Divisin 42 Gobernabilidad y Democracia

Manual El anlisis de riesgo una base para la gestin de riesgo de desastres naturales

Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH Por encargo del:

Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH

Manual El anlisis de riesgo una base para la gestin de riesgo de desastres naturales

Eschborn, junio de 2004

Autores: Alois Kohler (Liu), lic. en economa agraria, con especialidad en desarrollo rural, gestin de recursos naturales, planificacin del uso de la tierra y gestin de riesgo de desastres naturales. Despus de 25 aos de experiencia en la cooperacin al desarrollo 10 de ellos para la GTZ en Amrica Latina desde el ao 2000 se desempea como consultor independiente, mayormente para la GTZ. E-Mail: reykoh@t-online.de o liukohler@web.de Sebastian Jlich, estudia la carrera de geografa en Bonn, con especialidad en economa del desarrollo y riesgos naturales. Desde el ao 2001 ha trabajado como consultor para la GTZ en varias ocasiones. E-Mail: sebastian.juelich@web.de Lena Bloemertz, lic. en geoecologa. Actualmente, est preparando su doctorado en geografa social en el rea de riesgos naturales y desarrollo. Gracias a varias pasantas, ha adquirido experiencia en la cooperacin al desarrollo, y en el ao 2003 se desempe como consultor para la GTZ. E-Mail: lena.bloemertz@gmx.de

Prefacio La frecuencia con la que los pases en desarrollo y su poblacin son vctimas de desastres naturales est en constante aumento; muchas veces, los esfuerzos para lograr el desarrollo se ven aniquilados por estos eventos. Esta tendencia es el resultado de la creciente vulnerabilidad, resultante de los procesos de desarrollo econmicos y sociales que obligan, por ejemplo la expansin de asentamientos humanos y de las superficies agrcolas hacia zonas de riesgo. Las consecuencias econmicas y sociales de los desastres naturales suelen afectar a las personas en nuestros pases contrapartes por muchos aos. Para romper y revertir esta tendencia, muchas organizaciones internacionales, Gobiernos y organizaciones no gubernamentales de los pases en desarrollo tratan de convencer a los decisores polticos para que otorguen ms peso e importancia a la gestin de riesgo de desastres y de aminorar el riesgo para la poblacin mediante la implementacin de medidas preventivas. Para la GTZ, la prevencin/mitigacin de desastres naturales constituye un aspecto importante de su trabajo en Amrica Latina, frica y Asia. Es por eso que se aboca a elaborar conceptos, mtodos e instrumentos para la reduccin de los riesgos de desastres en esas regiones. De hecho, uno de los instrumentos ms importantes para una gestin efectiva del riesgo de desastres es el anlisis de riesgo. El Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo (BMZ) ha encargado a la GTZ la elaboracin del presente manual, con el que se pretende contribuir a que el anlisis de riesgo pase a formar parte integral de los proyectos y programas por ejemplo de desarrollo rural, de fomento comunal o de proteccin sostenible de los recursos naturales en las regiones amenazadas. De igual manera, el anlisis de riesgo constituye un elemento de fundamental importancia para los programas de reconstruccin para as asegurar la sostenibilidad del nuevo comienzo,por ejemplo,despus de una inundacin o de un terremoto. Por consiguiente, el presente manual corresponde al objetivo del Gobierno Federal de asegurar el arraigamiento de la gestin de riesgo de desastres naturales en la cooperacin al desarrollo como tarea transversal. En la presente publicacin, la GTZ presenta conceptos, instrumentos y mtodos para el anlisis de riesgo que ya probaron su utilidad en varios proyectos financiados tanto por el BMZ como tambin por el Ministerio de Asuntos Exteriores y que se caracterizan por su orientacin hacia la implementacin. Esta publicacin forma parte de la oferta de servicios de la GTZ en lo que se refiere a la gestin de riesgo de desastres y va dirigida, en primer lugar, a los colaboradores de la GTZ y a sus expertos contrapartes, pero tambin al pblico especializado en el tema as como a las instituciones y organizaciones internacionales. Agradecemos a los autores Alois Kohler, Sebastian Jlich y Lena Bloemertz por la elaboracin de los conceptos e instrumentos que presentamos en esta publicacin y a Christina Bollin y Mario Donga, ambos funcionarios de la GTZ, por la edicin del manual. Asimismo, nuestro agradecimiento a los funcionarios de la GTZ, a las contrapartes y a las dems organizaciones por su colaboracin y cooperacin en el procesamiento de las experiencias y por sus comentarios y sugerencias.
Bernd Hoffmann
Jefe de la Divisin Gobernabilidad y Democracia

