FOLDER FOLDER1 FOLDER2

TEAM TFColombia Procesos

TEAM TFColombia Procesos
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TEAM TFColombia Procesos
TEAM TFColombia Procesos
 WORKPROGRAMFOLDER OVERVIEW SUMMARY
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
DT_TFCOL_201902
TERM_PS_USERTEXT TITLE TYPE
1. Normatividad interna y externa Analitico
2. Informes de auditoría y entes de control Analitico
3. Mapas de Riesgos Analitico
4. Solicitud de Información Analitico
5. Seguimiento a planes de acción en Team Central Analitico
6. Cálculo del IBC Sustancial
7. Retiro de empleados (verificación PILA) Sustancial
8. Cálculo de prestaciones sociales Sustancial
9. Control de incapacidades Sustancial
10. Préstamos a empleados Sustancial
CATEGORY VISIT FREQUENCY LOCATION USERCATEGORY1
USERCATEGORY2 PLANNINGTEXT1 PLANNINGTEXT2
Verificar el cumplimiento dado por el áPeríodo objeto de revisión de la auditoría
Validar el estado de las recomendacioPeríodo objeto de revisión de la auditoría
Validar la existencia de un mapa de riPeríodo objeto de revisión de la auditoría
Garantizar que los requerimientos de Período objeto de revisión de la auditoría
Validar el porcentaje de ejecución de Período objeto de revisión de la auditoría
Validar la exactitud de los cálculos d Período objeto de revisión de la auditoría
Verificar el cumplimiento de los proce Período objeto de revisión de la auditoría
Validar la
el exactitud
proceso de y oportunidad en Período
registro y control objeto de revisión
de incapacidades depor
realizado la auditoría
el área responsable.
Validar el estado de los riesgos asociados
Período
conobjeto
Verificar el control sobre los préstamos a empleados"Fraude
deen
revisión
pagos de
de laNómina"
auditoría
Igualmente, verificar indicadores de fraude
Períodocomo: documentos
objeto de revisiónadulterados, ficticios, vencidos, no a
de la auditoría
 PLANNINGTEXT3 PLANNINGTEXT4 PLANNINGTEXT5 EXECUTIONTEXT1
2. Diligencie el anexo No. 22 del Manual de
de revisión de la auditoría ANEXO
3. Solicite22. Checklist
al líder de Verificación.
del área auditada, los últim
de revisión de la auditoría Revise
2. el último
Verifique si losmapa de riesgos
controles actualizad
descritos en la m
de revisión de la auditoría 3. Compare el nivel de riesgo residual
En el caso que la información no sea entreg del m
de revisión de la auditoría No se debe solicitar a las áreas auditadas
2. Cierre en Team Central los planes de acci in
de revisión de la auditoría 3. Solicitar
2. DiligenciePILAS
el ANEXO 24. Seguimiento
del período Pla
objeto de revis
de revisión de la auditoría
de revisión de la auditoría 1. Solicite el listado del personal retirado dur
de revisión de la auditoría 3.
6. Revisar
Verifiquelos saldos
control dede las prestaciones
nomina po
de los concep
de revisión de la auditoría 7. Verifique la fecha de novedad de
1. Tomando como muestra de los préstamosnómina,
de revisión de la auditoría 2. Para el caso de empleados retirados valid
 anexo No. 22 del ManualEXECUTIONTEXT2
de Auditoría Interna, identificando los EXECUTIONTEXT3
controles que son requeridos enEXECUTIONTEXT4
cada caso, verificando el estado de estos
hecklist de Verificación.
er del área auditada, los últimos informes de auditorías externas realizados al área (clientes, proveedores, entes de control, certificación y
o
osmapa de riesgos
controles actualizado
descritos en la
en la matriz dezona T para
riesgo estánelen
proceso auditado
correcto con el objetivo
funcionamiento, de:
documentando y diligenciando los campos de evaluación de
nivel de riesgo residual del mapa vs la valoración de la auditoría.
la información no sea entregada en el tiempo establecido, el Gerente del Proyecto enviará un correo con notificación al líder del responsab
icitar
am a las áreas
Central auditadas
los planes información
de acción que hayan que sido
ya esté en podercon
ejecutados o pueda ser soporte.
el debido obtenidaSuba
directamente por Auditoría
a Team Central Interna.
el soporte de la ejecución, registre
ANEXO
AS 24. Seguimiento
del período Planes de
objeto de revisión Acción el IBC calculado vs el IBC reportado en PILA; además del valor aportado.
y comparar

