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Puno, Abril del 2019

Sr.

Gerente General
Empresa el Milagro S.A.C.
Presente.-

De mi mayor consideración:
Plácenos saludarle deseándole éxitos en sus funciones profesionales al servicio
de nuestra población.

Nos permitimos remitir a usted el dictamen de la AUDITORÍA practicada a

los sistemas de información que utiliza el Departamento ______________ con
especial énfasis en las áreas
de_______________________________________.

De los resultados obtenidos durante la evaluación de la calidad del software,

realizada en el período del 3 de Julio al 4 de Setiembre del presente año, nos
permitimos informarle a usted las siguientes observaciones según el objetivo
propuesto en cada evaluación:

• Procesos

En cuanto a los procesos que se desarrollan en cada área se comprueba

que los sistemas de información automatizados están siendo utilizados en

pocas tareas y considerando el volumen de información procesada a diario

se hace necesario una mayor utilización de los sistemas lo que contribuiría
a procesos más ágiles y eficientes. Al evaluar los procesos se ha
determinado que existen procesos manuales que pueden convertirse en
automatizados para aumentar la utilidad de los sistemas.
• Diseño del sistema

En cuanto al diseño de los sistemas los problemas más relevantes están a

nivel de captura, almacenamiento y recuperación de datos, tal es el caso
del área de ________________________________ en que el sistema no
permite guardar nuevos registros desde hace dos años aproximadamente,
por lo que en la actual base de datos no se encuentra el total de
expedientes existentes provocando lentitud en la búsqueda de expedientes
debido a que debe hacerse manualmente mediante el uso de kardex.
En el área de ______________________ no se puede recuperar la
información de un equipo en vista que el sistema no presenta opción
de abrir registros por lo que si existiese un error es necesario digitar
nuevamente la información, tampoco guarda un historial de la información
ingresada.
En el área de Suministros se ha detectado que el sistema no está diseñado
para el control de la totalidad de artículos que se distribuyen en esta área
quedando fuera dos grandes clases de materiales como lo son: servicios
generales y administrativos.
Otro aspecto importante que se evaluó es la seguridad y en el que se
detectó que los sistemas no hacen diferenciación en los niveles de usuario
permitiendo con ello el acceso a un usuario de nivel inferior a las opciones
que deberían estar disponibles solo para un usuario de nivel superior.
En cuanto a la documentación de los sistemas se comprobó que
ningún sistema está documentado, contribuyendo con ello al manejo
inadecuado

De las opciones disponibles y creando en los usuarios la sensación

de sistemas complicados.
La falta de integración entre los sistemas es otro aspecto que reduce la
eficiencia, se comprobó que los sistemas tienen la capacidad de funcionar
en red, sin embargo no se utiliza este recurso para que ellos intercambien
entre si información de las bases de datos o tablas en común.
• Capacidad y habilidades de los usuarios
 Al evaluar los conocimientos y habilidades de los usuarios se evidencia la
falta de programas de capacitación ya que los conocimientos que poseen
han sido adquiridos en forma empírica. A través del tiempo los usuarios han
desarrollado habilidades y conocimientos que les han permitido minimizar
la falta de capacitaciones.

• Capacidad instalada del hardware

En la evaluación del hardware instalado se encontraron equipos que

no poseen la capacidad adecuada para el desarrollo eficiente de las
actividades, tal es el caso del área de ___________________ y el
_________ y documentos en el que poseen computadoras con
procesadores muy lentos que provocan el atascamiento de procesos
obligando a reiniciar el equipo constantemente, así mismo impresoras
matriciales demasiado lentas.
De acuerdo con las pruebas realizadas a los Sistemas de Información para
evaluar la Calidad de Software nos permitimos dictaminar que:
Los sistemas de las áreas de _____________________________, NO
CUMPLEN los requisitos para alcanzar un nivel de óptimo de calidad, debido que
no se obtiene de ellos lo que se espera, por lo que se recomiendan las siguientes
alternativas de solución:

Primera: Una reestructuración de dichos sistemas en los siguientes aspectos:

Seguridad, Captura y almacenamiento, reportes, documentación, respaldos.
En hoja adicional se detalla el listado de recomendaciones que se proponen para
cada sistema en específico.

Segunda: Si es factible económicamente un nuevo análisis y diseño de los

sistemas de información en el que se contemplen todos los procesos para el
manejo de la información que los usuarios realmente necesitan.

Es importante enfatizar que la solución de las problemáticas encontradas queda

condicionada a la aplicación de las recomendaciones.

Atentamente,

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Auditor Auditor