Thomas Schaef
Asesor Tcnico Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres

Agradecimiento por aportes tcnicos y coordinacin Los autores agradecen de manera expresa a Thomas Schaef (GTZ) por la coordinacin del trabajo y por el permanente dilogo y a los proyectos y personas que, con su experiencia y sus ideas contribuyeron a los talleres internacionales realizados en Piura, Per (del 3 al 5 de junio de 2003), y en Cochabamba, Bolivia (del 22 al 23 de septiembre de 2003), enriqueciendo as el contenido del presente manual. Asimismo, mediante la implementacin y evaluacin de instrumentos del anlisis de riesgo, aportaron de manera esencial a la elaboracin de esta publicacin los siguientes proyectos: Proyecto de Ayuda de Emergencia El Nio PAEN/El Nio, Piura, Per (GTZ); Gestin de Riesgo de Desastres y Seguridad Alimentaria en la Cuenca de San Pedro, Norte Potos, Bolivia (GTZ); Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en Arequipa, Per (GTZ); Reconstruccin y Prevencin/ Mitigacin de Desastres Naturales en la Provincia de Sofala, Mozambique, (GTZ); Reconstruccin Orientada al Desarrollo y Reduccin de la Vulnerabilidad a Desastres Naturales en el Departamento de Atlntida, Honduras (La MAMUCA/GTZ); Cooperacin Interinstitucional para la Gestin de Riesgo de Desastres en la Planificacin Municipal, Bolivia (FAM-Amdecruz/GTZ/AA); Apoyo Local para la Gestin de Riesgo y el Manejo de Desastres Naturales y para el Anlisis de Riesgo,Nicaragua (ALARNCOSUDE). Agradecemos tambin a las siguientes personas que, con sus ideas, comentarios y aportes tcnicos hicieron posible la presente publicacin: Christina Bollin, Alberto Aquino, Ralf Kaltofen, Claudia Maier, Eberhard Goll, Elisabeth Mausolf, Wolfgang Stiebens, Rolf Wachholtz, Wolfang Weinmann, Rosa Snchez, Ali Neumann, Peter Asmussen y Mario Donga. En este manual, presentamos la parte principal del anlisis de riesgo. Sin embargo, ponemos a disposicin del lector 11 amplios anexos en alemn en forma de CD, que est a disposicin en el proyecto sectorial Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en la Cooperacin al Desarrollo (GTZ en Eschborn, disaster-reduction@ gtz.de).
Estos anexos abarcan los siguientes temas: 1) Teledeteccin y sistemas geogrficos en la gestin de riesgo y el manejo de desastres naturales 2) El Sustainable Livelihood Approach SLA (modelo de anlisis a nivel de hogares) 3) ENSO El Nio Southern Oscillation 4) Soil and Water Assessment Tool (SWAT) 5) El sistema de alerta temprana NAXOS-Praedict para crecidas de agua 6) Mtodos para la cuantificacin de la erosin (USLE, etc.) 7) Procedimientos segn la NOAA (National Oceanic and Atmospheric Administration) 8) Tareas y actividades en la implementacin del anlisis de riesgo 9) Seleccin de organizaciones y personas de contacto sobre el tema del anlisis de riesgo; 10) Anlisis de riesgo un mtodo para la asignacin de valores relativos (Methode zur Vergabe von Relativwerten MVR) en el ejemplo de derrumbes, PGRSAP-GTZ-Wachholtz Survey Ltda., 2003 Bolivia 11) CD-ROM interactivo Digitaler Informationspool zu Naturkatastrophen und Katastrophenvorsorge Los trabajos para el presente manual se iniciaron con el apoyo de un fondo de estudios y expertos financiado por el BMZ y fueron concluidos con el apoyo del proyecto sectorial Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en la Cooperacin al Desarrollo. Nuestro deseo es que este manual sea de utilidad e inters para todos los lectores y que les ofrezca mucha informacin nueva. Para cualquier comentario o aporte crtico, por favor, no dude en contactarnos. Los autores

Indice
Lista de abreviaciones 1 1.1 1.2 1.3 2 Introduccin Procedimiento Para qu y para quin? Definiciones y precisiones terminolgicas 6 7 7 7 8 7 7.1 7.2 7.3 7.4 10 10 12 13 Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo Introduccin Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la inundacin Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la sequa Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la erosin Perspectivas futuras Literatura sobre el anlisis y la gestin de riesgo de desastres naturales

