Manual Puestos Integrado

MANUAL DE PUESTOS
AUDITORIA INTERNA
DIRECCIÓN GENERAL DE LA
POLICÍA NACIONAL CIVIL
MINISTERIO DE GOBERNACIÓN
Guatemala, Septiembre 2014
Elaborado por:
Auditoría Interna
Índice
I. Directorio General 0
2
II. Organigrama Institucional 0
3
III. Áreas Organizacionales 0
4
E. Auditoría Interna 5 0
5
Jefatura. 0
7
1. Jefe de Secretaría 1
3
1.1. Auxiliar Secretaría 1
8
1.2 Piloto 2
3
2. Jefe de Negociado de Régimen Disciplinario 2
8
2.1. Auxiliar de Negociado de Régimen 3
3
3. Jefe de Sección de Planificación 3
8
3.1. Auxiliar de Sección de Planificación 4
3
4. Jefe de Sección de Asuntos Administrativos 4
9
4.1. Jefe de Oficina de Personal 5
5
4.1.1. Auxiliar de Oficina de Personal 6
0
4.2. Jefe de Oficina de Apoyo y Logística 6
6
4.2.1. Auxiliar de Oficina de Apoyo y Logístico 7
1
5. Jefe de Supervisión del Área Financiera 7
7
5.1. Auxiliar Área Financiera 8
2
6. Jefe de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión 8
8
6.1. Auxiliar Área Administrativa y de Gestión 9
3
Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 2
7. Jefe de Supervisión del Área Especial 9
9
7.1. Auxiliar Área Especial 1
0
4
F. Glosario de Términos y Siglas 1
1
0
G. Personal que participó en la dirección, coordinación, 1
revisión y aprobación 1
4
H. Anexos 1
1
5
I. Directorio General
Auditoría Interna
22893048
Secretaria
22893048
Negociado de Régimen Disciplinario

22893048
Sección de Planificación
22893048
Sección de Asuntos Administrativos
22893048
Oficina de Personal
22893048
Oficina de Apoyo y Logística

22893048
Sección de Supervisión del Área Financiera

22893048
Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión

22893048
Sección de Supervisión del Área Especial

22893048
II. Áreas Organizacionales
A. AUDITORIA INTERNA

 Organigrama de Puestos
Jefatura.
1. Jefe de Secretaría
1.1. Auxiliar de Secretaria
1.2. Piloto
2. Jefe de Negociado de Régimen Disciplinario

2.1. Auxiliar de Negociado de Régimen Disciplinario
3. Jefe de Sección de Planificación
3.1. Auxiliar de Sección de Planificación
4. Jefe de Sección de Asuntos Administrativos
4.1. Jefe de Oficina de Personal
4.1.1 Auxiliar de Oficina de Personal
4.2. Jefe de Oficina de Apoyo y Logística
4.2.1 Auxiliar de Oficina de Apoyo y Logística
5. Jefe de Sección de Supervisión del Área Financiera

5.1. Auxiliar de área Financiera
6. Jefe de Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión

6.1. Auxiliar de Área Administrativa y de Gestión
7. Jefe de Sección de Supervisión del Área Especial
7.1. Auxiliar de Área Especial
Aprobado por:
Organigrama de Puestos

AUDITORIA INTERNA

Listado de Descripciones de Puesto
Jefatura.
1. Jefe de Secretaría
1.1. Auxiliar Secretaria
1.2. Piloto
2. Jefe de Negociado de Régimen Disciplinario
2.1. Auxiliar de Negociado de Régimen Disciplinario
3. Jefe de Sección de Planificación
3.1. Auxiliar de Sección de Planificación
4. Jefe de Sección de Asuntos Administrativos
4.1. Jefe de Oficina de Personal
4.1.1 Auxiliar de Oficina de Personal
4.2Jefe de Oficina de Apoyo y Logística

4.2.1 Auxiliar de Oficina de Apoyo y Logística
5. Jefe de Sección de Supervisión del Área Financiera
5.1. Auxiliar de Área Financiera
6. Jefe de Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión
6.1Auxiliar de Área Administrativa y de Gestión
7. Jefe de Sección de Supervisión del Área Especial
7.1Auxiliar de Área Especial

MANUAL DE PUESTOS
Dirección General Policía Nacional Civil
Ministerio de Gobernación
Auditoría Interna
Descripción de Puesto
Puesto Funcional: Jefe de Auditoría Interna
Autoridad Jefe Superior: Jefe Inmediato:
Nominadora: Ministro de Gobernación Director General PNC
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Jefe Secretaría/Jefe Negociado de Régimen Disciplinario/Jefe Sección de
Planificación/Jefe Sección de Asuntos Administrativos/Jefe de Sección de
Supervisión del Área Financiera/ Jefe de Sección de Supervisión del Área
Administrativa y de Gestión/ Jefe de Sección de Supervisión del Área Especial.
Sede: Horario de Trabajo: Fecha:
16 avenida 14-00 Lunes a Viernes De: 07:30 A: Septiembre
colonia Cipresales, zona 17:00 hrs. de 2014
6, Ciudad Guatemala.
Ubicación Administrativa: Páginas:
Auditoría Interna/Dirección General, Policía Nacional Civil. 5
Descripción del Puesto:
Tendrá dependencia directa del Director General de la Policía Nacional el cual
se encargara de Identificar por medio de técnicas y procedimientos de
auditoría las debilidades y fortalezas de la administración, evaluando la
estructura y el ambiente de control interno; de todas las unidades y
dependencias de la institución policial; así como Dirigir y administrar los
cambios administrativos-financieros hacia la modernización de toda la
Institución, utilizando las Normas Generales de Auditoria Gubernamental, así
como las demás técnicas de aplicación de auditoría, para aumentar el nivel de
confiabilidad de la sociedad guatemalteca hacia las unidades y dependencias
que integran la Policía Nacional Civil.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Funciones
I C
Ordinarias: F M
T
E
Apoyar al Director General de la Policía Nacional Civil, en la 3
supervisión y evaluación del control interno gubernamental en 5 5 5
0
las dependencias que conforman la institución policial.
Mantener el control y fiscalización de auditorías financieras, de 2
gestión, operacional y administrativas en la Policía Nacional 5 4 5
5
Civil.
Velar por el fiel cumplimiento de las leyes del país, normas y 3
políticas establecidas por el Director General de la Policía 5 5 5
0
Nacional Civil.
Periódicas:
Supervisar y evaluar al personal bajo su cargo, dándole
lineamientos e instrucciones de control interno gubernamental, 4 4 4 20
para mejorar el trabajo de auditoría.
Presentar informes de auditorías realizadas en las 2
dependencias que conforman la institución policial conforme se 5 4 4
1
vayan ejecutando.
Eventuales:
Promover la profesionalización del personal que integra la 1 4 4 17
Auditoría Interna, a través de capacitaciones internas y
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
externas de las diferentes instituciones gubernamentales y
privadas en materia del trabajo de auditoría;
Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia
de su competencia.
Nota explicativa*1
Escalas para la calificación de funciones esenciales del puesto: T=F + (IE x CM)
CM=Complejidad
F=Frecuencia IE=Impacto de los errores
Grado de esfuerzo y nivel de
Frecuencia Consecuencias por un
Grado conocimientos y destrezas
esperada de la incorrecto desempeño de la
requeridas para desempeñar la
función. función.
función.
Consecuencias muy graves. Máxima complejidad.
Puede afectar a toda la Demanda el mayor grado de
5 Todos los días
organización en múltiples esfuerzo, conocimientos y/o
aspectos. habilidades.
Consecuencias graves. Alta complejidad.
Al menos una Pueden afectar resultados, Demanda un considerable nivel
4
vez por semana procesos o áreas de la de esfuerzo, conocimientos y/o
organización. habilidades.
Consecuencias considerables. Complejidad moderada.
Al menos una
Repercuten negativamente en Requiere un grado medio de
3 vez cada quince
los resultados o trabajos de esfuerzo, conocimientos y/o
días
otros. habilidades.
Consecuencias menores. Baja complejidad.
Cierta incidencia en resultados Requiere un bajo nivel de
2 Una vez al mes
o actividades que pertenecen esfuerzo conocimientos y/o
al mismo puesto. habilidades.
Otro
Mínima complejidad.
(Bimensual, Consecuencias mínimas.
Requiere un mínimo nivel de
1 trimestral, Poca o ninguna incidencia en
esfuerzo, conocimientos y/o
semestral, funciones o resultados.
habilidades.
entre otros.)
RELACIONES DEL PUESTO

D: “Diarias” S: “Semanal” M: “Mensual” T: “Trimestral” SE: “Semestral” A:
“Anual” E: “Eventual” N: “No tiene este tipo de relación”
S
Tipo de relaciones*2 D S M T A E N
E
Internas:
Empleados de otras oficinas de su
X
institución.
Empleados de otras dependencias de su X

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
institución.
Directores o jefes de su institución. X
Directores o jefes de otras dependencias
X
de su institución.
Funcionarios de alto nivel de su
X
institución.
Funcionarios de alto nivel de otras
X
dependencias de su institución.
Externas:
Relación directa con el público. X
Empleados de otras instituciones. X
Directores o jefes de otras instituciones. X
X
instituciones.
Representantes de organismos
X
internacionales.
Ministros de Estado, Vicepresidente de la
X
República, Presidente de la República.
Otras:
Nota explicativa*2
Otras oficinas de su institución: Son las demás unidades organizacionales que pertenecen
a la institución.
Otras dependencias de su institución: Son las demás Direcciones Generales, Dirección
Superior y Unidades Especiales de Ejecución del Ministerio de Gobernación.
Otras instituciones: Son las instituciones públicas o privadas con las que se tiene relación.
RESPONSABILIDADES
Equipo y útiles de oficina:
Es responsable por el mobiliario y equipo bajo su responsabilidad, ya sea por
su pérdida o deterioro (no se incluye el desgaste normal por tiempo y uso). En
cuanto a los insumos y materiales diversos proveídos, debe velar porque los
mismos se utilicen adecuadamente.
CONDICIONES DE TRABAJO
Variables:
Tipo de Variable SI NO
Manejo de información confidencial X
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Manejo de valores económicos X
Otros:
Ambiente Laboral:
Ubicación física Iluminación Viajes
Interior
Exterio
Interior de Exterior
Artifici Interior r
de instalacio instalacion Natural
al del país del
oficina nes es
país
SI NO NO SI SI SI NO
Equipo de trabajo:
Equipo a utilizar Fijo (a) Portátil/Móvil No utiliza
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Archivador X
Otros:
REQUISITOS DEL PUESTO

