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LIBRO I.- NORMAS GENERALES PARA LA APLICACIÓN DE LA LEY GENERAL DE INSTITUCIONES DEL SISTEMA FINANCIERO
TÍTULO X.- DE LA GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
CAPÍTULO V.- DE LA GESTIÓN DEL RIESGO OPERATIVO
SE DEBEN INGRESAR LOS EVENTOS DE RIESGO OPERATIVO IDENTIFICADOS DESDE EL AÑO 2010 HASTA EL 15 DE JULIO DE 2014
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ACCIÓN TOMADA
EFECTO (15)
PROBABILIDAD (10) IMPACTO (11) RECUPERACIÓN
PROCESO FACTOR DE CUANTITATIVO VALOR
FECHA DEL EVENTO LÍNEA DE TIPO DE TIPO DE FALLA O MEDIANTE COBERTURA
PROCESO (3) CRÍTICO DETALLE DEL EVENTO (7) RIESGO (PÉRDIDA RECUPERADO
(1) NEGOCIO (2) PROCESO (4) EVENTO (6) INSUFICIENCIA (8) (Si / No) MEDIDA(S) DE
(SI / NO) (5) OPERATIVO (9) PRODUCIDA) (14) FECHA INICIO FECHA FIN
(13) MITIGACIÓN
N° Nivel N° Nivel (12)
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