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Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la Cooperacin al Desarrollo 2.1 De la ayuda de emergencia a la prevencin 2.2 Tipos de proyectos y combinacin de medidas de corto y largo plazo 2.3 La gestin de riesgo como elemento de otras planificaciones 3 El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad 3.1 Aclaraciones sobre el concepto de los desastres naturales 3.2 La naturaleza del riesgo 3.3 Los elementos de la amenaza y la vulnerabilidad 4 Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes 4.1 El manejo de desastres naturales concepto y campos de accin 4.2 La gestin de riesgo de desastres naturales (GdR) y sus componentes 5 El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos 5.1 El concepto del anlisis de riesgo 5.2 Objetivos y productos del anlisis de riesgo 6 Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo 6.1 Criterios para determinar el mtodo y los instrumentos para la aplicacin del anlisis de riesgo 6.2 Elementos para la implementacin

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Lista de abreviaciones
AA ACNUR AED AF APELL AP-R AR AT BMZ CD CREAMS DKKV ECHO ENSO EPC FEMA FICR GdR GTZ HIRV ISDR MAMUCA MUSLE NAXOS NDVI N.N. U.U. NOAA ONG OT PMA PRA PSA PUT RD RRA SIG SLA STC SWAT UNEP USLE WEPP Auswrtiges Amt = Ministerio de Asuntos Exteriores Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados Ayuda de Emergencia Orientada al Desarrollo Asistencia financiera Awareness and Preparedness for Emergencies on a Local Level (UNEP) Anlisis participativo de riesgo Anlisis de riesgo Asistencia Tcnica Bundesministerium fr wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung = Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo Cooperacin al Desarrollo Chemicals, Runoff and Erosion from Agricultural Management Systems Deutsches Komitee fr Katastrophenvorsorge e.V. = Comit Alemn para la Prevencin de Desastres Naturales European Community Humanitarian Office El Nio Southern Oscillation Emergency Preparedness Canada Federal Emergency Management Agency,USA Federacin Internacional de la Cruz Roja y la Media Luna Roja Gestin del riesgo Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit GmbH Hazard, Impact, Risk, and Vulnerability (Model) International Strategy for Disaster Reduction Mancomunidad de los Municipios del Centro de Atlntida (Honduras) Modified Universal Soil Loss Equation Modelo de desage de precipitaciones pluviales para sistemas operativos X, Universidad Tcnica de Braunschweig Normalised Difference Vegetation Index Naciones Unidas National Oceanic and Atmospheric Administration (U.S. Department of Commerce) Organizacin no gubernamental Ordenamiento Territorial Programa Mundial de Alimentos Participatory (Rapid) Rural Appraisal Programa de seguridad alimentaria Planificacin del uso de la tierra Reduccin de desastres naturales (=GdR) Rapid Rural Appraisal Sistema de informacin geogrfica Sustainable Livelihood Approach Scientific and Technical Committee de las N.N.U.U, encargado del Decenio Internacional para la Reduccin de Desastres Naturales Soil and Water Assessment Tool United Nations Environment Programme Universal Soil Loss Equation Water Erosion Prediction Project

Introduccin

1.1 Procedimiento
la elaboracin del presente manual trabajamos en cooperacin con los funcionarios de la GTZ en Eschborn, en especial de la seccin Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres, y con varios proyectos de la cooperacin alemana bilateral en diferentes pases de Amrica Latina, frica y Asia. Asimismo, se ha consultado la literatura especializada en alemn, ingls y espaol y se han evaluado diversas documentaciones de proyectos, talleres y reuniones. En la elaboracin de los mtodos, se han tomado en cuenta tanto las experiencias concretas de la prctica presentadas como ejemplos como tambin los datos extrados de la literatura consultada. De igual manera, los talleres de Piura, Per (del 3 al 5 de junio de 2003) y de Cochabamba, Bolivia (del 22 al 23 de septiembre de 2003) permitieron recoger importante informacin desde la prctica de varios proyectos de la Asistencia Tcnica (AT). Los enfoques, conceptos, mtodos y la terminologa referentes a la gestin de riesgo que encontramos en los informes y en la literatura consultada son muy variados, en algunos casos hasta contradictorios1, poco precisos y, a menudo, muy acadmicos. De hecho, precisamente sobre el tema del anlisis de riesgo existe muy poca
1 El trmino mapas de riesgo, por ejemplo, se usa para diferentes contenidos. Lo mismo ocurre con mapas de amenaza.

Para

documentacin con presentaciones claras a nivel del trabajo concreto y de la implementacin. Es por esta razn y con el fin de abordar la necesidad de los proyectos de la cooperacin al desarrollo (CD) (alemana) que elaboramos el presente manual sobre el anlisis de riesgo. La base conceptual de este manual es el concepto de trabajo Gestin de Riesgo que est a disposicin en la GTZ desde diciembre del ao 2001.

