Lista de Verificación Bartori

Castro Prado Brenda, Cu
Aplicable para todas las áreas en la or

ALCANCE: “ÁREAS DE PRODUCCIÓN; ÁREA DE C
Sede: Ave
OBJETIVO Cotejar los requisitos aplicables de la n
CRITERIO Todos los requisitos aplicables de la no
ITEM REQUISITOS
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN La organización deter

Y DE que son pertinentes p
SU CONTEXTO capacidad para logra
La organización deter
pertinentes al SGA.
4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y La organización deter

EXPECTATIVAS DE LAS PARTES (Requisitos) de estas
INTERESADAS
expectativas se conv
4 requisitos.
SGA
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL
SGA La organización deter
ejercer control e influ
La organización estab
y mejora continuame
de la norma ISO 140
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
establecer, documen
continuamente un SG
La alta dirección dem

respecto al SGA
La alta dirección asum
cuentas con relación
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO La alta dirección se a

ambiental y los objet
requisitos del SGA en
organización; que los
de que el SGA logre l
La alta dirección com

¿Está definida la polít
La alta dirección defin
y asegura que, dentr
apropiada a la natura
de sus actividades, p
La política incluye un
5 prevención de Contam
La política incluye el
legales aplicables y c
suscriba relacionados
5.2 POLITICA AMBIENTAL
¿Se documenta, impl
¿Se comunica a toda
organización o en no
La alta dirección defin
y asegura que, dentr
está a disposición de
¿Se evidencia la difus

¿El personal tiene con
la organización? (Apl
¿La alta dirección se
autoridades para los
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y comuniquen dentro d
AUTORIDADES EN LA
La alta dirección se a
con los requisitos de
L a organización esta
procesos necesarios
6.1.1 GENERALIDADES
mantener documenta
oportunidades que se
varios procedimient
ambientales de sus a
pueda controlar y aq
del alcance definido d
varios procedimiento
ambientales que tien
sobre el medio
¿Mantiene y actualiza
6.1.2- ASPECTOS aprobación de la alta
AMBIENTALES La organización comu
significativos entre lo
organización
La organización mant
aspectos e impactos
6.1 ACCIONES
PARA ABORDAR Las áreas presentan
RIESGOS Y impactos identificado
OPORTUNIDADES
¿El personal tiene con
ambientales identifica
varios procedimiento
requisitos legales apl
organización suscriba
ambientales
6
6.1.3 - REQUISITOS
LEGALES Y OTROS
6 varios procedimiento
6.1.3 - REQUISITOS requisitos a sus aspe
LEGALES Y OTROS
La organización mant
requisitos legales y o
¿Se realizó alguna ac
La organización se as
aplicables y otros req
tengan en cuenta en
mantenimiento y me
La organización plani
aspectos ambientales
6.1.4 PLANIFICACION
riesgos y oportunidad
DE ACCIONES
implementar las accio
la eficacia de estas a
ambientales documen
pertinentes dentro de
Los objetivos y meta
6.2.1 OBJETIVOS Los objetivos y meta
AMBIENTALES ambiental, incluidos l
contaminación y mej
Los objetivos ambien
6.2 OBJETIVOS Los objetivos ambien
AMBIENTALES Y corresponda
PLANIFICACION
PARA LOGRARLOS 6.2.2 PLANIFICACION La organización deter
DE ACCIONES PARA requerirán, quien ser
LOGRAR LOS planificación
OBJETIVOS
AMBIENTALES La organización deter
incluidos los indicado
el logro de los objetiv
La organización cons
acciones para el logro
procesos de negocio
AMBIENTAL?)
7.1 RECURSOS necesarios para el es
mantenimiento y me
personas que Realiza
afectar su desempeñ
sus requisitos legales
La organización aseg
competentes con bas
7.2 COMPETENCIA La organización ident
relacionadas con sus
La organización toma
necesaria y evaluar la
como evidencia de la
Se asegura que las p