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X
Estudios
Contador Público y Auditor.
requeridos:
Conocimientos Leyes del país, leyes y reglamentos institucionales, moral
especiales: y ética, manejo de medios, ortografía, manejo de
documentación, elaboración de informes, conocimientos
contables y en administración financiera, leyes fiscales,
administración pública, manejo de SIAF-SAG, SICOIN Y
SIGES, manejo de Windows y paquetes de Microsoft
Office (Word, Excel, Power Point), internet y correo
electrónico. Administración de recursos, responsabilidad
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
y obligaciones del servidor público excelente manejo de
las relaciones interpersonales y humanas, NIC’S, NIA’S,
NIIF.
Tiempo de
Experiencia experiencia
laboral:
5 años
Puesto Funcional: de la Escala Jerárquica de Oficiales Super
Las vacantes en los cuadros de profesionales de las Unidades, Cen
Director General de la Institución de acuerdo con las necesidades d
establecido en el Acuerdo Gubernativo No. 586-97, de fecha 1
NACIONAL CIVIL” Artículo 1.
Orden de Destino emitida por la Subdirección General de Personal

emitido por la dependencia asignada y otros que por el tipo de pue
Subalternos de PNC, Aprobar el examen de polígrafo entre otros qu
Requisitos
solicitud de Puesto Funcional: del personal de la carrera administrativa
admisión: Oficio de solicitud de contratación de la máxima autoridad, Ofer
Fotocopia de carné del IGGS ampliado a media carta, Fotocopia d
antecedentes penales en original, Boleta de antecedentes policiac
la información, 3 cartas de recomendación personal en original, Fo
por abogado, Fotocopia de diplomas, Constancia de Colegiado Act
estudiando, Fotocopia de recibo de agua, luz o teléfono, 4 fotografí
Requisitos solicitados según listado enviado por la Coordinación d

Ministerio de Gobernación.
OTROS
Habilidades y Destrezas Características Personales
 Análisis.  Tener Liderazgo.
 Numérica.  Organización
 Habilidad motora  Responsabilidad
 Habilidad de Delegación  Dispuesto a Trabajar bajo
 Amplio Razonamiento Presión
 Amplia sentido de Interpretación  Buenas Relaciones
Interpersonales
 Disciplina
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
 Trabajo en equipo
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Sección de Planificación Sección de Auditoría Interna
Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Puesto Funcional Jefe Secretaría
Nominadora: Director General Jefe Auditoría Interna
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Secretaria/Piloto
16 avenida 14-00 colonia Lunes a Viernes de: Septiembre
Cipresales, zona 6, Ciudad 07:30 A: 17:00 hrs. de 2014
Guatemala.
Secretaria/Auditoría Interna/Dirección General Policía Nacional 5
Civil.
Realiza la labor de apoyo a la jefatura de la Auditoría Interna con el objeto de
administrar, supervisar, revisar y tramitar la correspondencia que ingresa y
egresa a la Unidad.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Llevar en orden la agenda de reuniones del Jefe de la Auditoría 5 4 4
2
Interna. 1
Dar trámite a la documentación que ingrese y egrese a la 1
5 4 3
Auditoría Interna. 7
Supervisar y coordinar el tratamiento de la correspondencia del 2
5 4 4
mensajero en él envío de la misma. 1
Supervisar y coordinar la labor del conserje en la limpieza de 1
5 2 3
las instalaciones de la Auditoría Interna. 1
Periódicas:
Velar por la buena infraestructura de los inmuebles asignados a 1
3 3 3
la Auditoría Interna. 2
Eventuales:
Tramitar los asuntos administrativos del personal de la 1
Auditoría Interna y mantener actualizados los estados de 1 4 4
7
fuerza.
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4 Al menos una Consecuencias graves. Alta complejidad.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Pueden afectar resultados, Demanda un considerable nivel
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
Empleados de otras dependencias de su
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Vehículo X
Otros:

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X
Estudios
requeridos:
Leyes del país, leyes y reglamentos institucionales, moral
y ética, manejo de medios, ortografía, manejo de
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
3 años
Requisitos
solicitud de
admisión:
emitido por la dependencia asignada y otros que por el tipo de pu
Inspector de Policía, Aprobar el examen de polígrafo, Constancia de
OTROS
 Análisis.  Organizado.
 Ilustrar  Ética

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
 Razonar  Responsabilidad
 Administrar  Con iniciativa
 Archivar  Perseverante.
 Redactar  Puntual

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Puesto Funcional Auxiliar Secretaría
Nominadora: Jefe Auditoría Interna Jefe Secretaria
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
No Aplica

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
16 avenida 14-00 colonia Lunes a viernes de: 07:30 Septiembre
Cipresales, zona 6, Ciudad A: 17:00 hrs. de 2014
Guatemala.
Secretaría /Auditoría Interna/Dirección General Policía Nacional 5
Civil.
Estará a cargo de la clasificación, registro y organización de la correspondencia
que ingresa y sale de la unidad; así como el control del mobiliario y equipo y
kárdex del personal de Auditoría Interna.
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Clasificar la correspondencia de acuerdo a su destino y/o 1
5 4 2
procedencia. 3
Llevar un registro de toda la correspondencia en un orden 1
5 2 3
lógico y cronológico. 1
Atender con amabilidad y esmero a todas las personas que 1
5 4 3
visiten a la Auditoría Interna. 7
Periódicas:
Mantener el control del mobiliario y equipo y demás recursos 1
3 3 3
asignados a la Auditoría Interna. 2
Elaborar el plan de recursos materiales para el funcionamiento 2 2 3 8
de la Auditoría Interna.
Organizar, archivar, conservar, clasificar e identificar la
documentación manipulada, de las diferentes auditorías 3 4 1
4
realizadas por parte de las diferentes áreas, para facilitar su 9
ubicación;
Eventuales:
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes Consecuencias menores. Baja complejidad.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros:

Nivel de Primaria Secundar Universi
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaría
ia o
Diversific tario
educación: ado
X
Estudios
Secretaria Comercial; Perito Contador, Bachiller en Ciencias y Letra
requeridos:
Taquigrafía, redacción, ortografía, manejo de
Conocimientos
contables manejo de Windows y paquetes de Microsoft
especiales:
electrónico.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años
Puesto Funcional: Agente de la Policía Nacional Civil
Documentos que deben presentar los (las) aspirantes para optar a
para formación de agentes de Policía Nacional Civil: Solicitud de in
certificado de nacimiento con fecha reciente, fotocopia DPI, titulo
trámite, presentar copia del acta de graduación o cierre de pensum
Requisitos de la autoridad del Ministerio de Educación de su jurisdicción, con
solicitud de recomendación con números telefónicos y dirección de residencia
admisión: se deberá presentar completa en 3 fólderes tamaño oficio, en uno
los otros dos fotocopias. Los (las) aspirantes que aprueben las eva
salud, tarjeta de pulmones o radiografía de pulmones (puede obten
No. 159-2007, de fecha 05 de febrero del 2007, “CONVOCATORIA P
NACIONAL CIVIL” Artículo 5. Orden de Destino emitida por la Subdir
asignado.
OTROS
 Capacidad de Análisis.  Organizado.
 Numérica.  Ética
 Ordenar  Responsabilidad
 Ilustrar  Iniciativa
 Razonar  Perseverante.
 Solución de Problemas  Ética profesional
 Excelentes relaciones
humanas
Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
Puesto Funcional: Piloto
Nominadora: Jefe Auditoría Interna Jefe Secretaria
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
No Aplica
16 avenida 14-00 Lunes a Viernes de: 07:30 A: Septiembre
Colonia Cipresales, zona 17:00 hrs. del 2014
6
Secretaría/Auditoría Interna/Direccion General, Policia Nacional 5
Civil.

Es el encargado del Realizar el traslado del Jefe de Auditoria Interna y
comisiones de otras secciones y oficinas de la unidad asi como la entrega de la
correspondencia que egresa de la unidad a las diferentes dependencias de la
Institución, y las diferentes instituciones del estado.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Estar a la orden de las instrucciones del Jefe de la unidad 5 5 2 15
Trasladar al Jefe de la unidad a cada una de sus Actividades 5 5 3 20
Mantener limpio el Vehículos asignado a la unidad 5 1 1 6
Abastecer los Vehículos Asignados 5 2 1 7
Llevar actualización del Libro de Servicio y Vicisitudes de los 5 1 1 6
Vehículos
Periódicas:
Llevar a su respectivo servicio al Vehículo Asignado 2 5 2 12
Reportar toda novedad que se presenten con el vehículo 3 1 1 4
asignado
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
Reportar Consumo de Combustible a la Oficina de Apoyo y 2 2 3 8
Logística de la unidad
Eventuales:
Otras designadas por el mando superior inmediato dentro de
sus obligaciones policiales.
b
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
Otros
Ambiente Laboral:
Interior Exterio
Interior Exterior
de Artifici Interior r
de instalacion Natural
instalacio al del país del
oficina es
nes país
NO SI SI SI SI SI NO
Equipo de trabajo:
Teléfono X
Vehículo X
Llaves Mecánicas X
Arma de Fuego X
Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X
Estudios
Carrera Diversificado
requeridos:
Conocimientos Manejo de carro y motocicleta, conocimientos básicos de
especiales: mecánica automotriz.
Tiempo de
Experiencia experiencia
laboral: 5 años de Conducir
Haber laborado como Pi
vehículos
Requisitos Documentos que deben presentar los (las) aspirantes para optar a
solicitud de para formación de agentes de Policía Nacional Civil: Solicitud de in
admisión: certificado de nacimiento con fecha reciente, fotocopia DPI, titulo
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Secretaria
de la autoridad del Ministerio de Educación de su jurisdicción, con
recomendación con números telefónicos y dirección de residencia
se deberá presentar completa en 3 fólderes tamaño oficio, en uno
No.159-2007, de fecha 05 de febrero del 2007, “CONVOCATORIA P
asignado; y Licencia de Conducir Tipo B, C y/o M vigente.
OTROS
 Análisis  Ética
 Determinación  Civismo
 Observar  Responsabilidad
 Describir  Orden
 Relatar  Honrado
 Relacionar  Iniciativa
 Interpretación  Colaborador
 Ética Profesional

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Negociado Régimen Disciplinario
Puesto Funcional Jefe Negociado de Régimen
Disciplinario
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Negociado de Régimen Disciplinario
16 avenida 14-00 Lunes a viernes de: 07:30 A: Septiembre
Negociado de Régimen Disciplinario/Auditoría Interna/Dirección 5
General Policía Nacional Civil.
Estará a cargo de Mantener, controlar tramitar, registrar informar, gestionar y
elevar los procedimientos disciplinarios y administrativos por infracciones, del
personal de la unidad

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Llevar el control del trámite de los procedimientos disciplinarios
administrativos, velando por el cumplimiento de los plazos 1
5 4 3
establecidos en el Reglamento Disciplinario de la Policía 7
Nacional Civil, para cada infracción
Supervisar al personal que labora en la Sección bajo su mando 1
5 3 3
4
Periódicas:
Gestionar ante la Oficina de Responsabilidad Profesional y
1
Sección de Régimen Disciplinario, la investigación de 3 3 3
2
procedimientos por infracción muy grave
Elevar los procedimientos disciplinarios administrativos por
1
infracciones muy graves, una vez realizada la investigación, al 4 4 3
6
tribunal correspondiente, para la continuidad del proceso
Elaborar los procedimientos disciplinarios administrativos por 1
infracciones graves, una vez realizada la investigación, 4 3 3
3
proceder de acuerdo a las conclusiones de la investigación;
Eventuales:
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días Consecuencias muy graves. Máxima complejidad.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
Funcionarios de alto nivel de otras X
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo
Otros:

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X Pensum Cerrado o colegiado a
Estudios
Contador Público y Auditor o Ciencias Jurídicas y Sociales.
requeridos:
administración pública, manejo de SIAF-SAG, SICOIN y
Conocimientos
especiales:
office (Word, Excel, Power Point), internet y correo
las relaciones interpersonales y humanas. NIC’S, NIA’S,
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años Sector Publico Gubernamental y/o Sector P
Requisitos Las vacantes en los cuadros de profesionales de las Unidades, Cen
solicitud de Director General de la Institución de acuerdo con las necesidades d
admisión: establecido en el Acuerdo Gubernativo No. 586-97, de fecha 1

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
OTROS
 Redacción Excelente  Ética
 Ilustrar  Responsabilidad
 Razonar  Con iniciativa
 Administrar  Perseverante.
 Puntualidad

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional: Auxiliar Negociado de Régimen
Disciplinario
Nominadora: Jefe Auditoría Interna Jefe Negociado de
Ministerio de Régimen Disciplinario
Gobernación
Subalternos:
No Aplica

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
16 avenida 14-00 Lunes a viernes de: 07:30 A: Septiembre
Negociado Régimen Disciplinario/Auditoría Interna/Dirección 5
General de la Policía Nacional Civil.
Es el encargado de tramitar y registrar debidamente los procedimientos
disciplinarios administrativos del personal policial y Administrativo de la
Unidad de Auditoría, por infracciones al Reglamento Disciplinario
Funciones
Ordinarias: F I C T

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
E M
Tramitar los recursos de revocatoria por infracción leve y grave,
interpuesto por el personal de las diferentes secciones de la 5 4 3 17
Unidad;
Mantener actualizada la base de datos de expedientes,
sanciones y recursos por infracciones al Reglamento 5 3 3 14
Disciplinario tramitados en la Secretaría;
Llevar un registro de toda la correspondencia en un orden 5 2 3 11
lógico y cronológico;
Periódicas:
Tramitar y registrar debidamente los procedimientos
disciplinarios administrativos del personal de la unidad, por 4 2 3 10
infracciones al Reglamento Disciplinario;
Informar a los sujetos a procedimientos disciplinarios las
disposiciones adoptadas por el Jefe del Departamento, ante la 4 2 2 8
interposición de peticiones en las diferentes fases del proceso;
Llevar el control del trámite de los procedimientos disciplinarios
administrativos, velando por el cumplimiento de los plazos 4 3 3 13
establecidos en el Reglamento Disciplinario de la Policía
Nacional Civil, para cada infracción; y
Eventuales:
Otras designadas por el mando superior inmediato dentro de - - - -
sus obligaciones policiales.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4 Al menos una Consecuencias graves. Alta complejidad.
vez por semana Pueden afectar resultados, Demanda un considerable nivel
procesos o áreas de la de esfuerzo, conocimientos y/o
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

D: “Diarias” S: “Semanal” M: “Mensual” T: “Trimestral ”SE: “Semestral” A: “Anual”
E: “Eventual ”N:“ No tiene este tipo de relación”
S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
Nota explicativa*2
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otro:
Ambiente Laboral:
Interior Exterio
Interior Exterior
de Artifici Interior r
de instalacion Natural
instalacio al del país del
oficina es
nes país
SI NO NO NO SI SI NO
Equipo de trabajo:
Teléfono X
Computadora X
Impresora X
Modem X
Archivador X

educación: ia o tario
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
Diversific
ado
X
Estudios
Bachiller Industrial; Maestro de Educación Primaria; Bachiller en Cie
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
02 años Haber fungid
NACIONAL CIVIL” haber aprobado el curso Básico de Agente de Pol
nombramiento interno de la dependencia a donde fue asignado.
OTROS

 Analizar  Ética

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Disciplinario
 Definir  Responsabilidad
 Identificar  Orden
 Clasificar  Control de impulsos
 Observar  Con vocación de servicio
 Interpretar  Con iniciativa
 Argumentar  Toma de decisiones

Jefe Sección de Sección de Auditoría Interna
Planificación Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional Jefe Sección de
Planificación
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Sección de Planificación
16 avenida 14-00 De: 07:30 A: 17:00 hrs. Septiembre
colonia Cipresales, zona de 2014
Sección de Planificación/Auditoria Interna/Dirección General, 6
Policía Nacional Civil.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Es el encargado de asesorar, elaborar, mantener planificar, actualizar y
desenar los procesos y procedimientos y cualquier otro instrumento en
concordancia con la Jefatura de Planificación Estratégica de la Dirección
General de PNC; y la coordinación y planificación de la profesionalización y
capacitación del personal de la Unidad.
Funciones *1
I C
Ordinarias: F T
E M
Asesorar la ejecución de la administración al Jefe de la Unidad,

sobre planes y otros temas de interés, en concordancia con las 5 4 3 17
directrices de la Dirección General de PNC;
Periódicas:
Elaborar, ejecutar, dar seguimiento y evaluar los planes de la 2
unidad en concordancia con la Jefatura de Planificación de la 4 5 4
4
Dirección General de PNC;
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Planificar y coordinar la profesionalización del personal que
integra la Auditoría Interna, a través de capacitaciones internas
y externas por medio de la Cooperación Interinstitucional con 4 3 3 13
las diferentes instituciones gubernamentales y privadas en
materia del trabajo de auditoría;
Eventuales:
Elaborar, modificar y proponer los proyectos de manuales
administrativos, órdenes generales, protocolos de actuación, 2
memoria de labores, y cualquier otro instrumento, en 1 4 5
1
concordancia con los lineamientos o directrices de la Dirección
General de PNC;
Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia - - - -
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem.
Secundar
Prima ia o Universi
Nivel de ria Diversific tario
educación: ado
X Cierre de Pens
Estudios
Carrera de Contador Público y Auditor.
requeridos:
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Publico Gubernamental y/o Sector Priva
Requisitos establecido en el Acuerdo Gubernativo No. 586-97, de fecha 1
solicitud de NACIONAL CIVIL” Artículo 1.
admisión:
OTROS
 Trabajo en grupo Interpersonales
 Disciplina
 Vocación de servicio

Jefe Sección de Sección de Auditoría Interna
Planificación Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional: Auxiliar Sección de
Planificación
Nominadora: Jefe Auditoría Interna. Jefe Sección de
Ministerio de Planificación.
Gobernación
Subalternos:
No aplica
Sede: Horario de Fecha:
16 avenida 14-00 Colonia Trabajo: Septiembre de
Cipresales, zona 6 De: 07:30 A: 2014
17:00 hrs.
Sección de Planificación/Auditoría Interna/Dirección 5
General de la Policía Nacional Civil.

Elaborar los proyectos de manuales administrativos, órdenes generales,
protocolos de actuación, reglamentos internos y cualquier otro instrumento, en
concordancia con los lineamientos o directrices del Jefe de la Sección de
Planificación y Jefe de Auditoría Interna.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Mantener actualizado en forma digital el sistema de base de
datos de procesos y procedimientos, y cualquier otro
instrumento, en concordancia con los lineamientos o 4 4 3 16
directrices de la Jefatura de Planificación Estratégica de la
Periódicas:
Elaborar los proyectos de manuales administrativos, órdenes
generales, protocolos de actuación, memoria de labores,
reglamentos internos y cualquier otro instrumento, en 3 4 4 19
concordancia con los lineamientos o directrices del Jefe
Sección de Planificación;
Elaborar y dar seguimiento al Plan Operativo Anual de 4 4 5 24
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Auditoria (PAA) de la Unidad;
Elaborar y dar seguimiento al Plan Operativo Anual (POA) de
4 4 4 20
la Unidad;
Elaborar la memoria de labores mensual y anual de la
3 4 3 15
Secretaría;
Eventuales:
Elaborar informes y estudios requeridos por el jefe de la 1 4 4 17
Auditoría Interna; y
Otras que le asigne el mando competente dentro del ámbito
- - - --
de su competencia
Nota explicativa*1
F=Frecuenc IE=Impacto de los CM=Complejidad
ia errores Grado de esfuerzo y nivel
Grad
Frecuencia Consecuencias por un de conocimientos y
o
esperada de incorrecto desempeño de destrezas requeridas para
la función. la función. desempeñar la función.
Máxima complejidad.
Consecuencias muy
Demanda el mayor grado
Todos los graves. Puede afectar a
5 de esfuerzo,
días toda la organización en
conocimientos y/o
múltiples aspectos.
habilidades.
Alta complejidad.
Consecuencias graves.
Al menos Demanda un considerable
Pueden afectar
4 una vez por nivel de esfuerzo,
resultados, procesos o
semana conocimientos y/o
áreas de la organización.
habilidades.
Consecuencias
Complejidad moderada.
considerables.
Al menos Requiere un grado medio
Repercuten
3 una vez cada de esfuerzo,
negativamente en los
quince días conocimientos y/o
resultados o trabajos de
habilidades.
otros.
2 Una vez al Consecuencias menores. Baja complejidad.
mes Cierta incidencia en Requiere un bajo nivel de
resultados o actividades esfuerzo conocimientos
que pertenecen al mismo y/o habilidades.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
puesto.
Otro Mínima complejidad.
(Bimensual, Consecuencias mínimas. Requiere un mínimo nivel
1 trimestral, Poca o ninguna incidencia de esfuerzo,
semestral, en funciones o resultados. conocimientos y/o
entre otros.) habilidades.

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X
Impresora X
Teléfono X
Vehículo
Otros:

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X
Estudios
Administración de Empresas o Contador Público y Auditor o carrera
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años Sector Público y/o Sector Privado Comprob
asignado. Constancia de cursos aprobados extendida por la univer
OTROS

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Planificación
Análisis. Organizado.
Delegar. Ética.
Interpretar. Orden.
Ordenar. Responsabilidad.
Vocación de Servicio.
Con iniciativa.
Colaborador

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional Jefe Sección de Asuntos
Administrativos
Nominadora: Director General Auditoría Interna
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Jefe de Oficina de Personal/Jefe de Oficina de Apoyo y Logistica
Sección de Asuntos Administrativos/Auditoria Interna/Dirección 6
General, Policía Nacional Civil.

