ANEXO XLIII

GUION PARA LA ELABORACION DE PROYECTOS DE INVERSION

1. 2. 3. 4.

Resumen Ejecutivo Tcnico y Financiero (y para Bioenerga y Fuentes Alternativas adems ambiental y organizacional y ambiental para Infraestructura pesquera y acucola) Nombre del proyecto Programa, componente(s), concepto(s) de apoyo, monto de apoyo solicitado y monto de aportacin del solicitante Objetivo(s) general(es) y especfico(s), los cuales deben estar alineados a los objetivos del(los) programa(s) y componente(s) correspondiente(s), establecidos en las presentes Reglas de Operacin Justificacin a. b. c. d. Descripcin de la situacin actual de la empresa Explicacin de la problemtica u oportunidad identificada Forma en la que el proyecto, de concretarse, abordar la problemtica u oportunidad identificada Metas, de concretarse el proyecto, que corresponden con la problemtica identificada e indicadores que permitirn verificar el cumplimiento de el (los) objetivo(s) general(es) y especfico(s). Efectos esperados de no concretarse el proyecto Anlisis y diagnstico de la situacin actual y previsiones sin el proyecto

5.

e. f. 6.

Datos generales del proyecto a. b. c. Localizacin geogrfica del proyecto (entidad federativa, municipio y localidad, as como la localizacin especfica del proyecto) Actividad productiva, eslabn de la cadena de valor y ciclo agrcola (en su caso) Descripcin tcnica del proyecto, la cual deber partir del concepto de apoyo y describir de forma detallada el mismo (tipo de maquinaria, infraestructura, equipo, material vegetativo, procesos, tecnologas a emplear, asistencia tcnica, consultora y/o capacitacin, monto de cada concepto a solicitar, capacidad de procesos, programas de produccin y mantenimiento entre otros) Cotizaciones de proveedores que sustenten los costos y presupuestos de las inversiones a realizar (por lo menos tres cotizaciones de distintos proveedores). En su caso, avalo por perito autorizado por la CNByV para el caso de adquisicin de infraestructura Aspectos organizativos, antecedentes, tipo de organizacin y relacin de socios; Estructura, Consejo directivo. Proceso de reconversin Consejo directivo y perfil requerido y capacidades de los directivos y operadores. Infraestructura y equipo actual Cumplimiento de normas sanitarias, ambientales y otras Para Infraestructura pesquera y acucola se requiere catlogo de conceptos, especificaciones, presupuesto, planos de cimentacin, estructural, arquitectnico, instalaciones sanitarias, elctricas e hidrulicas, y de detalle, suscritos por un tcnico responsable del proyecto con

d. e. f. g. h. i. j. k.

Cedula Profesional, componentes del proyecto, volmenes de construccin y permisos aplicables. 7. Anlisis de Mercados (para Bioenerga y Fuentes alternativas solo le aplica cuando el objetivo sea producir para comercializar) a. b. c. d. e. Descripcin y anlisis de materias primas, productos y subproductos (presentacin, empaque, embalaje; naturaleza, calidad, cantidad, atributos, entre otros) Condiciones y mecanismos de abasto de insumos y materias primas Canales de distribucin y venta Plan y estrategia de comercializacin Cartas de intencin de compra o contrato(s) de compra-venta, recientes y referidos al producto ofrecido que contengan: nombre y domicilio de los clientes, volumen de producto, precio, lugares y periodos de entrega recepcin, forma y plazo de pago para los productos a generar con el proyecto Estudios de mercado realizados, en su caso. Estimacin de beneficios econmicos con el proyecto

f. g. 8.