de La organización to
los aspectos e impac
con su trabajo
7.3 TOMA DE CONCIENCIA eficacia del SGA, incl
desempeño ambienta
satisfacer los requisit
los requisitos legales
procesos necesarios
internas pertinentes
cuando comunica a q
La organización tiene
requisitos al establec
7.4.1 GENERALIDADES comunicada sea cohe
del SGA.
evidencia de sus com
7.4
COMUNICACIÓN
La organización respo
sobre su SGA
7.4
COMUNICACIÓN La organización comu
pertinente al SGA en
organización
7.4.2 COMUNICACIÓN
comunicación permit
INTERNA
7 en la misma respond
El personal de la orga
secuencia o procesos
La organización comu
7.4.3 COMUNICACIÓN pertinente al SGA, se
EXTERNA comunicación de la o
requisitos legales y o
El SGA de la organiza
requerida por la norm
7.5.1 GENERALIDADES
El SGA de la organiza
que la organización d
del mismo.
Al crear y actualizar l
organización se aseg
respecto a la conveni
7.5.2 CREACION Y
ACTUALIZACIÓN La documentación de
elementos principales
referencia a los docu
Se asegura que la inf

sea idónea para su u
Se asegura que la inf
adecuadamente.
Para el control de la i
actividades de distrib
almacenamiento, con
7.5 INFORMACION
disposición
DOCUMENTADA
7.5 INFORMACION
DOCUMENTADA
La organización debe
o varios procedimien
Aprobar los documen
de su emisión
7.5.3 CONTROL DE LA
Revisar y actualizar l
INFORMACION
aprobarlos nuevamen
DOCUMENTADA
Asegurar que se iden
actual de los docume
Asegurar que las ver

aplicables están dispo
Asegurar que se iden

que la organización h
la planificación y ope
distribución
Prevenir el uso no int

aplicarles una identif
mantengan por cualq
La empresa cuenta c
Usa tecnología para c
resultados adversos y
La organización cuen
resultados, en la cua
los procesos propios.
Establece, implement
procedimientos docum
las que su ausencia p
los objetivos y metas
Los proveedores exte

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL competencia y recurs
OPERACIONAL organización.
Los proveedores exte

competencia y recurs
organización.
8
Se consideran aspect
ambientales asociado
a la fabricación de pr
8 requisitos; en la dete
controles.
Se suministra inform
impactos ambientale
externamente.
En el proceso de prep
considera: método pa
de comunicación inte
mitigar impactos amb
situaciones de emerg
de personas clave pa
evacuación y puntos
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS Se considera la posib
organizaciones vecina
Existen zonas estraté

las respuestas de em
El personal tiene con

emergencias identific
y qué se debe medir,
ambientales, la organ
ambientales significa
requisitos y los contr
Los métodos usados

9.1.1 GENERALIDADES
seguimiento, medir,
SGA.
La organización infor
evaluación del desem
9.1 SEGUIMIENTO, responsabilidad y la a
MEDICIÓN, apropiadas.
ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN.
9.1 SEGUIMIENTO,
MEDICIÓN,
ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN.
La organización evalú
las Condiciones de op
legales y otros requis
organización. Para de
9.1.2 EVALUACIÓN DEL cumplimento que se
CUMPLIMIENTO
las Condiciones de op
legales y otros requis
organización. Para de
cumplimento que se
La organización cuen
9.2.1 GENERALIDADES actividades auditadas
intereses.
Se documentan las a
9.2 AUDITORIA las no conformidades
INTERNA de las acciones toma
9.2.2 PROGRAMA DE internas y externas.
9 AUDITORIA INTERNA
Se establecen, imple
procedimientos de au
de los criterios de au
La alta dirección revi
planificados, para ase
y eficacia continuas
Estas revisiones inclu
mejora y la necesida
incluyendo política am
ambientales
Se conservan los reg
Los elementos de ent
deben incluir :
Los resultados de las
las evaluaciones de c
otros requisitos que l
9.3. REVISIÓN las comunicaciones d
9.3 REVISIÓN POR LA incluidas las quejas
POR LA
DIRECCIÓN
DIRECCIÓN
El desempeño ambie
El grado de cumplimi
POR LA
DIRECCIÓN
DIRECCIÓN
El estado de acciones
El seguimiento de las
previas llevadas a ca
Los cambios en las ci
los requisitos legales
Las recomendaciones
La organización debe
como evidencia de lo
dirección
evaluación del desem
10.1 GENERALIDADES
cumplimiento, las au
dirección cuando se t
¿El SGA actúa como
conocimiento de la or
abordar riesgos y opo
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN las causas de la no co
CORRECTIVA ocurrir en ese mismo
evidencia documenta
10 conformidades y los r
de las acciones que a
ambiental se puede m
ambiental como un to
elementos.
10.3 MEJORA CONTINUA