tado del personal retirado durante el periodo a revisar junto con las carpetas respectivas, y verifique la aplicación de la novedad en las plan
aldos
ntrol dede las prestaciones
nomina por pagar
de los conceptos o de las
pagados provisiones
(Ingresos) relacionadas
por las con
EPS, seran loslos empleados seleccionados
efectivamente contabilizados.en numeral 1.
echa de novedad de nómina, y la fecha de incapacidad.
mo muestra de los préstamos a personal contratado por la Empresa, verifique el cumplimiento de las políticas y procedimientos locales rel
de empleados retirados valide el cumplimiento de los acuerdo de pago y la documentación que respalda el incumplimiento del mismo.
so, verificando el estado de estos controles, en el desarrollo de la auditoría.
, entes de control, certificación y vigilancias) y verifique y documente el estado de los compromisos adquiridos en dichas auditorías.
ndo los campos de evaluación de controles que se encuentran en cada matriz. Este paso se pude ejecutar en la medida en que avance en
notificación al líder del responsable del incumplimiento, informando el evento. Se debe de realizar escalamiento oportuno al Gerente de Au
toría Interna.
l soporte de la ejecución, registre la fecha de cierre, el nombre del auditor que cierra y los comentarios respectivos.
alor aportado.

icación de la novedad en las planillas PILA.

en numeral 1.
cas y procedimientos locales relacionado con: otorgamiento, seguimeinto y pago.
el incumplimiento del mismo.
 dichas auditorías.
medida en que avance en el desarrollo de las pruebas de auditoría.
oportuno al Gerente de Auditoria y Director de Auditoria para realizar los seguimientos respectivos con los miembros del Comité de Preside
os.
os del Comité de Presidencia.
DO NOT USE THIS SHEET FOR THE WORKPROGRAM
FOLDER FOLDER1 FOLDER2 OVERVIEW
ACTUAL IMPORT, INSTEAD USE FOLDER
THE SHEET CALLED "Procedures"

YES - At least 1 folder (FOLDER, FOLDER1,

YES NO
FOLDER2) is required
Required
Field Type Text Text Text Text Text
Size 255 255 255 255 255
Location in TeamCentral NA NA NA NA NA
Location in EWP

Project-
Project- >ProgramGroup-
>ProgramGroup- >WPFolder-
>WPFolder >UserText1
Location in TeamSchedule NA NA NA NA NA
Location in TeamRisk NA NA NA NA NA
Location in TEC NA NA NA NA NA

/ /
/ TmData/Folder TmData/Folders/Fold
/ TmData/Folders/F s/Folder/Folder er/Folders/Folder/Fol /
TmData/Folders/F older/Folders/Fold s/Folder/Folder ders/Folder/Folders/F TmData/Programs/Pr
XML Node older er s/Folder older ogram
XML Label Name Name Name Name UserText1

Lookup ID
 TERM_PS_US
SUMMARY TITLE TYPE CATEGORY VISIT FREQUENCY
ERTEXT

NO NO NO NO
NO NO YES

Text Text Text Text Text Text Text

255 255 255 255 255 255 255
NA NA NA NA NA NA NA

Project- Project- Project- Project-

Project- >ProgramGro >ProgramGroup- >ProgramGroup >ProgramGroup-
Project- Project- >ProgramGrou up- >WPFolder- ->WPFolder- >WPFolder-
>ProgramGroup- >ProgramGroup- p->WPFolder- >WPFolder- >Procedure- >Procedure- >Procedure-
>WPFolder- >WPFolder- >Procedure- >Procedure- >Properties- >Properties- >Properties-
>UserText2 >UserText3 >Title >Type >Category >Visit >Frequency
NA NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA NA

