Professional Documents
Culture Documents
* Incumplimiento objetivos
programa anual de auditoria * Monitoreo y seguimiento al programa anual de
* Limitaciones en el alcance de la auditoria * Imposibilidad de formulación auditorias
* Uso inadecuado de la información de planes de mejoramiento *Auto-evaluación a nivel de auditoría
Incumplimiento al
Direccionamient * Falta de recursos acordes a las necesidades de la * Evaluación externa independiente de la
2 programa anual de OPERATIVO 2 15 30 ALTO 5 4
o * Personal insuficiente entidad actividad completa de auditoría interna.
auditoria
* Falta de capacitación, entrenamiento y/o cuidado y diligencia * Afectación de la imagen * Garantizar la independencia de la Oficina en
profesional de los auditores institucional sus actuaciones.
* Limitaciones en la aplicación *Capacitación de los auditores.
de controles
* Pérdida de imagen
* Desconocimiento de las normas o procesos por parte de los
* Incumplimiento objetivos
auditores
programa anual de auditoria * Revisión del informe por parte de auditores
* Evidencias insuficientes
* Afectación en la calidad de diferentes a quien lo emite.
Informes de auditoría * Limitación en el análisis de documentos y registros
Direccionamient Informes * Capacitación Auditores
3 con inconsistencias e * Apresuramiento en la emisión del informe OPERATIVO 3 9 27 ALTO 3 4
o * Inducir la toma de decisiones * Discusión de los informes preliminares con las
imprecisiones. * Limitaciones en el alcance de la auditoria no revelados en el
erradas áreas auditadas.
informe.
* No generación de aporte en el
* Falta de capacitación, entrenamiento y/o cuidado y diligencia
mejoramiento y cumplimiento de
profesional
los objetivos institucionales.
* Planta eléctrica
Imposibilidad de * Indisponibilidad del canal de internet * Información institucional no * Monitoreo de los Servidores
Gestión de
prestar tramites y * Indisponibilidad de los servidores. disponible * Monitoreo al Canal de Internet
11 Información y
servicios en línea de * Fallas eléctricas en el Data Center
ESTRATÉGICO
* Retraso en los resultados
3 12 36 ALTO
* Hardening a Servidores
5 4
tecnología
cara al ciudadano. * Ciberataques a los servicios en línea * Afectación de la imagen * Mantenimiento, soporte y actualizaciones del
sistema de Seguridad Perimetral.
Deterioro de la
información
* Pérdida de la Información
documental de los * Procedimientos actualizados
Gestión de * Falta de aplicación de la normatividad vigente y TRD. documental.
archivos de gestión y * Capacitaciones Programadas
14 Información y
central
* Falta de personal capacitado. OPERATIVO * Hallazgos y/o sanciones de los 3 12 36 ALTO
* Plan de Mejoramiento AGC
3 3
tecnología * Infraestructura de archivo inadecuada. entes de control
(Atención al
ciudadano).
* Desconocimiento o Desidia
* Falta de personal de apoyo y profesional.
* Falta de herramientas para la debida conservación y custodia de
los procesos que reposan en la Seccional. * Daño patrimonial
* Falta de asignación presupuestal * Pérdida de imagen
* Control y seguimiento de los procesos
Realizar la defensa de los Defensa errada en Institucional
15 Gestión Jurídica
intereses del ICA procesos
ESTRATÉGICO
* dificultad para llevar a termino
4 15 60 EXTREMO * Capacitación 3 4
* Informe del estado de procesos
procesos administrativos
* Falta de capacitación en la normatividad Ica para los nuevos sancionatorios.
contratistas abogados
* imposibilidad de desplazamiento del funcionario encargado y
pago de copias de documentos judiciales
* Pérdida de Credibilidad e
Imagen Institucional * La encuesta se diseñó para su aplicación a
Falta de Objetividad en
* Limitaciones en la estructura de la encuesta * Respuestas de usuarios no usuarios en la web, asociada al producto que ha
Atención al las respuestas de la
16
Ciudadano encuesta de
* Temor de los usuarios a responder con objetividad OPERATIVO ajustadas a la realidad 2 12 24 ALTO sido solicitado 3 3
* Dificultad para identificar * Ampliación de la muestra
satisfacción.
situaciones reales u *La encuesta se aplica a nivel nacional
oportunidades de mejora
* Formatos estandarizados
* Estudios previos elaborados en la dependencia
que presenta la necesidad
Gestión de Que los bienes o * Estudios previos con entregables definidos con deficiencias * Incumplimiento de objetivos y
* Revisión por el equipo de contratos
Adquisición de servicios recibidos no * Supervisión deficiente metas misionales
19
Bienes y Garantizar la compra u obtención satisfagan las * insuficiente dotación de insumos y elementos para realizar las
OPERATIVO
* Pérdidas económicas
3 12 36 ALTO * Ficha técnica 6 3
correcta y oportuna de los bienes necesidades internas * Verificar la inclusión del requerimiento en el
Servicios actividades programadas * Reprocesos
y servicios requeridos para la plan anual de adquisiciones previamente
operación del ICA. aprobado.