¿Se evidenció aspect
empresa? - Documen
El personal tiene con

se aplica a su área
AUDITORÍA DE CERTIF
LISTA DE VERIFICACIÓN IS
ELABORADO POR:
Castro Prado Brenda, Cumbrera Poma Shirley, Díaz Durán Leandra, Escobar Cayetano Stephanie, Huanhuayo
Huaroc Rudy, Sullcaray Vargas Yovana
das las áreas en la organización Bartori.SAC :

DUCCIÓN; ÁREA DE CONTABILIDAD; ÁREA DE RECURSOS HUMANOS, ÁREA DE LOGÍSTICA; ÁREA DE
Sede: Avenida Mexico 2204, La Victoria 15019 - Lima
itos aplicables de la norma Internacional ISO 14001: 2015 del sistema de gestión ambiental, para la c
os aplicables de la norma Internacional ISO 14001:2015
INDICADORES HERRAMIENTAS
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
PROCEDIMIENTO P
DOCUMENTO NO
La organización determina las cuestiones internas y externas EL CONTEX
OBLIGATORIO
que son pertinentes para su propósito y que afecta a su ORGANIZ
capacidad para lograr los resultados previstos de su SGA.
DOCUMENTO
MATRIZ
OBLIGATORIO
La organización determina las partes interesadas que son
pertinentes al SGA. DOCUMENTO NO PROCEDIMIENTO P
La organización determina las necesidades y expectativas OBLIGATORIO LAS PARTES IN
(Requisitos) de estas partes interesadas
La organización determina cuales de estas necesidades y

DOCUMENTO
expectativas se convierten en requisitos legales y otros MATRIZ DE PARTE
OBLIGATORIO
requisitos.
La organización determina los límites y la aplicabilidad del
SGA
La organización determina las unidades, funciones y límites físi
DOCUMENTO
DOCUMENTO DEL A
La organización determina sus actividades productos y servicios OBLIGATORIO
La organización determina su autoridad y capacidad para

ejercer control e influencia
La organización establece, documenta, implementa, mantiene
y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos
de la norma ISO 14001 DOCUMENTO MAPA DE PROCESO
La organización determina como cumplirá los requisitos para OBLIGATORIO DOP,
establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente un SGA
5. LIDERAZGO
La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con
respecto al SGA
La alta dirección asume la responsabilidad y rendición de
cuentas con relación a la eficacia del SGA
La alta dirección se asegura que se establezca la política DOCUMENTO ORGANIGRAM

ambiental y los objetivos ambientales; de la integración de los OBLIGATORIO COMPRO
requisitos del SGA en los procesos de negocio de la
organización; que los recursos necesarios estén disponibles y
de que el SGA logre los resultados previstos.
La alta dirección comunica la importancia de un SGA eficaz.