1.2 Para qu y para quin? La creciente frecuencia con la que ocurren los desastres
naturales y las consecuentes nuevas y mayores exigencias hacia la CD hicieron que el presente manual para el anlisis de riesgo se presentara como una necesidad. Estas exigencias son, sobre todo, las siguientes: Mayor complejidad de la coordinacin a raz del creciente nmero y de la mayor variedad de donantes y organizaciones Mayor vinculacin entre ayuda humanitaria/de emergencia, medidas de reconstruccin y desarrollo y aseguramiento del paso de la ayuda de emergencia a la reconstruccin y a la Asistencia Tcnica (AT). A raz de la escasez cada vez mayor de recursos, surge la creciente necesidad de comprobar que a) la ayuda de emergencia lleva a la reconstruccin de las condiciones necesarias para el desarrollo sostenible y que

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1 Introduccin

b) las inversiones en la gestin de riesgo de desastres desembocan en una reduccin de la vulnerabilidad. Para enfrentarse a estas nuevas exigencias, la GTZ desarroll el concepto de la Ayuda de Emergencia Orientada al Desarrollo (AED) que incluye los componentes de la ayuda de emergencia, la rehabilitacin y la reconstruccin que estn vinculados entre ellos y que preparan el terreno para el desarrollo generador de estructuras (AT). Para asegurar esta vinculacin, se requieren mtodos e instrumentos adecuados. Y uno de estos instrumentos fundamentales es, precisamente, el anlisis de riesgo, puesto que constituye la base para la posterior elaboracin de las estrategias en los diferentes componentes de la AED. De hecho, el anlisis de riesgo permite determinar si, despus de una fase corta de ayuda de emergencia, es razonable y necesario aadir fases de reconstruccin y de AT y en caso afirmativo elaborar el concepto adecuado para ellas. Este manual no pretende ser til y aplicable slo para la ayuda de emergencia/ayuda humanitaria, cuyo horizonte de planificacin suele ser de entre 6 y 12 meses, sino tambin para los dems componentes de la AED como, por ejemplo, las medidas de reconstruccin o los programas de seguridad alimentaria en el contexto de desastres naturales. Asimismo, queremos que sea de utilidad para los proyectos de AT que trabajan en regiones amenazadas por desastres naturales o que incluyen componentes de gestin de riesgo. Hasta ahora, estos proyectos de AT (desarrollo rural, fomento municipal, manejo de recursos naturales, etc.) y los que se implementan de acuerdo al concepto de la AED, tienen diferentes experiencias y maneras de abordar el tema de la gestin de riesgo de desastres (GdR). Sin embargo, el anlisis de riesgo como parte de la GdR en muchos proyectos no es considerado como algo de mucha importancia y no se toma en cuenta. Otras veces, se lo desarrolla y trabaja al interior del proyecto con un gran esfuerzo y con recursos considerables. El contexto del presente manual es la cooperacin bi- y multilateral al desarrollo, con cuya ayuda se apoya y asesora a proyectos de gestin de riesgos naturales (GdR) y de superacin de desastres (SD) as como a los proyectos de los diferentes sectores con componentes de GdR en los as llamados pases en desarrollo y pases en transformacin. Por su situacin econmica y sociopoltica, estos pases no tienen la fuerza econmica suficiente ni disponen de los conocimientos necesarios para prepararse de manera adecuada para los riesgos y

amenazas y para poder planificar y tomar las medidas bsicas de prevencin y superacin a nivel de la sociedad en su conjunto (sistemas de alerta temprana, obras de proteccin, organizacin de la proteccin de desastres, sistemas de seguro). El presente manual pretende ofrecer tambin un apoyo en aquellos casos, en los que no se cuenta con las bases de datos necesarios para la aplicacin de modelos de sistemas de informacin geogrfica (SIG) de alta tecnologa. Este suele ser el caso en aquellos proyectos, que trabajan en contextos de pobreza, donde no hay instituciones ni personal calificados pero donde, de todos modos, es necesario encontrar una solucin para la poblacin afectada. Con la aplicacin del anlisis de riesgo, se pretende otorgar ms importancia y prioridad a la prevencin/ mitigacin de desastres y a la preparacin, hacindolas ms efectivas para, de esta manera, contribuir a aminorar los daos y las prdidas causados por fenmenos naturales extremos y a reducir la necesidad de ayuda de emergencia.