Anlisis Financiero a. Evaluacin financiera del proyecto, la cual debe contener el clculo de la Tasa Interna de Rendimiento (TIR), Punto de equilibrio y el Valor Actual Neto (VAN) desglosando todos sus componentes y anexando documentacin que soporte dicho clculo (deber incluirse el archivo Excel considerado para los clculos efectuados), anlisis de sensibilidad, relacin utilidad costo. Presupuestos, programa de inversiones y financiamiento complementario de algn intermediario financiero o de otro tipo. (en su caso) Proyeccin financiera actual y proyectada (ingresos/egresos) Descripcin de costos (fijos y variables) Necesidades de inversin Para Infraestructura Pesquera y Acucola y Modernizacin de la Flota Pesquera agregar al menos el Estado de Resultados y Balance del ejercicio inmediato anterior y estados financieros Proforma para los primeros tres aos del proyecto

b. c. d. e. f.

9.

Activos, inventario de Activos Fijos (construcciones, terrenos agrcolas y ganaderos, inventarios de equipos, semovientes y otros).

10. Descripcin y anlisis de Impactos esperados a. b. c. d. e. f. Incremento en los niveles de capitalizacin (descriptivo) Incremento porcentual esperado en el volumen de produccin Nmero esperado de empleos a generar (directos e indirectos). Incremento en los rendimientos (en su caso) Reduccin estimada de los costos Comparativo con y sin el proyecto

11. Anlisis de la situacin ambiental, en su caso. a. b. c. Descripcin y anlisis de la situacin actual del uso de los recursos, disposicin de los desechos e impacto ambiental de la empresa. Condiciones y mecanismos de utilizacin de equipos de energas alternativas. Plan y estrategias de sustentabilidad ambiental de la empresa.

12. Conclusiones y recomendaciones

Nota: A reconversin Productiva solo le aplican los puntos 1; 2; 4; 5 inciso f; 6 incisos a, b, f y g; 7 incisos d y g; 8 incisos b y e; 10 inciso f. A Bioenerga y Fuentes alternativas le aplican slo los puntos 1; 2; 3; 4; 5, inciso f; 6 incisos a, c, f y j; 7 incisos a y c; 8; 9; 10; 11 y 12. Para los proyectos del Programa de Apoyo a la Inversin en Equipamiento e Infraestructura, los puntos que no apliquen, sern sealados con las siglas NA. A Infraestructura Pesquera y Acucola le aplican los puntos 1; 2; 3; 4; 5; 6 incisos a, b, c, j y k; 7 en su caso; 8 incisos b y f. Adicionalmente, para el caso de Infraestructura Rastros y Establecimientos TIF, Centros de Acondicionamiento Pecuario, Bioenerga y fuentes alternativas (a sta slo le aplican slo los puntos sealados al final de cada subtema) e Infraestructura Pesquera y Acucola (a esta le aplica slo lo relativo a Aspectos Normativos, puntos 1 y4), se deber adjuntar la siguiente informacin: Aspectos de Mercado 1. Contrato(s) de abasto de materias primas y cotizaciones para el aseguramiento de las inversiones que contengan: nombre y domicilio de los clientes, volumen de producto, precio, lugares y periodos de entrega recepcin, forma y plazo de pago para los productos a generar con el proyecto. Resultados del anlisis para decidir clientes y/o proveedores, en su caso. Estudios de mercado realizados. Infraestructura y equipo actual (disponibles para el proyecto) Planos y croquis de la macro y micro localizacin. Plano y croquis de ubicacin y distribucin de la unidad de produccin y del arreglo interno de los equipos, y esquemas de los procesos, segn el caso. En su caso, validacin del paquete tecnolgico por la autoridad competente. Estudios especficos y de Ingeniera de detalle, en su caso. Capacidad de procesos y programas de produccin y mantenimiento. Escenarios con diferentes volmenes de proceso. Programas de ejecucin, administrativos, de capacitacin y asistencia tcnica. Cotizaciones de al menos 3 proveedores que sustenten los costos y presupuestos de las inversiones del caso (slo aplica a Bioenerga y fuentes alternativas) Demanda de energa actual Cantidad y tipo de combustible fsil desplazado Cantidad y tipo de energa renovable generada (MWh) Ahorro econmico por el desplazamiento de energa fsil o sustitucin por energa renovable. Lnea base y escenario potencial de reduccin de emisiones (Ton CO2) Tipo de cultivo y variedad a establecer, especificando el paquete tecnolgico a utilizar. Cantidad de hectreas a establecer Tipo de siembra (riego o temporal) Produccin estimada (ton/ha) En su caso, rendimiento esperado (lts/ton)

2. 3. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Aspectos Tcnicos

Para proyectos de energas renovables (solo el componente de Bioenerga y fuentes alternativas): 1. 2. 3. 4. 5. 1. 2. 3. 4. 5.