¿Está definida la política ambiental de la Organización?
La alta dirección define la política ambiental de la organización
y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta es
apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios
La política incluye un compromiso de mejora continua y
prevención de Contaminación
La política incluye el compromiso de cumplir con los requisitos
egales aplicables y con otros requisitos que la organización
suscriba relacionados con sus aspectos ambientales DOCUMENTO DOCUMENTO DE
¿Se documenta, implementa y mantiene? OBLIGATORIO AMBIE
¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la

organización o en nombre de ella?
La alta dirección define la política ambiental de la organización
y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta
está a disposición de las partes interesadas
¿Se evidencia la difusión de la política ambiental?

¿El personal tiene conocimiento sobre la política ambiental de
a organización? (Aplica para todas las áreas)
¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y
autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización? DOCUMENTO
MOF,ROF, ORG
OBLIGATORIO
La alta dirección se asegura e informa que el SGA es conforme
con los requisitos de esta norma internacional.
6. PLANIFICACIÓN
L a organización establece, implementa y mantiene los

procesos necesarios para cumplir los requisitos de la norma y DOCUMENTO REGISTRO DE
mantener documentada la información de riesgos y OBLIGATORIO OPORTUN
oportunidades que sean necesarios abordar
La organización establece, implementa y mantiene uno o

varios procedimientos para identificar los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro
del alcance definido del SGA
varios procedimientos para determinar aquellos aspectos
ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos
sobre el medio
PROCEDIM
¿Mantiene y actualiza dicha información, alcanzando la IDENTIFICACIÓN
aprobación de la alta dirección? DOCUMENTO AMBIEN
La organización comunica los aspectos ambientales OBLIGATORIO
significativos entre los diferentes niveles y funciones de la MATRIZ DE
organización AMBIEN
La organización mantiene información documentada de sus

aspectos e impactos ambientales asociados y significativos
Las áreas presentan su matriz de aspectos ambientales con

mpactos identificados correctamente según su procedimiento
¿El personal tiene conocimiento de sobre los aspectos

ambientales identificados en su área?
varios procedimientos para identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales
PROCEDIMIENTO P
LOS REQUISITOS L
REQUIS
DOCUMENTO
OBLIGATORIO
REGISTRO DE OB
La organización establece, implementa y mantiene uno o PROCEDIMIENTO P
varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos LOS REQUISITOS L
requisitos a sus aspectos ambientales REQUIS
DOCUMENTO
OBLIGATORIO
La organización mantiene información documentada de sus REGISTRO DE OB
requisitos legales y otros requisitos CUMPLIMIENTO DE
LEGA
¿Se realizó alguna actualización de los requisitos legales?
La organización se asegura que los requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se
engan en cuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento y mejora continua del SGA
La organización planifica la toma de acciones para abordar sus
aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos,
DOCUMENTO
riesgos y oportunidades y la manera de integrar e PLAN DE AC
OBLIGATORIO
mplementar las acciones en los procesos de su SGA; evalúa
a eficacia de estas acciones
La organización establece, implementa y mantiene objetivos
ambientales documentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organización
Los objetivos y metas son medibles cuando sea factible
Los objetivos y metas son coherentes con la política
ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la
contaminación y mejora continua
Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento
Los objetivos ambientales se comunican y actualizan según
corresponda DOCUMENTO DOCUMENTOS D
OBLIGATORIO AMBIEN
La organización determina que se va a hacer, que recursos se
requerirán, quien será responsable y cuando se finalizara la
planificación
La organización determina como se evaluaran los resultados,

ncluidos los indicadores de seguimiento de los avances para
el logro de los objetivos ambientales medibles
La organización considera como se pueden integrar las
acciones para el logro de los objetivos ambientales en los
procesos de negocio de la organización (PLAN DE MANEJO
AMBIENTAL?)
7. APOYO
La organización determina y proporciona los recursos
DOCUMENTO
necesarios para el establecimiento, implementación, REGISTRO DE T
OBLIGATORIO
mantenimiento y mejora continua del SGA
La organización determina la competencia necesaria de las
personas que Realizan trabajo bajo su control que pueda
afectar su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir
sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización asegura que estas personas sean