Realiza la labor de apoyo a la jefatura de Auditoría Interna con el objeto de
administrar, supervisar, revisar, tramitar y dar cumplimiento a todos los
Asuntos Administrativos del personal de la Unidad.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Elaborar, coordinar, actualizar y programar la agenda y 2

5 4 5
audiencias del jefe de la sección; 5
Avalar y firmar los documentos generados por las unidades en 2
5 4 4
materia de competencia administrativa; 0
Usar formatos estándares en la elaboración de los documentos 1
5 4 3
oficiales; 7
Redactar de acuerdo a las normas internas y de ortografía los 5 3 3 14
documentos que le sean encomendados;
Divisar y corregir errores de forma y fondo en la redacción de 5 4 3 17
los documentos emitidos;
Registrar y llevar un control de los documentos recibidos y 5 3 3 14
elaborados, trasladándolos de inmediato a donde corresponda
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
para su debido cumplimiento;
Mantener ordenada y limpia el área de trabajo, reportando 5 2 3 11
cualquier anomalía;
Periódicas:
Asistir al Jefe de la Unidad en materia administrativa, para el 4 3 3 13
cumplimiento de las funciones de la sección;
Llevar registro de las principales autoridades en funciones a 2
2 5 4
nivel nacional; 2
Realizar comisiones que le sean encomendadas, debiendo 4 4 3 16
aplicar los principios de secreto y dedicación profesional;
Eventuales:
Participar en reuniones que se le convoque de acuerdo a su - - - -
competencia;
Velar por el buen estado y funcionamiento, del vehículo que le 1 2 3 7
sea asignado para realizar su comisión;
Auxiliar a los Supervisores de las diferentes áreas de la unidad,
facilitándoles la documentación requerida cuando sea 1 3 3 10
procedente;
Atender y orientar con cortesía y esmero a las personas que
soliciten información o visiten la unidad, proporcionándoles la 1 2 2 5
orientación requerida;
Elaborar las actas respectivas para documentar las acciones
relevantes de la Unidad de Auditoria, certificarlas y remitirlas 1 5 4 21
según sea el caso, a los entes correspondientes;
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros: X
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Secunda
Prima ria o Universi
Nivel de ria Diversifi tario
educación: cado
X Cierre de Pensum o Colegiado A
Estudios
Contador Público y Auditor y Administración de Empresas.
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Public
Requisitos Las vacantes en los cuadros de profesionales de las Unidades, Cen
solicitud de Director General de la Institución de acuerdo con las necesidades d
admisión: establecido en el Acuerdo Gubernativo No. 586-97, de fecha 1

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Administrativos
Inspector de Policía, Constancia de cursos aprobados extendido
polígrafo entre otros que amerite.
OTROS
 Disciplina

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Puesto Funcional Jefe Oficina de Personal
Nominadora: Jefe Unidad Auditoria Jefe Sección de Asuntos
Ministerio de Administrativos
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Oficina de Personal
Oficina de Personal/Sección de Asuntos Administrativos/Auditoria 5
Interna/Dirección General, Policía Nacional Civil.
Será el encargado de controlar, mantener actualizado los kárdex y los estados
administrativos del personal de la unidad así como informar de las
convocatorias que se presenten en la unidad, entre otras.

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Gestionar lo relativo a la administración del recurso humano, y 2

5 4 5
asistencia al personal. 5
Supervisar la labor y las funciones que realiza el personal bajo 2
5 4 4
su mando. 1
Resguardar y mantener la confidencialidad de los expedientes 5 3 4 17
y documentación que se manipulan en la Unidad.
Periódicas:
Llevar el control de todas las situaciones administrativas del
personal destinado en la unidad de Auditoría Interna, haciendo 4 4 2
4
las notificaciones a los órganos correspondientes para las 0
anotaciones respectivas;
Dar trámite correspondiente a las solicitudes de permisos,
vacaciones, o solicitudes de baja, presentados directamente al 2 3 2 8
Jefe de la Unidad;
Eventuales:
Publicar las convocatorias para participar en los diferentes
cursos o becas al exterior, a todo el personal policial 1 3 3 10
perteneciente a la unidad de Auditoría Interna
Mantener actualizada la base de datos
de su competencia.
Nota explicativa*1

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)
RELACIONES DEL PUESTO *

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior Interior Exterior Natural Artifici Interior Exterio
de de instalacion al del país r
oficina instalacio es del
MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
nes
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Secundar
Prima ia o Universi
Nivel de ria Diversific tario
educación: ado
X Sexto Semest
Estudios
Contador Público y Auditor
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Public

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Requisitos
solicitud de
admisión:
emitido por la dependencia asignada y otros que por el tipo de p
Policía, Aprobar el examen de polígrafo entre otros que amerite y
estudios superiores,
OTROS
 Análisis  Tener Liderazgo
 Numérica  Organización
Interpersonales
 Disciplina

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Jefe Sección de Asuntos Administrativos
Oficina de Personal
Puesto Funcional Auxiliar de Oficina de
Personal
Autoridad Nominadora: Jefe Superior: Jefe Inmediato:
Ministerio de Gobernación Jefe Sección de Jefe Oficina de Personal
Asuntos
Administrativos
Subalternos:
No Aplica
16 avenida 14-00 colonia Lunes a Viernes de: 07:30 Septiembre
Cipresales, zona 6, Ciudad A: 17:00 hrs. de 2014
Guatemala.
Oficina de Personal/Sección de Asuntos 5
Administrativos/Auditoria Interna/Dirección General, Policía
Nacional Civil.
Será el encargado de controlar, mantener actualizado los: kárdex, estados
administrativos del personal de la unidad así como informar de las
convocatorias que se presenten en la unidad; realizar Correspondencia, entre
otras.

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Personal
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Llevar el control del libro de asistencia del personal de la 1

5 4 3
Unidad; 7
Auxiliar al jefe, en el control de procedimientos disciplinarios 2
5 3 5
tramitados en este servicio. 0
Periódicas:
Llevar el control de todas las situaciones administrativas del
personal destinado en la unidad de Auditoría Interna, haciendo 4 4 2
4
las notificaciones a los órganos correspondientes para las 0
anotaciones respectivas;
Mantener actualizado el estado de fuerza de personal de todos 1
4 3 4
los órganos que conforman la Unidad de Auditoría Interna; 6
Recibir, archivar y dar trámite a todas las solicitudes de
permisos, vacaciones, o solicitudes de baja, presentados 4 3 3 13
directamente al Jefe de la Unidad;
Eventuales:
Administrar y mantener actualizado los kárdex del personal de 1 2 3 7
la Auditoría Interna;
Realizar citaciones o notificaciones al personal de la unidad a
requerimiento del Organismo Judicial, Ministerio Público y/o 1 3 3 10
distintas dependencias de la institución Policial;
Hacer del conocimiento del personal policial perteneciente a la
unidad de Auditoría Interna de todas las convocatorias para 1 4 3 13
participar en los diferentes cursos o becas al exterior; y
de su competencia.
Nota explicativa*1
MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Personal
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)
RELACIONES DEL PUESTO *

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Personal
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior Interior Exterior Natural Artific Interior Exterio
de de instalacion ial del país r
MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Personal
instalacio
del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X
Vehículo X
Otros:

Secunda
Prima ria o Universi
Nivel de ria Diversifi tario
educación: cado
X Sexto Semest
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
3 años

MANUAL DE PUESTOS
Oficina de Personal
Personal
OTROS
Interpersonales
 Disciplina

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional Jefe Oficina Apoyo y
Logística
Nominadora: Jefe Unidad Auditoria Jefe Sección de Asuntos
Ministerio de Administrativos
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de oficina de Apoyo y Logística

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística
Oficina de Apoyo y Logística/Sección de Asuntos 5
Nacional Civil.
Será el encargado de gestionar, coordinar, y supervisar los insumos que la
unidad necesita, así como las necesidades de combustible que los vehículos
necesitan, entre otras.
Funciones
Ordinarias: F I C T
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística
E M
Gestionar el combustible para los vehículos adjudicados a la 2

5 4 5
Unidad; 5
Supervisar las actividades que realizan sus subalternos en el
ámbito de su competencia;
Periódicas:
Coordinar el servicio de mantenimiento y reparación de los 1
4 4 3
vehículos adjudicados a la Unidad; 6
Gestionar ante la Subdirección General de Apoyo y Logística, 2
los recursos logísticos necesarios para el funcionamiento de la 4 4 4
0
Unidad y sus dependencias;
3 3 3 12
Eventuales:
Velar por la buena infraestructura de los inmuebles asignados a 1 2 3 7
la Auditoría Interna; y
Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia 1 4 3 13
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X Sexto Semestre o Cierre de Pe
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Pub
Requisitos
solicitud de
admisión:
emitido por la dependencia asignada y otros que por el tipo de p
Policía, Constancias de cursos aprobados extendidos por la univer
otros que amerite.
OTROS
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Logística
 Disciplina

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Puesto Funcional Auxiliar de Oficina Apoyo y
Logística
Nominadora: Jefe Sección de Asuntos Jefe Oficina de Apoyo y
Ministerio de Administrativos Logística
Gobernación
Subalternos:
No Aplica

MANUAL DE PUESTOS
Logística
Oficina de Apoyo y Logística/Sección de Asuntos 5
Nacional Civil.
Será el encargado de gestionar, mantener y elaborar las solicitudes de los
insumos que la unidad necesita, así como las necesidades de combustible que
los vehículos necesitan, entre otras.
Funciones
I C
Ordinarias: F M
T
E
Realizar informes del consumo de combustible de los vehículos 1
5 4 3
de la Unidad; 7
Gestionar el combustible para los vehículos adjudicados a la 5 4 5 2
MANUAL DE PUESTOS
Logística
Unidad; 5
Periódicas:
Coordinar el servicio de mantenimiento y reparación de los 1
4 4 3
vehículos adjudicados a la Unidad; 6
Mantener el control del mobiliario y equipo y demás recursos
asignados a la Auditoría Interna;
Realizar la planificación de recursos materiales y financieros 2
4 4 4
necesarios para el funcionamiento de la Unidad; 0
Elaborar el plan de recursos materiales para el funcionamiento 3 3 3 12
de la Auditoría Interna;
Eventuales:
Actualizar el inventario de los bienes muebles e inmuebles,
mobiliario y equipo de oficina, armas, materiales de oficina y 1 2 3 7
demás enseres adjudicados a la unidad;
Realizar y controlar las tarjetas de responsabilidad interna
referentes a los bienes que son adjudicados al personal que 1 2 3 7
integra la unidad;
Velar por la buena infraestructura de los inmuebles asignados a 1 2 3 7
la Auditoría Interna; y
Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia 1 4 3 13
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
3 Al menos una Consecuencias considerables. Complejidad moderada.
MANUAL DE PUESTOS
Logística
vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
Ministros de Estado, Vicepresidente de la X
MANUAL DE PUESTOS
Logística
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
MANUAL DE PUESTOS
Logística
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X Sexto Semestre o Cierre de Pe
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años
MANUAL DE PUESTOS
Logística
asignado. Constancia de cursos aprobados extendida por la univers
OTROS
 Disciplina

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Sección de Supervisión Área Financiera
Puesto Funcional Supervisor Área
Financiera
Nominadora: Ministro de Gobernación Jefe Auditoría Interna
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Área Financiera
Sección de Supervisión de Área Financiera/Auditoría 5