* Plan Anual De Adquisiciones
Incumplimiento de la * Cambios en la normatividad o decisiones * Desgaste Administrativo * Actualización del manual de contratación con la
Gestión de
normatividad vigente * Deficiente gestión Institucional normatividad vigente
Adquisición de
21
Bienes y
en la materia o del * Presiones para la pronta elaboración y legalización de contratos CUMPLIMIENTO * Posibles sanciones legales 3 12 36 ALTO * Capacitación 4 3
procedimiento * No realizar de forma adecuada la verificación, evaluación y * Detrimento del patrimonio de la * Verificación y Vo. Bo.
Servicios
establecido. selección de ofertas. entidad * Registro Electrónico del SECOP.
Incumplimiento en los
Gestión de * Falta de planeación del programa de adecuaciones * Deterioro de la infraestructura * Inclusión en el programa a través de
programas de
24 Recursos
mantenimiento de la
* Demora en el proceso contractual CUMPLIMIENTO física. 2 9 18 MODERADO necesidades de las áreas o Seccionales 2 2
Físicos * Falta de personal idóneo para realizar diagnósticos * No ejecución del presupuesto * Informe de gestión
infraestructura física * Rampas sin Barandas.
* Pérdida patrimonial
Gestión de Baja oportunidad en la * Incumplimiento de metas por
* Tiempo de contratación Oportuna
27 Recursos prestación de los * Deficiente planeación de los procesos OPERATIVO falta de insumos 2 9 18 MODERADO
* Asignación de supervisores para los contratos
2 3
Físicos servicios generales * Deterioro de la salud
ocupacional
Presentación de la
información financiera * Conciliaciones en forma permanente
económica y social en * Revisión de la información de las seccionales y
Gestión de
tiempo no real * Sanciones de tipo legal y oficinas nacionales
29 Recursos * No registrar oportunamente la información OPERATIVO
administrativo
2 9 18 MODERADO
* Memorandos de requerimientos
4 2
Financieros
* Seguimiento a los requerimientos mensuales
seccionales y oficinas nacionales
* Inconformidad de proveedores
por las demoras en el pago de
* Cuadro de control de solicitud PAC
obligaciones
* Falta de planeación por parte de todos los procesos * Seguimiento al informe de análisis de PAC VS
* Deficiencia en la prestación del
Gestión de Incumplimiento a los * Gestionar los recursos necesarios para las actividades de la giros de pagos
servicio a clientes internos,
32 Recursos Garantizar la oportunidad en la compromisos de pago entidad (aportes de la Nación, recursos propios, convenios entre CUMPLIMIENTO
externos
3 12 36 ALTO * Conciliaciones bancarias 5 4
Financieros administración del recurso adquiridos con terceros otros) de manera oportuna * Visitas seccionales
* Mala imagen institucional
financiero y el registro correcto y * Deficiencia en la programación de pagos PAC * Cuadro de programación de necesidades del
* Inconformidad de proveedores
oportuno de las transacciones PAC
por las demoras en el pago de
obligaciones
* Deficiencias de personal
* Deficiencias de equipos
Insuficiencia en la
* Desconocimiento de normas y procedimientos * Reprocesos
calidad y oportunidad
Comunicación * Deficiencias en el aporte de información por parte de las áreas * Incumplimiento de metas * Avalar la información con las áreas misionales
39
de Riesgos S&F
de la información
misionales
OPERATIVO
* Baja eficiencia
2 9 18 MODERADO
que la generan.
1 4
generada al interior de
* Falta de capacidad de apropiación de la información suministrada
la entidad
por las áreas misionales
Desarrollar estrategia de * Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados
comunicación para divulgar las
MSF y el estatus sanitario y
fitosanitario, apoyar los proyectos * Desconocimiento de la
estratégicos del ICA y facilitar la situación sanitaria y fitosanitaria
consulta de la información * Criterio deficiente o nulo para priorizar información que debe ser por parte de los usuarios * Fortalecimiento de canales de comunicación
divulgada * Incremento de plagas y con las áreas misionales y con los medios.