DOCUEMTO DE COM
competentes con base en su educación y formación.
DE VIDA DE TR
La organización identifica las necesidades de formación (EDUCACIÓN, F
relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA EXPERIENCIA),
CAPACITA
La organización toma acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
La organización conserva información documentada apropiada OBLIGATORIO

como evidencia de la competencia
Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control

de La organización tomen conciencia de la política ambiental,
os aspectos e impactos ambientales significativos asociados
con su trabajo
La organización toma conciencia de su contribución a la DOCUMENTO

eficacia del SGA, incluidos beneficios de una mejora del CONCIENCIA, IN
desempeño ambiental.
La organización toma conciencia de sus implicaciones de no

satisfacer los requisitos de SGA incluido el incumplimiento de
os requisitos legales y otros requisitos
La organización establece, implementa y mantiene los
procesos necesarios para las comunicaciones externas e
nternas pertinentes al SGA que incluyan: que comunica,
cuando comunica a quien comunica y como comunica.
La organización tienen en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos al estableces sus procedimientos de comunicación.
La organización se asegura que la información ambiental PROCEDIM
comunicada sea coherente con la información generada dentro NO OBLIGATIORO COMUNIC
del SGA.
La organización conserva información documentada como

evidencia de sus comunicaciones?
La organización responde a las comunicaciones pertinentes
sobre su SGA
La organización comunica internamente información

pertinente al SGA entre diversos niveles y funciones de la
organización
La organización se asegura de que sus procesos de

comunicación permitan que las personas que realicen trabajos
en la misma respondan a la mejora continua.
REGISTRO DE LA E
DOCUMENTO
COMUNICACIÓN
OBLIGATORIO
El personal de la organización tiene conocimiento sobre la DIFUS
secuencia o procesos de comunicación
La organización comunica externamente información

pertinente al SGA, según se establezca en los procesos de
comunicación de la organización y según lo requiera sus
requisitos legales y otros requisitos.
El SGA de la organización incluye la información documentada

requerida por la norma internacional
PROCEDIMIENTO D
NO OBLIGATORIO
El SGA de la organización incluye la información documentada Y CONTROL DE
que la organización determina como necesaria para la eficacia
del mismo.
Al crear y actualizar la información documentada la
organización se asegura de la revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y adecuación
La documentación del SGA incluye la descripción de los

elementos principales del SGA y su interacción, así como la
referencia a los documentos relacionados
Se asegura que la información documentada esté disponible y

sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite.
Se asegura que la información documentada este protegida
adecuadamente.
Para el control de la información documentada se abordan
actividades de distribución, acceso, recuperación, uso,
almacenamiento, control de cambios, conservación y
disposición
DOCUMENTO DE
DOCUME
DOCUMENTO
OBLIGATORIO
MANUAL DE PRO
La organización debe establecer, implementar y mantener uno DOCUMENTO DE
o varios procedimientos documentados para: DOCUME
DOCUMENTO
Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes OBLIGATORIO
MANUAL DE PRO
de su emisión
CODIG
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente
Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión

actual de los documentos
Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables están disponibles en los puntos de uso
Asegurar que se identifican los documentos de origen externo

que la organización ha determinado que son necesarios para
a planificación y operación del SGA y se controla su
distribución
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y

aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón
8. OPERACIÓN
La empresa cuenta con un proceso donde prevenga errores.

