Mejora Continua del sistema de Gestión,
cosa que ninguna empresa contratista lo realiza.

Por este motivo es que el presente trabajo tiene como finalidad elaborar un Plan
de auditoria, diseñado para satisfacer las necesidades de mejora del sistema de
gestión de la empresa.

Se resalta que en Perú, se dispone actualmente de normas legales, Ley 29783


con su modificatoria, DS – 024 – 2016 – EM; que exigen a las organizaciones
comenzar con la implementación del Sistema de Gestión y Seguridad en el Trabajo
y que tiene como finalidad prevenir las enfermedades y lesiones en ocasión del
trabajo, promover la salud de los trabajadores, desarrollar actividades para la
gestión del riesgo con el fin de evitar incidentes que ocasionen daños a la salud de
las personas y propendan en la mejora de las condiciones seguras dentro del ámbito
laboral.

A lo anterior se suma la necesidad de inspeccionar y evaluar el cumplimiento de


la Gestión en Seguridad y Salud, lo que conlleva a que la organización desarrolle la
identificación de oportunidades que pueda convertir en mejora continua para su
sistema. Por tal motivo, las acciones o intenciones que desarrolle una empresa para

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mantener y mejorar su proceso productivo requieren de un plan que se construya y


desarrolle dentro de su modelo de gestión.

Un plan de auditoría es una herramienta para que la organización la evalué de


forma eficaz en cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos en su Sistema
de Gestión, la pertinencia o no de la política y los objetivos con respecto a la gestión
de la Seguridad y la Salud en el trabajo y ayuda en la identificación de oportunidades
de mejora continua de los sistemas, además para identificar los cuellos de botellas
y falencias que impiden un buen funcionamiento de todo sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.

1.2. Antecedentes

De la revisión efectuada para la realización de este trabajo, se registran estudios


o investigaciones valiosas que dan una perspectiva clara para direccionar el
presente estudio.

(SOLIS, 2012) “ANÁLISIS E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE


GESTIÓN DE RIESGOS PARA LA PREVENCIÓN DE ACCIDENTES EN LA MINA
EL BROCAL S.A.A. UNIDAD COLQUIJIRCA – PASCO” (Tesis Magister), describe
que es necesario diseñar, identificar y aplicar un Sistema de Gestión de Riesgos
con la finalidad de tener personal preparado para el trabajo minero y mejorar su
calidad de vida; analizar las debilidades y afianzar las fortalezas identificadas en la
etapa de diagnóstico, con el propósito de evitar las anomalías en la gestión de
Seguridad; es por este motivo que es muy importante el diseño de una Auditoria de
acuerdo al tipo de actividades que realizan las empresas contratitas en las
diferentes minas del Perú, sea subterránea o superficial.

(IBBETH, 2012, pág. 111) “PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN


LA CONSTRUCCIÓN DE UNA CIUDAD – BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001”
(Tesis Ingeniero), nos menciona que el objetivo de estas Auditorías es verificar que
se cumplen con las disposiciones del Sistema de Gestión en la Obra, evaluándose
también la efectividad de las acciones correctivas implementadas y del Sistema en

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su conjunto. Los resultados de cada Auditoría son registrados por los Auditores
mediante Informes con formatos normalizados y comunicados para implementar las
acciones correctivas relacionadas con las observaciones puestas de manifiesto
durante la Auditoría.

(LINARES, 2011, pág. 2) “PROCESO DE HOMOLOGACIÓN DE ESTANDARES


SOBRE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL PARA LAS EMPRESAS
CONTRATISTAS MINERAS EN EL PERÚ” dice que: Conocedor de la realidad
minero social del Perú en Mina sub Suelo, y como sociedad en vías de desarrollo,
se evidencia que en estos últimos diez años, se trabajó en dicho sector, con una
gran falta de innovación tecnológica, como son (Maquinas, Equipos, Herramientas
y Materiales) y en el sector de derecho legal (Área de Formalización de Empresas),
se trabajó y se trabaja, con una mixtura de Empresas Contratistas y Proveedores
formales, formales al paso y no formales, que prestan sus servicios a las Empresas
Mineras Titulares pro convenio de Responsabilidad y Desarrollo Social (Minería -
Comunidad), claro está que en este trato laboral ambas son beneficiadas, por su
parte los comuneros tienen trabajo y las Compañías Mineras Titulares explotan los
recursos de las comunidades, para obtener grandes divisas económicas que son
repartidas a finales de año entre sus empleados como Utilidades.

Según Cortes, J. (2007) Señala en su investigación Seguridad e Higiene en el


Trabajo -Técnica de Prevención de Riesgos Laborales es que los Incidentes y/o
accidentes de Trabajo son algunos de los generadores potenciales de las paradas
de seguridad en el trabajo, siendo parte de los riesgos de la ruptura de la continuidad
del servicio. Es por eso por lo que uno comprende porque, las empresas mineras
están más y más atentas a los esfuerzos de seguridad de sus contratistas y les
incentivan a tener emplazados y estructurados sistemas de gestión en esa
especialidad. (p.98) [2].

Según Concepción, J. (2008) en sus tesis; “Interpretación e Implementación de


LA Norma OHSAS 18001:2007 aplicada a las empresas del rubro minero”; afirma
que la accidentabilidad laboral origina un alto costo social, laboral y Económico
contrastado por diferentes informes realizados tanto por organismos públicos,

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nacionales e internacionales como por Entidades Privadas (Fundaciones,


Organizaciones Empresariales y Sindicales). (p.58) [7].

Según Borja, F. (2012), gerente del ISEM, en Revista especializada en


Seguridad, Higiene y Salud Ocupacional del Instituto de Seguridad Minera, con
respecto a la seguridad en la minería indica: En materia de seguridad en el trabajo,
un paulatino pero sostenido cambio viene realizándose en la minería peruana. Los
indicadores señalan que cada día más la gestión de la seguridad está cumpliendo
sus objetivos, los índices de seguridad se están reduciendo considerablemente, en
el 2011 la disminución en números de los accidentes mortales ha sido de 26%
respecto al 2010 y en el mismo periodo tenemos un incremento de 40 mil
trabajadores más. (94°. ed.) (p. 32) [1]. Por esta razón todas las empresas mineras
para verificar si su sistema de Gestión está funcionando correctamente, está en la
obligación de realizar Auditorías por lo menos dos veces al año, y con ello darse
cuenta de los errores que se puedan estar cometiendo, para tomar las medidas
correctivas pertinentes y prevenir riesgos innecesarios que den como resultado la
ocurrencia de Incidentes y Accidentes no deseados que perjudican a las personas
y a la empresa, de esta manera tener siempre la Mejora Continua como una
herramienta altamente proactiva en la Prevención de Riesgos Laborales y
enfermedades ocupacionales.

Villavicencio, M. (2014), en su informe Sistemas de Gestión de SST, hace


mención la proporción 1-10-30-600-3000 (Pirámide de accidentes de Frank Bird),
deberá recordarse que las cantidades representan accidentes e incidentes que
realmente ocurrieron. Dicha relación indica pues con bastante claridad lo ridículo
que es dirigir todos nuestros esfuerzos el número reducido de acontecimientos que
dan por resultado lesiones serias o incapacitantes, es decir 1, cuando hay un total
de 10 accidentes leves, 30 accidentes con daño a la propiedad y 600 incidentes,
que ofrecen un terreno mucho más amplio para un control mucho más efectivo de
todas las pérdidas por accidentes.

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Fig. N° 1: Pirámide de accidentes-incidentes


Fuente: Frank Bird

1.3. Marco Teórico

Seguridad y salud: Condiciones y factores que afectan, o podrían afectar, la salud


y seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores
temporales y personal de las empresas contratistas o socios estratégicos),
visitantes, o cualquier otra persona en el área de trabajo.

Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a


los personas, equipos, procesos y ambiente.

Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones


y genere daños a las personas, equipos y al ambiente.

Riesgo Residual: El riesgo remanente que existe después de que se haya tomado
las medidas de seguridad.

Salud: Es un hecho fundamental que supone un estado de bienestar físico, mental


y social, y no meramente la ausencia de enfermedad o incapacidad.

Salud Ocupacional: Rama de la salud pública que tiene por finalidad promover y
mantener el más alto grado posible de bienestar físico, mental y social de los
trabajadores en todas las ocupaciones, prevenir todo daño a la salud causado por
las condiciones de trabajo y por los factores de riesgo; y adecuar el trabajo al
trabajador, atendiendo a sus aptitudes y capacidades.

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Accidente de Trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una
perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo
aquél que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la
ejecución de una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
Según la gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden ser:

Accidente Leve: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, genera en


el accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus labores
habituales.

Accidente Incapacitante: Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica,


da lugar a descanso, ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines
estadísticos, no se tomará en cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el grado
de incapacidad los accidentes de trabajo pueden ser:

Parcial temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad


parcial de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.

Total Temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad total


de utilizar su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena
recuperación.

Parcial permanente: Cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u


órgano o de las funciones del mismo.

Total permanente: Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o funcional total


de un miembro u órgano, o de las funciones del mismo. Se considera a partir de la
pérdida del dedo meñique.

Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para
efectos estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.

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Lesión: Alteración física u orgánica que afecta a una persona como consecuencia
de un accidente de trabajo o enfermedad ocupacional, por lo cual dicha persona,
debe ser evaluada por un médico titulado y colegiado.

Enfermedad Ocupacional: Es el daño orgánico o funcional ocasionado al


trabajador como resultado de la exposición a factores de riesgos físicos, químicos,
biológicos, sicosociales y disergonómicos, inherentes a la actividad laboral.

Enfermedad Profesional: Es todo estado patológico permanente o temporal que


sobreviene al trabajador como consecuencia directa de la clase de trabajo que
desempeña o del medio en que se ha visto obligado a trabajar. Es reconocida por
el ministerio de salud.

Enfermedad Prevalente: Es aquella enfermedad que se produce con frecuencia


en la unidad minera-

Ergonomía: Llamada también ingeniería humana. Es la ciencia que busca optimizar


la interacción entre trabajador, máquina y ambiente de trabajo. Con el fin de adecuar
los puestos, ambientes y la organización del trabajo a las capacidades y
características de los trabajadores, a fin de minimizar efectos negativos y, con ello,
mejorar el rendimiento y la seguridad del trabajador.

Estándares de Trabajo: Son los modelos, pautas y patrones que contienen los
parámetros establecidos por el titular de actividad minera y los requisitos mínimos
aceptables de medida, cantidad, calidad, valor, peso y extensión establecidos por
estudios experimentales, investigación, legislación vigente y/o del avance
tecnológico, con los cuales es posible comparar las actividades de trabajo,
desempeño, y comportamiento industrial. Es un parámetro que indica la forma
correcta y segura de hacer las cosas.

Examen Médico Ocupacional: Es la evaluación médica especializada que se


realiza al trabajador al iniciar, durante y al concluir su vínculo laboral, así como
cambia de tarea o reingresa a la empresa.

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Evaluación de Riesgos: Es un proceso posterior a la identificación de los peligros


que permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos proporcionando la
información necesaria para que el titular de la actividad minera, empresas
contratistas, trabajadores y visitantes estén en condiciones de tomar una decisión
apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que deben
adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la proximidad de un daño.

Material Peligroso: Aquel que por sus características fisicoquímicas y biológicas o


por el manejo al que es o va a ser sometido, puede generar al desprender polvos
humos, gases, líquidos, vapores o fibras infecciosos, irritantes, inflamables,
explosivos, corrosivos, asfixiantes, tóxicos o de otra naturaleza peligrosa o
radiaciones ionizantes en cantidades que representen un riesgo significativo para la
salud, ambiente y/o a la propiedad. En esta definición están comprendidos el
mercurio, cianuro ácido sulfúrico, entre otros.

Alta Gerencia de la Unidad Minera: Funcionarios de la más alta jerarquía de la


unidad minera encargados de hacer cumplir la política de la empresa en todos sus
aspectos, entre ellos la gestión de seguridad y salud ocupacional.

Ambiente de Trabajo: Es el lugar donde los trabajadores desempeñan las labores


encomendadas o asignadas.

Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Es una herramienta de gestión de seguridad y


salud ocupacional que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro,
mediante la disminución de los riesgos potenciales y definición de sus controles
para la realización de las tareas.

Auditoría: Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado para


evaluar un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

Capacitación: Actividad que consiste en transmitir conocimientos teóricos y


prácticos para el desarrollo de aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas
acerca del proceso de trabajo, la prevención de los riesgos, la seguridad y salud
ocupacional de los trabajadores.

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Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: Es la aplicación de los principios de


la administración profesional a la seguridad y la salud minera, integrándola a la
producción, calidad y control de costos.

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control


(IPERC): Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los
riesgos y sus impactos, y para implementar los controles adecuados, con el
propósito de reducir los riesgos a niveles establecidos según las normas legales
vigentes.

Investigación de Incidentes, Incidentes Peligrosos, Accidentes de Trabajo y


Enfermedades Ocupacionales: Es un proceso de identificación, recopilación y
evaluación de factores, elementos, circunstancias, puntos críticos que conducen a
determinar la causa de los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes de trabajo
y enfermedades ocupacionales. Tal información será utilizada para tomar las
acciones correctivas y prevenir la recurrencia. Las autoridades policiales y judiciales
deberán realizar sus propias investigaciones de acuerdo con sus procedimientos y
metodologías.

Política de Seguridad y Salud Ocupacional: Dirección y compromiso de una


organización, relacionadas a su desempeño en seguridad y salud ocupacional,
expresada formalmente por la alta gerencia de la organización.

Práctica: Conjunto de pautas positivas, útiles para la ejecución de un tipo específico


de trabajo que puede no hacerse siempre de una forma determinada.

Prevención de Accidentes: Combinación de Políticas, estándares,


procedimientos, actividades y prácticas en el proceso y organización del trabajo,
que establece el empleador con el fin de prevenir los riesgos en el trabajo y alcanzar
los objetivos de seguridad y salud ocupacional.

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Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR): Es un documento


firmado para cada turno por el ingeniero supervisor y jefe de área donde se realiza
el trabajo mediante el cual se autoriza a efectuar trabajos en zonas o ubicaciones
que son consideradas de alto riesgo.

Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS): Documento que contiene la


descripción específica de la forma como llevar a cabo o desarrollar una tarea de
manera correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en conjunto de pasos
consecutivos o sistemáticos.

Supervisor: Es el ingeniero o técnico que tiene a su cargo un lugar de trabajo o


autoridad sobre uno o más trabajadores en la unidad minera.

Tarea: Es una parte específica de la labor asignada.

