TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA: REUNIÓN DE APERTURA
Laboratorio de calidad de agua universidad distrital francisco José de caldas
Dirección: Cra. 5 Este # 15-82, Bogotá, Colombia
Cargo: subdirector secretaria de educación.
E mail: altorresg@correo.udistrital.edu.co
De: equipo auditor secretaria de educación
Para: coordinación laboratorio de calidad de aguas, Miguel Angel Perez
Fecha: 20 de julio de 2019
OBJETIVO: inspeccionar, vigilar y controlar el cumplimiento a la normatividad iso
9001. En mención al sistema de gestión de calidad implementado en el laboratorio
de calidad de aguas en la universidad distrital francisco José de caldas sede vivero.
ALCANCE: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de calidad de
aguas sede vivero, universidad distrital francisco José de caldas
AUDITORIA
 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio calidad de
aguas.
 Manual de inventarios de equipos
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos
  Manual de Calidad
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO
IMPORTANTE:
Reunión de apertura 15 de julio de 2019 8: 45 am
Reunión de cierre 17 de julio de 2019 5: 45 pm

COORDIAL SALUDO
Por medio de la presente, comunico la intención del equipo auditor de la secretaria
de educación de realizar una auditoría interna al laboratorio de calidad de aguas de
la universidad distrital francisco de caldas cuyo objetivo es inspeccionar vigilar y
controlar los procesos y procedimientos que se están aplicando en la prestación de
servicios del laboratorio en mención. La visita será realizada por un equipo de tres
(3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador
del Laboratorio de calidad de aguas, el día 15 de julio de 2019, con una duración de
9 horas, en las instalaciones del laboratorio. Adjunto lista de Chequeo y
procedimiento establecido en el Sistema de Gestión de Calidad.
En respuesta a este comunicado esperamos la lista con nombres y cargo de las
personas que estarán presentes en la auditoria
Gracias por la atención prestada
Alberto torres
Auditor lider

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de
Laboratorio calidad de aguas.
2 Manual de inventarios de Con sus respectivos formatos de
equipos guías de mantenimiento

3 Instructivos de desarrollo de Metodología utilizada en cada

Ensayos de laboratorio ensayo

4 Manual de Documentos de Claros y bien documentados

Retención y Archivo del
Laboratorio de Ensayos
 5 Manual de Formatos y Registro Registros completos de calidad
de Ensayos

6 Manual de calidad Completo y actualizado

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Es importante que durante todo el proceso de auditoria exista una comunicación
que tenga como bases el respeto, la escucha activa, entendimiento y la opinión de
cada parte.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
Para las auditorías internas es importante siempre contar con listas de chequeo,
Técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha:15 de julio 2019 Auditor (es):Alberto torres
Proceso Auditado:laboratorio de Auditado (s):miguel angel perez
calidad de aguas
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos I EL 002 No se evidencia x
de actualizaciones a
desarrollo los instructivos
de
Ensayos de
laboratorio

2 Manual de M F. RE 003 Formatos sin x

Formatos y calidad de
Registro de diligenciamiento
Ensayos ya que se
evidencian
tachones y letra no
clara
3 Formatos y F R E 004 No se puede x
Registro de establecer el
Ensayos nombre de los
ensayos ya que
están en siglas, no
es claro
 4 Libro de Libro de No se sabe con x
recepción recepción de exactitud la
de muestras muestras y procedencia de las
requerimientos muestras
de analisis
5 Libros de Libro de Dilingenciadas x
realización recepción de según carga
de ensayos muestras y laboral
requerimientos
de análisis
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

1. Se debe realizar el ajuste del mapa de Procesos, donde se evidencien los

cambios organizacionales dados en el laboratorio de calidad de aguas de la
universidad distrital .
2. Se debe realizar una actualización del sistema de gestión de calidad del
laboratorio de calidad de aguas y así mismo establecer procedimientos para
el manejo de protocolos de análisis y entregas de resultados
3. Se debe realizar la caracterización del proceso de seguridad, teniendo en
cuenta todos sus insumos, y salidas, garantizando su despliegue
estratégico.
4. Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
5. Se debe establecer y/ o actualizar los procedimientos de los ensayos
realizados en el laboratorio, teniendo información clara de los mismos.
6. Se debe establecer políticas y estrategias que evalúen la satisfacción de las
personas que utilizan las instalaciones de los laboratorios.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o
incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos quela
conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).
las auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para
obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un buen
procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así
la calidad de la labor que desempeña en su campo económico