Usa tecnología para controlar los procesos y corregir
resultados adversos y asegurar resultados coherentes.
La organización cuenta con personal competente que asegure

resultados, en la cual se decide también el grado de control en
os procesos propios.
Establece, implementa y mantiene uno o varios

procedimientos documentados para controlar situaciones en
as que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política,
os objetivos y metas ambientales
Los proveedores externos cuentan con el conocimiento, PROCEDIMIE

competencia y recursos para cumplir con el SGA de la DOCUMENTO
PLANIFICACION
organización. OBLIGATORIO
OPERACI
Los proveedores externos cuentan con el conocimiento,

competencia y recursos para cumplir con el SGA de la
organización.
Se consideran aspectos como: aspectos e impactos
ambientales asociados, los riesgos y oportunidades asociados
a la fabricación de productos, los requisitos legales y otros
requisitos; en la determinación del tipo y la extensión de los
controles.
Se suministra información para mitigar o prevenir algunos

mpactos ambientales significativos en procesos contratados
externamente.
En el proceso de preparación y respuesta ante emergencias se

considera: método para responder una emergencia, proceso
de comunicación interna y externa, acciones para prevenir o
mitigar impactos ambientales, acciones de mitigación para
situaciones de emergencia, evaluación pos emergencia, lista
de personas clave para situaciones de emergencia, rutas de PROCEDIMIE
evacuación y puntos de encuentro. PREPARACION Y R
EMERGE
DOCUMENTO
Se considera la posibilidad de asistencia mutua por parte de RECONOCIMIENTO
OBLIGATORIO
organizaciones vecinas. NUMERO DE T
EMERGENCIAS
INFORMES DE S
Existen zonas estratégicas con los recursos adecuados para
as respuestas de emergencia
El personal tiene conocimiento y está capacitado ante posibles

emergencias identificadas por la organización
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
La organización determina a qué se debería hacer seguimiento

y qué se debe medir, además del progreso de los objetivos
ambientales, la organización tiene en cuenta sus aspectos
ambientales significativos, los requisitos legales y otros
requisitos y los controles operacionales.
Los métodos usados por la organización para hacer

seguimiento, medir, analizar y evaluar, están definidos en el
SGA.
La organización informa de los resultados del análisis y la

evaluación del desempeño ambiental, a quienes tienen la
responsabilidad y la autoridad para iniciar las acciones
REGISTRO DE S
apropiadas. DOCUMENTO
MEDICION Y EVA
OBLIGATORIO
DESEMPEÑO
REGISTRO DE S
DOCUMENTO
MEDICION Y EVA
OBLIGATORIO
DESEMPEÑO
La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en
as Condiciones de operación, cambios en los requisitos
egales y otros requisitos, y el desempeño histórico de la
organización. Para de esta manera comprender el estado de
cumplimento que se presenta en la
La organización evalúa cambios en requisitos, variaciones en

as Condiciones de operación, cambios en los requisitos
egales y otros requisitos, y el desempeño histórico de la
organización. Para de esta manera comprender el estado de
cumplimento que se presenta en la
La organización cuenta con auditores independientes de las

actividades auditadas, libres de sesgo y conflictos de
ntereses.
DOCUMENTO NO PROCEDIMIENTO
Se documentan las auditorias previas en donde se incluyen: OBLIGATORIO INTER
as no conformidades identificadas previamente y la eficacia
de las acciones tomadas; los resultados de las auditorías
nternas y externas.
Se establecen, implementan y mantienen uno o varios

DOCUMENTO REGISTRO DE PR
procedimientos de auditoría que tratan sobre la determinación
OBLIGATORIO AUDITORIA
de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos
La alta dirección revisa el SGA de la organización, a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación
y eficacia continuas
Estas revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA,
ncluyendo política ambiental, los objetivos y las metas
ambientales
Se conservan los registros de las revisiones por la dirección
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección
deben incluir :
Los resultados de las auditorías internas
as evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y

otros requisitos que la organización suscriba
as comunicaciones de las partes interesadas externas,
DOCUMENTO REGISTRO DE RES
ncluidas las quejas
OBLIGATORIO REVISIÓN POR L
El desempeño ambiental de la organización
El grado de cumplimiento de los objetivos y metas