Trabajador: Toda persona que desempeña una función laboral subordinada o


autónoma para un empleador privado o para el estado. Están incluidos en esta
definición los trabajadores del titular de actividad minera de las empresas
contratistas mineras o de las empresas contratistas de actividades conexas.

Trabajo de Alto Riesgo: Aquella tarea cuya realización implica un alto potencial de
grave daño a la salud o muerte al trabajador. La relación de actividades calificadas
como de alto riesgo será establecida por el titular de actividad minera.

Zona de Alto Riesgo: Son áreas o ambientes de trabajo cuyas condiciones implican
un alto potencial de daño grave a la salud o muerte del trabajador.

Causas de los Accidentes

Falta de Control: Fallas, ausencias o debilidades en el Sistema de Gestión de


la Seguridad y Salud Ocupacional.

Causas Básicas: Referidas a Factores personales y factores de Trabajo.

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Factores de Personales: son los relacionados con la Falta de Habilidades,


conocimientos, actitud, condición físico-mental y psicológica de la persona.

Factores de Trabajo: referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo:


liderazgo, planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de
trabajo maquinaria, equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad,
sistema de mantenimiento, ambiente, estándares, procedimientos,
comunicación y supervisión.

Causas Inmediatas: Debida a los actos y/o condiciones subestándares

Actos Subestándares: es toda acción o practica que no se realiza con el


procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) o estándar establecido que
causa o contribuye a la ocurrencia de un incidente.

Condiciones Subestandares: Toda condición existente en el entorno del


trabajo y que se encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.

1.3.1. Actividades Preliminares para Planificar una Auditoría:

Toda empresa minera debe contar con un sistema de gestión de seguridad y


salud ocupacional basado en las leyes y D.S. 024 – 2016-EM, de manera obligatoria
para poder administrar los riesgos de una manera adecuada para eliminar o
minimizar la ocurrencia de eventos no deseados: incidentes o accidentes que
tengan como consecuencia lesiones a las personas o deterioro de su salud. Este
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional debe estar implementado
correctamente con el involucramiento y compromiso de la alta dirección.

Para que sea viable un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional es


importante que sea medible y contar con indicadores adecuados. Para realizar una
auditoría se tiene que realizar una serie de actividades preliminares para trazar un
plan de auditoría adecuado para ello requerimos:

- Hacer un diagnóstico de la situación real del sistema de gestión implementado


en la empresa para saber qué es lo que se va a auditar; el cual será debidamente

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verificado siguiendo los lineamientos del plan de auditoría teniendo como


referencia el criterio de la auditoría; con ello podemos establecer si hay
cumplimiento de normas, procedimientos, estándares, requisitos legales
nacionales e internacionales para luego informar el resultado de la auditoría a los
interesados para que puedan tomar las medidas correctivas que el caso requiere
de acuerdo a los hallazgos obtenidos en el terreno y las oficinas, y luego tener
como principio la mejora continua. (cuadro situación real).

De acuerdo con quien solicite la auditoría podemos decir que tenemos 3 tipos de
auditoría:

Auditoría de Primera Parte: cuando la auditoría se realiza dentro de la misma


organización con personal de la misma empresa apoyado por un auditor externo
competente.
Auditoría de Segunda Parte: Es aquella que es realizada por el cliente hacia la
organización de la misma manera cuando la organización hace la auditoría al
proveedor.
Auditoría de Tercer Parte: Es aquella que es realizada por un organismo
independiente a la organización, en este caso la empresa minera, contratista, socios
estratégicos.

Las auditorías que se realizan se hacen para determinar las siguientes


especificaciones:

• Conocer si la organización está cumpliendo sus obligaciones con relación al


sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
• Evaluar las fortalezas y debilidades del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
• Verificar si la organización está haciendo lo que dice hacer o solamente hay
cumplimiento parcial.
• Encontrar oportunidades de mejoras en el sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional.
• Evaluar el compromiso e involucramiento del personal a todo nivel de alta
dirección, mediana gerencia, supervisores y colaboradores.

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• Ejecutar seguimientos de la eficacia de las acciones: correctivas, preventivas y


de mejora, para este fin es necesario contar con el registro de acciones
correctivas (RAC).

Para realizar una auditoría es necesario contar con:

Auditor: Persona o personas con la competencia para la realización de auditorías,


entre ellos se tiene que contar con un equipo auditor, un experto técnico y un
acompañante.

Auditado: Viene a ser la organización o empresa auditada

Cliente: Es aquél que solicita la realización de la auditoría.

Para este fin es necesario que la organización debe tener un procedimiento


documentado para realizar auditorías internas a los elementos del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional con el fin de verificar que esté de acuerdo
con:

a) Requisitos de la norma y los estándares de seguridad y salud ocupacional,


establecidos e implementados por la organización de la empresa minera y/o
contratista.
b) Requisitos esenciales que pide toda auditoría interna.

Es necesario mencionar que las auditorías internas deben ser realizados por un
equipo de trabajo constituido por auditores competentes independientes a los
procesos auditados, que hayan sido formados por instructores competentes, para
garantizar la continuidad del sistema de gestión y el monitoreo de los resultados
obtenidos en la auditoría.

En una auditoría interna no se debe auditar a las personas:

• Organización
• Procesos
• Productos
• Prácticas
• Procedimientos

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• Resultados

Toda auditoría debe contar con principios que deben cumplir los auditores:

Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad y discreción.

Presentación justa: La obligación de informar verazmente y con exactitud.

Profesionalismo: Aplicación de diligencia y juicio en la auditoría.

Independencia: Imparcialidad y objetividad de las conclusiones que se obtuvieron


en la auditoría.

Evidencia: Base racional para llegar a conclusiones confiables y reproducibles


durante el proceso de auditorías sistemático.

Los atributos personales de los auditores deben ser los siguientes: justo en sus
apreciaciones, sincero e imparcial, guardas discreción de los hallazgos obtenidos,
honesto en sus percepciones y consideraciones de mejora y de los hallazgos,
perceptivo y versátil. Además, el auditor debe tener un comportamiento tranquilo y
respetuoso que infunda confianza en los auditados, no menospreciar a las personas
auditadas, hablar claro y con respeto, ser específico para no apartarse del tema, por
otro lado, debe ser:

• Preparado
• Puntual
• Insistente
• Diplomático
• Hablar poco
• Evitar malentendidos
• No polemizar: no entrar en discusiones con el auditado o cliente
• Felicitar los aspectos positivos
• Seguro en sus apreciaciones
• Administrar adecuadamente su tiempo
• Tener un cuidado profesional
• Ser independiente y siempre orientado hacia la evidencia objetiva.

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Todo programa de auditoría debe tener un propósito para planear el tipo y número
de auditoría que se deben de ejecutar en la empresa planificando para ello con
anticipación las fechas y horas de la ejecución de la misma.

1.3.2. Objetivos y Alcances:

Los principales objetivos de la auditoría pueden basarse en lo siguiente:

• Prioridades de la dirección o alta gerencia


• Requisitos del sistema de seguridad y salud ocupacional
• Ver la necesidad de evaluación de los proveedores para conocer su
competitividad y ser apoyados en la gestión de prevención de riesgos laborales.
• Basarse en los requisitos que exigen los clientes y
• Poder administrar adecuadamente los riesgos potenciales para la organización.

Para realizar un plan de auditoría del sistema de gestión de seguridad y salud


ocupacional se tiene que tener en cuenta lo siguientes rubros:

Planificación:

- Revisión Documental
- Plan de Auditoría
- Lista de Verificación

Realización

- Reunión de Apertura
- Trabajo de campo
- Reunión de Cierre

Verificación de lo realizado

- Informe de Auditoría
- Revisión por la Dirección

Acciones que tomar

- Acciones Correctivas
- Seguimiento

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Los aspectos principales para poder auditar a la empresa contratista minera


CONSEM E.I.R.L. y planificar adecuadamente a través de un periodo de tiempo
determinado, se debe tener en cuenta los siguientes ítems del sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional:

Aspectos por auditar:

• Definición de Política de SSO.


• Planificación para la Identificación de Peligros, Evaluación de riesgos y
determinación de controles.
• Requisitos Legales y Otros Requisitos
• Objetivos y Programas
• Definición de Funciones. Responsabilidades y Autoridades
• Competencia, Formación y Toma de Conciencia
• Consulta y Comunicación
• Preparación y Recopilación de la documentación necesaria
• Control Operacional
• Preparación de Respuestas ante Emergencias
• Medición y Seguimiento del Desempeño
• Evaluación del Cumplimiento Legal
• Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva y Acción
Preventiva
• Control de Registros
• Auditoría Interna
• Revisión por la Dirección

Debemos de tener presente que la auditoría no es una inspección planificada ni


informal, debido a que la auditoria analiza el funcionamiento del sistema de gestión
de salud ocupacional viendo sus puntos fuertes y débiles; el análisis de un sistema
nunca pueda hacerse de manera puntual porque no se busca la certeza o la falla de
un determinado momento, sino que se busca en los posibles aciertos y fallas del
sistema en un periodo de tiempo masomenos largo; mientras que en la inspección

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se realiza el análisis de un proceso equipo sistema que se esté valorando en ese


momento no antes ni después, por ello la inspección es más limitada que la auditoria
por ser un hecho puntual.

La auditoría tiene las siguientes características:

✓ Es sistemática: Porque el resultado de la auditoria se hace mediante un análisis


minucioso ordenado y planificado por parte del auditor, que depende de la calidad
y cualidad del mismo, así como la metodología que utiliza.
✓ Es independiente: La auditoría no es un simple examen para saber cómo se lleva
las actividades, más bien se analiza los resultados, evaluando y basando en
éstos la afectividad de las actuaciones preventivas realizadas como
consecuencias de la evaluación de riesgos detectados en las actividades de la
empresa.
✓ Es objetiva: Debido a que el resultado de la auditoría está basado en evidencias
objetivas por el cual el auditor avala sus conclusiones, y ningún caso podría
basarse en suposiciones, apreciaciones subjetivas, etc. mediante el cual es
necesario verificar mediante registros y documentos.
✓ Es periódica: Cualquier sistema de gestión es implementada en un determinado
periodo de tiempo de acuerdo con sus necesidades al sistema de periodos
empresariales. Las auditorías al ser periódicas deben impedir el desajuste entre
el sistema y realidad.
✓ No busca culpables: En este rubro se analiza las fallas del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional y no los errores que cometieron las personas.

Las funciones del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional son las
siguientes:

▪ Comprobar de manera periódica de qué manera se ha hecho la evaluación de


riesgos, analizar sus resultados y luego verificarlos.
▪ Comprobar que el tipo y planificación de actividades preventivas se ajusta a lo
que está dispuesto a la normativa general (Leyes y decretos supremos) así
como la de riesgos específicos que sean de su aplicación

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▪ Analizar la adecuación de los procedimientos y estándares para la aplicación de


las actividades preventivas, en otras palabras, que los controles sean eficaces
y preventivos.
▪ Analizar los recursos propios, su organización y coordinación entre los mismos.

1.3.3. Objetivos de la Auditoria en Seguridad y Salud Ocupacional

El principal objetivo de la auditoria en prevención de riesgos en seguridad y salud


ocupacional viene a ser el cumplir la obligación legal establecida en el país de
prevención de riesgos laborales de la misma manera para obtener evidencias sobre
el real funcionamiento del sistema de prevención.

Es necesario recalcar que las auditorias por ser una obligación legal su
incumplimiento viene a ser una falta grave; viene a ser una importante ayuda en la
implantación, desarrollo, rentabilidad y optimización del sistema de gestión de las
empresas porque constituye un instrumento de prevención que permite saber la
realidad de la empresa referente a las condiciones de trabajo, expresando en puntos
fuertes y débiles que sirve de orientación y guía al programa de prevención para
mejorar en su efectividad concreta.

En conclusión, la auditoria es una eficaz herramienta de control por lo que


verifica:

▪ Que, las actividades y resultados de la prevención se cumplan o sea se alcancen


los objetivos.
▪ Si las normas relacionadas a la prevención de riesgos se cumplen y son
adecuados a conseguir los objetivos.

1.3.4. Tipos de Auditoria

Los tipos de auditoria tienen una serie de criterios por lo que consideramos de
mayor importancia los siguientes:

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Auditoria Interna Auditoria Externa


En función de quien Miembros de la empresa o A solicitud del interesado (cliente).
audita técnicos contratados por la Realizado por auditores acreditados,
empresa externos.

Auditoria Parcial Auditoria global


En función de su
Solo algunas partes de la La totalidad de la organización o
alcance
organización o algunos procesos todo el sistema de gestión

Auditoria programada Auditoria Imprevista


En función de
Actúa a la planificación y se tiene Se realiza por problemas imprevistos
cuando se audita
conocimiento en la prevención
Tabla N° 1: Tipos de Auditoria
Fuente: Autor

1.3.5. Requisitos de la Norma OHSAS 18001:2007

Para lograr un plan de auditoria es necesario que nos basemos en una norma
internacional para el caso de nuestro estudio vamos basarnos en el OHSAS 18001
2007 que nos da unos lineamientos para verificar de forma sistemática, para este
fin hemos elaborado un cuadro con los requisitos para el sistema de seguridad y
salud ocupacional que a continuación detallamos:

Fig. N° 2: Requisitos del Sistem de Gestion de Seguridad y Salud Ocupacional


Fuente: Autor

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1.3.5.1. Requisitos generales

Toda organización debe establecer un sistema de gestión se seguridad y salud


ocupacional de acuerdo a las actividades que realiza para lo cual debe
documentarlo adecuadamente de manera sistemática; luego implementarlo en
todas las actividades está inmerso incluyendo las visitas de las comunidades del
entorno, propugnando la consulta de todos los trabajadores; monitoreándolo en
forma permanente para cumplir con los requisitos que pide OHSAS 18001 2007,
propugnando siempre la mejora continua determinando la manera correcta de
cumplir los requisitos definiendo y documentado el alcance del sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional.

1.3.5.2. Politica de SSO

Es una declaración autorizada por la alta dirección de la empresa de sus


intenciones y principios respecto a la seguridad y salud ocupacional; viene a ser el
compromiso del empleador (de acuerdo con ley) y tiene que tener los siguiente:

✓ Prevención de lesiones y enfermedades, mejora continua y desempeño en


salud ocupacional.
✓ Cumplir con los requisitos legales del país e internacionales respecto a la
prevención de riesgos laborales.
✓ Debe comunicarse a todos los colaboradores que trabajan para la empresa
propugnando su participación y aporte.
✓ Estar disponible para la parte interesada.
✓ Se revisa periódicamente.
✓ Crear un ambiente seguro y saludable para el trabajador en el área de trabajo.
✓ Planificación el cual consiste en la identificación de peligros, evaluación de
riesgos y los controles respectivos de los mismos para esto se debe tener en
cuenta las siguientes actividades:
- Actividades rutinarias y no rutinarias
- Actividades de todas las personas que tiene acceso a la empresa
- Comportamiento humano

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- Peligros fuera de la empresa identificados por los trabajadores.