Realiza la labor de apoyo a la jefatura de la Auditoría Interna en el ámbito
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
financiero además de supervisar y revisar constantemente el trabajo que
realizan los auxiliares de auditoría que tiene a su cargo en el área asignada.
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Apoyar al Jefe de la Auditoría Interna, en la supervisión, control

y evaluación del trabajo de los auditores auxiliares bajo su 5 5 4 25
mando.
Revisar el trabajo realizado por los Auditores Auxiliares,
efectuándoles recomendaciones y mejoras en el trabajo 5 5 4 25
desarrollado.
Orientar y coordinar la elaboración de documentos de trabajo
para garantizar la calidad de las operaciones financieras desde 5 4 4 21
su inicio hasta el final.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente 5 4 3 17
y descendentemente con el personal de la Unidad.
Periódicas:
Orientar y coordinar la elaboración de documentos de trabajo
para garantizar la calidad de las operaciones financieras desde 2 3 3 11
su inicio hasta el final.
Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria 3 3 3 12
(PAA), acorde al área designada.
Eventuales:
Otras funciones dentro de su competencia y área de - - - -
especialización que sean encomendados por la Jefatura.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
Variables:
Otros: X
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem
Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
X Cierre de Pensum o Colegiado
Estudios Contador Público y Auditor.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Publico Gubernamental y/o Sector P
admisión:
Subalternos de PNC, Aprobar el examen de polígrafo, cierre de pen
OTROS
 Capacidad de Análisis.  Organizado.
 Trabajo en Equipo  Ética
 Liderazgo  Responsabilidad
 Iniciativa  Con iniciativa
 Honorable  Perseverante.
 Numérica.  Creatividad e innovación
 Ilustrar  Excelentes relaciones
 Razonar interpersonales
 Diagnosticar y solucionar Eficiente administración del
problemas tiempo

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Sección de Supervisión de Área
Financiera
Puesto Funcional Auxiliar de Área Financiera
Nominadora: Jefe Auditoría Interna Supervisor de Área
Ministerio de Financiera
Gobernación
Subalternos:
No Aplica
Sección de Supervisión de Área Financiera/Auditoría 5
Desarrollara los procesos de auditoría para los que fue nombrado,
desempeñando un trabajo diligente, consecuente y profesional, con pleno
apegado a la normativa legal y técnica aplicable al área auditada, cumpliendo
lineamientos previamente establecidos en los programas y planes de auditoría
y los que a criterio del mando superior aplique a cada caso en particular.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M
Atender con prontitud y celeridad los nombramientos de 5 4 5 24

Auditorias Financieras que se le otorguen.
Desarrollar cada uno de los procesos cumpliendo la normativa
legal y técnica aplicable al sector gubernamental, incluyendo 5 4 4 21
los lineamientos que a criterio de los mandos de la unidad sea
pertinente según corresponda a cada caso en particular.
Mantener respeto y decoro ante las autoridades administrativas 5 4 3 17
que audite.
Mantener una sana y fluida comunicación tanto en los niveles 5 3 3 14
jerárquicos superiores como con el personal bajo su cargo.
Periódicas:

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
Prepararse técnica y personalmente para poder desarrollar
cada uno de los procesos de auditoría de forma diligente,
consecuente y profesionalmente para expresar opiniones,
sugerencias y recomendaciones relacionadas con el desarrollo 4 3 3 13
de su trabajo, cuidando que este se encuentre apegado a la
normativa legal y técnica que aplique al área que esté ligada al
proceso de revisión.
Sustentar sus hallazgos con documentación que cumpla las
características de suficiencia, competencia y pertinencia para 4 5 5 29
asegurar la calidad del trabajo realizado.
Eventuales:
Cualquier otro nombramiento emanado por la Jefatura, Sub- - - - -
jefatura o Supervisores de la unidad.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Diversific
ado
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
X Quinto Semestre en la Licencia
Estudios
Quinto Semestre, en la carrera de Contador Público y Auditor.
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años Sector Pub
OTROS
 Ilustrar  Con iniciativa
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Financiera
 Liderazgo y Motivación  Creatividad e innovación
 Trabajo en equipo  Excelentes relaciones
interpersonales

Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Sección de Supervisión Área
Administrativa y de Gestión
Puesto Funcional Supervisor de Área Administrativa y
de Gestión
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Área Administrativa y de Gestión
Sección de Supervisión de Área Administrativa y de 5
Gestión/Auditoría Interna/Dirección General, Policía Nacional
Civil.
Realiza la labor de apoyo a la jefatura de la Auditoría Interna en el ámbito
administrativo además de supervisar, revisar y orientar constantemente el
trabajo que realizan los auxiliares de auditoría que tiene a su cargo en el área
asignada.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M

y evaluación del trabajo de los auditores auxiliares de la 5 4 5 25
unidad;
Coordinar, dirigir las auditorias que se realicen a las distintas
dependencias de la Dirección General, identificando y 5 5 5 30
reportando las deficiencias y hallazgos encontrados al Jefe
inmediato superior;
Revisar el trabajo de los Auditores Auxiliares de Auditoria,
desarrollado;

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente 5 4 3 17
y descendentemente del personal de la Unidad;
Periódicas:
Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria 4 5 5 29
(PAA), acorde al área designada;
Orientación y coordinación en la elaboración de documentos de
trabajo para garantizar la calidad de los procedimientos de 2 4 4 18
auditoría desde su inicio hasta el final;
Elaborar, evaluar, ejecutar y dar seguimiento a los planes de la
Auditoría Interna en concordancia con la planificación de la 4 4 3 16
Dirección General de la Policía Nacional Civil;
Eventuales:
Establecer normas de seguridad para transmitir la información
confidencial que se adquiera en el transcurso del trabajo de 1 4 4 17
auditoría, mientras esté bajo su custodia para informar a donde
corresponda;
Auditoría Interna; y
Otras funciones dentro de su competencia y área de - - - -
especialización que sean encomendados por la Jefatura.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
3 Al menos una Consecuencias considerables. Complejidad moderada.
vez cada quince Repercuten negativamente en Requiere un grado medio de
días los resultados o trabajos de esfuerzo, conocimientos y/o
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros: X
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años Sector Pub
admisión:
OTROS
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
de Gestión
 Amplio Razonamiento  Con iniciativa
 Amplia sentido de Interpretación  Perseverante.
 Trabajo en grupo  Excelentes relaciones
interpersonales

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Puesto Funcional Auxiliar Área administrativa y de
Gestión
Ministerio de Administrativa y de
Gobernación Gestión
Subalternos:
No Aplica
Sección de Supervisión de Área Administrativa y de 5
Gestión/Auditoría Interna/Dirección General, Policía Nacional
Civil.
Desarrollara los procesos de auditorías administrativas y de gestion para lo
que fue nombrado, desempeñando un trabajo diligente, consecuente y
Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
profesional, con pleno apegado a la normativa legal y técnica aplicable al área
auditada, cumpliendo lineamientos previamente establecidos en los programas
y planes de auditoría y los que a criterio del mando superior aplique a cada
caso en particular.
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M

Auditorias Administrativas y de Gestión que se le otorguen.
que audite.

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Periódicas:
Prepararse técnica y personalmente para poder desarrollar
sugerencias y recomendaciones relacionadas con el desarrollo 4 3 3 13
Eventuales:
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Otro
habilidades.
entre otros.)

S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
a la institución.
RESPONSABILIDADES
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara X

Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Fotográfica,
Modem

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años Sector Pub
Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
OTROS
 Liderazgo y Motivación  Creatividad e innovación
interpersonales
Planificación

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Supervisión Área Especial
Puesto Funcional Supervisor Área Especial
Ministerio de
Gobernación
Subalternos:
Auxiliar de Supervisión de Área Especial
Sección de Supervisión de Área Especial/Sección de Supervisión 5
de Área Administrativa y de Gestión/Sección de Supervisión de
Área Financiera/Oficina de Apoyo y Logística/Oficina de
Personal/Sección de Asuntos Administrativos/Sección de
Planificación/Negociado de Régimen
Disciplinario/Secretaría/Auditoría Interna/Dirección General,
Policía Nacional Civil.
Realiza la labor de apoyo a la jefatura de la Auditoria Interna en el ámbito de
tipo especial; además de supervisar, revisar y orientar constantemente el
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
trabajo que realizan los auxiliares de auditoria que tiene a su cargo en el área
asignada.
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M

5 4 4 21
y evaluación del trabajo de los auditores auxiliares de la unidad
Velar por el fiel cumplimiento de las órdenes recibidas por el
5 4 4 21
mando inmediato superior.
Revisar el trabajo de los Auditores Auxiliares de Auditoria,
desarrollado.
Orientar y coordinar la elaboración de documentos de trabajo 5 3 4 17
para garantizar la calidad de los procedimientos de auditoría

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
desde su inicio hasta el final.
Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente
5 3 2 11
y descendente con el personal de la unidad.
Periódicas:
Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria, 2 3 4 14
acorde al área designada.
Auditoría Interna;
Eventuales:
de su competencia.
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
Otras instituciones: Son las instituciones públicas o privadas con las que se tiene relación
RESPONSABILIDADES
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Secundar
ia o Universi
Nivel de Primaria
Diversific tario
educación: ado
Estudios Carrera de Contador Público y Auditor.
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
5 años
admisión:
OTROS
 Razonar  Perseverante
 Análisis.  Excelentes relaciones
 Liderazgo y Motivación interpersonales
 Eficiente administración del
tiempo

Sección de
Sección de Planificación Auditoría Interna
Planificación
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Sección de Supervisión Área Especial
Puesto Funcional Auxiliar de Supervisión de Área
Especial
Ministerio de Especial
Gobernación
Subalternos:
No Aplica
Sección de Supervisión de Área Especial/Auditoría 5
Desarrollara los procesos de auditoría para los que fue nombrado,
desempeñando un trabajo diligente, consecuente y profesional, con pleno
apegado a la normativa legal y técnica aplicable al área auditada, cumpliendo
lineamientos previamente establecidos en los programas y planes de auditoría
y los que a criterio del mando superior aplique a cada caso en particular.

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
Funciones
I C
Ordinarias: F T
E M

Auditorias Especiales que se le otorguen.
que audite.
Periódicas:
Prepararse técnica y personalmente para poder desarrollar 4 3 3 13
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
sugerencias y recomendaciones relacionadas con el desarrollo
Eventuales:
Nota explicativa*1
CM=Complejidad
función. función.
función.
5 Todos los días
4
Al menos una
3 vez cada quince
días
otros. habilidades.
2 Una vez al mes
Otro
habilidades.
entre otros.)