1.3 Definiciones y precisiones terminolgicas

Amenaza. Se llama amenaza a fenmenos naturales fsicos que pueden ocasionar la prdida de vidas humanas o daos materiales y ambientales. Se concibe y define por su naturaleza (tipo de amenaza), lugar y extensin geogrfica, magnitud e intensidad (potencial de dao) y por su probabilidad de ocurrencia, duracin y frecuencia (ciclos de recurrencia). Ejemplos: inundaciones, terremotos, sequas, derrumbes, etc.. La vulnerabilidad expresa el grado de las posibles prdidas o los posibles daos en personas, bienes, instalaciones y en el medio ambiente que pueden surgir de la amenaza de un determinado fenmeno natural. La vulnerabilidad es la propensin a ser afectado o a sufrir algn dao. Implica tambin la insuficiente posibilidad o capacidad de protegerse de un posible desastre y de recuperarse de las consecuencias sin ayuda externa. La vulnerabilidad siempre se refiere a una amenaza concreta, puesto que nace de la combinacin de factores sociales, econmicos, fsicos y ambientales. El grado de vulnerabilidad de una sociedad frente a un determinado fenmeno natural extremo (amenaza) se determina por los potenciales daos que el fenmeno pueda causar. Existe una sola vulnerabilidad, que depende de diferentes factores y en la que influyen varios elementos,

1 Introduccin

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pero no existen vulnerabilidades especficas relacionadas con determinados sectores como, por ejemplo, vulnerabilidades econmicas, polticas o institucionales aunque es cierto que, en muchos documentos, s se hace esta distincin. Aparte de estas vulnerabilidades especficas, un trmino bastante frecuente en la literatura especializada es la vulnerabilidad ecolgica, que es la vulnerabilidad del medio ambiente (suelo, aguas, etc.). Sin embargo, la palabra ecologa abarca mucho ms que slo el medio ambiente. Para fines del presente manual, se entiende bajo ecologa la ciencia que investiga, estudia y trabaja la relacin entre la naturaleza y la sociedad y no slo uno de estos dos componentes. Factores de vulnerabilidad. La vulnerabilidad y su grado dependen de diversos factores, los as llamados factores de vulnerabilidad. En el presente manual, distinguimos las siguientes cuatro categoras: factores fsicos, ambientales, econmicos y sociales. Los factores de vulnerabilidad a determinarse y a estudiarse dependen del tipo de amenaza y del lugar (territorio). Para mayores detalles, vanse los captulos 3 y 7. El riesgo es el producto de la amenaza y la vulnerabilidad (R = A x V). En otras palabras, el riesgo es la coincidencia de una determinada amenaza y un elemento vulnerable a sta y se interpreta como la probabilidad de ocurrencia de prdidas humanas o materiales en bienes, instalaciones y en el medio ambiente, como consecuencia de un fenmeno natural extremo que se ha producido con una determinada intensidad o fuerza. Gestin de riesgo de desastres (GdR). Si bien para fines del presente documento, los trminos reduccin de desastres (RD) y gestin de riesgo de desastres (GdR) se usan como sinnimos, damos preferencia a la palabra GdR, puesto que pone ms nfasis en la iniciativa propia.Aparte del anlisis de riesgo, la GdR tambin implica la preven-cin/mitigacin y la preparacin para el caso de que ocurra un desastre natural. Los trminos manejo de desastres (MD) y prevencin y atencin de desastres, en cambio, adicionalmente a la RD/GdR, tambin abarcan la superacin de un desastre. Usamos de manera sinnima el anlisis de riesgo y la determinacin o estimacin de riesgo. Muchos autores y documentos establecen una diferencia entre estos dos trminos, indicando que el segundo abarca tambin la evaluacin del riesgo, anlisis de costo-beneficio econmicos,priorizacin de medidas,establecimiento de un nivel de riesgo aceptable, elaboracin de escenarios y medidas2. En el presente manual, entendemos el anlisis de riesgo (AR) como un mtodo para determinar

un valor numrico o cualitativo para el riesgo. El trasfondo del trmino anlisis de riesgo es el concepto del anlisis participativo de riesgo (AP-R), que implica que la poblacin meta afectada participa en los diferentes pasos de un anlisis de riesgo y que se apropia de la GdR.

2 De: ISDR (2002): Living with Risk: A global review of disaster reduction initiatives. Preliminary version July 2002, pg. 66.