- Diseño del área de trabajo, infraestructura de trabajo, etc.

1.3.5.3. Planificacion

1.3.5.3.1. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

Para la identificación de peligros y evaluación de riesgos y la implementación de


controles, la empresa deberá elegir una metodología adecuada para la reducción
de riesgos teniendo en cuenta la jerarquía de controles:

1.- Eliminación del peligro


2.- Sustitución
3.- Controles de Ingenierías
4.- Controles administrativos
5.- Elementos de protección Personal EPP

Siendo la más importante la eliminación de peligro y como último eslabón el uso


de elementos de protección personal.

1.3.5.3.2. Requisitos legales y otros

En este punto se tiene que tener en cuenta todas las leyes relacionadas a
seguridad y salud ocupacional de acuerdo con las actividades que realiza la
empresa en este caso CONSEM EIRL que se dedica a actividades mineras
subterráneas todas estas leyes y normas estándares deben estar debidamente
documentadas y archivadas en forma adecuada cuando se haga la auditoria y se
pueda presentar en forma inmediato cuando se solicita los auditores.

1.3.5.3.3. Objetivos y Programas

Estos objetivos y programas deben estar implementados de acuerdo con las


funciones y niveles relevantes los cuales deben estar cuantificables y medibles para
lograr una mejora continua. Estableciendo y revisando los objetivos y metas que se
deban de ejecutar: Riesgos dentro de las actividades que realiza la empresa. Para

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lograr estos objetivos es necesario establecer, implementar, mantener programas


para el logro de objetivos los cuales deben ser revisados periódicamente realizando
ajustes necesarios cada vez que sea de importancia.

1.3.5.4. Implementacion y Operación

1.3.5.4.1. Recursos, Funciones Responsabilidad y Autoridades

Todo este ítem está dado por el organigrama, funciones y responsabilidades que
la alta dirección va a determinar de acuerdo las necesidades que requieren las
actividades de las empresas que deben considerarse el factor humano, con sus
respectivas habilidades y competencias; así como también los recursos financieros
y tecnológicos que faciliten la gestión de seguridad y salud ocupacional.

1.3.5.4.2. Competencia Formación y Toma de Conciencia

En este rubro se debe considerar de manera prioritaria la competencia de todos


sus colaboradores, para este fin es necesario la selección de personal de acuerdo
con sus experiencias y habilidades; y para lograr la mejora continua a la excelencia
se debe tener un programa de capacitación y sensibilización y de esta manera lograr
que los colaboradores obtengan mejores resultados y se identifiquen con la
empresa.

1.3.5.4.3. Comunicación Participación y Consulta

Se debe realizar una comunicación interna entre los diferentes niveles,


comunicación para contratistas, visitantes al área de trabajo. Recibir, documentar y
responder las comunicaciones a interesados externos. En la comunicación se debe
tener en cuenta 2 aspectos: documentos confidenciales y documentos que se
puedan compartir con las diferentes áreas de trabajo.

En lo referente a participación y consulta la empresa debe establecer e


implementar procedimientos para motivar la participación de los trabajadores y
puedan involucrarse:

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- IPER y sus respectivos controles


- Investigación de accidentes
- Revisión de políticas y objetivos.
- Cambios que afecten a la salud de los colaboradores

1.3.5.4.4. Documentación

La empresa CONSEM EIRL deberá contar con documentos básicos e


importantes, aunque para este fin no existe una norma o estándar para llevar una
documentación sistemática la empresa deberá tomar sus precauciones para lograr
una planificación eficaz en la operación y control de procesos. Debe contar con la
documentación mínima requerida para lograr la eficacia y eficiencia de la gestión de
seguridad y salud ocupacional.

Los documentos más importantes que debe contar son:

- Política y objetivos de seguridad y salud ocupacional


- Descripción del alcance de salud ocupacional
- Descripción de la interacción de los elementos del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional con referencia a documentos relacionados.
- Documentos relacionados con los elementos de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
- Procedimientos normas y estándares.
- Registros del uso de herramienta de gestión de seguridad y salud ocupacional.

1.3.5.4.5. Control de Documentos

• Para este fin se debe establecer implementar y mantener documentos antes de


su emisión, los cuales deben ser aprobados.
• Revisar y actualizar los documentos aprobados asegurarse que las versiones
de los documentos estén disponibles para su respectivo uso.
• Asegurar que los documentos sean legibles para su uso.
• Asegurarse que los documentos de origen externo sean fácilmente
identificables y sean distribuidos adecuadamente.

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• Archivar los documentos obsoletos.

1.3.5.4.6. Control Operacional

En este rubro se incluye todas las operaciones y actividades de la empresa


asociadas a peligros y la respectiva evaluación de riesgos para implementar los
controles adecuados para esto se debe implementar y mantener:

- Controles operacionales
- Procedimientos documentados
- Criterios de la operación y desviaciones a la política y objetivos de seguridad y
salud ocupacional.

1.3.5.4.7. Preparación de Respuestas Ante Emergencias

Para este fin se debe elaborar un programa para establecer implementar y


mantener procedimientos para identificar situaciones de emergencia y responder a
las mismas para prevenir o mitigar las posibles consecuencias adversas que estén
asociadas al sistema de seguridad y salud ocupacional. Para la cual se debe
considerar para la planificación de respuestas de emergencias las necesidades para
cubrir dichas emergencias de las partes interesadas.

Probar periódicamente sus procedimientos, realizar simulacros periódicos


involucrando las partes interesadas o sea en las áreas que se puedan presentar las
emergencias.

Mejorar, revisar los procedimientos después de los simulacros, después de las


ocurrencias o en las mismas situaciones de emergencia.

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1.3.5.5. Verificación

1.3.5.5.1. Seguimiento y Medición del Desempeño

Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para


monitorear y medir el desempeño de seguridad y salud ocupacional en donde se
deben incluir:

- Medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la


organización.
- El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos.
- Medidas proactivas del desempeño (conformidad, programas, controles y
criterios operacionales)
- Medidas reactivas del desempeño
- Registro de datos y resultados
- Medición suficiente para análisis subsecuente de las acciones correctivas y
preventivas

1.3.5.5.2. Evaluación de Cumplimiento

La empresa deberá evaluar periódicamente los procedimientos del cumplimiento


de los requisitos legales aplicables y mantener registros de los mismos para luego
evaluar el cumplimiento de otros requisitos, combinar otras evaluaciones o en
procedimientos separados, el cual debe mantener esos registros.

1.3.5.5.3. Investigación de Incidentes, No Conformidad, Acción Correctiva y


Preventiva.

• Investigación de Incidentes

La empresa debe registrar, investigar y analizar todos los incidentes por muy
leves que sean para darnos cuenta las deficiencias de la administración de los
riesgos para poder, identificar las necesidades de acción correctiva, identificar las
oportunidades de acción preventiva, identificar las oportunidades para la mejora

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continua. Luego de todo ello los resultados de las investigaciones se deben


comunicar a las partes interesadas.

• No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva

Al identificar no conformidades se deben establecer implementar y mantener uno


o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales para
poder tomar en cuenta mediante las acciones correctivas y preventivas. Cualquier
cambio necesario de la acción correctiva y preventiva deben estar documentados
en el sistema de seguridad y salud ocupacional con acciones apropiadas de acuerdo
con la magnitud del problema para lo cual debemos de identificar nuevos peligros,
controles mediante la evaluación de riesgos previo a la implantación. Para este fin
es necesario y muy importante que la acción correctiva debe atacar a la causa raíz
para que el problema no deba ocurrir

1.3.5.5.4. Control de Registros

La empresa deberá establecer y mantener registros, que evidencien la


conformidad de los requisitos del sistema de gestión y la operación eficaz del mismo
en seguridad y salud ocupacional. Estos registros deben ser legibles, identificables
y rastreables.

1.3.5.5.5. Auditoria Interna

La empresa deberá asegurarse por lo menos un par de auditorías internas


anuales, con intervalos planificados para determinar la conformidad del sistema de
seguridad y salud ocupacional; debidamente implementado y mantenido y que sea
efectivo para cumplir la política y los objetivos trazados la cual deben ser informados
los resultados a la gerencia central o la dirección de obra.

Para ello se debe tener en cuenta programas de auditorías:

- Basado en resultado de evaluación de riesgos


- Tener los resultados de auditorías previas.

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- Las auditorias deben planificarse adecuadamente y conducidas por personal


competente.
- Informar resultados y retención de registros.
- Tener en cuenta los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y métodos.

Para este fin se debe seleccionar auditores idóneos que conozcan el negocio para
asegurarnos de la objetividad e imparcialidad de dicho evento.

1.3.5.6. Revisión por la dirección

Una que los auditores hallan presentado a la alta dirección, esta, deberá evaluar,
realizar una evaluación de las oportunidades de mejora debido a la necesidad de
efectuar cambios en seguridad y salud ocupacional, iniciando específicamente a la
política de la empresa. La Alta Dirección deberá efectuar los siguiente:

- Resultados de las auditorias


- Evaluación del cumplimiento
- Resultados de la participación y consulta
- Desempeño de seguridad y salud ocupacional de la organización.
- Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
- Estados de inventario de las acciones correctivas y acciones preventivas, así
como de los incidentes.
- Resultados de revisiones previas
- Cambio de circunstancias, requisitos, legales y otros.
- Recomendaciones para la mejora.

1.3.6. Plan de Auditoria

Para los fines de la tesis hemos visto por conveniente que para tener un
adecuado plan de Auditoria tomaremos en cuenta las especificaciones del siguiente
rubro que a continuación detallamos:

➢ Introducción a la Auditoría de Prevención Riesgos Laborales

• Introducción y Antecedentes de la Auditoría

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• Auditoría: Definiciones y Conceptos


• Otros aspectos de Prevención de Riesgos Laborales
• Objetivos y Alcance de la Auditorías
• Bases Legales de la Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos
• Responsabilidades y Competencias

➢ Conceptos Básicos de la Prevención de Riesgos Laborales

➢ Características de Auditorías

• Tipos de Auditorías
• Acreditaciones
• Características y Formación necesaria para el desarrollo del Auditor
- Programas de Formación de nivel Básico
- Programas de Formación de nivel Intermedio
- Programas de Formación de nivel Superior
• Comunicación y Actitud del Auditor
- Proceso de Comunicación
- Cualidades del auditor

➢ Fase de la Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales

• Preparación de la Auditoría
- Definición de Auditoría
- Selección del Equipo Auditor
- Elaboración del Check-List
- Plan de Auditorías
• Etapas de la Auditoría
- Reunión Inicial
- Visita a las instalaciones
- Búsqueda de evidencias objetivas
- Reunión Final
- Informe de Auditoría

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• Técnicas de la Auditoría

➢ Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor

• Política de Seguridad y Salud Laboral


• Planificación
- Identificación de Peligros y Control de Riesgos
- Requerimiento Legales, Reglamentarios y Normativos
- Objetivos
- Programas(s) de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Implantación y Funcionamiento
- Estructura y Responsabilidades
- Formación, Toma de Conciencia y Competencia
- Consulta y Comunicación
- Documentación
- Control de Documentos y de los Datos
- Control Operacional
✓ Lugares de Trabajo
✓ Equipos de Trabajo
✓ Equipos de Protección Individual
✓ Señalización
✓ Vigilancia de la Salud
✓ Coordinación de Actividades Empresariales Contratación del Personal y
cambio de Puesto de Trabajo
- Prevención y Respuestas en caso de Emergencia
• Verificación y Acción Correctora
- Medidas de Comportamiento y Motorización
- Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acción Correctora y Preventiva
- Registros y Gestión de Riesgos
- Auditorías

• Revisión por la dirección

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➢ Modelos normalizados de Auditorías de Gestión PRL. Procedimientos

• Modelo de Gestión según el Control total de Perdidas (ILCI)


• Modelo de Gestión Du Pont
• Guía BS 8800:1996
• Directrices de la OIT
• Norma UNE 81900EX. Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales
• Norma OHSAS 18001:2007. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
• Sistemas Integrados de Gestión: Calidad, Medio Ambiente y Prevención de
Riesgos Laborales

➢ Ejemplos de Auditorías del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales

• Identificación de la Sociedad
• Sistemas de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales
- Política Preventiva
- Organización de Recursos para actividades Preventivas
- Evaluación de Riesgo
- Planificación de la Prevención
- Vigilancia de la Salud
- Sistemas de Control
- Formación e Información de los Trabajadores
- Participación de los Trabajadores
- Coordinación de actividades empresariales
- Medidas de emergencia
- Control de actuaciones preventivas

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1.4. Enunciado del Problema

¿De qué manera el Plan de Auditoria mejoraría el Sistema de Gestión de


Seguridad y Salud Ocupacional en empresa especializada CONSEM E.I.R.L. –
PATAZ?

1.5. Formulación de Hipótesis

Diseñando un plan de auditoría para los Sistemas de Gestión de Seguridad


permitirá:

- Mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, con lo cual


minimizaría los accidentes personales y pérdidas en los procesos y desarrollar
un enfoque sistemático hacia el desarrollo sostenible en empresa especializada
CONSEM E.I.R.L.

1.6. Objetivos:

1.6.1. Objetivos Generales:

Diseñar un plan de auditoría para los Sistemas de Gestión de Seguridad y la


Salud en el trabajo basado en OHSAS 18001 para la empresa CONSEM EIRL.
Pataz.

1.6.2. Objetivos Específicos:

• Desarrollar un plan de auditoría bajo los parámetros de la Norma NTC ISO


19011:2012 aplicable a un proceso misional de fundición de metales.
• Realizar un diagnóstico de pre auditoria en la empresa CONSEM EIRL Pataz;
y revisar el Registro de acciones Correctivas que se hayan cumplido después
de la última Auditoria Interna que se haya realizado.

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CAPITULO II

2. MATERIALES Y PROCEDIMIENTOS

2.1. Materiales de Estudio.

La Empresa CONSEM EIRL, presta servicios de trabajos en minería subterránea


en la empresa Consorcio Minero Horizonte, en la Provincia de Pataz, Departamento
de La Libertad.

Los servicios que presta son en Mantenimiento de vías, servicios auxiliares,


mantenimiento de locomotoras, relleno hidráulico, etc., a satisfacción del Cliente en
las diferentes actividades que desarrolla para el Cliente, sin embargo, no ha tenido
Auditorías Internas propias, lo cual impide que realmente tenga una idea clara de
su desempeño para tener una mejora continua adecuada.