OBLIGATORIO REVISIÓN POR L
El estado de acciones correctivas y preventivas
El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones

previas llevadas a cabo por la dirección
Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de
os requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus
Las recomendaciones para la mejora
La organización debe conservar información documentada

como evidencia de los resultados de las revisiones por la
dirección
10. MEJORA
La organización considera los resultados del análisis y de la

evaluación del desempeño ambiental, la evaluación del DOCUMENTO REGISTRO DE RES
cumplimiento, las auditorías internas y la revisión por la OBLIGATORIO ACCIONES CO
dirección cuando se toman acciones de mejora.
¿El SGA actúa como una herramienta preventiva? (es decir,
conocimiento de la organización y su contexto y acciones para
abordar riesgos y oportunidades).
La organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar PROCEDIMIENTO P
as causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a DE LAS NO CONF
ocurrir en ese mismo lugar o en cualquier otra parte ACCIONES CO
La organización conserva información documentada como
evidencia documentada de la naturaleza de las no
conformidades y los resultados de cualquier acción correctiva.
La organización determina el ritmo, el alcance y los tiempos

DOCUMENTO NO
de las acciones que apoyan la mejora continua. El desempeño
OBLIGATORIO
ambiental se puede mejorar aplicando el sistema de gestión
ambiental como un todo o mejorando uno o más de sus
elementos.
PROCEDIMIENTO P
¿Se evidenció aspectos de mejora continua en las áreas de la POR LA DIR
empresa? - Documentación
El personal tiene conocimiento sobre la mejora continua que

se aplica a su área
CERTIFICACIÓN
CIÓN ISO 14001:2015
REVISADO POR: APROBADO POR:
Ing. Vianca Vanesa Madrid Brañez Ing. Vianca Vanesa Madrid Brañez
GÍSTICA; ÁREA DE GERENCIA; LABORATORIO DE CALIDAD; ÁREA DE COMPRAS Y DESPACHO”.
mbiental, para la certificación.
CUMPLIMIENTO
ERRAMIENTAS ÁREAS OBSE
SI NO
ANIZACIÓN
ROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR

EL CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
MATRIZ FODA
ROCEDIMIENTO PARA DETERMINAR

LAS PARTES INTERESADAS
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS

Alta Dirección
OCUMENTO DEL ALCANCE DEL SGA

MAPA DE PROCESOS, FLUJOGRAMA,
DOP, DAP
ORGANIGRAMA, CARTA DE
COMPROMISO
Alta Dirección
DOCUMENTO DE LA POLITICA
AMBIENTAL
MOF,ROF, ORGANIGRAMAS
ÓN
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
PROCEDIMIENTO DE
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
MATRIZ DE ASPECTOS
AMBIENTALES
Alta dirección
(REVISIÓN)
ROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Producción,

OS REQUISITOS LEGALES Y OTROS administración y
REQUISITOS recursos humanos,
contabilidad,
REGISTRO DE OBLIGACIONES DE almacén y logistica,
laboratorio de
Alta dirección
(REVISIÓN)
ROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICAR Producción,

OS REQUISITOS LEGALES Y OTROS administración y
REQUISITOS recursos humanos,
contabilidad,
REGISTRO DE OBLIGACIONES DE almacén y logistica,
UMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS laboratorio de
LEGALES calidad, compras y
despacho
PLAN DE ACCIONES
DOCUMENTOS DE OBJETIVOS
AMBIENTALES
REGISTRO DE TRAZABILIDAD
OCUEMTO DE COMPETENCIA, HOJA