2 Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la Cooperacin al Desarrollo

2.1 De la ayuda de emergencia a la prevencin

recursos que la cooperacin al desarrollo (CD) destina a la ayuda de emergencia como consecuencia de desastres naturales estn en constante aumento tanto en cifras absolutas como tambin en proporcin a la totalidad de los recursos de la CD. A causa de la escasez generalizada de recursos, esto va a costa de los fondos para la asistencia tcnica (AT), que apunta a medidas generadoras de estructuras sostenibles. Por un lado, esta situacin es la consecuencia del creciente nmero de fenmenos naturales extremos, especialmente de origen climtico/meteorolgico como, por ejemplo, inundaciones, tormentas y sequas; por otro, tambin tiene que ver con el dramtico aumento de las vulnerabilidades, consecuencia del crecimiento demogrfico, de las debilidades institucionales, de la pobreza y del uso inadecuado y no reglamentado de los recursos naturales. En muchos pases y regiones, el aumento de la vulnerabilidad es, en gran parte, el resultado de la creciente pobreza, que trae consigo que los asentamientos humanos y tambin la actividad productiva se expandan hacia lugares de riesgo (zonas de inundacin, pendientes inclinadas e inestables, reas hmedas, reas forestales con ecosistemas vulnerables,etc.). Pero tambin existen otras causas: mal funcionamiento de los sistemas de proteccin de desastres, ausencia de o deficiente planificacin preventiva (anlisis de riesgo, prevencin/mitigacin de

Los

desastres), falta de estrategias e instrumentos para el manejo de cuencas y para el desarrollo rural. En muchos lugares se ha descuidado el desarrollo rural, hecho que constituye una de las causas ms importantes del crecimiento rpido y no regulado de las zonas de aglomeracin que se caracterizan, precisamente, por una alta vulnerabilidad frente a fenmenos naturales extremos. Es evidente que los desastres naturales hacen crecer an ms la pobreza. De hecho, en muchas regiones amenazadas, los desastres hicieron aumentar dramticamente el nmero de personas que sufren hambre; as, por ejemplo, en Honduras y Nicaragua, despus del paso del huracn Mitch, y en El Salvador, despus del terremoto. Para hacer frente a esta tendencia de la creciente demanda de ayuda de emergencia, el Gobierno Federal de Alemania y la GTZ tratan de multiplicar los esfuerzos, especialmente, en el rea del fortalecimiento de la prevencin/mitigacin de desastres y de la preparacin para el caso de que ocurra un fenmeno natural extremo.Estos esfuerzos implican una mejor coordinacin y vinculacin entre los diferentes componentes de la AED y la AT. Pero tambin las exigencias hacia la ayuda de emergencia misma han ido cambiando en los ltimos aos. Fue necesario crear nuevos mecanismos de coordinacin para guiar al gran nmero de organizaciones involucradas en los servicios de ayuda. As, la planificacin debe tomar en cuenta los niveles de interaccin con otras instituciones de ayuda, y debe garantizar la conexin entre la reconstruccin y las medidas hacia el desarrollo

Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

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Figura 1: Grandes desastres naturales ocasionados por factores climticos 1950 2002
(Fuente: Mnchener Rck)

Daos macroeconmicos en mil mill. de $US

(en valores de 2001) 70

Tormentas Inundaciones Otros

Nmero de eventos

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40

30

20

10

0 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000

sostenible para, de esta manera, asegurar que la ayuda de emergencia surta efectos positivos a largo plazo. Otro importante criterio de calidad es el aporte a la reduccin de los conflictos. El Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo (BMZ) toma en cuenta el creciente nmero de conflictos y de desastres naturales mediante la reorientacin del ttulo no. 68708 3 Programas de seguridad alimentaria (PSA) que financia, sobre todo, proyectos que estn en relacin directa con el creciente nmero de crisis, conflictos y desastres naturales. Este ttulo se complementa con el no. 69725 Ayuda alimentaria, ayuda de emergencia y refugiados. Este ltimo se refiere ms a intervenciones cortas, mientras que el primero apoya medidas a mediano plazo (de varios aos) para prevencin, reconstruccin y ayuda de emergencia, de acuerdo al concepto continuo (ayuda de emergencia, reconstruccin y desarrollo como elementos de una estrategia global interrelacionada tanto a nivel de tiempo como de espacio). Los P SA constituyen el puente entre la ayuda de emergencia y la CD. En el futuro, se pretende que este tipo de programas genere mayor efecto preventivo integrando la gestin de riesgo de desastres.