2.2. Población

Todas las empresas contratistas mineros del Consorcio Minero Horizonte

2.3. Muestra

Empresa contratista CONSEM E. I. R. L.

2.4. Método y Procedimiento

2.4.1. Método.

En el diagnostico se utilizará un modelo basado en la norma OHSAS 18001:2007,


el cual permitirá determinar la situación actual del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional, dicho diagnostico contará con 6 ítems bien definidos cada uno
con sus elementos extraídos de la norma OHSAS 18001, para lo cual cada elemento
consta de ciertas preguntas. Los resultados se obtendrán en función al cumplimiento

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o no de dichos elementos (SI/NO) expresándose del 0% al 100% indicando en que


porcentaje se encuentra la empresa.

A continuación, se presentan los pasos a seguir para una adecuada


implementación de Auditoría que deberá realizar la Empresa CONSEM EIRL para
tomar las medidas pertinentes al caso y lograr una Mejora Continua luego de la
Revisión por la Dirección y su equipo de trabajo de esta manera cumplir con lo
estipulado por las leyes y decretos supremos del Perú en materia de Seguridad y
Salud Ocupacional, además de basarnos en la Norma OHSAS 18001 2007.

Para elaborar un plan de auditoría tenemos que entender que es un proceso


sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias, evaluarlas de
manera objetiva con la finalidad de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de toda auditoría; la cual está autorizada por la dirección de la empresa y
generalmente está dirigido por su propio personal. Es importante la necesidad de
auditar a una empresa para ver que el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional: es conforme a las disposiciones planificadas, estándares y los
requisitos de las normas aplicables estén funcionando adecuadamente y haya sido
implementado de manera eficaz con los consiguientes resultados previstos. Todo
esto va a informar a la respectiva dirección.

Una auditoria que se realiza de manera efectiva debe dar:

- Información real para que la gerencia tome decisiones adecuadas.


- Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.
- Promover la comunicación entre los diferentes niveles jerárquicos de la
empresa.

Para que la auditoria sea efectiva para una adecuada prevención de riesgos
laborales debe contar con los siguientes requisitos fundamentales:

- El apoyo e involucramiento de la dirección de la empresa.


- Contar con auditores debidamente entrenados y capacitados que conozcan
las actividades que se realizan en la empresa.

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- Los auditores deben tener independencia, no deben ser presionados ni por los
altos niveles jerárquicos.
- Los auditores deben tener acceso a los documentos de seguridad y salud
ocupacional para su respectiva revisión y confrontación.
- Debe de haber un procedimiento de auditoria bien definido claro y conciso y
de fácil comprensión.

Toda auditoria bien definida cuenta con los siguientes principios:

- Integridad
- Presentación ecuánime
- Cuidado profesional
- Confidencialidad
- Independencia
- Enfoque basado en la evidencia

2.4.1.1. Gestion del Plan de Auditoria

Fig. N° 3: Gestion de un programa de Auditoria


Fuente: Autor

De acuerdo al diagrama de flujo elaborado antes de realizar la auditoria se tiene


que establecer los objetivos del programa para luego establecer el programa de

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auditoria, de acuerdo a todo aquello que se debe de auditar implementado de esta


manera el programa de auditoria el cual se debe ejecutar de acuerdo al plan que
se diseña luego de ello se realiza el seguimiento del programa de auditoria para ver
el levantamiento de las no conformidades con lo cual se hace una mejora del
programa de auditoria, cerrando el círculo de esta manera de la mejora continua.

2.4.1.1.1. Establecer Objetivos del Programa

Un buen establecimiento de los objetivos del programa de auditoria nos va


ayudar con lo siguiente:

- La mejora del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional y su


desempeño.
- Poder cumplir con los requisitos que pide toda auditoria.
- Verificar el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
- Permitirá evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de
gestión con su política y los objetivos generales de la empresa.

2.4.1.1.2. Establecer el Programa o Plan de Auditoria

- Para este fin se debe determinar:


- Los diferentes roles y responsabilidades de los auditores
- Verificar la competencia de las personas que lidera el programa de auditoria.
- Establecer el alcance del plan de auditoria
- Verificar la identificación de peligros y la evaluación de riesgos
- Establecer el procedimiento del plan de auditoria.
- Identificar los recursos necesarios del plan de auditoria.

2.4.1.1.3. Implementación del Plan de Auditoria

Para este fin necesitamos:

- Definir los objetivos, alcance y los criterios respectivos para una auditoria
individual.
- Selección de los métodos de auditoria.

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- Selección de los miembros del equipo auditor.


- Nombrar un líder del equipo auditor con la asignación respectiva de
responsabilidades.
- Gestionar el resultado del plan de auditoria
- Gestionar y controlar los registros.

2.4.1.1.4. Monitoreo del Plan de Auditoria

Para cumplir con este fin tenemos que tener en cuenta lo siguiente:

- Evaluar la conformidad del plan y los objetivos.


- Evaluar el desempeño de los integrantes del equipo auditor.
- Evaluar la capacidad de los auditores para implementar el plan de auditoria
- Evaluar la retroalimentación que se dará a los miembros de la alta dirección,
auditados, auditores y partes interesadas.

2.4.1.1.5. Revisión y Mejora del Plan de Auditoria

Para este fin se debe considerar los siguientes ítems:

- Resultados y tendencias
- Conformidad con los procedimientos
- Métodos de auditorías nuevos
- Eficacia en la gestión de riesgos asociados
- Registros del plan de auditoria
- Confidencialidad y seguridad de la información
- Modelo del programa de auditoria.

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DETERMINACIÓN DÍAS AUDITOR


CANT. DÍAS
Según directrices para determinar número de auditores 12

Cubrir turno de noche 1


Personal con poca experiencia y personal con mucha experiencia pero 1
de avanzada edad
TOTAL 14 días/ auditor
Se divide los días determinados entre la cantidad de auditores (5) (14 /5)

2.8
CONCLUSIÓN:
aprox. 3 Días
Tabla N° 2: Determinación Dias Auditor
Fuente: Autor

INFORME DE AUDITORIA INICIAL


EMPRESA: CONSEM EIRL
AUDITOR LIDER: RENZO RODRIGO GONZA LLAQUE

AUDITORES

FECHA:
HALLAZGOS
REQ.
DOCUMENTO INCUMPLIMIENTO OBSERVARCIONES
OHSAS
4.1 Requisitos
Generales: Alcance El alcance está
de SGSSO definido y dentro de la política de
documentado en SSO de la empresa
Manual SGSSO - 4.2
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles:

Manual SGSSO - No cuenta con los procedimientos


4.3.1
4.3.1 para actividades no rutinarias
Manual SGSSO - No cuenta con IPER para
4.3.1
4.3.1 contratistas y visitantes
4.3.2 Requisitos Legales: Cumple según Manual SGSSO - 4.3.2

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4.3.3 Objetivos: Cumple según Manual SGSSO - 4.3.3

4.4.4. Documentación: Cumple según Manual SGSSO - 4.4.4

4.5.2 Evaluación del Cumplimiento Legal:


No cuenta con registros de
Manual SGSSO -
evaluación periódica del cumplimiento 4.5.2
4.5.2
legal
4.5.5 Auditoría Interna: Cumple según Manual SGSSO - 4.5.4

4.6 Revisión por la Alta Dirección:

las revisiones por la dirección


Manual SGSSO - incluyan evaluación de cumplimiento
4.6
4.6 con los requisitos legales y otros
requisitos aplicables a la organización.

Tabla N° 3: Informe de auditoria inicial


Fuente: Autor

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MATRIZ DE ANALISIS DE AUDITORIA


EMPRESA: CONSEM EIRL
PROCESOS/DEPARTAMENTO
FECHA DE AUDITORIA:
Director Procesos o
Calidad RR.HH Financiero SSO Logística Sistemas Mantenimiento Representante
OHSAS 18001:2007 Gerente Manufactura
4. REQUISITOS

4.1. REQUISITOS GENERALES X

4.2. POLÍTICA DE SST X X X X X X X X X X


4.3. PLANIFICACIÓN
4.3.1. Identificación de peligros,
evaluación de riesgos y X X X X X X X X X
Determinación de controles

4.3.2. Requisitos legales y otros X X

4.3.3. Objetivos y Programa (s) X X

4.4. IMPLEMENTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO

4.4.1. Recursos, Funciones,


X X X X X X X X X
Responsabilidad y Autoridad

4.4.2. Competencia, Formación y


X X
Concienciación
4.4.3. Comunicación, Participación
X X X X X X X X X
y Consulta
4.4.4. Documentación X

4.4.5. Control de Documentos X X X X X X X X X

4.4.6. Control Operacional X X X X X X X X X

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4.4.7. Preparación y Respuesta a


X X X X X X X X X
Emergencia
4.5. COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTORA
4.5.1. Seguimiento y Medición del
X
Desempeño

4.5.2. Evaluación del cumplimiento X X

4.5.3. Investigación de incidentes,


No Conformidades y Acción X X
Correctora y Preventiva

4.5.4. Control de Registros X X X

4.5.5. Auditoría Interna X X

4.6. REVISIÓN POR LA


X X
DIRECCIÓN

Tabla N° 4: Matriz de analisis de Auditoria


Fuente: Autor

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DÍA HORA AREA/ACTIVIDAD AUDITOR GUÍA


Reunión con
Trabajadores en
cada área:
OHSAS 18001:2007
Prensado
4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.4
OHSAS 18001:2007
08:00 - Mecanizado
4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.4
13:00
OHSAS 18001:2007
Soldadura
4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.4
OHSAS 18001:2007
Galvanizado
4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.4
OHSAS 18001:2007
Pintura
4.2, 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.4
13:00 -
14:00 ALMUERZO
Reunión con
Trabajadores en
cada área
OHSAS 18001:2007
20:00 - Prensado 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4,
24:00 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4, 4.5.5
(Noche) OHSAS 18001:2007
Mecanizado
4.2, 4.3.1, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7
OHSAS 18001:2007
Soldadura
4.2, 4.3.1, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7
14:00 - OHSAS 18001:2007
Galvanizado
16:00 4.2, 4.3.1, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7
OHSAS 18001:2007
Pintura
4.2, 4.3.1, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7
16:00 - Reunión de Enlace de
16:30 Auditores
16:30 - Reunión con Director
17:00 Gerente

Tabla N° 5: Reuniones de Auditoria

Fuente: Autor

41
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DÍA HORA AREA/ACTIVIDAD AUDITOR GUÍA


08:00 -
Reunión de Enlace de Auditores Turno de Noche
08:30
8:30 -
Reunión con Director Gerente
09:00

Reunión con Trabajadores en cada área


08:00 - OHSAS
7. Calidad
13:00 18001:2007
OHSAS
8. Tecnología
18001:2007
9:00 - OHSAS
6. Recursos Humanos
13:00 18001:2007
13:00 -
14:00 ALMUERZO

Reunión con Trabajadores en cada área

Compilación de datos y elaboración de informe final

OHSAS
13:30 - 6. Recursos Humanos
18001:2007
14:30
OHSAS
7. Calidad
18001:2007
OHSAS
8. Tecnología
18001:2007

14:00 -
Reunión de Enlace de Auditores
15:00

15:00 -
Reunión con Director Gerente
16:00

16:00 -
Reunión de Cierre
17:00
Tabla N° 6: Reuniones de Auditoria Turno Noche
Fuente: Autor

42
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EMPRESA: CONSEM
Departamento/Actividad: Mantenimiento e Ingeniería de Planta Informe N° 01
EIRL
Comentarios Tiempo
Ítem OHSAS 18001 Procedimiento Cuestión
del auditor (minutos)
¿En qué consiste la política de SSO de tu
1 empresa
¿Explica cómo aplicas la política de SSO en
4.2. POLÍTICA Política de
2 tu área? 20
DE SST SSO
3 ¿Dónde encuentras la política?
¿Tu personal conoce la política? Entrevistar
4 a trabajadores

4.3. PLANIFICACIÓN

5 ¿Muéstrame la matriz de riesgos?


¿Quiénes participan en la elaboración de la
6 matriz de riesgos?
¿Cómo demuestras la efectividad de la
7 matriz de riesgos?
8 4.3.1. ¿Cómo controlas los riesgos potenciales?
Identificación de IPER ¿Realizan actividades no rutinarias?
9 peligros, Procedimiento Consideras necesario un IPER para esto.
evaluación de HS 3.1 Muéstrame tu procedimiento de 100
riesgos y Procedimiento comunicación a tu personal que conoce del
10 Determinación HS 4.3 IPER
de controles ¿Laboran en turno noche? Consideran un
11 IPER para este turno
¿Cuál es el procedimiento para realizar
12 trabajos no planificados?
Con que frecuencia se hace la revisión de
13 matriz de riesgo
4.4. IMPLEMENTACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
¿Cuáles son las funciones y
14 responsabilidades? Muéstrame el MOF
4.4.1. Recursos, Manual de
Cuentan con recursos humanos,
Funciones, Seguridad y
15 económicos y tecnológicos 60
Responsabilidad Salud
Cuáles son las funciones de los
y Autoridad Ocupacional
trabajadores dentro del sistema de gestión
16 de seguridad y salud ocupacional

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¿Cuál es la metodología para dar a conocer


17 el IPER a sus trabajadores y su revisión?
¿Qué medios de comunicación utiliza para
4.4.3. dar a conocer a sus trabajadores en materia
18 Comunicación, Procedimiento de Seguridad y Salud Ocupacional?
Participación y HS 4.3 ¿Cómo aportan los trabajadores para la
Consulta mejora continua en materia de Seguridad y
19 Salud Ocupacional?
¿Cómo motivan para la participación de los
20 trabajadores?
Muéstreme su documentación de charlas de
21 5 minutos y de capacitación de la fecha …
Procedimiento
4.4.5. Control de ¿Cuál es la metodología para tu control
SD 05 - Manual
22 Documentos documentario
DOCS
¿Cuenta Ud. con documentos obsoletos?
23 ¿Qué hace con dichos documentos??
¿Cómo controlas los riesgos de alto
24 potencial?
Muéstrame la certificación de herramientas
Sistema de
25 y equipos
Mantenimiento
4.4.6. Control ¿Cuentas con procedimiento de calibración
Preventivo
26 Operacional de equipos? Muéstrame del equipo ….
Planificado
Cuál es el procedimiento de visitas a su
PPM01-10
27 área de trabajo
¿Cuenta Ud. Con programa de capacitación
28 en temas relacionadas a su área?
¿Qué tipos de emergencia se podrían
29 presentar en tu área?
¿Cuentas con planes de respuesta a
30 emergencia? Muéstrame.
4.4.7.
Quienes conforman la brigada de
Preparación y Manual de
31 emergencia
Respuesta a SSO
Cuántos simulacros se hicieron en el área.
Emergencia
Muéstrame los registros de asistencia a
32 simulacros
Como realizas la evaluación de los
33 simulacros. A quién reporta?
TIEMPO POR ÁREA 180
TIEMPO TOTAL PARA 2 ÁREA: MANTENIMIENTO E INGENIERIA DE PLANTA 3 horas

Tabla N° 7: Formato de Lista de Comprobacion


Fuente: Autor

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Controles para prevenir/reducir la exposición a daños de equipos en


PELIGRO: movimiento
EQUIPO: Motoniveladora
La motoniveladora trabaja conformando el material que ha de ser
DESCRIPCIÓN DEL
compactado, y en forma paralela personal de piso se encarga de
TRABAJO:
retirar las piedras y poner las plantillas de nivel.