Para proyectos de Bioenergticos:

Para proyectos de Biofertilizantes, abonos orgnicos o Nuevos productos de la bioeconoma: 1. Justificar la importancia del proyecto, 2. Establecer en su diseo, el aprovechamiento eficiente de la materia prima para la produccin. 3. Describir el mecanismo que garantice el abasto sistemtico de materia prima y la seguridad en la comercializacin de su producto. Aspectos Financieros 1. 2. Copia(s) del (de los) balance(s) general(es) y del (de los) estado(s) de resultados. Cartas de autorizacin o compromiso de las instituciones financieras participantes en el financiamiento del proyecto. (en el caso de proyectos de Bioenerga y fuentes alternativas slo aplica este punto de los aspectos financieros) Estudio del impacto ambiental. Permisos y autorizaciones de las entidades normativas sobre la preservacin del medio ambiente.

Aspectos Ambientales 1. 2.

(en el caso de proyectos de Bioenerga y fuentes alternativas slo aplica este punto de los aspectos ambientales) 3. 4. 5. 6. Descripcin y anlisis de la situacin actual del uso de los recursos, disposicin de los desechos e impacto ambiental de la empresa. Condiciones y mecanismos de utilizacin de equipos de energas alternativas. Plan y estrategias de sustentabilidad ambiental de la empresa. Descripcin de los Componentes de conservacin del medio ambiente, utilizacin de las energas alternativas y mejoras de eficiencia energtica. Cumplimiento de Normas Sanitarias, Ambientales y otras En el caso de Infraestructura Rastros y Establecimientos TIF, dictamen positivo por parte de SENASICA, sobre las mejoras, adecuaciones, y nuevas construcciones del rastro o establecimiento TIF. Documentos con los que se acredite la propiedad o concesin de los recursos naturales o materiales. Copia de permisos, autorizaciones y concesiones expedidos por las autoridades correspondientes. Descripcin y memorias de clculo, de los sistemas de energa renovable incorporados al proyecto, sealando la empresa proveedora que realizar los trabajos. Memorias de clculo y documentacin o informacin adicional relevante de cada uno de los subapartados o temas que lo requieran. Informacin detallada de la existencia, condiciones de uso y valoracin de activos que aporta la sociedad. TABLA 1.- CEDULA DE CALIFICACION PARA PRIORIZAR PROYECTOS DE INVERSION EN 1/ EQUIPAMIENTO E INFRAESTRUCTURA Indicador Ponderad or Unidad de medida Niveles de respuesta Alto y Muy Alto Grado de marginacin de la localidad donde se ejecutar el proyecto segn CONAPO 2/ Inclusin 0.30 Grado de marginacin Medio Bajo Muy Bajo 0.1 No. de Productores Ms de 100 DE 50 a 100 Puntaje 100 75 50 25 100 50

Aspectos Normativos 1. 2.

3. 4. 1. 2. 3.

Otros

Uso sustentable de los recursos naturales

0.1

beneficiados directamente Contempla tecnologas y prcticas para la conservacin de los recursos naturales

Menos de 50 Si

25 100

No

Ms de 20 16 a 20 Nmero de empleos esperados 0.05 Nmero de empleos 11 a 15 6 a 10 1a5 0 o no especificado Financiamiento complementario de algn intermediario financiero Si 0.15 S / No No o no especificado ms de 50% Porcentaje de aportacin del solicitante respecto del total requerido por el proyecto ms de 40 a 50% 0.15 Porcentaje de aportacin ms de 25 a 40% 10 a 25% Menos de 10% ms de 10 ms de 6 a 10 Reduccin estimada de los costos 0.05 Porcentaje de reduccin ms de 3 a 6 ms de 0 a 3 0 o no especificado ms de 25 Tasa Interna de Retorno (TIR) con subsidio ms de 20 a 25 0.05 Porcentaje 10 a 20 menos de 10 o no especificada ms de 10 ms de 5 a 10 Incremento porcentual esperado en el volumen de produccin 0.05 Porcentaje ms de 3 a 5 1a3 menos de 1 o no especificado