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
S
E
Internas:
X
institución.
X
institución.
X
de su institución.
X
institución.
X
Externas:
X
instituciones.
X
internacionales.
X
Otras:
Nota explicativa*2
a la institución.
RESPONSABILIDADES

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
Variables:
Otros:
Ambiente Laboral:
Interior
Exterio
Artifici Interior r
al del país del
oficina nes es
país
Equipo de trabajo:
Computadora X X
Impresora X
Teléfono X X
Vehículo X
Otros: Cámara
Fotográfica, X
Modem

Diversific
ado

MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
Estudios
requeridos:
Conocimientos
especiales:
NIIF.
Tiempo de
Experiencia
experiencia
laboral:
2 años
OTROS
 Análisis  Organizado
 Numérica  Ética
 Razonar  Con iniciativa
MANUAL DE PUESTOS
Auditoría Interna
Especial
interpersonales

Sección de
Sección de Planificación Auditoría Interna
Planificación

III. Glosario de Términos y Siglas
A
Actividades: Una o más acciones afines o sucesivas…...
Auditoria: Es un proceso sistemático para obtener y evaluar de manera

objetiva las evidencias relacionadas con informes sobre actividades
económicas y otros acontecimientos relacionados, cuyo fin consiste en
determinar el grado de correspondencia del contenido informativo con
las evidencias que le dieron origen.
Auditoría Interna: (AI) Es una actividad independiente y objetiva de

aseguramiento y consulta, concebida para agregar valor y mejorar las
operaciones de una institución pública, colaborando con el ente a
cumplir sus objetivos y aportando un enfoque sistemático y disciplinado
para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos,
control y gobernabilidad institucional; realizado por un auditor con
vínculos laborales con la misma entidad auditada.
Análisis: Distinción y separación de las partes de un todo hasta llegar

a conocer sus principios o elementos.
C
Capacitación: Acción destinada a desarrollar las aptitudes del trabajo,
con el propósito de prepararlo para desempeñar adecuadamente una
ocupación o nuestro trabajo.
Contraloría General De Cuentas: Es el órgano rector del control del

sector Gubernamental, y como tal emite las políticas, normas y
procedimientos para el funcionamiento del siste4ma para uniformar el
ejercicio profesional de la auditoria en este sector.
Control interno: Es el control que ejercen las autoridades superiores,

los responsables de las unidades ejecutoras, así como todos los
responsables de las operaciones realizadas en el ámbito de sus
funciones, así como el realizado por la unidad de auditoría interna de
cada entidad, con base en los reglamentos, manuales e instructivos
específicos aprobados por la autoridad competente.
Cedula de Auditoria: Es el documento o papel que consigna el trabajo

realizado por el auditor sobre una cuenta, rubro, área u operación sujeto
a su examen.
Control de Permisos: Es el registro de los permisos autorizados o

denegados al solicitante.
Correspondencia: Acción y efecto de corresponder o corresponderse.

Conjunto de cartas que se despachan o reciben.
D
Dictamen: Es el medio a través del cual se emite un juicio técnico sobre
los estados contables que ha examinado. Mediante este documento el
auditor expresa: que ha examinado los estados contables de un ente,
identificándolos, cómo llevó a cabo su examen, generalmente aplicando
normas de autoría, y qué conclusión le merece su auditoría, indicando si
dichos estados contables presentan razonablemente la situación
patrimonial, financiera y económica del ente, de acuerdo con normas
contables vigentes, las que constituyen su marco de referencia.
E
Examen especial: Se refiere a la evaluación de aspectos limitados a un
rubro o cuenta de los estados financieros, así como cualquier tema
operacional, financiero y otros temas que tengan que ver con
irregularidades sobre los recursos del Estado, para establecer las causas,
montos y promover acciones correctivas para la recuperación y sanción
correspondiente.
Evidencia: Es la certeza manifestada y perceptible sobre la existencia

de un hecho específico, que nadie pueda racionalmente dudar de ella.
Eficiencia: Es el logro de los objetivos previamente establecidos,

utilizando un mínimo de recursos. El concepto de eficiencia describe la
relación entre dos magnitudes físicas: la profesión en la prestación de un
buen servicio y los insumos que se utilizaron para alcanzar ese nivel de
profesión.
Entrega de correspondencia: Acción y efecto de enviar

documentación de manera oportuna a las distintas dependencias de la
institución.
G
GUATECOMPRAS: Es el nombre asignado al Sistema de Información de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
GUATECOMPRAS: Es un mercado electrónico, operado a través de

Internet. El Estado de Guatemala utiliza.
GUATECOMPRAS: Para comprar y contratar bienes y servicios.
H
Hallazgos: Es el proceso más importante en la ejecución de una
Auditoria, debido a que constituyen y resumen el resultado de la misma,
al igual que determinan el tipo de opinión que el auditor emitirá en el
informe de la Auditoría.
J
Jefe de Auditoría Interna: Es el que vela porque la planificación
específica de la Auditoria se elabore el programa para la evaluación del
control interno, y que la misma se realice conforme a la metodología
aprobada.
M
Mantenimiento: Conjunto de operaciones y cuidados necesarios para
que instalaciones, edificios, industrias, etc., puedan seguir funcionando
adecuadamente.
N
Nombramiento: Acción y efecto de nombrar, cédula o despacho en que
se designa a alguien para un cargo u oficio.
NIC
Las normas contables NIC se refieren al proceso de reforma contable
iniciado hace unos años en la Unión Europea para conseguir que la
información elaborada por las sociedades comunitarias se rija por un
único cuerpo normativo.
NIA
Son normas de Auditoría todas aquellas medidas establecidas por la
profesión y por la Ley, que fijan la calidad, la manera como se deben
ejecutar los procedimientos y los objetivos que se deben alcanzar en el
examen. Se refieren a las calidades del Contador Público como
profesional y lo ejercitado por él en el desarrollo de su trabajo y en la
redacción de su informe. Las normas de Auditoría se definen como
aquellos requisitos mínimos, de orden general, que deben observarse en
la realización de un trabajo de auditoría de calidad profesional.
NIIF
Las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF), también
conocidas por sus siglas en inglés como IFRS (International Financial
Reporting Standard), son unas normas contables adoptadas por el IASB,
institución privada con sede en Londres. Constituyen los Estándares
Internacionales o normas internacionales en el desarrollo de la actividad
contable y suponen un manual contable, ya que en ellas
la contabilidad de la forma como es aceptable en el mundo.
O
Opinión: Dictamen o juicio que se forma de algo cuestionable, fama o
concepto en que se tiene a alguien o algo.
P
Papeles de Trabajo: Es la base de trabajo del Auditor Interno, debido a
que llevan un registro completo y detallado de los resultados obtenidos
en la ejecución de la Auditoria.
Plan Anual de Auditoria: Documento que define el número de

auditorías a realizar dentro del universo de entidades del sector público
durante el periodo de un año. El cual es elaborado conforme las políticas
y disposiciones dentro del sistema de Auditoria Gubernamental del a
Contraloría General de Cuentas, debe ser aprobado por la Autoridad
superior de la entidad.
R
Requerimiento: Se refiere a algo que se le pide o solicita a alguien
para lograr un objetivo.
S
Supervisión: Es un proceso técnico que consiste en dirigir, controlar y
asesorar la ejecución de una auditoria desde su inicio hasta la
aprobación final del informe por parte del nivel jerárquico competente.
Suspensión de Trabajo ordenado por el IGSS: Es el registro de

suspensión de labores y alta al patrono ordenado por el IGSS.
SICOIN: El Sistema de Contabilidad Integrada -SICOIN- es la herramienta

informática que lleva el control de la ejecución presupuestaria,
registrando ingresos y el gasto de los programas y proyectos según
corresponda, generando automáticamente con cada registro la
contabilidad del Estado y el proceso de pago. También contempla el
registro de metas, indicadores de desempeño e ingreso del Plan
Operativo Anual de cada institución.
SIGES: El Sistema de Gestión de Compras -SIGES- es la herramienta

informática que utilizan las entidades públicas para emitir las órdenes
de compras, liquidación y pago, en la gestión de compra de los
productos y/o servicios que requieren.
SIAF: El Sistema Integrado de Administración Financiera -SIAF- es el

conjunto de normas, procedimientos y herramientas informáticas que
rigen el sistema presupuestario, de contabilidad integrada
gubernamental, de tesorería y crédito público.
SAG: El sistema de Administración Gubernamental -SAG- Está diseñado

para dar una seguridad razonable del cumplimiento de los objetivos
institucionales, comprendidos en uno o más de los siguientes grupos:
Efectividad y eficiencia de las operaciones, confiabilidad de la
información financiera y administrativa, observancia de las leyes y
reglamentos aplicables.
V
Vacaciones: Son los días dentro de un año en que las personas o
estudian toman un descanso total o el receso de su actividad en un
periodo determinado, exceptuando días feriados.

IV. Personal que participó en la dirección, coordinación,
revisión y aprobación
Personal que dirigió y coordinó la elaboración del

manual
Agente de PNC
Edy Leonel Pereira Barrientos
Auxiliar de Auditoría
Personal que revisó el contenido del manual
Oficial I de PNC
Elvin Argenis Iboy Villalobos
Jefe Auditoría Interna
Personal que aprobó el contenido del manual
Autoridades de la Dirección General Policía Nacional Civil

V. Anexos
Anexo 1: Ley de la Policía Nacional Civil Decreto Número 11-97.
Anexo 2: Reglamento de Policía Nacional Civil.
Anexo 3: Acuerdo Gubernativo Número 409-2006. Reformas al Acuerdo

Gubernativo Número 718-98 de fecha 13 de octubre de 1998,
Reglamento del Sistema de Clasificación de Cargos o Puestos y
Remuneraciones de la Policía Nacional Civil.
Anexo 4: Acuerdo Gubernativo No. 97-2009, del 01-04-2009

Reglamento Sobre la Organización de la Policía Nacional Civil.
Anexo 5: Acuerdo Gubernativo 153-2012, del 18-07-2012 Reformas al

Acuerdo Gubernativo Número 97-2009, de fecha 1 de abril de 2009
Reglamento Sobre la Organización de la Policía Nacional Civil.
Anexo 6: Orden General No.6-2009 del 26 de Junio de 2009,

Organización y Designación de Funciones de la Unidad de Auditoría
Interna de la Dirección General de La Policía Nacional Civil.
Anexo 7: Orden General No. 10-2012, del 7 Marzo del 2012,

Organización y Designación de Funciones de la Auditoría Interna
de la Dirección General de la Policía Nacional Civil.
Anexo 8: Orden General No. 33-2012, del 21 Julio del 2014,

Organización y Designación de Funciones de la Auditoría Interna
de la Dirección General de la Policía Nacional Civil.

Orden General 33-2014 del 21 de Julio de 2014.
DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA NACIONAL CIVIL

GUATEMALA, C. A.
ORDEN GENERAL No. 33-2014.

DADA EN LA CIUDAD DE GUATEMALA, A LOS 21 DÍAS DEL MES DE JULIO
DEL AÑO DOS MIL CATORCE.
ORGANIZACIÓN Y DESIGNACIÓN DE FUNCIONES DE

LA AUDITORIA INTERNA DE LA DIRECCION GENERAL
DE LA POLICÍA NACIONAL CIVIL
EL DIRECTOR GENERAL DE LA POLICÍA NACIONAL CIVIL
CONSIDERANDO
Que la Dirección General de la Policía Nacional Civil le compete la administración

exclusiva de sus recursos humanos y materiales, para el efecto elaborará y
aprobará los instrumentos técnicos necesarios, en base al Decreto número 11-97
del Congreso de la República de Guatemala, “Ley de la Policía Nacional Civil”.
CONSIDERANDO
Que el acuerdo Gubernativo número 97-2009, de fecha 1 de abril del año 2009,
“Reglamento de Organización de la Policía Nacional Civil”, y sus reformas en los
Acuerdos Gubernativos 240-2011 y 515-2011, 153-2012 y 172-2014 refieren el
funcionamiento y desarrollo integral de las diferentes dependencias, por lo que se
hace necesario organizar y designar las funciones de la Auditoría Interna de la
Dirección General de la Policía Nacional Civil, a través de la presente Orden
General con el objetivo de tener el control sobre la adecuada utilización de los
recursos.