Baja calidad y
* Recursos (personal, técnicos, tecnológicos y financieros) enfermedades en el sector * Oficina de comunicaciones
oportunidad de la
deficientes productivo * Revisión y VoBo de las Subgerencias
Comunicación información misional
40
de Riesgos S&F generada al exterior de
* Deficiente gestión con los medios y gestores de opinión ESTRATÉGICO * Pérdidas económicas 1 15 15 MODERADO * Aprobación de la gerencia general 7 3
* Deficiencia en la formulación de una adecuada política de * Disminución de las * Programación de comunicaciones periódicas
la entidad
comunicación exportaciones * Publicación en página web de información
* Las medidas adoptadas no se comunican a los interesados * Pérdida de imagen * Política de comunicaciones documentada
* Deficiencia en los Canales de Comunicación * Débil detección y socializada y publicada
comunicación de la ocurrencia
de eventos
* Voluntad política
* Falta de recursos técnicos, tecnológicos, financieros y humanos * Incumplimiento de objetivos y
* Inadecuado diagnóstico de la situación sanitaria y fitosanitaria metas misionales
Deficiente definición e * Planeación
* Falta de idoneidad en los formuladores de políticas y programas * Deterioro del estatus sanitario
implementación de * Selección de profesionales idóneos para la
Control de * Tardío alineamiento a los estándares internacionales y fitosanitario
41
Riesgos S&F
políticas y programas
* Deficiente política sectorial
ESTRATÉGICO
* Pérdidas económicas al
3 12 36 ALTO toma de decisiones 4 4
sanitarios y * Capacitación de los responsables
* Metas programadas, cuyo cumplimiento depende de la voluntad productor y
fitosanitarios * Implementación de programa de sensores
y/o necesidad del usuario o de la eventualidad con la que se * Pérdida de credibilidad en el
presente. servicio oficial
* Propagación de enfermedades
y plagas de control oficial y no
* identificación errada del riesgo S/F a prevenir o controlar oficial.
* Presiones indebidas y posibilidad de hechos de corrupción, para *Deficientes status sanitario y
Medidas adoptadas
una menor exigencia regulatoria. fitosanitario que dificultan el
resultan insuficientes *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y * Escasa o nula divulgación para sensibilizar a usuarios, comercio internacional.
para la protección S/F aprobada según DocManager.
46 Desarrollo de
y de inocuidad para el
autoridades y productores. ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
2 4
MSF Elaborar o adoptar Reglamentos * Algunas actividades no se encuentran documentadas como la institucional nacional e
Técnicos y Medidas Sanitarias y sector primario del toma de fertilizantes solidos de unidades mayores a un Kilo y la internacionalmente.
Fitosanitarias para proteger la país.
movilización de gallinaza al interior del país. * Pérdidas económicas de los
salud o la vida de los animales, productores y sectores
vegetales y personas contra implicados.
agentes nocivos.
* Propagación de enfermedades
y plagas de control oficial y no
oficial.
* Reconocimiento inoportuno de los riesgos. *Deficientes status sanitario y
Falta de oportunidad * Desconocimiento técnico de riesgos nuevos (plagas o fitosanitario que dificultan el
*Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y en la elaboración o enfermedades). comercio internacional.
aprobada según DocManager.
47 Desarrollo de adopción de Medidas * Desconocimiento de las plagas cuarentenarias. ESTRATÉGICO * Pérdida de imagen 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
2 4
MSF Sanitarias y * Actividades sin procedimiento o instructivo documentado institucional nacional e
Fitosanitarias internacionalmente.
* Pérdidas económicas de los
productores y sectores
implicados.
* Normas por fuera de contexto
técnica y jurídico
* Normas contradictorias y
confusas.
*Urgencia en la expedición de medidas sin el análisis técnico y * Propagación de enfermedades
regulatorio debido. y plagas de control oficial y no
* inadecuado ejercicio de competencias (se pretende regular oficial.
Adopción de medidas *Archivo documental de cada MSF en tramite o
Diseño y materias que no le competen al instituto). *Deficientes status sanitario y
sanitarias y aprobada según DocManager.
48 Desarrollo de
fitosanitarias
* Se regula de manera incompleta los riesgos y medidas. ESTRATÉGICO fitosanitario que dificultan el 2 9 18 MODERADO
* Pestaña normatividad en Pagina web del ICA
2 4
MSF * Ceder a presiones indebidas de grupos de interés. comercio internacional.
inadecuadas
* funcionarios o contratistas realizan socialización de los proyectos * Pérdida de imagen
de las MSF adquiriendo compromisos no alcanzables. institucional nacional e
* Deficiencias en los canales de comunicación internos. internacionalmente.
* Pérdidas económicas de los
productores y sectores
implicados.