3 Hasta el momento,este ttulo cubra,sobre todo,programas de lucha contra la inseguridad alimentaria estructural.

Mediante una mejor gestin de riesgo (GdR) se trata de reducir los efectos negativos de los fenmenos naturales extremos. De esta manera, hoy en da, la gestin de riesgo de desastres naturales (GdR) est consideradas como una importante tarea transversal de la CD, siendo objeto de diferentes reas polticas y de trabajo (poltica interior, proteccin ambiental, agricultura, planificacin nacional y regional, sector de la construccin, planificacin del uso de la tierra, etc.). Es por eso que el BMZ encarg a la GTZ el proyecto sectorial Gestin de Riesgo de Desastres Naturales en la Cooperacin al Desarrollo, que inici sus actividades en el mes de octubre de 2003 con el fin de desarrollar y elaborar los instrumentos y los mtodos necesarios para la reduccin de desastres. Asimismo, se elaborarn estrategias de implementacin claras para poder integrar la GdR a los diferentes sectores de la CD de una manera ms slida y vinculante. La orientacin principal del fomento de la GdR en el contexto de la CD apunta al fortalecimiento de las estructuras locales de proteccin contra desastres naturales en pases en desarrollo y transformacin en el marco de la descentralizacin as como a la integracin de la GdR en los diferentes sectores de la CD. Otra rea de accin prioritaria como elemento de las mencionadas estrategias de implementacin son el desarrollo y la elaboracin de instrumentos, mtodos y manuales que permit-

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Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

an una implementacin eficiente de medidas de GdR y de superacin de desastres en el marco de la CD en el futuro.

2.2 Tipos de proyectos y combinacin de medidas de corto y largo plazo En

lugares donde los desastres naturales ponen en peligro directo la sobrevivencia de las personas y que a raz de la urgencia y de la falta de condiciones (todava) no es posible implementar medidas de CD, la GTZ ofrece proyectos de ayuda de emergencia orientada al desarrollo (AED). Las medidas de ayuda de emergencia constituyen un elemento importante de la AED, puesto que aseguran el abastecimiento de las personas que se encuentran en una situacin de emergencia aguda y, en base a recomendaciones surgidas del anlisis de riesgo, preparan el terreno para los posteriores trabajos de reconstruccin y para las medidas de desarrollo generador de estructuras. En el caso de las medidas de ayuda de emergencia que duran un ao o menos,el anlisis de riesgo se realiza paralelamente a las medidas de ayuda de emergencia o de reconstruccin. Los resultados que arroja dicho anlisis constituyen la base para la decisin de si se sigue apoyando y, en caso afirmativo, con qu medidas (reconstruccin, AT) para as reducir la vulnerabilidad por ejemplo en la reconstruccin y para arraigar de manera sostenible las medidas de prevencin y mitigacin. A menudo, estas medidas de corta duracin se llevan a cabo en el contexto de proyectos bilaterales ya existentes, lo que permite, por un lado, poder reaccionar de manera rpida y, por otro, asegurar

una cooperacin con de la poblacin afectada a largo plazo. El anlisis de riesgo tambin brinda orientacin para la identificacin de proyectos, puesto que permite determinar si, tomando en cuenta las condiciones concretas, son ms eficientes y efectivas las actividades a corto plazo en el marco de las medidas de ayuda de emergencia,o si es conveniente enfocar las medidas de ayuda ms hacia la asistencia tcnica de largo plazo (AT), o si es necesaria una combinacin entre las dos opciones. De hecho, en la prctica pueden darse combinaciones muy variadas: muchas veces, despus de un desastre natural, se comienza con medidas de ayuda de emergencia, porque permiten reaccionar y operar de manera ms rpida y ms flexible que con la CD tradicional4. A menudo, estas medidas de emergencia del BMZ, del Ministerio de Asuntos Exteriores (AA) o de la Unin Europea (UE/ECHO) que, por lo general, tienen una duracin de un ao, se repiten una o varias veces (FAMAmdecruz Bolivia, La Masica/MAMUCA Honduras) o son relevadas por medidas de seguridad alimentaria o de asistencia tcnica (AT) o financiera (AF). O el apoyo se inicia con medidas de seguridad alimentaria (San Pedro, Bolivia, y Arequipa, Per), comenzando con un anlisis de riesgo y concentrndose en medidas de prevencin/ mitigacin y de preparacin. En otros casos, tambin se implementan medidas en cooperacin con organizaciones no gubernamentales (ONGs) y organizaciones internacionales como, por ejemplo, el ACNUR, el PMA, la FICR, etc.. En regiones de riesgo, las medidas de prevencin y mitigacin de un desastre natural, muchas veces, se integran en forma de tema transversal a proyectos de AT ya existentes,por ejemplo,de desarrollo rural,de manejo de recursos y de cuencas o de descentralizacin y fomento

Ayuda de emergencia y para refugiados (BMZ ttulo 68725) 1 ao Seguridad alimentaria en el contexto de conflictos y desastres (BMZ ttulo 68708) max. 6 aos Prevencin y mitigacin de desastres del Ministerio de Asuntos Exteriores (AA) 1 ao Proyectos de AT/AF hasta 12 aos Superacin de desastres

Figura 2: Tipos de proyecto y sus objetivos

Creacin de las condiciones para un desarrollo sostenible

Desarrollo sostenible

Gestin de riesgo (GdR)

4 Las medidas de PSA no estn sujetas a cuotas adjudicadas y negociaciones gubernamentales ni al canje de notas, de manera que son rpidas en su implementacin.