CONSIDERANDO
Que al tecnificar los servicios que presta la Policía Nacional Civil, a través de los
instrumentos técnicos, la Auditoría Interna instruirá los procedimientos técnicos
administrativos a la Institución, para que los procesos de auditoría sean efectivos y
rápidos, realizando las auditorias correspondientes en las diferentes dependencias,
creando los métodos necesarios para el funcionamiento, lo que beneficiará el
combate a la corrupción interna, dándole seguridad a la población guatemalteca.
POR TANTO
Con base en lo considerado y con fundamento en los artículos; 2, 3, 7 y 64 del

Decreto 11-97 del Congreso de la República “Ley de la Policía Nacional Civil”.
ORDENA
ORGANIZAR Y DESIGNAR LAS FUNCIONES DE LA AUDITORIA INTERNA,

(AI) DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA NACIONAL CIVIL.
Artículo 01. De la organización y designación de funciones. La Auditoría

Interna dependerá directamente de la Dirección General de la Policía Nacional Civil,
y velará por el cumplimiento de los procedimientos de control interno, normas y
políticas en materia financiera, de gestión y administrativa, de todas las unidades,
comisarias, departamentos y cualquier otra relación de trabajo sin excepción.
Artículo 02. Objetivo General. Definir la estructura de control interno,

organización y designación de las funciones de supervisión que ejerce la Auditoría
Interna, mando, funciones, y estructura organizativa, buscando la transparencia,
honestidad, eficiencia y eficacia en la ejecución del gasto público y elevar el nivel
de calidad del servicio que presta la Policía Nacional Civil.
Artículo 03. Objetivos Específicos. Tendrá los siguientes:
a. Dirigir y administrar los cambios administrativos-financieros hacia la

modernización de toda la Institución, utilizando las Normas Generales de
Auditoria Gubernamental, así como las demás técnicas de aplicación de
auditoria, para aumentar el nivel de confiabilidad de la sociedad guatemalteca
hacia las unidades y dependencias que integran la Policía Nacional Civil.
b. Identificar por medio de técnicas y procedimientos de auditoria las

debilidades y fortalezas de la administración, evaluando la estructura y el

ambiente de control interno; de todas las unidades y dependencias de la
institución policial.
c. Identificar, diseñar y planificar los proyectos para modernización de

procesos de controles internos con base a las Normas Generales de Control
Interno de la Contraloría General de Cuentas, Normas Internacionales de
Auditoria, así como del estricto apego a las Normativas Gubernamentales en
cada proceso que las unidades y dependencias de la institución policial
realizan.
Artículo 04. Mando. La Auditoría Interna estará a cargo de un profesional con

título de Contador Público y Auditor, colegiado activo y de reconocida
honorabilidad.
Funciones:
a. Evaluar el avance y calidad del gasto asignado a la Institución;
b. Asesorar en actividades contables y financieras al personal de la Institución;
c. Velar por el cumplimiento de los procedimientos de control interno, normas

y políticas en materia financiera, de gestión y administrativa;
d. Promover un proceso transparente de utilización de los recursos del estado

que le sean asignados a la institución policial y la eficiente rendición de
cuentas por la Institución ante el ente fiscalizador;
e. Evaluar permanentemente e imparcialmente todas las operaciones

financieras, operacionales, de gestión y administrativas de los departamentos
y unidades que conforman la Dirección General de la Policía Nacional Civil;
f. Ejecutar auditorías internas a las diferentes unidades en el campo

financiero, de gestión y administrativo en forma periódica;
g. Otras que le sean asignadas por el Director General de la Policía Nacional

Civil de conformidad con la ley.
Artículo 05. Estructura Organizativa. La Auditoría Interna de la Dirección

General de la Policía Nacional Civil, tendrá la siguiente estructura organizacional:
Jefatura
1. Secretaría
2. Negociado de Régimen Disciplinario
3. Sección de Planificación
4. Sección de Asuntos Administrativos
4.1 Oficina de Personal
4.2 Oficina de Apoyo y Logística
5. Sección de Supervisión del Área Financiera
6. Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión
7. Sección de Supervisión del Área Especial
Artículo 06. Jefatura. Tendrá dependencia directa del Director General de la

Policía Nacional Civil y cumplirá con los perfiles descritos en el artículo 4 de la
presente Orden General.
Funciones:
a. Apoyar al Director General de la Policía Nacional Civil, en la supervisión y

evaluación del control interno gubernamental en las dependencias que
conforman la institución policial;
b. Presentar informes de auditorías realizadas al Director General y las

dependencias auditadas que conforman la institución policial conforme se
vayan ejecutando;
c. Mantener el control y fiscalización de auditorías financieras, de gestión,

operacional y administrativas en la Policía Nacional Civil;
d. Autorizar las comisiones y aprobar los nombramientos de Auditoria;
e. Velar por el fiel cumplimiento de las leyes del país, normas y políticas
establecidas por el Director General de la Policía Nacional Civil;
f. Supervisar y evaluar al personal bajo su cargo, dándole lineamientos e

instrucciones de control interno gubernamental, para mejorar el trabajo de
auditoría;
g. Promover la profesionalización del personal que integra la Auditoría Interna,

a través de capacitaciones internas y externas de las diferentes instituciones
gubernamentales y privadas en materia del trabajo de auditoría; y
h. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su

competencia.
Artículo 07. Secretaría. Estará a cargo de un Inspector o en su defecto un

mando de menor jerarquía de Policía Nacional Civil; en situación de servicio
activo, con estudios acreditados de pensum Cerrado o colegiado activo en las
carreras de Contador Público y Auditor con conocimientos en programas de
computación.

Funciones:
a. Llevar en orden la agenda de reuniones del Jefe de la Auditoría Interna;
b. Dar trámite a la documentación que ingrese y egrese a la Auditoría Interna;
c. Clasificar la correspondencia de acuerdo a su destino y/o procedencia;
d. Atender con amabilidad y esmero a todas las personas que visiten la Unidad
de Auditoría Interna;
e. Elaborar la correspondencia oficial propia de la unidad, y remitirlas al ente

que corresponda;
f. Llevar un registro de toda la correspondencia en un orden lógico y

cronológico;
g. Supervisar y coordinar el tratamiento de la correspondencia del mensajero en

él envió de la misma;
h. Supervisar y coordinar la labor del conserje en la limpieza de las instalaciones

de la Auditoría Interna;
i. Supervisar y coordinar la labor del piloto de la Auditoría Interna;
j. Organizar, archivar, conservar, clasificar e identificar la documentación

manipulada, de las diferentes auditorías realizadas por parte de las diferentes
áreas, para facilitar su ubicación;
k. Mantener actualizado el archivo en forma digital en formato PDF todas y cada

una de las Auditorías realizadas por parte de las diferentes áreas de
supervisión de la Unidad;
l. Supervisar la recepción de documentos, para verificar los estándares de

clasificación y orden aplicados; y

m. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su
competencia.
Artículo 08. Negociado de Régimen Disciplinario. Estará a cargo de un

Inspector o en su defecto un mando de menor jerarquía de la escala básica de
policía nacional civil en situación de servicio activo, con estudios acreditados de
pensum Cerrado o colegiado activo en las carreras de Contador Público y Auditor y
la carrera de Ciencias Jurídicas y Sociales.
Funciones:
a. Tramitar y registrar debidamente los procedimientos disciplinarios

administrativos del personal de la unidad, por infracciones al Reglamento
Disciplinario;
b. Gestionar ante la Oficina de Responsabilidad Profesional y Sección de

Régimen Disciplinario, la investigación de procedimientos por infracción muy
grave;
c. Tramitar los recursos de revocatoria por infracción leve y grave, interpuesto

por el personal de las diferentes dependencias de la Subdirección General de
Operaciones;
d. Informar a los sujetos a procedimientos disciplinarios las disposiciones

adoptadas por el Jefe del Departamento, ante la interposición de peticiones
en las diferentes fases del proceso;
e. Elevar los procedimientos disciplinarios administrativos por infracciones muy

graves, una vez realizada la investigación, al tribunal correspondiente, para la
continuidad del proceso;
f. Mantener actualizada la base de datos de expedientes, sanciones y recursos

por infracciones al Reglamento Disciplinario tramitados en la Secretaría;
g. Llevar el control del trámite de los procedimientos disciplinarios

administrativos, velando por el cumplimiento de los plazos establecidos en el
Reglamento Disciplinario de la Policía Nacional Civil, para cada infracción; y

competencia.
Artículo 09. Sección de Planificación. Estará a cargo de un Inspector de

Policía o en su defecto un mando de menor jerarquía de la escala básica en
situación de servicio activo, con estudios acreditados de pensum Cerrado o

colegiado activo en las carreras de Contador Público y Auditor, Administración de
Empresas.
Funciones:
a. Elaborar, ejecutar, dar seguimiento y evaluar los planes de la

unidad en concordancia con la Jefatura de Planificación de la
b. Elaborar, modificar y proponer los proyectos de manuales

administrativos, órdenes generales, protocolos de actuación,
memoria de labores, y cualquier otro instrumento, en concordancia
con los lineamientos o directrices de la Dirección General de PNC;
c. Asesorar la ejecución de la administración al Jefe de la Unidad,

sobre planes y otros temas de interés, en concordancia con las
directrices de la Dirección General de PNC;
d. Elaborar y dar seguimiento al Plan Operativo Anual (POA) de la

Unidad;
e. Elaborar y dar seguimiento al Plan Operativo Anual de Auditoria

(PAA) de la Unidad;
f. Mantener actualizado en forma digital el sistema de base de datos

de procesos y procedimientos, y cualquier otro instrumento, en
concordancia con los lineamientos o directrices de la Jefatura de
Planificación Estratégica de la Dirección General de PNC;
g. Planificar y coordinar la profesionalización del personal que integra

la Auditoría Interna, a través de capacitaciones internas y externas
por medio de la cooperación interinstitucional con las diferentes
instituciones gubernamentales y privadas en materia del trabajo de
auditoría;
h. Elaborar informes y estudios requeridos por el Jefe de la Unidad; y
i. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su

competencia.
Artículo 10. Sección de Asuntos Administrativos. Estará a cargo de un