Control Operativo
Requisitos
Condición Sustitució Control De Control
Eliminación Señalización Alertas Epp Legales
n Ingenieria Administrativo
Mejora de
procedimient
Uso de
o: Uso de
Alarma Respirad
vigías y
Planificar de ores de
paralizar el Capacitación
procedimient retroce doble vía,
trabajo hasta permanente al DS - 055 -
o de retiro de so, lentes
que el personal 2010 -EM
piedras y silbatos contra
personal Señalizar con Supervisión Ley N° 29783
colocación de para impacto,
Normal retire las conos el lugar permanente DS-005-2013
plantillas alertar guantes,
(Rutinaria) piedras y de descanso Elaboración de OHSAS
Utilizar al zapatos
coloque las de personal ATS 18001 -2007
material operad con punta
plantillas, Charla de 5 4.4.6 Control
semiseco or, de acero,
luego se retira minutos Operacional
para evitar luces Chalecos
el personal de Gestión del
polución de Reflectivo
piso y la cambio
baliza s y
motonivelado Adenda a la
Cascos.
ra reinicia su gestión del
trabajo. cambio
Capacitación Uso de
Alarma permanente al Respirad
Planificar de personal ores de
procedimient retroce Supervisión doble vía,
DS - 055 -
o de retiro de so, permanente lentes
2010 -EM
piedras y silbatos Elaboración de contra
Señalizar con Ley N° 29783
Anormal colocación de para ATS impacto,
conos el lugar DS-005-2013
(No plantillas alertar Charla de guantes,
de descanso OHSAS
Rutinaria) Utilizar al inducción zapatos
de personal 18001 -2007
material operad específica con punta
4.4.6 Control
semiseco or, Gestión del de acero,
Operacional
para evitar luces cambio Chalecos
polución de Adenda a la Reflectivo
baliza gestión del s y
cambio Cascos.

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DS - 055 -
2010 -EM
Selección de Ley N° 29783
personal DS-005-2013
Procedimiento OHSAS
Emergencias
de Respuestas 18001 -2007
ante 4.4.7
emergencia Preparación y
respuesta a
emergencias

Tabla N° 8: Control Operativo


Fuente: Autor
Buena
Fotografia Problemas De Control Legislación Mejoras En Control Practica
Cambiar los tableros eléctricos por
Ley N° 29783. normados-
NTP N° 370.310 -2013 Colocar figuras de riesgo eléctrico en
Riesgos Eléctricos - Seguridad Eléctrica español
Parte Giratoria sin Guardas Ley N° 29783. Instalar guardas en partes giratorias
Ley N° 29783.
Cambiar los tableros eléctricos por
NTP N° 370.310 -2013
normados
Tablero sin protección - Seguridad Eléctrica
2
Ley N° 29783. Cercar el área por presencia de
Área sin cercar (tablero) NTP N° 370.310 -2013 electricidad estática de acuerdo con
- Seguridad Eléctrica estándares
Falta de señalización de
Pintar área de tránsito peatonal
transito
Ley N° 29783. Cambiar la escalera de acuerdo con el
Escalera inadecuada estándar
Falta de extintores Instalar extintores
D.S. N° 055-2010 -EM Apilar los cilindros de acuerdo al
Mal apilamiento - Seguridad y Salud estándar
Parihuelas en mal estado Ocupacional en
Adquisición de parihuelas normadas
(Hongos) Minería
Material Peligroso no Ley N° 29783 -
13 Codificar material peligroso
codificado Seguridad y Salud
Ocupacional. Implementar procedimiento de orden y
Falta de orden y limpieza Norma NFPA 704- limpieza
Montacarga manual sin Transporte y Adquisición de montacarga
seguro Almacenamiento de estandarizado

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Material expuesto a rayos Productos Químicos


Colocar techo protector a matpel
solares Peligrosos
Piso húmedo y resbaloso Mejora del estado físico del piso
Pared de material
Mejora del estado físico de la pared
inflamable
Falta de señalización de
Pintar área de tránsito adecuada
transito
Instrucciones
de materiales
en inglés
Almacenamiento adecuado de matpel de
(Debería ir de
D.S. N° 055-2010 -EM acuerdo a normas
acuerdo al
- Seguridad y Salud
Mal almacenamiento de idioma del
Ocupacional en
Matpel país)
Minería
Implementar procedimiento de orden y
Ley N° 29783 -
Falta de orden y limpieza limpieza
Seguridad y Salud
Señalización incompleta Pintar área de tránsito adecuada
17 Ocupacional.
Falta de parihuelas para
Norma NFPA 704- Adquisición de parihuelas normadas
cilindros
Transporte y
Cumplir con los grados lux de acuerdo a
Almacenamiento de
Iluminación deficiente la legislación
Productos Químicos
Falta de extintores Instalar extintores
Peligrosos
Tuberías sin código de Implementar código de colores a tuberías
colores de acuerdo a estándar
Piso húmedo y
Mejora del estado físico del piso
contaminado
Falta de techo Colocar techo protector a matpel
Falta de señalización de
Pintar área de tránsito adecuada
transito
Falta de barrera para
Colocar barrera para impedir accidentes
impedir accidentes Ley N° 29783 -
Seguridad y Salud Implementar procedimiento de orden y
Falta de orden y limpieza Ocupacional. limpieza
21 Mala ubicación de D.S. N° 055-2010-EM Reubicar el lavamanos en lugar
lavamanos - Seguridad y Salud señalizado
Condición subestandar de Ocupacional en
Colocar señales de advertencia
manguera Minería
Derrame con material Procedimiento de limpieza del material
deslizante derramado
Fotografía borrosa Mejora de la fotografía

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Cambiar andamio por uno certificado


Trabajo de alto riesgo Tipo 1
Ley 28806 - Ley Cambiar andamio por uno certificado
Andamio sub estandar General de Inspección Tipo 1
al trabajo Cambiar andamio por uno certificado
24
Falta de rodapiés Norma G50- Tipo 1
Andamio no está sujeta a Seguridad durante la Cambiar andamio por uno certificado
estructura fija Construcción Civil Tipo 1
Cambiar andamio por uno certificado
Plataformas incompletas Tipo 1

Tabla N° 9: Mejoras de Control


Fuente: Autor

INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente N° 02


Compañía Auditada: XYZ Plc Nota N° 1
Área: Producción de cuerpos de cocina Cláusula: 4.4.6.a)
Categoría MAYOR MENOR (X) *tachar uno
Deficiencia:
XYZ plc es un productor de cocinas eléctricas. Mientras conduce una auditoria el auditor está
observando el manual de operaciones de soldadura en el área de producción de los cuerpos de las
cocinas, la cual está en operación normal. El área está ventilada con extractores situados
inmediatamente adyacentes a los dispositivos de soldadura. El medidor de flujo en el sistema de
ventilación muestra un flujo de 1.2 m 3/min. Todos los instrumentos tienen sellos de calibración válidos.
El auditor pide ver la especificación de proceso para este sistema de ventilación forzad. El operario
muestra la versión vigente de la especificación PSCO2 que estipula los siguientes parámetros de flujo:
entre 1.5 y 1.8 m3/min. En el caso de que el flujo sea inferior las operaciones deberían parar hasta que
los filtros sean limpiados.

OHSAS 18001:2007 4.4.6 a) requiere "La organización debe identificar aquellas operaciones y
actividades que están asociadas con los peligros, donde sea necesario la implementación de controles
para administrar el riesgo. a)Controles operacionales aplicables a la organización y a sus actividades;
la organización integrará esos controles operacionales en su sistema de gestión de SSO
Auditor

Tabla N° 10: Informe de no conformidad 1


Fuente: Autor

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INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente N°


Compañía Auditada: XYZ Plc Nota N°
Área: Producción de cuerpos de cocina Cláusula: 4.5.4
Categoría MAYOR MENOR (X) *tachar uno
Deficiencia:

El auditor pregunta al operario con qué frecuencia se verifica el flujo. El operario explica que esto
se hace normalmente cada hora y se registra en el libro de proceso. El auditor verifica los registros
de los días anteriores y observa que las lecturas del parámetro no han sido registradas desde el
último cambio de turno, hace cuatro horas. El operario explica que estaba demasiado ocupado
verificando los dispositivos de soldadura en otra línea y que no tuvo tiempo de tomar las lecturas.
El auditor había revisado previamente el procedimiento PPP16 el cual requiere verificar los
parámetros de proceso cada hora.

OHSAS 18001:2007 4.5.4 requiere "La organización debe establecer y mantener los registros
que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de gestión SSO
y de esta norma OHSAS y para demostrar los resultados logrados.

Auditor
PISTAS:
- Verificar la eficacia del plan de capacitación, sensibilización y plan de motivación al personal
para el cumplimiento de los procedimientos y estándares.
Fuente: Autor

Tabla N° 11: Informe de no conformidad 3


INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente N°
Compañía Auditada: Nota N°
Área: Sala de Producción Cláusula:
Deficiencia:
INFORME DE HALLAZGO Incidente N°
En la estación de ensayo de estática número 12 se encontró un sello de verificación/ calibración
vencido hace más de 4 meses. Además, la estación de medición de estática número 13 no tiene
sello de verificación/ calibración.

Auditor Luis Guevara Saldaña


PISTAS:
- Tener certeza si la estación N° 12 está operando.
- Verificar el cumplimiento del programa de calibración de equipo

Tabla N° 12: Informe de no conformidad 2


Fuente: Autor

49
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INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente N°


Compañía Auditada: Nota N°
Área: Sala de Producción Cláusula:
Deficiencia:
INFORME DE HALLAZGO Incidente
Mientras se audita la unidad de accidentes y emergencias el auditor pregunta si hay procedimientos documentados
para el personal que contemple las labores de limpieza y de derrames de sangre. El jefe de departamento explica que
como la mayoría del personal es altamente competente no hay necesidad de tener tales instrucciones por escrito.
Se entrevista al personal sobre el conocimiento de estos procedimientos
Auditor
PISTAS:
-Verificar la eficacia de la Matriz de Riesgos (IPERC)
-Entrevistar a los trabajadores sobre labores de limpieza y derrames de sangre
-Verificar la realización de las capacitaciones sobre limpieza y disposición de derrames de sangre
-Verificar el perfil de puestos y experiencia de los trabajadores
-Revisar las estadísticas de incidentes relacionados con la actividad que se realiza.

Tabla N° 13: Informe de no conformidad 4


Fuente: Autor
INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente
Compañía Auditada: Nota
Área: Operativa Cláusula 4.4.6.e)
Categoría MAYOR MENOR (x) *tachar uno
Deficiencia:
En una obra un auditor observo a 15 de 30 empleados sin cascos protectores. Sin embargo, el procedimiento de
SSO PPE1 establece claramente que todos los empleados deben usar cascos mientras estén en la obra. Al
preguntar a los empleados varios le dijeron al auditor que el uso de los cascos era opcional y ninguno de los
entrevistados había visto o leído el procedimiento PPE1.
OHSAS 18001:2007 4.4.6 e) requiere "La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que
están asociadas con los peligros identificados, donde sea necesario la implementación de controles para administrar
el riesgo. e) Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar desviaciones de la política y objetivos
de SSO

PISTAS:
- Verificar la capacitación de los trabajadores en temas relacionados con uso de EPP
- Verificar la eficacia de la comunicación a diferentes niveles

Auditor

Tabla N° 14: Informe de no conformidad 5


Fuente: Autor

50
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INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente


Compañía Auditada: ABC Nota N°
Área: Departamento de Salud y Seguridad Cláusula:4.5.3.2.b
Categoría MAYOR (X) MENOR *tachar uno
Deficiencia:
En el departamento de Salud y Seguridad el auditor revisa 10 informes de auditoría que contienen en total 24
informes de no conformidad. Ninguno de ellos tenía alguna anotación que indicará la causa identificada del no
cumplimiento. El auditor también notó que las acciones propuestas para 21 no conformidades se relacionaban
con los síntomas únicamente y no relacionaban las causas de las no conformidades. Ocho de las no
conformidades eran recurrencias de problemas identificados previamente. Los procedimientos que cubrían las
acciones correctivas y las actividades de auditoria no requerían conducir una investigación sobre las causas de
las no conformidades y registrar los resultados, ni requerían claramente las acciones correctivas necesarias para
eliminar la causa de las no conformidades.
OHSAS 18001:2007 4.5.3.2 b) requiere " La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. b) La investigación de las no conformidades determinando sus causas con el fin de que vuelvan a
ocurrir
Auditor
PISTAS:
- Evaluar las auditorías internas de la empresa
- Evaluar el cumplimiento del perfil de los auditores internos

INFORME DE NO CONFORMIDAD Incidente


Compañía Auditada: Nota N°
Área: Producción de cuerpos de cocina Cláusula:
Categoría MAYOR MENOR *tachar uno
Deficiencia:
Auditor
INFORME DE HALLAZGO Incidente
El manual de SSO de la organización establecía que las auditorías internas fuesen la herramienta de la
evaluación periódica del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos. Sin embargo, los informes de
auditoría contenían menciones de la verificación del cumplimiento legal y con otros requisitos ninguna conclusión
a dichos cumplimientos. El acta de revisión por la dirección menciona que los resultados de las auditorias fueron
revisados, pero no mencionan nada acerca del cumplimiento legal con otros requisitos
PISTAS:
- Solicitar Manual de Seguridad y Salud Ocupacional vigente
- Solicitar la última acta de revisión por la dirección
- Revisar la última acta de auditoría interna
Auditor

Tabla N° 15: Informe de no conformidad 6


Fuente: Autor

51
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SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA


INC: 2
SE ACEPTA ACCION CORRECTIVA SI NO X
Revisión de la acción correctiva:

Causa Propuesta: La organización no hace seguimiento del cumplimiento de procedimientos ni hace


medición del desempeño y monitoreo

Acción Correctiva: La organización probará periódicamente sus procedimientos de respuesta a


emergencias, involucrando a las partes interesadas con sus respectivas programaciones a ejecutar.