DE VIDA DE TRABAJADORES
(EDUCACIÓN, FORMACIÓN Y
EXPERIENCIA), REGISTRO DE
CAPACITACIONES
DOCUMENTO DE TOMA DE
CONCIENCIA, INSPECCIONES
PROCEDIMIENTO DE
COMUNICACIÓN
Producción,
administración y
recursos humanos,
contabilidad,
REGISTRO DE LA EVIDENCIA DE LA almacén y logistica,
COMUNICACIÓN, Y MEDIOS DE laboratorio de
DIFUSIÓN calidad, compras y
despacho
ROCEDIMIENTO DE DOCUMENTOS
Y CONTROL DE REGISTROS
DOCUMENTO DE INFORMACION
DOCUMENTADA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Y
DOCUMENTO DE INFORMACION
DOCUMENTADA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Y
CODIGOS
PROCEDIMIENTO DE LA
PLANIFICACION Y CONTROL
OPERACIONAL,
Produción, almacén y
logistica, compras y
Produción, almacén y
logistica, compras y
despacho
PROCEDIMIENTO DE LA
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIA
ECONOCIMIENTO DE EMERGENCIA,
NUMERO DE TELEFONO DE
EMERGENCIAS, BRIGADAS ,
INFORMES DE SIMULACROS
SEMPEÑO
REGISTRO DE SEGUIMIENTO ,
MEDICION Y EVALUACION DEL
DESEMPEÑO AMBIENTAL
REGISTRO DE SEGUIMIENTO ,
MEDICION Y EVALUACION DEL
DESEMPEÑO AMBIENTAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
INTERNA
Producción,
administración y
recursos humanos,
contabilidad,
almacén y logistica,
REGISTRO DE PROGRAMAS DE laboratorio de
AUDITORIA INTERNA calidad, compras y
despacho
REGISTRO DE RESULTADOS DE LA
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
EGISTRO DE RESULTADOS DE LAS

ACCIONES CORRECTIVAS
ROCEDIMIENTO PARA LA GESTION

DE LAS NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
ALTA DIRECCIÓN
ROCEDIMIENTO PARA LA REVISION

POR LA DIRECCIÓN
CÓDIGO
VERSIÓN 1
FECHA 5/20/2018
Y DESPACHO”.
OBSERVACIÓN

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Castro Prado Brenda, Cu

Aplicable para todas las áreas en la or

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN La organización deter

4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y La organización deter

La alta dirección dem

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO La alta dirección se a

La alta dirección com

¿Se evidencia la difus

¿Se realizó alguna ac

Se asegura que las p

Se asegura que la inf

Asegurar que las ver

Asegurar que se iden

Prevenir el uso no int

Los proveedores exte

Los proveedores exte

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

Existen zonas estraté

El personal tiene con

Los métodos usados

Los resultados de las

10.3 MEJORA CONTINUA

El personal tiene con

das las áreas en la organización Bartori.SAC :

La organización determina cuales de estas necesidades y

La organización determina su autoridad y capacidad para

La alta dirección se asegura que se establezca la política DOCUMENTO ORGANIGRAM

La alta dirección comunica la importancia de un SGA eficaz.

¿Se comunica a todas las personas que trabajan para la

¿Se evidencia la difusión de la política ambiental?

L a organización establece, implementa y mantiene los

La organización establece, implementa y mantiene uno o

La organización mantiene información documentada de sus

Las áreas presentan su matriz de aspectos ambientales con

¿El personal tiene conocimiento de sobre los aspectos

La organización se asegura que los requisitos legales

La organización determina como se evaluaran los resultados,

La organización asegura que estas personas sean

La organización conserva información documentada apropiada OBLIGATORIO

Se asegura que las personas que realizan el trabajo de control

La organización toma conciencia de su contribución a la DOCUMENTO

La organización toma conciencia de sus implicaciones de no

La organización conserva información documentada como

La organización comunica internamente información

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La organización comunica externamente información

El SGA de la organización incluye la información documentada

La documentación del SGA incluye la descripción de los

Se asegura que la información documentada esté disponible y

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La empresa cuenta con un proceso donde prevenga errores.

La organización cuenta con personal competente que asegure

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