Falta de detección,
reporte y/o * Escasa revisión y ajuste de procedimientos * Pérdida del estatus * implementación de sensores
comunicación de la * Deficiencia de recursos tecnológicos * Diseminación de la plaga o * Seguimiento periódico
Vigilancia
57
epidemiológica
ocurrencia de eventos * Deficiencia en los canales de comunicación OPERATIVO enfermedad 2 9 18 MODERADO * Plan de compras 5 4
negativos relacionados * Escaso entrenamiento y capacitación del recurso humano * Incremento en el costo para * Procedimientos correctivos
con el control de * Recursos limitados control y erradicación * Entrenamiento
plagas y enfermedades
La disponibilidad de
personal no es * Activación del proceso a través de necesidades
Gestión integral suficiente y/o * Limitaciones presupuestales por parte del Gobierno Nacional * Deficiente gestión Institucional de las áreas
59 de Talento competente para * Política de ingreso al empleo público ESTRATÉGICO * incumplimiento objetivos y 5 15 75 EXTREMO * Asignación de recursos con base en 3 4
Humano garantizar la calidad y * Deficientes programas de capacitación y entrenamiento metas institucionales necesidades
oportunidad del * Planes de acción
producto o servicio
* Falta de oportunidad en
Gestión integral No confiabilidad de * Sistema de información obsoleto
generación de información * Verificación manual del proceso a través de
60 de Talento información generada * Voluntad política OPERATIVO
* Procesos manuales con mayor
2 9 18 MODERADO
informes generados
1 2
Humano del proceso de nómina * Deficiencia de lineamiento
riesgo de desviación
* Falta de incentivos
Gestión integral * Escaso reconocimiento
Clima laboral * Personal desmotivado * Resultados de encuesta y plan de acción de
61 de Talento Garantizar la disponibilidad y
desfavorable
* Carga excesiva de trabajo ESTRATÉGICO
* Baja productividad laboral
3 9 27 ALTO
mejoramiento del Clima Laboral
1 3
Humano competencia del recurso humano * Ambiente laboral desfavorable
necesario para la operación del * liderazgo deficiente
ICA
* Limitaciones presupuestales
* Políticas Gubernamentales
* Ejecución del PIC de acuerdo al presupuesto
* Desconocimiento de los beneficios * Personal no capacitado ni
No cumplimiento de los asignado
Gestión integral * Apatía a participar y a mejorar las competencias actualizado
programas de * Ejecución de los programas de bienestar
63 de Talento
bienestar y
*Falta de apoyo de las directivas de la entidad. CUMPLIMIENTO * Incumplimiento de los objetivos 4 12 48 EXTREMO
social.
4 4
Humano * Deficiencias en la identificación de las necesidades de institucionales y del proceso.
capacitación a nivel * Política de bienestar social y capacitación.
capacitación en las dependencias. * Clima laborar deteriorado
nacional * Procedimientos documentados
* No hay doliente para los temas de bienestar y capacitación en las
seccionales.
Documentación relativa a la
ocurrencia de plagas y
enfermedades, el estatus sanitario
y fitosanitario logrado, así como * Falta de idoneidad del personal (captura, diagnóstico y análisis de
* Pérdida de estatus S&F * Selección y capacitación de personal
las estrategias de control y información)
INFORMACION Información no * Pérdida de imagen * Implementación de nuevas técnicas
68
MISIONAL erradicación, a partir de la confiable
* Falta de capacidad diagnóstica( Ausencia de técnicas y/o ESTRATÉGICO
institucional.
3 15 45 EXTREMO
* Mejoramiento de infraestructura
4 4
aplicación de las MSF, que se infraestructura).
* Demandas * Fortalecimiento económico
divulgan por los medios oficiales * Falta de recursos financieros
establecidos, de acuerdo con las
estrategias definidas de
comunicación del riesgo.
MEDIDA Falta de oportunidad * Posible presencia del riesgo *Numero de diario oficial de la publicación de
* Demoras en la publicación oficial.
SANITARIA Y en la publicación oficial asociado. cada MSF.
75
FITOSANITARIA y socialización de la
*Falta de disponibilidad financiera para la publicación oficial. ESTRATÉGICO
* Reducción en los niveles de
2 9 18 MODERADO
* Archivo documental de cada MSF en tramite o
2 4
* Sitio Web ICA fuera de servicio.
MSF Norma, reglamento o disposición, MSF protección del riesgo asociado. aprobada según DocManager.
destinada a proteger a los
animales, plantas y humanos
contra los riesgos asociados a la
salida, entrada, establecimiento
y/o propagación de un agente * Impacto económico negativo
biológico, químico o físico adverso para los productores.
en animales, vegetales o sus * Posible presencia del riesgo
MEDIDA * Imprecisión en la determinación del riesgo sanitario.
productos. MSF Insuficiente para determinado *Archivo documental de cada MSF en tramite o
SANITARIA Y * Desconocimiento del impacto al presentarse el riesgo.
76
FITOSANITARIA
proteger animales,
* Falta de información adecuada para la toma de decisiones en
ESTRATÉGICO * Aumento en los niveles de 2 9 18 MODERADO aprobada según DocManager. 1 4
plantas y humanos. detección del riesgo asociado.