100 80 60 40 20 0 100 0 100 75 50 25 0 100 75 50 25 0 0 50 100 0 100 75 50 25 0

1/ En el caso de proyectos para los cuales no aplique algn indicador, se ajustar proporcionalmente la ponderacin de los indicadores que se incluyan para la evaluacin del proyecto, a fin de que sumen 100%.

2/ Para el caso de localidades no clasificadas por CONAPO se considerar el grado de marginacin del municipio al que corresponda dicha localidad. Si la organizacin solicitante est integrada por ms del 50% de jvenes, mujeres, indgenas, adultos mayores o discapacitados se otorgarn 10 puntos adicionales sobre el total de los puntos obtenidos. %. Asimismo los indicadores las URs podrn sustituirlos en el caso de que no les aplique alguno, por algunos que si apliquen al proyecto. En caso de que las entidades federativas requieran incluir criterios de calificacin adicionales a los establecidos en el presente cuadro, debern asegurar transparencia en la distribucin, aplicacin y comprobacin de recursos, lo cual deber ser validado por la unidad responsable del componente que se trate y no podrn ser superiores al 20% del total sealado en la presente tabla. TABLA 2.- CEDULA DE CALIFICACION PARA PRIORIZAR PROYECTOS DE INVERSION DE INFRAESTRUCTURA RASTROS Y ESTABLECIMIENTOS TIF Indicador Grado de marginacin de la localidad donde se ejecutar el proyecto segn CONAPO2/ Ponderador Unidad de medida Grado de marginacin Niveles de respuesta Alto y Muy Alto Medio Bajo Muy Bajo Ms de 20 16 a 20 11 a 15 6 a 10 1a5 0 o no especificado Intermediario Financiero Otra fuente No o no especificado ms de 50% ms de 40 a 50% ms de 25 a 40% 10 a 25% Menos de 10% ms de 25 ms de 20 a 25 10 a 20 menos de 10 o no especificada ms de 10 ms de 5 a 10 ms de 3 a 5 1a3 menos de 1 o no especificado SI NO o No especificado SI 0.1 0.1 Si/No Si/No NO o No especificado SI NO o No especificado Puntaje 100 75 50 25 100 80 60 40 20 0 100 50 0 100 75 50 25 0 0 50 100 0 100 75 50 25 0 100 0 100 0 100 0

0.15

Nmero de esperados

empleos

0.05

Nmero de empleos

Financiamiento complementario Porcentaje de aportacin del solicitante respecto del total requerido por el proyecto (sin incluir financiamiento complementario) Tasa Interna de Retorno (TIR) con subsidio

0.15

Financiamiento

0.15

Porcentaje de aportacin

0.05

Porcentaje

Incremento porcentual esperado en el volumen de produccin

0.05

Porcentaje

Aprovechamiento de energas alternativas o renovables Certificado de Buenas Prcticas o Buenas Prcticas de Manejo expedidas por SENASICA Pertenece a los estados del Sur-sureste

0.1

Si/No

(Campeche, Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Puebla, Quintana de socios del Roo, Tabasco, Nmero proyecto

0.1

Nmero de socios activos

3 a 20 Ms de 20

50 100

1/ Para el caso de localidades no clasificadas por CONAPO se considerar el grado de marginacin del municipio al que corresponda dicha localidad. Si la organizacin solicitante est integrada por ms del 50% de jvenes, mujeres, indgenas, adultos mayores o discapacitados se otorgarn 10 puntos adicionales sobre el total de los puntos obtenidos.