Evidencia que presentar: Acta de ejecución del simulacro.

Tabla N° 16: Solicitud de Accion Correctiva 1


Fuente: Autor
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA
INC: 4
SE ACEPTA ACCION CORRECTIVA SI NO X
Revisión de la acción correctiva:

Causa Propuesta: Los trabajadores de oficina no tienen capacitación e inducción adecuada en IPERC y
riesgos.

Acción Correctiva: Dar charlas de inducción basados en el IPER de acuerdo a las actividades de los
trabajadores de la agencia.

Evidencia a presentar: Registro de Capacitación en IPERC, riesgos y controles operacionales


Control de registros de evaluación de las capacitaciones

Tabla N° 17: Solicitud de Accion Correctiva 2


Fuente: Autor

52
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SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA


INC: 6
SE
ACEPTA
SI NO X
ACCION
CORRECTIVA
Revisión de la acción correctiva:
Causa Propuesta: Se ha producido el cambio del director de SSO que al mismo tiempo es el
representantes de sus trabajadores
Acción Correctiva:
Difundir el nombre del representante en una charla de 5", vía correo corporativo, paneles, etc.
Evidencia a presentar: Registro de charla de 5". Acta de reunión con representantes de áreas.
Copia del correo enviado a las diferentes áreas.

Tabla N° 18: Solicitud de Accion Correctiva 3


Fuente: Autor
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA
INC: 8
SE ACEPTA
ACCION SI NO X
CORRECTIVA
Revisión de la acción correctiva:
Causa Propuesta:
Personal que inspecciona no está capacitado.
Alta dirección no comprometida
Acción Correctiva: Verificar la eficacia del programa de inspecciones".
Definir programa de concientización y sensibilización a diferentes niveles. Verificar acta de
compromiso de la alta dirección para las mejoras en las áreas.
Verificar procedimientos de trabajo
Verificar los ATS.
Verificar la eficacia del programa de mantenimiento.

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Mejoramiento en la infraestructura de áreas.


Verificación y/adquisición de EPP normado.

Evidencia a presentar: Necesitamos los registros de los procedimientos de trabajo, programa de


mantenimiento, certificados de calidad de EPPs, Acta de Compromiso de la alta dirección,
Programa de inspecciones, Registros de Levantamiento de Observaciones, Registro de asistencia a
las capacitaciones de concientización, Evidencia fotográficas del mejoramiento de infraestructura en
las áreas, Documentación de proyectos en trámite sobre mejoras de infraestructura.

Tabla N° 19: Solicitud de Accion Correctiva 4


Fuente: Autor

Una vez diseñado el plan de auditoria de acuerdo con las tablas anteriormente
señaladas se va a proceder a la realización de la auditoria que tiene las siguientes
partes que a continuación detallamos:

Fig. N° 4: Realizacion de la Auditoria


Fuente: Autor

54
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2.4.1.2. Realizacion de la Auditoria

2.4.1.2.1. Inicio de la Auditoria

Para iniciar la auditoria propiamente dicha el equipo auditor tendrá que tener
un contacto con los auditados y las partes interesadas en el que se deben de
señalar lo siguiente:

Objetivos

En los objetivos se tiene que determinar:

- El grado de conformidad del sistema de gestión del auditado


- Se debe evaluar la capacidad del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales.
- Evaluar la eficacia del sistema de gestión de SSO para lograr los objetivos
especificados del plan de auditoria.
- Identificar áreas de mejora del sistema de gestión de SSO.

Luego se debe también determinar el alcance del plan de auditoria donde se


tiene que ver los límites de la auditoria, los periodos de tiempo que se debe
ejecutar el plan de auditoria y las unidades de la empresa, procesos.

Teniendo en cuenta los criterios de la norma ISO:9001, OHSAS 18001,


documentos de la empresa, los requisitos legales dado por el ministerio de
energía y minas y además de los requisitos contractuales entre el Consocio
Minero Horizonte y CONSEM EIRL

Por otro lado, también se debe confirmar la autoridad para la realización del
plan de auditoria, programación de las fechas de ejecución, acordado con los de
la alta dirección sobre la participación de observadores y guías y posteriormente
las inquietudes del auditado.

También en el inicio del plan de auditoria se debe consignar la viabilidad del


mismo, teniendo la información suficiente y apropiada en el momento adecuado;
la cooperación de auditados y partes interesadas, así como también el tiempo y
los recursos adecuados.

55
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2.4.1.2.2. Preparación de actividades del plan de auditoria

Se inicia con la revisión de la documentación concerniente al sistema de


gestión de seguridad y salud ocupacional conforme a los estándares y criterios
de las normas OHSAS 1001:2007. Esta revisión dará una serie de beneficios:

- Entender el contenido del sistema de gestión de seguridad y salud


ocupacional.
- Ayuda a la planificación
- Identifica la necesidad del especialista en tema de seguridad y salud
ocupacional.
- Identifica problemas
- Provee oportunidad para llenar insuficiencias en el sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional.
- Evalúa si es entendible

Luego se procede a trabajar en:

• La preparación del plan de auditoria interna


• Asignación de los trabajos a los integrantes del equipo auditor
• Preparación de los documentos de trabajo que consiste en la lista de
verificación de todo lo que se va auditar.

A. Preparación del plan de auditoria

Esto deberá contener lo siguiente:

- Objetivos y alcance
- Criterios
- Equipo auditor
- Lugar y fecha
- Duración de las actividades
- Reunión de enlace y retroalimentación
- Designación de responsabilidad

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B. Asignación de trabajo al Equipo Auditor


- El auditor líder asigna responsabilidad a cada uno de los auditores
- Tener en cuenta la competencia de los auditores y su respectiva
independencia.
- Las actividades que sean asignados pueden cambiar en el desarrollo del plan
de auditoria.

C. Preparación de los documentos de trabajo

Para este fin tenemos que hacer una lista de verificación que viene a ser una
herramienta del equipo de auditores que va a ayudar en las entrevistas
permitiendo estructurar la evaluación; viene a ser un recordatorio y no se debe
limitar a ella es necesario, tener en cuenta que esta lista no es para interrogar,
nos ayuda en la administración del tiempo y a la uniformidad al proceso de
auditoría.

2.4.1.2.3. Realización de Actividades de la Auditoria

A. Realización de la reunión de apertura

Esta reunión se realiza con dirección del auditado del responsable de las áreas
que se van auditar, en el que se ha de confirmar el acuerdo del plan de auditoria;
asegurando que se pueden llevar a cabo las actividades.

Luego se realiza la presentación del equipo de auditores para que se hagan


conocido por los auditados y las partes interesadas.

Para este fin se tiene que trazar una agenda de la reunión inicial:

• Presentación de los auditores


• Confirmación de objetivos, alcance y criterios
• Metodología del plan de auditoria
• Confirmar el plan de auditoria
• Confirmar los acompañantes de auditoria
• Disposiciones logísticas

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• Métodos para gestionar los riesgos que puedan implicar la presencia de los
auditores
• Confidencialidad y seguridad de información.
• Procedimiento relevante de seguridad, salud y emergencia para el equipo de
auditores.
• Informar sobre el método de reportes de los hallazgos.
• Informar de las condiciones en las cuales se darán finalizadas una auditoria
• Informar el idioma con el que se comunicara auditores y auditados.
• Informar acerca de la reunión de cierre fecha y hora.

B. Revisión de los documentos durante la Auditoria

Estos nos van a permitir la conformidad del sistema de gestión de seguridad y


salud ocupacional y poder recopilar la información para soportar las actividades
de la auditoria.

C. Comunicación durante la Auditoria

Durante la auditoria debe haber una constante comunicación entre los


auditores y auditados para intercambiar información; las evidencia recopiladas
durante la auditoria se debe comunicar a los auditados y partes interesadas; así
mismo se debe realizar la reconfirmación del plan de auditoria. Durante la
auditoria el auditor líder debe comunicar periódicamente los avances de la
auditoria y cualquier otra inquietud al auditado.

D. Asignación de roles y Responsabilidades de Guías y Observadores

Los guías y observadores deben tener en cuenta las siguientes premisas para
no entorpecer la realización de la auditoria para lo cual deben de tener en cuenta:

- No influir ni interferir
- Asistir al equipo auditor
- Establecer contacto y tiempo para entrevistas
- Organizar el acceso a las áreas en el que se van a realizar las auditorias

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- Asegurar que las reglas de seguridad y procedimientos de emergencia sean


conocidos.
- Son testigos de la auditoria
- Pueden realizar aclaraciones o apoyar a la recolección de información

E. Recolección y verificación de la información

Para este fin se debe tener en cuenta lo siguiente:

- Fuente de información
- Recopilación de datos mediante muestreo
- Evidencia de la auditoria
- Evaluación frente a los criterios
- Hallazgos de la auditoria
- Revisión
- Conclusiones

Para este fin tenemos que utilizar métodos para la recolectar la información:

- Entrevistas
- Observación de tareas
- Documentos: políticas, programas, planes, procedimientos, PETS, contratas,
etc.
- Registros
- Resumen de datos
- Indicadores de gestión e indicadores de accidentabilidad
- Informes de otras fuentes

F. Generación de hallazgos de auditoria

Para este fin se debe tener en cuenta la evidencia y el criterio que ambos nos
van a dar como consecuencia el hallazgo el cual nos indicara lo siguiente:

- La conformidad del procedimiento adecuado que se realiza


- La no conformidad de las actividades que se ejecutan
- Observaciones a algunos procedimientos

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- Verificar las oportunidades de mejora

Durante la generación de hallazgos de la auditoria nos va a dar a entender


ciertas situaciones para poder comparar las notas entre los auditores para
determinar las no conformidades luego documentarlas para proceder a la revisión
del plan de auditoria y la lista de verificación. La redacción de las no
conformidades debe considerar los siguiente:

• Problema
• Evidencia
• Requisito incumplido

Las no conformidades declaradas se deben cristalizar en los formatos de las


solicitudes de acción correctiva cuyo formato hemos señalado líneas arriba

G. Preparación de conclusiones de auditoria

Luego de haber terminado la recolección de datos en gabinete y campo se


procede a realizar las conclusiones de auditoria:

- Grado de conformidad del sistema de gestión de seguridad y salud


ocupacional con los criterios de la auditoria
- La eficaz implementación, mantenimiento y mejora continua de SSO
- El logro del objetivo de la auditoria
- La capacidad del proceso de auditoría para asegurar la continua viabilidad,
adecuación y eficacia del sistema.

H. Realización de reunión de Cierre

En esta reunión el auditor líder deberá presentar los hallazgos y las


conclusiones de la auditoria. Entre los participantes de la reunión de cierre deben
de incluirse a los integrantes de la alta dirección de los auditados, y a los
responsables de las diferentes áreas de trabajo y otras partes.

En la agenda de reunión de cierre se debe tener los siguiente:

- Agradecer a los auditados por las facilidades prestadas al equipo auditor.


- Presentar al equipo auditor

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- Recordar el objetivo, alcance y criterios.


- Presentación de los resultados, fortalezas y debilidades.
- Explicar fielmente las no conformidades
- Estar preparado para justificar las no conformidades
- Dar oportunidad al auditado de explicar la información que no está de
acuerdo
- Informar que el proceso es por muestreo
- Alcance sobre el seguimiento
- Agradecer las atenciones prestadas por los auditados al equipo de auditores.

2.4.1.2.4. Distribución del reporte de Auditoria

El informe de auditoría deberá entregarse en el periodo de tiempo acordado


entre los auditores y auditados; el cual debe estar revisado aprobado y fechado
de acuerdo con los procedimientos del plan de auditoria.

2.4.1.2.5. Finalización de la Auditoria

La auditoría concluye cuando sean ejecutados todas las actividades de


auditoria planificadas.

2.4.1.2.6. Realización de seguimiento a la Auditoria

Para este fin se debe verificar si se completaron las acciones correctivas y su


respectiva eficacia. También se puede considerar que la verificación puede ser
parte de una auditoria posterior.

Lista de verificación del Plan de Auditoria


Las observaciones deben ser anotados en la hoja de observación adjunto. Una vez completada la evaluación
de cada categoría deben ser valorados según los criterios de puntuación.
Objetivos Mínimos es de 65%
Valor otorgado a cada ítem por porcentaje de cumplimiento: Empresa:
0 = (0% a 25%); 1=(25% a 50%); 2=(50% a 75%); 3=(75% a 100%)

Miembros del Equipo: Fecha


Puntos
Área: Desarrollo de Proyectos

Puntos Puntos
1 Gestión de Riesgos PP-P-02.01(Rev. 8)
Posibles Obtenidos

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La empresa cuenta con la evaluación de riesgos el cual se encuentra disponible en su


1.1 3
área de trabajo.
1.2 La empresa ha implementado el mapa de riesgos en sus áreas de trabajo. 3
Para las actividades identificadas como de alto riesgo se tienen medidas de control
1.3 3
efectivas (elegir una o dos actividades)
1.4 Todas las tareas que se ejecutan cuentan con el ATS o PETs. Max 5 3
El personal involucrado en un trabajo de alto riesgos cuenta con el entrenamiento para
1.5 3
hacer la tarea y conoce los PSTs del área.
15 0
Puntos Puntos
2 Capacitación, Entrenamiento, Inducción y Competencia PP-P 05.01(Rev. 11)
Posibles Obtenidos
La empresa ha seguido los procedimientos PP-P-15.01 para el desarrollo de la Gestión
2.1 3
de Cambio
2.2 Los empleados han recibido la programación de capacitación en el trabajo/tarea 3
Los supervisores tienen la Capacitación y Entrenamiento Específico en Prevención de
2.3 3
Pérdidas y existe la matriz específicos exigidos por Minera Yanacocha
El personal tiene presente el derecho a decir no ante un trabajo que ponga en peligro
2.4 3
su integridad y la de sus compañeros
Se tiene capacitación de los trabajadores y supervisores para todo trabajo considerado
2.5 3
de alto riesgo (excavaciones, trabajos en altura, trabajos en caliente, etc.)
15 0
Puntos Puntos
3 Investigación de Accidentes / Incidentes PP-P-09.01(Rev. 9)
Posibles Obtenidos
La línea de supervisión ha asistido al Curso de Investigación de Accidentes/Incidentes
3.1 3
dentro de los tres meses de la asignación del trabajo.
En las investigaciones se desarrollan e implementan acciones correctivas temporales
3.2 3
y permanentes de acuerdo a las causas básicas identificadas
¿Se cuenta con una lista actualizada de los accidentes con lesiones personales y daños
3.3 3
de equipos de su empresa?
¿Los eventos catalogados con consecuencia real o con potencial mayor de 2, (Caso
3.4 Médico) son investigados y cuentan con registros de investigaciones desarrolladas 3
por su empresa?
Se sabe a quién y cómo se debe reportar un accidente (número telefónico, o algún otro
3.5 3
medio de comunicación)
15 0
Puntos Puntos
4 Respuesta a Emergencias PP-P-10.01(Rev 7)
Posibles Obtenidos
Los contratistas cuentan con un Plan de Respuesta a Emergencias alineado al de
4.1 3
MYSRL (Incluyendo a sus empresas contratistas de alimentos)
¿Los empleados conocen las emergencias expuestas en su área de trabajo? Y la
4.2 3
ubicación del kit de primeros auxilios más cercano

62
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El personal a participado en los cursos básicos en Primeros Auxilios y Lucha


4.3 3
Contraincendios a todos los empleados
4.4 Se cuenta con recursos para respuestas de emergencia identificadas por su empresa. 3
La empresa cuenta con un plan de simulacros de emergencia y se han desarrollado de
4.5 3
acuerdo a su cronograma.
15 0
Puntos Puntos
5 Observación de Tareas PP-P-16.01(Rev. 8)
Posibles Obtenidos
La supervisión realiza mínimo dos (02) observaciones planificadas de tareas al mes y
5.1 3
las registra en el sistema cintellate
5.2 La supervisión a participado en el curso de observaciones de la tarea. 3
La supervisión mantiene actualizado la lista de PETS (Procedimiento escrito de trabajo
5.3 seguro) e instructivos para las tareas rutinarias de su área y asegura la disponibilidad 3
de los mismos en su área de trabajo
La superintendencia hace seguimiento mensual del cumplimiento y la calidad del
5.4 3
programa de observación planificada de tareas de su área de responsabilidad.
La gerencia revisar trimestralmente los análisis de tendencias de las observaciones no
5.5 3
planificadas de las tareas de su área
15 0
Puntos Puntos
6 Ambiente de trabajo libre de Alcohol y Drogas PP-P-17.02(Rev. 6)
Posibles Obtenidos
Los trabajadores saben acerca de la obligatoriedad de someterse a las pruebas de
6.1 3
alcohol y drogas, cuando sean requeridos para ello.?
6.2 ¿La empresa tiene un plan de control de Alcohol y drogas implementado? 3
¿Los trabajadores saben que deben abstenerse de introducir en el área de trabajo
6.3 3
bebidas alcohólicas o drogas?
Los trabajadores saben que antes de iniciar su jornada de trabajo, deberá informar a
6.4 su supervisor y a la Unidad Médica de Yanacocha, si se encuentra consumiendo 3
cualquier tipo de fármaco por prescripción médica,
¿La empresa desarrolla pruebas de control de alcohol y drogas para operadores de
6.5 3
equipos críticos y choferes de transporte de personal?
15 0
Puntos Puntos
7 Equipo de Protección personal PP-P-18.01(Rev. 7)
Posibles Obtenidos
Se cuenta con un Cardex, de entrega del EPP de cada trabajador se incluye los
7.1 3
bloqueadores solares al personal expuesto a radiación solar
La supervisión toma medidas correctivas inmediatas en los casos que no se utilice el
7.2 3
EPP adecuado (como cambio de EPP, capacitación etc.)
Se cuenta con certificados de calidad del EPP (zapatos, casco, lentes, respiradores,
7.3 3
tapones, chaleco)

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¿Al entrar al área de trabajo, se encuentran visiblemente, los requisitos de Equipo de


7.4 3
Protección Personal necesario?
7.5 Se cuenta con un stock mínimo en mina de EPP para atender condiciones inesperadas. 3
Se tiene establecido de acuerdo a la actividad a realizar los EPP según sus
7.6 3
especificaciones técnicas.
¿Están los empleados entrenados en necesidad, uso, limpieza, mantenimiento y
7.7 3
almacenamiento de los Equipos de Protección Personal que se requiere que usen?
21 0
Puntos Puntos
8 Sistema de higiene Industrial PP-P-30.01(Rev. 7)
Posibles Obtenidos
Se han identificado en la matriz de riesgos a la salud todos los agentes ocupacionales
8.1 por puesto de trabajo relacionados a las actividades que el trabajador realiza durante 3
su turno laboral.
Se cuenta con un Plan de Higiene Industrial y un cronograma de monitoreo y muestreos
8.2 de los agentes ocupacionales basados en los niveles de riesgos no aceptables 3
evaluados en la matriz de riesgos a la salud.
Se cumple con el cronograma de monitoreo de Higiene Industrial establecido en el plan
8.3 3
de Higiene Industrial de la empresa contratista.
La empresa que realiza los monitores de agentes ocupacionales cuenta con los
8.4 3
requisitos establecidos por Higiene Industrial.
Se evidencia el entrenamiento en la que se incluya los agentes ocupacionales
8.5 3
identificados en la matriz de riesgos a la salud.
Los niveles de iluminación en los ambientes de trabajo cumplen el DS-031-2010-EM
8.6 3
para proteger la integridad física y fatiga visual del trabajador.
La empresa contratista tiene comedor que cumpla con normas de sanidad para todos
8.7 3
sus trabajadores (Campo y Oficina)
Se cuenta con evidencia del cumplimiento del estándar de PP-P 17.01 Programas
8.8 3
Médicos o el similar de la empresa, según cumplimiento con el DS 055-2010-EM.

24 0

Puntos Puntos
9 Control de Materiales y Químicos Peligrosos PP-P-31.01(Rev. 9)
Posibles Obtenidos
9.1 Todos los productos químicos peligrosos están etiquetados, inventariados y con MSDS 3
El trabajador sabe identificar los peligros indicados en las etiquetas de los materiales o
9.2 3
químicos peligrosos, lo que significan los números y para qué sirve
9.3 El trabajador sabe qué hacer en caso de un derrame de un material o químico peligroso 3
Todas las áreas de almacenamiento debidamente señalizadas y marcadas
9.4 3
correctamente
Las áreas de almacenamiento de MatPel están segregadas de acuerdo a sus
9.5 3
especificaciones
15 0

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Puntos Puntos
10 Aislamiento de Energía PP-P-37.01(Rev. 7)
Posibles Obtenidos
Cada trabajador coloca su candado y tarjeta personal antes de iniciar el trabajo en
10.1 3
maquinarias, circuito u otro sistema con energía.
Los trabajadores han recibido capacitación sobre el procedimiento de bloqueo y
rotulado.
10.2 3
Se mantiene un registro actualizado del personal que ha aprobado y participado en el
curso de bloqueo y etiquetado.
Las llaves del candado asignado permanecen únicamente en poder de la persona que
10.3 3
participe de un bloqueo.
Los equipos fijos y móviles cuentan con dispositivos para colocar los medios de bloqueo
10.4 3
y etiquetado.
Se cuenta con la tarjeta de bloque personal que identifique al usuario (Foto, nombre,
10.5 3
empresa, teléfono, etc.) y se mantiene un control de registro de la entrega.
15 0
Puntos Puntos
11 Herramientas Manuales y Eléctricas Portátiles PP-P-39.02 (Rev. 5)
Posibles Obtenidos
Las herramientas están en buen estado y además cuentan con la cinta correspondiente
11.1 3
a la inspección trimestral.
Existe un inventario de las herramientas eléctricas portátiles y se ha designado al
11.2 3
personal especializado en hacer las inspecciones periódicas.
Todas las herramientas críticas son operadas por personal autorizado o capacitado por
11.3 3
la empresa contratista
Todas las herramientas/equipos eléctricos de corriente alterna se conectan a tableros
11.4 eléctricos (circuitos) o a redes domésticas que cuenten con fusibles diferenciales 3
automáticos de 30 miliamperios
Las herramientas eléctricas portátiles cuentan con el strike de inspección establecido
11.5 3
por MYSRL y se ha implementado una lista de verificación para las inspecciones.
15 0
Puntos Puntos
12 Trabajos en Caliente PP-P-40.01(Rev. 7)
Posibles Obtenidos
12.1 Los supervisores conocen el concepto de “trabajo en caliente” 3
Se han establecido los requerimientos mínimos de seguridad para las áreas fijas o
12.2 3
temporales donde se realizan trabajos en caliente.
El observador de fuegos ha recibido la capacitación sobre los riesgos al desarrollar los
12.3 3
trabajos en caliente
Todo equipo de oxicorte (acetileno-oxigeno) cuenta con dos (2) válvulas anti retorno de
12.4 3
llama, en cada línea (una próxima al cilindro y otra próxima al soplete).
El personal que realiza trabajos en caliente cuenta con el equipo de protección
12.5 3
apropiado para la tarea.
15 0

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Puntos Puntos
13 Excavaciones y Zanjas PP-P-40.03(Rev. 5)
Posibles Obtenidos
Se mantiene una copia de la autorización para ejecutar excavaciones y zanjas en el
13.1 área de trabajo. A partir de 1.5 mt debe estar firmada por un Ingeniero colegiado y 3
habilitado en el área de trabajo.
El material producto de la excavación u otro material acopiado en la superficie, está a
13.2 una distancia mínima del borde que equivalga a la mitad de la profundidad de la 3
excavación.
Se tiene letreros alertando sobre los peligros. Por ejemplo: "CUIDADO EXCAVACION";
13.3 "PELIGRO NO SE ACERQUE"; “AREA DE TRABAJO–SOLO PERSONAL 3
AUTORIZADO
Se ha implementado alguna herramienta de evaluación de riesgos (ATS) antes de
13.4 3
iniciar la excavación o zanja.
Todos los trabajadores involucrados en trabajos de excavación cuentan con el curso
13.5 de Excavaciones y Zanjas antes de realizar el trabajo y se mantiene un registro de los 3
mismos

15 0

Puntos Puntos
14 Guardas Para Partes Móviles PP-P-41.01(Rev. 6)
Posibles Obtenidos
Los trabajadores entienden el concepto de guardas (debe cubrir todas las partes
14.1 3
rotativas para no permitir el atrapamiento de partes del cuerpo)
Las inspecciones a guardas se incluyen en el Programa de Mantenimiento Preventivo
14.2 3
de los equipos y se guardan los registros de éstos.
14.3 Las guardas de malla, la abertura de dicha malla es de un máximo de ½ pulgada. 3
Las guardas facilitan el manteniendo del equipo y lubricación y no son alteradas
14.4 3
(orificios) para facilitar dicho trabajo
14.5 ¿Se cuenta con un inventario de guardas para los equipos críticos? 3
15 0
Puntos Puntos
15 Seguridad en Vías PP-P-43.01(Rev. 8)
Posibles Obtenidos
Los operadores o conductores saben los derechos de paso y las prioridades
15.1 3
vehiculares.
15.2 Se cuenta con el pre-uso de sus vehículos o equipos antes de operarlos 3
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo, correctivo o predictivo en todos los
15.3 3
vehículos o equipos
la empresa cuenta con áreas asignadas para hablar por teléfono en las zonas de
15.4 3
talleres, parqueos y se ha difundido a todos los trabajadores
Las bermas en vías de tránsito rutinario deben tener una altura equivalente a ¾ de la
15.5 3
llanta del vehículo más grande que circule en la vía
15 0

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Puntos Puntos
16 Trabajos en Altura PP-P-44.01(Rev 8)
Posibles Obtenidos
16.1 Los trabajadores conocen el criterio para definir Trabajos en Altura (mayor de 1.80mt) 3
Los equipos de protección anticaidas son inspeccionados antes de su uso para detectar
16.2 3
daños
Se tiene completo el formato de autorización correspondiente a todo trabajo que se
16.3 3
realiza a partir de 1.8 mt de altura.
Se tiene cercado la proyección del área de trabajos en altura con cinta de color rojo y
16.4 3
letreros que diga: "PELIGRO NO PASE" o un alusivo similar.
Los trabajadores cuentan con un certificado médico para trabajos en altura de acuerdo
16.5 a los criterios definidos por el área de Salud Ocupacional de Yanacocha y ratificados 3
anualmente en los exámenes de control
15 0
Puntos Puntos
17 Equipo de Izaje y Grúas PP-P-47.01
Posibles Obtenidos
El operador Inspecciona el equipo y los componentes accesorios (elementos de izaje),
17.1 y llena diariamente el formato de Pre-uso del equipo (PP-F-47.01-01), antes de ser 3
usados.

17.2 Los operadores y riggers conocen y usan el sistema de señales estándar internacional 3

17.3 Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para equipos de Izaje. 3

17.4 El supervisor, operador y el rigger saben cuándo es un izaje critico 3

17.5 Los operadores cuentan con tablas de carga y manual de operación 3


15 0
Puntos Puntos
18 Andamios y plataformas Elevadas PP-P-48.01(Rev 7)
Posibles Obtenidos
18.1 Los supervisores cuentan con el manual del fabricante de los andamios. 3
Los trabajadores durante el ascenso y descenso del andamio mantienen siempre tres
18.2 3
puntos de apoyo.
Se tiene la Tarjeta roja de NO USAR durante el montaje, desmontaje, modificación o
18.3 3
cuando no se encuentre en uso.
Las plataformas tienen la superficie antideslizante, estando provistas de un sistema de
18.4 3
seguridad que impida que el viento pueda levantarlas.

18.5 Los trabajadores entienden que todo trabajo en andamios es un trabajo en altura 3

15 0

Normativa Legal D.S. N° 024-2016-EM y D.S. N° 005-2012-TR - Ley 29783 (Rev 1) y Puntos Puntos
19
Código de Colores y Señales PP-P-49.01(Rev 7) Posibles Obtenidos
La empresas con veinte o más trabajadores cuentan con un comité de seguridad y
19.1 3
salud paritario constituido según ley y con su respectiva acta de constitución.

