TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

AUDITORIA INTERNA PROCESO NO PROGRAMADO

OBJETIVO CRITERIOS DE LA AUDITORIA FECHA PROCESO AUDITADO OBSERVACIONES
Verificar mediante
auditoria interna el
cumplimiento del
Sistema de Gestión Norma ISO 9001:2008 TIEMPOS ACTA REUNION DE
25/03/2019 NO PROGRAMADO
de Calidad de ENEL MEDIOS CLIENTES 360 APERTURA
CODENSA., en el
proceso NO
PROGRAMADO
NOMBRE CEDULA # CELULAR FIRMA
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 ACTUALIZADO
FORMATO TIEMPOS MEDIOS

2 DATA AFECTACION ACTUALIZADO

CLIENTES
3 DATA CLIENTES 360 ACTUALIZADO

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

 Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación.
 Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.

 Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, Correo, Chats,

Llamadas.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser
anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros
 Examen de documentación
 Observación o inspección del auditor
 Documentos Originales.
De Verificación
 Entrevistas (Aclarando la información a través de varias personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado)
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Tiempos Formatos Diferencias en x
medios de Tiempos tiempos medios
respuesta a Medios entre los
afectaciones. ejecutados y los
proyectados
2 Data Proyección Diferencias en los x
afectación y tiempos ejecutados
Clientes tolerancias y proyectados
de
afectación
3 Clientes 360 Control Parámetros x
afectación respetados de
acumulada afectación
clientes 360
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

CONCLUSIONES.
Se encuentran opciones de mejora en los indicadores de Tiempos Medios y
Afectación de Clientes, así mismo se evidencio trazabilidad y buena gestión en el
indicador de los Clientes 360, se debe hacer enfoque operativo sobre los
productos NC analizando el flujo del proceso y sus derivaciones.
En el marco del mejoramiento de la gestión de los subprocesos se deben
rediseñar y controlar periódicamente para generar un diagnóstico oportuno y
acertado.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La actividad anterior me permitió visualizar el contexto real de la aplicación de la
auditoria poniendo en evidencia las fallas para así mismo identificar problemas y
focalizar las soluciones específicas para cada requerimiento, además aunque éste
sea uno de varios procesos su mejoramiento y evaluación se verá reflejado en
cifras positivas y considerables dentro de la operación en general de la compañía.