/ / / /
TmData/Progr TmData/Progr TmData/Progra TmData/Progra /
/ / ams/Program/ ams/Program/ ms/Program/Pro ms/Program/Pro TmData/Programs/Pr
TmData/Programs/Pr TmData/Programs/Pr Procedures/Pr Procedures/P cedures/Procedu cedures/Proced ogram/Procedures/Pr
ogram ogram ocedure rocedure re ure ocedure
UserText2 UserText3 Title Type Category Visit Frequency
1:ProcedureT 151:ProcedureC 74:Term_PS_Vi 73:Term_PS_Freque
ypes ategories sit ncy
 USERCATEGORY
LOCATION USERCATEGORY2 PLANNINGTEXT1 PLANNINGTEXT2
1

NO NO NO NO NO

Text Text Text Text Text

255 255 255 255 255
NA NA NA NA NA

Project- Project-
>ProgramGroup- >ProgramGroup-
>WPFolder- >WPFolder- Project-
>Procedure- >Procedure- Project->ProgramGroup- Project->ProgramGroup- >ProgramGroup-
>Properties- >Properties- >WPFolder->Procedure- >WPFolder->Procedure- >WPFolder-
>Location >UserType1 >Properties->UserType2 >Details >Procedure->Scope
NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA

/ / / /
TmData/Program TmData/Programs/Pr / TmData/Programs/Progr TmData/Programs/Pro
s/Program/Proce ogram/Procedures/Pr TmData/Programs/Progra
am/Procedures/Procedur gram/Procedures/Proc
dures/Procedure ocedure m/Procedures/Procedure
e edure
Location UserType1 UserType2 PlanningText1 PlanningText2
52: Project 48:TERM_PS_USER 49:TERM_PS_USERTYP 1305:Details 3106:Scope
Locations TYPE1 E2
 PLANNINGTEXT3 PLANNINGTEXT4 PLANNINGTEXT5 EXECUTIONTEXT1 EXECUTIONTEXT2

NO NO NO NO NO

Text Text Text Text Text

255 255 255 255 255
NA NA NA NA NA

Project-
Project->ProgramGroup- Project->ProgramGroup- >ProgramGroup- Project->ProgramGroup- Project->ProgramGroup-
>WPFolder->Procedure- >WPFolder->Procedure- >WPFolder- >WPFolder->Procedure- >WPFolder->Procedure-
>Purpose >Sample Criteria >Procedure->Details >Recordofworkdone >Conclusion
NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA

/ / / /
TmData/Programs/Progr TmData/Programs/Progr TmData/Programs/Prog TmData/Programs/Progr /
am/Procedures/Procedur am/Procedures/Procedur ram/Procedures/Proced am/Procedures/Procedu TmData/Programs/Program
e e ure re /Procedures/Procedure
PlanningText3 PlanningText4 PlanningText5 ExecutionText1 ExecutionText2
3107:Purpose 32:Term_PS_Plan4 33:Term_PS_Plan5
3109:Recordofworkdone 3110:Conclusion
 EXECUTIONTEXT3 EXECUTIONTEXT4

NO NO

Text Text
255 255
NA NA

Project->ProgramGroup- Project->ProgramGroup-
>WPFolder->Procedure- >WPFolder->Procedure-
>Actual Control >Follow-up Notes
NA NA
NA NA
NA NA

/
/ TmData/Programs/Progr
TmData/Programs/Program/ am/Procedures/Procedur
Procedures/Procedure e
ExecutionText3 ExecutionText4

35:Term_PS_Exec3 36:Term_PS_Exec4