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Se cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (Para


19.2 3
empresas con 20 o más trabajadores)
Se cuenta con programa anual de seguridad y salud en el trabajo, así como con su
19.3 3
política y objetivos de seguridad.
Las empresas contratistas reportan sus accidentes con tiempo perdido al Ministerio de
19.4 3
trabajo y Promoción del Empleo
En el caso de cilindros con gases, los empleados conocen los colores de los cilindros
19.5 3
y sus contenidos
Supervisores y trabajadores saben que la Cinta roja es área donde solo el supervisor
19.6 3
puede entrar y Cinta amarilla es área solo para el personal que trabaja ahí.
Las áreas de trabajo están correctamente señalizadas y se cuenta con señalización
19.7 3
reflectivas en las áreas de trabajo para el turno noche
Los trabajadores conocen las Señales de Prohibición: Nos indican señal mandataria
19.8 para no realizar algo. (Ejm: no fumar, prohibido el ingreso, prohibido hacer fuego 3
abierto, etc.)
24 0
Puntos Puntos
20 Tormentas Eléctricas PP-P-52.01(Rev 6)
Posibles Obtenidos
20.1 Los trabajadores conocen perfectamente el significado de alarma ROJA 3
20.2 Los vigías cuentan con cabinas individuales para tormentas eléctricas 3
La supervisión cuenta con diversos métodos para notificar sobre tormentas eléctricas
20.3 3
a su grupo:
Se cuentan con refugios adecuados antes de iniciar sus labores, pudiendo ser de
20.4 3
manera temporal combis.
20.5 Los trabajadores saben qué hacer en caso de tormenta eléctrica 3
15 0

RESULTADO FINAL 324 0


Porcentaje: 0.00%

CARGO NOMBRE FIRMA


Gerente de Construcción /
Residente Contratista
Jefe PdP Contratista
Representante de trabajadores
Contratista
Gerente de PdP Minera
Yanacocha

Jefe de PdP Minera Yanacocha

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Gerente Construcción Minera


Yanacocha
Especialista PdP Minera
Yanacocha
Fecha:

POCENTAJE ALCANZADO CALIFICACION


<
DESAPROBADO
65
[ 65, 80 > APROBADO (BUENO)
[ 80, 95 > APROBADO (EXCELENTE)

Tabla N° 20: Lista de Verificacion del Plan de Auditoria


Fuente: Autor

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CAPITULO III

3. RESULTADOS Y DISCUSION

3.1. Resultados.

- La empresa CONSEM EIRL no tuvo la oportunidad de realizar auditorías


internas propiciadas por su alta dirección, debido a que su sistema de gestión
de seguridad y salud ocupacional no estuvo debidamente implementado motivo
por el cual los directivos en vista de las nuevas leyes y decretos supremos del
ministerio de trabajo y del ministerio de energía y minas exigen la realización de
2auditorías por año.
- Por esta situación la alta dirección decide elaborar un plan de auditoria que se
adapte a la empresa contratista minera para cerciorarse de la efectividad de su
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.

3.2. Discusión

- Con la elaboración de la auditoría al ponerla en práctica la empresa por medio


de sus líderes se cerciorará de las falencias de su Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional y con ello adoptar las acciones correctivas.

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CAPITULO IV

4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

4.1. Conclusiones

- La mayoría de las empresas contratistas mineras del método de explotación


subterránea no cuentan con un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional, motivo por el cual no cuentan con indicadores de frecuencia de
severidad para medir la efectividad de su sistema.
- Tampoco cuentan con la realización de auditorías internas temporales, por lo
que no propicia la mejora continua de su gestión y no se cercioran sus falencias
en la gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional.
- Toda empresa contratista minera que no haga auditoría no podrá realizar una
mejora continua en su gestion de seguridad y salud ocupacional y convertirá en
una empresa incompetente y obsoleta.
- Toda empresa para ser competitiva y perpetuar en el mercado siempre debe
tener una constante revisión y mejora continua de su sistema de gestión de
riesgos laborales para lo cual es importante que periódicamente realice
auditorias internas a su sistema de gestión.

4.2. Recomendaciones

- Se recomienda que la empresa contratista minera CONSEM EIRL realice


periódicamente auditorías internas apoyados por un auditor externo
especializado para mejorar su gestión en la administración de riesgos laborales,
caso contrario tendrá una serie de incidentes, accidentes que le ocasionaran
pérdidas considerables que van en contra de su rentabilidad y prestigio, por
paralizaciones en los trabajos por los eventos no deseados.

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5. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

1. Benavides, R. (1997). Seguridad Minera Responsabilidad de todos primer


Simposium Nacional de Medio Ambiente y Seguridad Minera. Lima-Perú. GOLD
FIELDS LA CIMA S.A. 2010. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional de acuerdo con los Requerimientos de OHSAS 18001.

2. Concepción, J. (2008). Interpretación e Implementación de la Norma OHSAS


18001:2007; aplicada a las Empresas del Rubro Minero. Tesis. Universidad
Politécnica de Madrid. España. [7].

3. Cruz, J. (2012). Plan de Seguridad para Movilización, Instalación y


Desinstalación segura de la máquina de Perforación Diamantina en turno noche-
Empresa Geotec S.A. Tesis. Universidad Nacional de Trujillo. [2].

4. Enriquez, A; Sanchez, J. (2006). Norma OHSAS 18001, Utilidad Aplicación


práctica; LABORPREX auditores. [4]

5. Espejo, C. (2010). Sistema Integrado de Gestión en Seguridad, Ambiente y


Salud Ocupacional en la Minera Yauliyacu, basado en los estándares
internacionales OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004. Tesis. Universidad
Nacional de Trujillo.

6. ISEM, 2012; “Revista especializada en Seguridad, Higiene y Salud


Ocupacional”; edición 94. [1].

7. Valdivieso, L. (2003), Seguridad e higiene minera en la compañía minera


Caylloma. Tesis. Universidad San Agustín. [2].

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ANEXOS

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Anexo N° 1: Diagnostico de Gestión de Seguridad y Salud


Ocupacional de la empresa CONSEM EIRL

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Cumplimiento
Requisitos
SI NO
Compromiso e Involucramiento 40.0% 60.0%
El empleador esta comprometido con la Seguridad y Salud Ocupacional X
Se logra coherenca entre lo que se planifica y lo que se realiza X
Se mejora permanentemente las acciones preventivas X
Se mejora la autoestima y fomenta el trabajo en equipo X
Se fomenta una cultura de prevención de riesgos del trabajo X
Se promueve la identificación de la línea de mando con los trabajadores X
Existen medios de retroalimentación desde los trabajadores al empleador X
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo al mejoramiento
X
continuo
Se tiene evaluado los principales riesgosque ocasionan mayores pérdidas X
Se fomenta la participación de los representantes de los trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud X
ocupacional
Políticas 62.5% 37.5%
La organización cuenta con política de seguridad y salud ocupacional X
Tiene el compromiso a la prevención de lesiones y enfermedades, y al
X
mejoramiento continuo
Tiene el compromiso para cumplir los requisitos legales aplicables relacionados
X
con sus peligros
La Politica cuenta con objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional X
La Politica es documentada, implementada y mantenida X
las Politicas se comunican a todas las personas que trabajan en la organización
X
para ponerlos al tanto de sus obligaciones en Seguridad y Salud Ocupacional.
Está disponible a las partes interesadas X
Las politicas se revisan periódicamente para asegurar que permanece pertinente y
X
apropiada para la organización.
Planificación 64.3% 35.7%
a. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles 56% 44%
Se realizan actividades rutinarias y no rutinarias X
se toma en cuenta el comportamiento humano y sus capacidades X
se considera los peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo,
X
que son capaces de afectar la salud y la seguridad del personal
Se toma en cuenta los peligros creados en el ambiente laboral relacionados con el
X
trabajo bajo el control de la organización
La infraestructura, equipos y materiales del lugar de trabajo son adecuados X
Se tiene en cuenta los cambios propuestos en la organización, sus actividades y
X
materiales.
Se considera las modificaciones de SGSSO y sus impactos en las operaciones,
X
procesos y actividades
Se considera cualquier obligación legal aplicable con la evaluación de riesgos e
X
implementación de los controles necesarios
El diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones, máquina/equipos,
X
procedimientos operativos son adecuados a las capacidades humanas
b. Requerimientos Legales y Otros Requisitos 100% 0%
Requerimientos Legales y Otros Requisitos X
c. Objetivos y Programas 75% 25%
La organización establece, implementa y mantiene documentada los objetivos de
X
SSO, de acuerdo a los niveles dentro de la misma
Los objetivos son medibles y llevan a la mejora continua X
Se establece, implementa y mantiene un programa(s) para alcanar objetivos X
El programa es revisado periódicamente para asegurar que los objetivos sean
X
alcanzados

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Implementación y Operación 58.3% 41.7%


1. Recursos, Roles, Responsabilidad, Funciones y Autoridad 75% 25%
La gerencia asegura la disponibilidad de recursos esenciales para establecer,
X
implementar, mantener y mejorar el SGSSO
Se definen roles, asignan responsabilidades y funciones para facilitar el SGSSO X
Se cuenta con un responsable especifico de SSO X
Se muestra el compromiso de mejoramiento continuo de SSO por parte de
X
gerencia
2. Competencia, Formación y toma de Conciencia 100% 0%
La organización proporciona entrenamiento de SSO a las personas que están bajo
X
su control
Los procedimientos de entrenamiento cuentan con diferentes niveles:
X
responsabilidad, lenguaje, cultura y riesgo
3. Comunicación, Participación y Consulta 33% 67%
Se tiene una Comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la
X
organización
Se tiene una comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo X
Existe participación de los trabajadores en la identificación de peligros,
X
evaluación de riesgos y determinación de controles
Existe participación de los trabajadores en la Investigación de Incidentes X
Los trabajadores participan en el desarrollo y revisión de politicas y objetivos de
X
SSO
Los trabajadores consultan acerca de SSO X
4. Documentación 100% 0%
Se documentan Políticas y Objetivos de SSO X
Se describen los elementos principales del SGSSO X
Se cuenta con documentos y registros requeridos por la norma OHSAS X
5. Control de Documentos 33% 67%
se revisa y actualiza los documentos cuando es necesario X
se asegura que los documentos estén legibles X
se previene el uso de documentos obsoletos y aplican la identificación apropiada
X
de aquellos que son retenidos por algún propósito
6. Control Operacional 50% 50%
Se realiza el control operacional de la organización y sus actividades X
Se realiza el control relacionado con buenas adquisiciones, equipos, servicios X
7. Preparación y Respuesta ante Emergencia 50% 50%
Se identifica el potencial en situaciones de emergencia X
Se responde ante situaciones de emergencia X
Se examina su procedimiento periódicamente para responder ante situaciones de
X
emergencia
Se revisa su procedimiento después de la ocurrencia de situaciones de
X
emergencia

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Verificación 57.9% 42.1%


a) Seguimiento y Medición del desempeño 50% 50%
se monitorea y mide el desempeño SSO X
se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organización X
se monitorea la efectividad de los controles(tanto para la salud como para la
X
seguridad)
se registra la suficiente información y resultados del monitoreo y medición para
X
facilitar la acción correctiva y acción de análisis preventivo
b) Evaluación del cumplimiento Legal 0% 100%
se evalua periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables X
c) Investigación de Incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción
62.5% 37.5%
preventiva
1.Investigación de Incidentes 60% 40%
se determina las deficiencias de SSO que pueden ser la causa de la ocurrencia de
X
los incidentes
se identifica la necesidad de acción correctiva X
se identifica la necesidad de acción preventiva X
se identifican las oportunidades para el mejoramiento continuo X
las investigaiones se realizan a tiempo X
2.No conformidad, acción correctiva y acción preventiva 67% 33%
se identifican y corrigen las no conformidades y toman acciones debidas X
se investigan las no conformidades, se determina su causa y toman acciones para
X
evitar su ocurrencia
se registran y comunican las acciones correctivas y preventivas tomadas X
d) Control de Registros 100% 0%
se establece y mantiene registros necesarios para demostrar la conformidad con
X
los requisitos del SGSSO y la norma OHSAS y resultados alcanzados
se cuenta con un procedimiento para la identificación, almacenamiento,
X
protección, recuperación y disposición de los registros
e) Auditoria Interna 50% 50%
Es conforme las dispocisiones planificadas para el SGSSO y la norma OHSAS X
ha sido implementado apropiadamente y mantenido X
es efectivo para alcanzar la politica y objetivos de la organización X
se informa los resultados de las auditorias a gerencia X
Revisión por la Gerencia 66.7% 33.3%
los resultados de auditorias internas son conformes con los requisitos aplicables
X
legales que la organización suscribe
se cumple con el grado de cumplimiento de objetivos X
se da recomendaciones para la mejora X

Fuente: El autor

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Anexo N° 2: Publicación y Difusión de Políticas de Seguridad

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Fig. N° 5: Publicación de Políticas en Lugares públicos.


Fuente: Archivos de la Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 6: Publicación de Políticas en Lugares públicos.


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

79
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Fig. N° 7: Difusión y Entrenamiento de Políticas a los Trabajadores.


Fuente: Archivos de la Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 8: Difusión y Entrenamiento de Políticas a los Trabajadores.


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Anexo N° 3: Fotografias tomadas del diagnostico del sistema de gestion de


seguridad y salud ocupacional de CONSEM EIRL

Fig. N° 9: Inspección de poza de bombeo


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 10: Inspección de escaleras


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 11: Inspección de bomba de agua


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 12: Inspección de poza de agua


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 13: Inspección del taller mecánico


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 14:Inspección de equipo trackless


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 15: Inspección de escalera de chimenea de ventilación


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 16: Inspección de sostenimiento de chimenea de ventilación


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 17: Sostenimientod e labor de acceso


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 18: Escalera de tijeras


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 19: Equipo minicargador en el taller


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 20: Inspección de tecles


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 21: Válvulas


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 22: Inspección de extintores


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 23: Inspección de equpo oxicorte


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 24: Materiales de bodega interior mina


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 25: Implementos de la bodega interior mina


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 26: Tolva electrohidráulica


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 27: Pozas de bombeo


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 28: Inspección de planta de shotcrete


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 29: Materiales Peligrosos


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 30: Motor eléctrico


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 31: Inspección de orden y limpieza


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 32: cables eléctricos en mal estado


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 33: Vigas de acero


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 34: Planta d eshotcrete


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 35: Sostenimiento con pernos de fierro corrugado


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 36: Shotcrete craquelado en el techo de la labor


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 37: Shotcrete craquelado


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 38: Shotcrete craquelado en el hastial de la labor


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 39: Shotcrete craquelado en el hastial derecho del taller mecánico


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 40: Inspección de camioneta


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 41: Inspección de conexiones de agua


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 42: Viga mal soldada


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 43: Viga desoldada


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 44: Escalera en mal estado


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 45: Escalera con corrosión


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 46: Tablero de distribucón de fuerza abierto


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 47: Conexiones de agua y aire


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 48: Falta de orden y limpieza


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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Fig. N° 49: Falta de Lock-out


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

Fig. N° 50: Traslado de materiales


Fuente: Empresa CONSEM EIRL

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