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AUDITORÍA DE FINANCIERA
AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
6. ARCHIVO RESUMEN
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
REVISADO POR FIRMA FECHA INICIO TÉRMINO
FECHA
SUPERVISOR 05-04-2017
JEFE DE
INFORME DE AUDITORÍA
COMISIÓN
N FECHA
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Tomo (n)
Código Contenido Página(s)
de (n)
R1 - Informe de auditoría / Carpeta de control, de corresponder.
R1.1 Resumen Ejecutivo.
R1.2 Fundamentación Jurídica, en caso se advierta el señalamiento de
presunta responsabilidad penal.
R1.3 Borradores del informe de auditoría revisados.
R2 - Resumen de los acontecimientos significativos durante la ejecución de la
auditoría.
R3 - Comentarios de las modificaciones sobre los objetivos de la auditoría y
procedimientos de auditoría posteriores a la planificación.
R4 - Carta de abogados.
R5 - Puntos de atención.
R6 - Hechos sobre hechos subsecuentes y comentarios.
R7 - Lista de verificación de conclusión de auditoría.
Fichas de revisión del control de calidad, con los vistos de las instancias
que intervinieron en dicho proceso.
EQUIPO DE AUDITORÍA
CATEGORÍA NOMBRE
SUPERVISOR
JEFE DE COMISIÓN
INTEGRANTE
P / TP
NOTA 1: REFERENCIACIÓN
R: INDICAR LA CODIFICACIÓN DEL ARCHIVO RESUMEN.
P : INDICAR EL NÚMERO DE PÁGINA DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.
TP: INDICAR EL TOTAL DE PÁGINAS DEL DESARROLLO DE LA CÉDULA.