MSF cumplimiento de la MSF
* Posible demanda.
* Dificultad para imponer
sanciones
82 276
FUCIONADOS 7
Valoración del riesgo Plan de tratamiento del riesgo
3 12 ALTO 4 15 MODERADO
3 12 ALTA 4 9 MODERADO
3 12 ALTA 4 12 MODERADO
ALTO
3 12 4.00 4.50 BAJO
55.00
Identificación del riesgo Calificación del riesgo Valoración del riesgo
PROCESO,
OBJETIVO DEL PROCESO EVALUACION PERIODICIDA PRODUCTO
O DEFINICIÓN DEL NIVEL DE RIESGO No. TIPO DE
Nº DE RIESGO PRODUCTO O
PRODUCTO O
RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO CONSECUENCIAS PROBABILIDAD IMPACTO DEL RIESGO INHERENTE
CONTROLES EXISTENTES
CONTROLES CONTROL
D DEL (TIPO x
LINEAMIENTO CONTROL PERIODICIDAD)
LINEAMEINTO
• Permite la toma de
decisiones amarradas a
intereses económicos, políticos,
* Modificaciones al sistema y a los documentos
* Centralización de las decisiones de status o de grupo dentro de
del sistema a través de publicación en el
Injerencia de la * Alto contenido político una entidad.
Direccionamient aplicativo y diferentes revisiones y aprobaciones
12
o
estructura de poder * Ineficacia de controles Internos CORRUPCIÓN • Se afecta la agilidad, costos, 3 15 45 EXTREMO
* Aplicación de las normas vigentes
3 4 3 12
organizacional * Deficiente control social imagen, confianza y credibilidad
* Decisiones importantes debatidas en concejos
* Escasa participación ciudadana en las decisiones y actos
de gobierno
administrativos y financieros.
* Aplicación de las normas para beneficio * Interpretación y uso de las
propio y no para beneficio colectivo o de normas para favorecer intereses
la mayoría personales políticos o de otro * Formulación, revisión y aprobación de planes
* Ausencia de controles tipo. programas y proyectos frente a las normas y
Direccionamient Adaptación subjetiva
13
o de las normas
* Sociedad civil y usuarios permisivos CORRUPCIÓN * Perdida de credibilidad 3 15 45 EXTREMO funciones de la entidad 2 4 3 12
* Deficiente control social institucional * Auditorias internas y externas de calidad y
* Desconocimiento de los procesos y * Violación de derechos control interno
procedimientos por parte de los usuarios * Incumplimiento de la misión y
del servicio objetivos institucionales
• Consolidación de practicas
* Falta coordinación e integración entre el autocráticas en la selección de
control interno y el sistema de gestión áreas y procesos a controlar. * Visitas selectivas
Influencia en las
Direccionamient * Porque se percibe la calidad y el control • Impunidad que favorece a * Evaluación del Sistema de Control Interno
15
o
auditorias de calidad y
como una carga mas de trabajo y no
CORRUPCIÓN
los corruptos.
3 15 45 EXTREMO
* Informes de control interno
4 4 3 12
control interno
como una metodología o estrategia para • Pérdida de recursos y de * auditorias externas y certificaciones de calidad
el mejoramiento continuo confiabilidad.
* Desigualdad en el desarrollo de
capacidades, en el acceso a
Garantizar la * Bajo compromiso de los
oportunidades y en la distribución de
disponibilidad y funcionarios con la
beneficios
competencia del transparencia en el desempeño
Falta de reconocimientos a actividades
recurso humano de su trabajo
de gran importancia realizada por los * PIC (Plan Institucional de Capacitación).
necesario para la * Clima laboral y organizacional
técnicos operativos * Revisión de requisitos
Gestión integral operación del ICA Funcionarios deteriorado.
* Injerencia de las estructuras de poder * Programa de incentivos
22 de Talento desmotivados e
en las decisiones internas de la
CORRUPCIÓN * Incremento de la brecha 4 15 60 EXTREMO
* Desarrollo de diversos programas de bienestar
4 4 3 12
Humano inconformes salarial entre funcionarios de
organización social (concursos deportivos y culturales)
planta y contratistas con
* Desinformación en los procedimientos
actividades similares y
que se llevan a cabo para los cambios
formación académica igual.
organizacionales
* Inequidad en las cargas
*Limitaciones Presupuestales.
laborales vs. salario.
* Los programas implementados no
compensan las desigualdades.
* Cualquier comportamiento
* Códigos de ética y buen gobierno aprobados y
* La integridad es una cualidad de las indebido puede ser tolerado,
socializados
Ausencia de personas, sin embargo la practica imitado o compartido
Gestión integral * Capacitación en temas específicos de
programas que generalizada se convierte en cultura * Los comportamientos que
24 de Talento
promuevan la ética organizacional
CORRUPCIÓN
generan hechos de corrupción
3 15 45 EXTREMO corrupción. 3 4 3 12
Humano * Diferentes medios para la denuncia
publica * No hay voluntad política pueden generalizarse y
implementados (línea gratuita, buzones de
* Deficiencia de recursos convertirse en cultura
sugerencias, oficina de atención al ciudadano)
organizacional
• Facilita el favorecimiento de
la adjudicación de un contrato a
* Requisitos generales preestablecidos,
una determinada persona.
documentados y publicados
• Romper el principio de
* Publicación de todos los procesos
igualdad entre los diferentes
contractuales de acuerdo a la norma
proponentes.
Gestión de * Falta estandarización de los pliegos de * Revisión, socialización y aprobación de los
Direccionamiento • Se adjudica a ofertas menos
Adquisición de acuerdo a los diferentes productos o pliegos antes de su publicación
28
Bienes y
desde los pliegos o
procesos de contratación
CORRUPCIÓN convenientes. 2 12 24 ALTO
* Estandarización de procedimiento y formatos
5 4 3 12
términos de referencia • Dificulta determinar una
Servicios * Escasos controles para los procesos de contratación
irregularidad de carácter
*Aquellas que establezca el manual de
administrativo o penal.
contratación y en la forma que índica el mismo,
• Sobrecostos.
de acuerdo con la clase y naturaleza del
• Obras mal ejecutadas.
proceso.
• Mala calidad.
• Erogaciones patrimoniales
innecesarias que conllevan * Relación de necesidades elaborado por las
detrimento del erario público. dependencias
• Sobrecostos. * Estudios previos elaborados por el Grupo de
Gestión de Estudios de factibilidad
* Los estudios previos se elaboran sin • Violación al principio de la Gestión Contractual.
Adquisición de y conveniencia
29
Bienes y inadecuados o
análisis de conveniencia y generalmente CORRUPCIÓN selección objetividad. 2 12 24 ALTO * Revisión y aprobación de estudios previos 5 4 3 12
no están justificados • Favorecimiento a * Planes de compra o contratación previos
Servicios insuficientes
determinados contratistas *Aquellas que establezca el manual de
“conocidos” a través de contratación y en la forma que índica el mismo,
contratos innecesarios de acuerdo con la clase y naturaleza del proceso
• Sobrecostos.
• Desgaste administrativo
injustificado.
• Dificultad en los controles y
organismos de control.
* Aplicación de la normatividad vigente
• Ausencia de pluralidad de
Gestión de * Planes de compra
Fraccionamiento * Escasa planeación de la contratación ofertas.
Adquisición de * Comité de contratación
30
Bienes y
técnico del objeto * No hay estadísticas que permitan hacer CORRUPCIÓN • Ausencia de uniformidad en 1 9 9 BAJO
* Revisión y verificación, de las solicitudes de
4 4 3 12
contractual proyecciones en temas de contratación la calidad de la obra.
Servicios contratación frente a las normas y al manual de
• Diluye responsabilidad.
contratación.
• Implica mayor número de
interventoría.
• Violación al principio de
igualdad y transparencia.
• Información inoportuna e
incompleta.
• Carencia de registros * Asesoría permanente para la construcción de
auxiliares que permitan el Planes de mejoramiento
análisis y depuración de saldos * Control, Seguimiento y evaluación de los
* Personal no es suficiente para realizar
especialmente en cuentas por planes de acción y planes de mejoramiento
el trabajo
cobrar o por pagar. * Cumplimiento en la presentación de informes a
* Implementación de aplicativos sin la
Gestión de • Inexactitud en la información los diferentes entes de control y vigilancia.
Atraso en los informes suficiente capacitación para su manejo
43 Recursos
contables y financieros * Desconocimiento de las normas
CORRUPCIÓN trasmitida. 3 15 45 EXTREMO * Mejoramiento continuo de los procesos 6 4 3 12
Financieros • Falta de control y mediante la designación de lideres de procesos.
vigentes
conocimiento real de los bienes * Contratación de personal para atender
* Desconocimiento de los procedimientos
o activos fijos de la entidad. actividades especificas como las conciliaciones.
establecidos
• Falta de conciliaciones * Cruce de información con otras áreas para
bancarias y por ende conciliar saldos como Almacén, Oficina asesora
desconocimiento de los recursos jurídica entre otras.
disponibles
• Pagos dobles.
* Formatos, instructivos y requisitos
• Demora en el pago de
preestablecidos y en línea.
obligaciones legalmente
* Limitado acceso de la comunidad y los * Pagos y tramites en línea para prestación de
Gestión de contraídas por favorecer
usuarios a la información relacionada con servicios como el VUCE, SISPAT.
44 Recursos Tramites dispendiosos
requisitos y procedimientos para los
CORRUPCIÓN aquellas previamente 3 15 45 EXTREMO
* Capacitación a los usuarios sobre la
4 4 3 12
Financieros acordadas.
tramites realización de tramites en línea
• Perdida de credibilidad en
* Revisión periódica y actualización de procesos
las entidades.
y procedimientos
* Desconocimiento de normas y
* Desconocimiento por parte de los procedimientos de obligatorio
* Oficina de atención al ciudadano
Dificultad para el usuarios, del manejo de los aplicativos cumplimiento por parte de los
Comunicación Desarrollar estrategia * Pagina web,
45
de Riesgos S&F de comunicación para
acceso a la utilizados para comunicar las medidas CORRUPCIÓN usuarios 3 15 45 EXTREMO
* correos electrónicos
4 4 3 12
información * Uso de lenguaje demasiado técnico * Insatisfacción de los usuarios
divulgar las MSF y el * línea gratuita
* Escasa participación de la comunidad * Los usuarios no acceden a la
estatus sanitario y información
fitosanitario, apoyar los
proyectos estratégicos
del ICA y facilitar la
consulta de la * Deficiente claridad frente a la
* Información importante no es
información Oportunidad en la responsabilidad de divulgar * Amplia difusión de la información a través de
Comunicación conocida por los interesados
46
de Riesgos S&F
divulgación de las * Deficientes canales de comunicación CORRUPCIÓN
* Se pierde la confianza en la
2 15 30 ALTO diferentes mecanismos 1 4 3 12
medidas S&F * Deficiente rendición de cuentas a la
entidad
ciudadanía
Evitar la introducción
de agentes nocivos en
animales y vegetales o
la presencia de los
mismos en insumos
agropecuarios y
garantizar la inocuidad
de la producción
primaria para proteger
el Status Sanitario y
Fitosanitario del país y
las obtenciones de
variedades vegetales.
Evitar la introducción
de agentes nocivos en
animales y vegetales o * Ausencia de controles para validación
la presencia de los de la información
mismos en insumos * Presión de grupos de poder
agropecuarios y * Factores económicos desfavorables de
garantizar la inocuidad quien autoriza y valida el procedimiento
de la producción * Baja probabilidad de ser descubierto * Productores afectados en sus * Visitas de Inspección y Control
primaria para proteger Evadir sanciones por
Prevención de * Deficiencias en los procesos y ingresos * Comités anti contrabando
el Status Sanitario y manejo y distribución
48 Riesgos S&F
inadecuado de
procedimientos de apoyo CORRUPCIÓN * propagación de enfermedades 3 15 45 EXTREMO * Atención de denuncias 5 4 3 12
Fitosanitario del país y * Desconocimiento de la normatividad * Producción de mala calidad * Zonas de Alta Vigilancia
las obtenciones de semillas e insumos
aplicable * Consumidores afectados * Puestos de Control
variedades vegetales. * Deficiencias en la asignación de
recursos
* Falta de apoyo y desconocimiento de
normas sanitarias por parte de las
autoridades militares y de Policía.
Definir y administrar el
sistema de servicios de
los laboratorios del
ICA, para soportar la
toma de decisiones
como autoridad
sanitaria nacional.
* Toma de decisiones con base
en información poco confiable
* Perdida de imagen y
credibilidad
* Vinculación de personal no calificado
* Incremento del riesgo para la
* Uso de tecnologías obsoletas
producción agropecuaria * Investigaciones
Definir y administrar el * Inaplicabilidad de principios éticos
* Generación de resultados no * visitas preventivas
sistema de servicios de * desconocimiento de técnicas
confiables. * Aplicación de pruebas
los laboratorios del * insumos de mala calidad o vencidos
* Sanciones legales para la * Registro de resultados
ICA, para soportar la * No se realizan mantenimiento y
entidad. * Generación del plan anual de compras.
toma de decisiones calibración a los equipos críticos de los
* Pérdida de competitividad *- Elaboración del programa de mantenimiento y
como autoridad laboratorios.
(Baja demanda de los servicios calibración de equipos.
sanitaria nacional. * No se realizan controles sobre los
de los laboratorios). * Utilización de materiales y patrones de
equipos para garantizar su correcta
referencia para controlar la calidad de los
Gestión de Generación de operación.
* Cierre de mercados análisis.
54 Servicios información no * No se realizan controles en la CORRUPCIÓN
internacionales.
4 15 60 EXTREMO
* Solicitudes de personal de acuerdo con los
11 4 2 8
Analíticos confiable aplicación de los métodos.
* Inadecuado nivel de vigilancia perfiles requeridos.
* No se evalúa la competencia técnica
y control a empresas y * Revisión de los resultados de laboratorio por
del personal técnico de los laboratorios.
productos registrados. los Responsables analíticos, Coordinadores y
* No se dispone de personal suficiente,
* Presencia de productos Responsables de los laboratorios.
capacitado y formado para actividades
ilegales (contrabando, * Documentación de procedimientos, instructivos
analíticas.
adulterados, sin registro) en el y métodos analíticos para unificar la realización
* Muestreo y/o toma de muestra ineficaz
mercado. de análisis y actividades.
en otros procesos.
* Disminución de la * Estandarización y validación de los métodos
* No se siguen los métodos y
competitividad para los analíticos.
procedimientos establecidos.
productos nacionales y de
* no aplicación de las BPL
exportación.
* Clientes insatisfechos.
* Quejas y reclamos.
55 232
232
NUEVOS IDENTIFICADOS 2
71
ón del riesgo Plan de tratamiento del riesgo
GRADO DE
EFICACIA VALORACION
EXPOSICION NIVEL DE RIESGO RESIDUAL ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR % AVANCE DESCRIPCION DE LA ACCION EJECUTADA
CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
1. Estatuto de
1. Revisar y ajustar el Estatuto de Capacitación Capacitación Ajustado
GRUPO GESTIÓN DE
2. Gestionar la vinculación de pasantes para subsanar los recortes ENERO A DICIEMBRE 2. Pasantes vinculados
ALTO 4.00 15.00 MODERADO BIENESTAR SOCIAL Y
presupuestales. CAPACITACIÓN
DE 2016 3. Porcentaje de
3. Ejecutar el PIC siguiendo los procedimientos establecidos. cumplimiento de las metas
del PIC.
53.00
90.00
36.00
Identificación del riesgo
OBJETIVO DEL
PROCESO O
Nº DE PROCESO, PRODUCTO O
DEFINICIÓN DEL RIESGO CAUSAS TIPO DE RIESGO
RIESGO LINEAMIENTO
PRODUCTO O
LINEAMEINTO
1
2
3
4
5
PROBABILIDAD VALOR 3 6 9
RARO 1 3 6 9
IMPROBABLE 2 6 12 18
POSIBLE 3 9 18 27
PROBABLE 4 12 24 36
CASI SEGURO 5 15 30 45
INSIGNIFICA
IMPACTO MENOR MODERADO
NTE
VALORACION DEL RIESGO
EXTREMO 41 A 75
ALTO 21 A 40
MODERADO 11 A 20
BAJO 1 A 10
PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3
PREVENTIVO 4 PERIODICO 2
PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1
CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3
CORRECTIVO 3 PERIODICO 2
CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1
DETECTIVO 2 PERMANENTE 3
DETECTIVO 2 PERIODICO 2
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1
INEXISTENTE 1 --
Calificacion del riesgo
12 15
12 15
24 30
36 45
48 60
60 75
MAYOR CATASTROFICO
VALORACION DEL RIESGO (residual)
NIVEL DE RIESGO
CALIFICACION RESIDUAL CALIFICACION
41 A 75 EXTREMO > 37
21 A 40 ALTO 23 a 36
11 A 20 MODERADO 9 a 22
1 A 10 BAJO <8
12 ALTA 4 ALTO
8 MEDIA 3 MEDIO
4 BAJA 2 BAJO
9 ALTA 4 INEXISTENTE
6 MEDIA 3
3 BAJA 2
6 MEDIA 3
4 BAJA 2
2 BAJA 2
1 INEXISTENTE 1
Valoracion del riesgo
GRADO DE
TIPO DE PERIODICIDAD PRODUCTO EFICACIA VALORACION
EXPOSICION
CONTROL DEL CONTROL (TIPO x PERIODICIDAD) CONTROL DEL CONTROL
(RESIDUAL)
Exposicion al riesgo
RIESGO RESIDUAL =
ALTO 4
MEDIO 3
BAJO 2
INEXISTENTE 1
Plan de tratamiento del riesgo
NIVEL DE
CRONOGR DESCRIPCION DE LA
RIESGO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR % AVANCE
AMA ACCION EJECUTADA
RESIDUAL
Riesgo Inherente Total %
EXTREMO 71 52%
ALTO 36 26%
MODERADO 28 20%
BAJO 2 1%
EXTREMO 1 0.0072992701
ALTO 10 7%
MODERADO 91 66%
BAJO 35 26%
NUEVOS IDENTIFICADOS 11
FUCIONADOS 7
RIESGO INHERENTE
20%
1% EXTREMO
ALTO
52%
MODERADO
BAJO
26%
RIESGO RESIDUAL
26% 7%
0.0072992701
EXTREMO
ALTO
MODERADO
BAJO
66%
2016
1
10
91
35
137
2016
55
14
27
0
5
36
137
DESCRIPCION
DESCRIPCION