Inspector o en su defecto un mando de menor jerarquía de la escala básica de
policía nacional civil en situación de servicio activo, con estudios acreditados de
pensum Cerrado o colegiado activo en las carreras de Contador Público y Auditor;
Administración de Empresas.
Funciones:
a. Elaborar, coordinar, actualizar y programar la agenda y audiencias del jefe de

la sección;
b. Asistir al Jefe de la sección en materia administrativa, para el cumplimiento de

las funciones de la sección;
c. Llevar registro de las principales autoridades en funciones a nivel nacional;
d. Asesorar al personal bajo su mando en el desempeño de las tareas

administrativas;
e. Avalar y firmar los documentos generados por la oficina en materia de

competencia administrativa;
f. Participar en reuniones que se le convoque de acuerdo a su competencia;
g. Elaborar las actas respectivas para documentar las acciones relevantes de la

Unidad de Auditoria, certificarlas y remitirlas según sea el caso, a los entes
correspondientes;
h. Revisar y corregir errores de forma y fondo en la redacción de los documentos

emitidos;
i. Redactar de acuerdo a las normas internas y de ortografía los documentos

que le sean encomendados;
j. Registrar y llevar un control de los documentos recibidos y elaborados,

trasladándolos de inmediato a donde corresponda para su debido
cumplimiento;
k. Atender y orientar con cortesía y esmero a las personas que soliciten

información o visiten la unidad, proporcionándoles la orientación requerida;
l. Mantener ordenada y limpia el área de trabajo, reportando cualquier

anomalía;
m. Auxiliar a los Supervisores de las diferentes áreas de la unidad, facilitándoles

la documentación requerida cuando sea procedente;

n. Velar por el buen estado y funcionamiento, del vehículo que le sea asignado
para realizar su comisión;
o. Realizar comisiones que le sean encomendadas, debiendo aplicar los

principios de secreto y dedicación profesional; y
p. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su

competencia.
Artículo 11. Oficina de Personal. Estará a cargo de un Sub Inspector de Policía

Nacional Civil, en situación de servicio activo, con estudios acreditados de sexto
semestre o Cierre de pensum de la Carrera Contador Público y Auditor.
Funciones:
a. Publicar las convocatorias para participar en los diferentes cursos o becas al

exterior, a todo el personal policial perteneciente a las Dependencias que
conforman la Subdirección General de Operaciones;
b. Administrar y actualizar los kárdex del personal de la Auditoría Interna;
c. Llevar el control de todas las situaciones administrativas del personal

destinado en la unidad de Auditoría Interna, haciendo las notificaciones a los
órganos correspondientes para las anotaciones respectivas;
d. Mantener actualizado el estado de fuerza de personal de todos los órganos

que conforman la Unidad de Auditoría Interna;
e. Llevar el control del libro de asistencia del personal de la Unidad;
f. Gestionar lo relativo a la administración del recurso humano, y asistencia al

personal;
g. Dar trámite correspondiente a las solicitudes de permisos, vacaciones, o

solicitudes de baja, presentados directamente al Jefe de la Unidad;
h. Realizar citaciones o notificaciones al personal de la institución policial a

requerimiento del Organismo Judicial, Ministerio Público y/o distintas
dependencias de la institución Policial; y

i. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su
competencia.
Artículo 12. Oficina de Apoyo y Logística. Estará a cargo de un Sub Inspector

de Policía Nacional Civil, en situación de servicio activo, con estudios acreditados
de sexto semestre o Cierre de pensum de la Carrera Contador Público y Auditor.
Funciones:
a. Realizar la planificación de recursos materiales y financieros necesarios para

el funcionamiento de la Unidad;
b. Gestionar ante la Subdirección General de Apoyo y Logística, los recursos

logísticos necesarios para el funcionamiento de la Unidad y sus
dependencias;
c. Coordinar el servicio de mantenimiento y reparación de los vehículos

adjudicados a la Unidad;
d. Gestionar el combustible para los vehículos adjudicados a la Unidad;
e. Actualizar el inventario de los bienes muebles e inmuebles, mobiliario y

equipo de oficina, armas, materiales de oficina y demás enseres adjudicados
a la unidad;
f. Realizar informes del consumo de combustible de los vehículos de la

Unidad;
g. Mantener el control del mobiliario y equipo y demás recursos asignados a la

Auditoría Interna;
h. Elaborar el plan de recursos materiales para el funcionamiento de la

Auditoría Interna;
i. Velar por la buena infraestructura de los inmuebles asignados a la Auditoría

Interna; y
j. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su

competencia.

Artículo 13. Sección de Supervisión del Área Financiera. Estará a cargo de
un Oficial Primero o en su defecto un oficial subalterno de menor jerarquía de
Policía Nacional Civil, en situación de servicio activo con nivel académico de
Pensum Cerrado en la carrera de Contador Público y Auditor, con experiencia
comprobada de 5 años en el Sector Público Gubernamental.
Funciones:
a. Apoyar al Jefe de la Auditoría Interna, en la supervisión, control y evaluación

del trabajo de los auditores auxiliares bajo su mando;
b. Revisar el trabajo realizado por los Auditores Auxiliares, efectuándoles

recomendaciones y mejoras en el trabajo desarrollado;
c. Resolver las consultas que en materia de su competencia, le formule el

personal de Auditoría Interna y dependencias de la Policía Nacional Civil;
d. Orientar y coordinar la elaboración de documentos de trabajo para garantizar

la calidad de los procedimientos de auditoria desde su inicio hasta el final;
e. Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria (PAA), acorde al

área designada;
f. Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente y

descendentemente con el personal de la Unidad; y
g. Otras asignadas por el mando inmediato superior en materia de su

competencia.
Artículo 14. Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión.

Estará a cargo de un Oficial Primero o en su defecto un Oficial subalterno de
menor jerarquía de Policía Nacional Civil, en situación de servicio activo, con nivel
académico de: Pensum Cerrado en la carrera de Contador Público y Auditor, y/o
Administrador de Empresas, con experiencia comprobada de 5 años en el Sector
Público Gubernamental.
Funciones:

del trabajo de los auditores auxiliares de la unidad;
b. Coordinar, dirigir las auditorias que se realicen a las distintas dependencias

de la Dirección General, identificando y reportando las deficiencias y
hallazgos encontrados al Jefe inmediato superior;
c. Revisar el trabajo de los Auditores Auxiliares de Auditoria, efectuándoles
d. Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria (PAA), acorde al

área designada;
e. Orientación y coordinación en la elaboración de documentos de trabajo para

garantizar la calidad de los procedimientos de auditoria desde su inicio hasta el final;
f. Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente y

descendentemente del personal de la Unidad;
g. Establecer normas de seguridad para transmitir la información

confidencial que se adquiera en el transcurso del trabajo de
auditoria, mientras esté bajo su custodia para informar a donde
corresponda;
h. Elaborar informes y estudios requeridos por el jefe de la Auditoría

Interna; y
i. Otras funciones dentro de su competencia y área de especialización que sean

encomendados por la Jefatura.
Artículo 15. Sección de Supervisión del Área Especial. Estará a cargo de un

Oficial Primero o en su defecto un oficial subalterno de menor jerarquía de Policía
Nacional Civil, en situación de servicio activo con nivel académico de: Pensum
Cerrado en la carrera de Contador Público y Auditor, Administración de Empresas,
Ingeniería en Sistemas, Abogado y Notario; con experiencia comprobada de 5 años
en el Sector Público Gubernamental.
Funciones:

del trabajo de los auditores auxiliares de la unidad;
b. Velar por el fiel cumplimiento de las órdenes recibidas por el mando

inmediato superior;
c. Revisar el trabajo de los Auditores Auxiliares de Auditoria, efectuándoles

d. Orientar y coordinar en la elaboración de documentos de trabajo para garantizar la

calidad de los procedimientos de auditoria desde su inicio hasta el final;

e. Supervisar y dirigir la ejecución del Plan Anual de Auditoria, acorde al área
designada;
f. Elaborar informes y estudios requeridos por el jefe de la Auditoría Interna;
g. Mantener y velar una buena y fluida comunicación ascendente y descendente con el

personal de la unidad; y

competencia.
Artículo 16. Disposiciones Generales.
a. El jefe de la Auditoría Interna con el personal asignado a la unidad, son

responsables de auditar a cada una de las unidades y dependencias que
conforman la Policía Nacional Civil, en cumplimiento a su Plan Anual de
Auditoría (PAA) y a las órdenes del Director General de la Policía Nacional
Civil.
Artículo 17. Disposición Transitoria. Al entrar en vigencia la presente Orden

General, la Auditoría Interna procederá a la elaboración de los manuales
administrativos de Organización y Funciones, Puestos, Políticas, Normas, Procesos
y Procedimientos, así como reglamentos internos e instructivos necesarios para el
óptimo funcionamiento de la dependencia a su cargo, velando porque se
mantengan actualizados y al alcance de todo el personal que pertenece a la
misma.
Artículo 18. Derogación. Queda derogada la Orden General 10-2012 y todas las
disposiciones de igual o menor jerarquía que se opongan a lo dispuesto en la
presente Orden General.
Artículo 19. Publicación. Es responsabilidad de la Oficina de Publicaciones e

Imprenta de la Subdirección General de Personal la publicación de la presente
Orden General por el medio más inmediato a todas las dependencias de la Policía
Nacional Civil.
Artículo 20. Vigencia. La presente Orden General entrará en vigencia un día

después de su publicación en el Boletín Oficial de la Policía Nacional Civil,
quedando bajo la responsabilidad del Jefe de Auditoría Interna, la divulgación al
personal bajo su mando.


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MANUAL DE PUESTOS

Guatemala, Septiembre 2014

Negociado de Régimen Disciplinario

Oficina de Apoyo y Logística

Sección de Supervisión del Área Financiera

Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión

Sección de Supervisión del Área Especial

II. Áreas Organizacionales

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 4

2. Jefe de Negociado de Régimen Disciplinario

5. Jefe de Sección de Supervisión del Área Financiera

6. Jefe de Sección de Supervisión del Área Administrativa y de Gestión

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 5

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 6

4.2Jefe de Oficina de Apoyo y Logística

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 7

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 8

RELACIONES DEL PUESTO

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 10

REQUISITOS DEL PUESTO

Orden de Destino emitida por la Subdirección General de Personal

Requisitos solicitados según listado enviado por la Coordinación d

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 14

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 15

RELACIONES DEL PUESTO

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 18

REQUISITOS DEL PUESTO

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 19

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 20

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 21

RELACIONES DEL PUESTO

REQUISITOS DEL PUESTO

Descripción del Puesto:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 26

RELACIONES DEL PUESTO

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 31

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 32

RELACIONES DEL PUESTO

REQUISITOS DEL PUESTO

Orden de Destino emitida por la Subdirección General de Personal

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 37

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 38

RELACIONES DEL PUESTO

REQUISITOS DEL PUESTO

Habilidades y Destrezas Características Personales

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 42

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Asesorar la ejecución de la administración al Jefe de la Unidad,

RELACIONES DEL PUESTO

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 46

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Descripción del Puesto:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 49

RELACIONES DEL PUESTO

REQUISITOS DEL PUESTO

Habilidades y Destrezas Características Personales

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Manual de Puestos/ Nombre de Dependencia / Ministerio de Gobernación 55

Descripción del Puesto: