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MGC-F-022

Agromark S.A.

LISTAS DE VERIFICACIÓN DE AUDITORÍA

Proceso auditado: Mejoramiento SGC Fechas:


Dueño de proceso: Diana García Planificación: 13/12/2011
Auditor (es): Manuel Estrada Realización: 15/12/2011

REQUISITO CONFORME
Preguntas y soportes de documentos y registros a verificar ISO SI NO OBSERVACIONES

Identifique su proceso del Sistema de Gestión de Calidad, 4.1a


secuencia y las interacciones? – Mapa de proceso y
caracterización del proceso (MGC-C-002)
Determine los criterios y los métodos de funcionamiento y 4.1a,b,c,d
el control de tales procesos, la disponibilidad de recursos y la
información necesaria para el funcionamiento y la
monitorización de tales procesos? - caracterización del
proceso
De qué manera monitorea, mide y analiza su procesos – 4.1e/8.2.3
indicadores del proceso
Implementa acciones necesarias para obtener los resultados 4.1e/8.5.2/8.
5.3
previstos y la mejora constante de tales procesos?
Cómo aporta su proceso al cumplimiento y aplicación de la 4.2.1a/5.3d)
política y los objetivos de la Calidad? – funciones del cargo (que
sea entendida dentro de la Organización)
Cómo se ha comunicado la política de calidad?
Cómo asegurar que la planificación del S.G.C. se realiza con 5.4.2a) Alta dirección
el fin de cumplir los requisitos citados en 4.1 así como los
objetivos de calidad – Plan de negocios
Se evidencia que la Política de calidad esta armonizada con 4.2.1a Alta dirección
los objetivos de calidad y el alcance. ? – revisión comparativa
Evidencie el Manual de calidad y sus requisitos? 4.2.1b/4.2.2
Han documentado los procedimientos de calidad requeridos 4.2.1c/
por la norma ISO 9001? - Procedimiento Control de Documentos
Internos (MGC -PR-001), Procedimiento Control de registros de Calidad
(MGC -PR-002), Procedimiento Auditorías Internas de Calidad (MGC -PR-
003), Procedimiento Control de Producto No Conforme (MGC -PR-004),
Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (MGC -PR-005),
Procedimiento Revisión del SGC por la Dirección (MGC -PR-006).
Que documentos ha necesitado la Organización que 4.2.1d
permitan asegurarse de la eficaz planificación, operación y
control de sus procesos ? – procedimientos y demás documentos no
obligatorios
Que registros requeridos por la norma ha establecido ? – 4.2.1e
revisión de los 21 requisitos de los registros

Me facilíteme revisar el listado maestro de documentos?. 4.2.3


Permítame revisar el procedimiento Control de Documentos 4.2.3
Internos (MGC -PR-001)- revisar registros que aplican
Tiene evidencias de la solicitud de Solicitud de Creación, 4.2.3
Actualización o Copia de Documentos (MGC -F-004)?- revisar
registros que aplican
La información, que está en medio magnéticos, en los 4.2.3
computadores de Agromark, tienen backup actualizados?
revisar registros que aplican
Me facilíteme revisar el listado maestro de registros?. revisar 4.2.4
registros que aplican
Permítame revisar el Procedimiento Control de registros de 4.2.4
Calidad (MGC -PR-002) ?. – mantener los registros Establecer legibles,
fácilmente identificables y recuperables
Los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios 5.1a/5.2 Alta dirección
se han determinado y se cumplen. De qué manera
comunicar la importancia de satisfacerlos o de cumplirlos?
La política de calidad es adecuada a la misión de la 5.3a) Alta dirección
empresa?. - revisar compromiso de cumplir con los
requisitos y mejorar continuamente la eficacia del S.G.C.
Es revisada para su continua adecuación?. 5.3e)
Cómo asegura que los objetivos de calidad y aquellos 5.4.1
necesarios para cumplir los requisitos del producto se
establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de
la entidad ?. Despliegue de objetivos y organigrama
Como asegurar que se mantiene la integridad del S.G.C. 5.4.2b)
cuando se planifican e implementan cambios en este?. –
formato solicitud de cambios, solicitud de acciones correctivas y preventivas
Asegurar que las responsabilidades y autoridades están 5.5.1
definidas y son comunicadas dentro de la Entidad.
Se ha nombrado al Representante a la alta dirección?. 5.5.2 Alta dirección
Documento que lo asigna, funciones o actividades, revisar que la
designación sea miembro de la alta dirección.
De qué manera asegurar que se establecen los procesos de 5.5.3
comunicación apropiados dentro de la empresa conforme a
la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad?.
Se ha realizado revisión al sistema de gestión de la calidad de 5.6.1
la organización?. Documento elementos de entrada y resultados de la
revisión, revisar registros que aplican
Cómo proporcionar los recursos para implementar y 6.1 / 6.2.2d)
mantener el Sistema de Gestión de Calidad y mejorar, y
aumentar la satisfacción del cliente mediante el
cumplimiento de sus requisitos?. Presupuestos, programa de
mantenimiento de equipos de computo e instalaciones, y sus registros
Evidencia las competencias con base en la educación, 6.2.2a) /
6.2.2d)
formación, habilidades y experiencia?. Manual de funciones,
cargos y perfiles ocupacionales requeridos y revisar registros que aplican
Ha proporcionado formación o tomar otras acciones para 6.2.2b) /
6.2.2d)
satisfacer dichas necesidades ?. Programa de capacitación,
Evidéncieme la evaluación de la eficacia de las acciones de 6.2.2c)/
6.2.2d)
capacitación tomadas ?. Evaluación de desempeño, evaluación de la
capacitación y otras formas de toma de conciencia (socializaciones,
sensibilizaciones) y sus registros
Se ha determinado, proporcionado y mantenido 6.3a / 6.3c
instalaciones, espacio de trabajo y servicios asociados para la
realización de los productos?. Observación y revisar registros que
aplican
Se ha determinado, proporcionado y mantenido equipo para 6.3b
los procesos (hardware y software) ?. Observación y revisar
registros de programa de mantenimiento
Se ha determinado y gestionado el ambiente de trabajo 6.4
necesario para lograr la conformidad con los requisitos del
producto y/o servicio ?. Observación y revisar registros de programa
de mantenimiento de instalaciones y equipos
Qué objetivos de calidad hay para el proceso y si requiere 7.1
validación?, que documentación soporta – procedimientos e
instrucciones y registros, incluyendo requisitos de
capacitación- revisar registros que aplican
La planta y los equipos son suficientes para satisfacer los 7.1
objetivos de calidad? – trazabilidad 6.3a / 6.3c / 6.3b / 6.4, revisar
registros que aplican
Se ha determinado requisitos especificados por el cliente, 7.2.1a),b)
incluidos los requisitos para las actividades de entrega y las
posteriores a esta y los no establecidos?. Evidenciar los requisitos
del cliente, revisar registros que aplican
Se ha identificado y evaluado los requisitos legales y 7.2.1c,d)
reglamentarios relacionados con el producto y/o servicio. Y
requisitos adicionales de la empresa?. Matriz CLIO-Normas, Leyes
Evidencie la revisión de requisitos antes de proporcionar un 7.2.2a)
producto o servicio al cliente. revisar registros que aplican
De qué manera se ha asegurado que están definidos los 7.2.2b)
requisitos del producto y/o servicio ?. revisar registros que aplican
Se han conservado los registros del resultado de la revisión y 7.2.2c)
de las acciones originadas respecto de los requisitos?.
Revisión de los registros
Evidencie la capacidad de la empresa y el S.G.C. para cumplir 7.2.2d)
con los requisitos?. Revisión de los registros
Cómo asegura que se cambie la documentación cuando 7.2.2e)
cambien los requisitos del producto y/o servicio ?. revisar
registros que aplican
Se ha determinar e implementar disposiciones eficaces para 7.2.3 / 7.4.1
la comunicación con el cliente: información sobre el
producto, Consultas, contratos o solicitudes, incluidas las
modificaciones, retroalimentación del cliente, incluidas sus
quejas?. Revisión de los registros
Diseño y desarrollo 7.3 No aplica
Cómo asegura que el producto adquirido, de los proveedores 7.4.1
socios estratégicos, cumple los requisitos de compra
especificados ?. revisar registros que aplican
Cuál es el tipo y alcance del control aplicado al proveedor, 7.4.1
socios estratégicos, conforme al impacto sobre la
comercialización del producto ?. revisar registros que aplican
En base a qué criterios se selecciona, evalúa y re-evaluación 7.4.1
a los proveedores socios estratégicos ?. revisar registros que
aplican
Describir el producto a comprar a los socios proveedores 7.4.2
estratégicos ?. revisar registros que aplican
Que requisitos aplica para la aprobación de los productos 7.4.2a)
comprados, que procedimientos, que procesos y que
equipos ?. Procedimiento evaluación de proveedores, revisión
de los registros
Que requisitos califican al personal asociado con el proceso 7.4.2b)
de compras?. Procedimiento evaluación de proveedores, revisión de los
registros
Que requisitos del sistema de gestión de la calidad aplica al 7.4.2c)
proceso de compras ?. Procedimiento evaluación de proveedores,
revisión de los registros
De qué manera asegurar la adecuación de los requisitos de 7.4
compra especificados antes de comunicárselos al socio
proveedor estratégico ?. Procedimiento evaluación de proveedores,
revisión de los registros
Qué actividades ha establecido para la implementación 7.4.3
asegurando que el producto comprado cumple requisitos
especificados?. Inspección u otra actividad, p rocedimiento
evaluación de proveedores, revisión de los registros
Evidencia que se planifica y llevar a cabo la producción y la 7.5.1
prestación del servicio bajo condiciones controladas?. revisión
de los registros que aplican
Qué información disponible permite la descripción de las 7.5.1a)
características del producto comercializado?. revisión de los
registros que aplican
Qué instrucciones de trabajo u otro documento, u equipo 7.5.1b),c),d)
utiliza, incluyendo para la medición y seguimiento, cuando es
necesario ?. revisión de los registros que aplican
Validación de los procesos y de la prestación del servicio 7.5.2 No aplica
Identificación y trazabilidad 7.5.3 No aplica
Cómo identifica, protege, verifica y salvaguarda los bienes 7.5.4
del cliente?. revisión de los registros que aplican
De qué manera preserva la integridad del producto 7.5.5
comercial durante el procesos internos y la entrega al
destino previsto, incluyendo la identificación, manipulación,
embalaje, almacenamiento y protección?. revisión de los
registros que aplican
Control de dispositivos de seguimiento y medición 7.6 No aplica
Cómo planifica e implementa procesos o herramientas de 8.1
seguimiento, medición, análisis y mejora para demostrar la
conformidad de los productos comerciales?. Matriz de
indicadores, actividades o mecanismos de seguimiento, revisión de los
registros que aplican
Qué métodos ha determinado para obtener y utilizar la 8.1
información resultante de la medición, análisis y mejora?.
Matriz de indicadores, actividades o mecanismos de seguimiento, revisión
de los registros que aplican
Cómo evalúa la satisfacción del cliente ?. Encuesta y sus 8.2.1
resultados, estadísticas quejas y reclamos y sus resultados, revisión de los
registros que aplican
Ha realizado auditorías internas planificadas para asegurar 8.2.2a),b)
que el S.G.C es conforme con las disposiciones planificadas y
se ha implementado y se mantiene de manera eficaz?.
Procedimiento de auditoría interna, revisión de los registros que aplican
Ha planificado el programa de auditoría interna tomando en 8.2.2
cuenta el estado y la importancia de procesos, así como los
resultados de auditorías previas?. Programa de auditoría interna,
procedimiento de auditoría interna, Plan de auditoría interna, listas de
verificación, revisión de los registros que aplican
En el tratamiento de las no conformidades detectadas y sus 8.2.2
causas, se ha asegurado la toma de acciones sin demora
justificada para eliminarlas?. revisión de los registros que aplican –
solicitud de acciones correctivas y preventivas
Evidencie que las actividades de seguimiento al tratamiento 8.2.2
de no conformidades, deben incluyen la verificación de las
acciones tomadas y el informe de los resultados de la
verificación ?. revisión de los registros que aplican – solicitud de acciones
correctivas y preventivas
Ver apartado 4.1e 8.2.3
De qué manera mide y hace seguimiento a las características 8.2.4
del producto para verificar que se cumpla los requisitos del
mismo ?. revisión de los registros que aplican
De qué manera evidencie que la ejecución del Plan de 8.2.4
negocios se ha ejecutado conforme a su planificación, y son
conformes con los criterios?. revisión de los registros que aplican,
incluyendo aquellos que permiten a las autoridades liberar el producto y
Plan de negocios
De qué manera asegura que el producto que no sea 8.3
conforme con los requisitos se identifica y controla para
prevenir su uso o entrega no intencional?. Procedimiento de
identificación y control del producto no conforme, revisión de los registros
que aplican
Ha definido en un procedimiento los controles, 8.3a),
b),c),d)
responsabilidades y autoridades relacionadas con el
tratamiento del producto no conforme?. Procedimiento de
identificación y control del producto no conforme: acciones para eliminar la
no conformidad detectada; Autorización de su uso; aceptación bajo
concesión por una autoridad pertinente y cuando sea aplicable por el
cliente; registros de las No conformidades y de cualquier acción tomada
posteriormente, incluidas las concesiones que se hayan obtenido; corrige un
producto no conforme, y someterse a una nueva revisión; acciones de los
efectos del uso de un producto no conforme. revisar registros que aplican
Que datos ha recopilado y analizado para determinar la 8.4
eficacia del S.G.C y los productos, características y tendencias
de los procesos, y evalúa donde puede realizarse su mejora
continua, incluyendo satisfacción del cliente, ?. Revisión de los
registros que aplican, matriz de indicadores y su análisis, solicitud de
acciones correctivas y preventivas
Qué acciones de mejora ha implementado y documentado 8.5.1
para mejorar la eficacia del S.G.C. ?. Revisión de los registros que
aplican
Facilíteme el procedimiento Acciones Correctivas y 8.5.2

Preventivas (MGC -PR-005) para revisión -Ir a apartado


4.1e
Facilíteme el Procedimiento Revisión del SGC por la 8.5.3

Dirección (MGC -PR-006) para revisión - Ir a apartado 4.1e

RESPONSABLES
AUDITOR FIRMA
AUDITOR : Manuel Estrada

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