Nmero creciente de desastres y nuevas exigencias para la CD

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municipal.En estos casos,el anlisis de riesgo forma parte de la preparacin y planificacin del proyecto, implementndose en el marco de instrumentos como el anlisis del problema, de la organizacin o del potencial o de la planificacin de programa orientada a la regin. Dependiendo de la constelacin y del avance del proyecto, en este tipo de proyectos, el anlisis de riesgo puede hacerse tambin en otras fases. Debemos distinguir entre la AT normal, cuya duracin puede llegar hasta aprox. 12 aos, los programas de seguridad alimentaria (PSA) con una duracin mxima de 6 aos y los proyectos de ayuda de emergencia o de prevencin/mitigacin (BMZ/AA) que acabamos de mencionar y que, generalmente, duran un ao. Estos ltimos se caracterizan por no tener fase de preparacin y por la falta de condiciones y de tiempo para un anlisis de riesgo detallado. Por lo tanto, en estos casos, el anlisis de riesgo debe entenderse como una estimacin aproximada de los riesgos, en la que lo ms importante es analizar las condiciones marco con el fin de estimar y deducir la razonabilidad, la utilidad y el tipo de medidas posteriores. Sucesin tpica de fases en el caso de un desastre natural: Ayuda de emergencia (atencin mdica, carpas, agua, alcantarillado, medicamentos) ayuda alimentaria rehabilitacin + reconstruccin en base a anlisis de riesgo gestin de riesgo (anlisis del riesgo, prevencin / ordenamiento territorial + preparacin) desarrollo regional rural / fomento de la agricultura y del empleo / desarrollo municipal y descentralizacin. Una de las funciones de la ayuda de emergencia orientada al desarrollo (AED) con sus componentes interrelacionados entre ellos ayuda de emergencia, rehabilitacin y reconstruccin, gestin de riesgo de desastres y prevencin de crisis es abrir el camino para la AT generadora de estructuras. Para, por un lado, asegurar la vinculacin o el enlace entre los componentes y, por otro, construir el puente hacia la AT, los anlisis de riesgo constituyen un elemento indispensable, puesto que slo en base a stos es posible desarrollar estrategias adecuadas y eficientes para los diferentes componentes de la AED y asegurar el paso tanto de la ayuda de emergencia como tambin de las medidas de reconstruccin hacia medidas de desarrollo menos vulnerables y ms sostenibles. Por lo tanto, para decidir si, despus de una fase corta de ayuda de emergencia es conveniente y necesario continuar con fases de recon-

struccin y de AT, debemos apoyarnos en un anlisis de riesgo. Ahora bien, tanto el tipo y el volumen de los anlisis de riesgo como tambin las medidas que de ellos se deducen pueden variar considerablemente de acuerdo al tipo de amenaza y dependiendo de si se las aplica a nivel nacional, regional, comunal o del hogar.

2.3 La gestin de riesgo como elemento de otras planificaciones Los proyectos apoyados por la GTZ son el resultado de procesos de negociacin, de acuerdos tanto internacionales como bilaterales y de polticas nacionales. Desde Ro 92, la Repblica Federal de Alemania esta comprometida con el desarrollo sostenible (Declaracin de Ro, Agenda 21, Convencin sobre la Biodiversidad, Convencin Marco de las N.N.U.U. sobre el Cambio Climtico, etc.), al igual que los Gobiernos contrapartes con las que el Gobierno alemn coopera. Por lo tanto, uno de los objetivos de la GTZ es fomentar el establecimiento de cooperaciones slidas para el desarrollo sostenible, acompaando y apoyando procesos de aprendizaje y de negociacin que apunten a un equilibrio entre las dimensiones econmicas, sociales y ecolgicas del desarrollo, en el inters de la generacin de hoy y de las venideras.5 Los proyectos apoyados por la GTZ estn relacionados a) con la imagen gua del desarrollo sostenible y con los principios fundamentales de la poltica de desarrollo del Gobierno Federal, b) con los esfuerzos de desarrollo de los pases contraparte, y c) con las expectativas y necesidades casi siempre de corto plazo de los grupos meta. Esto crea cierto conflicto entre los mltiples intereses, necesidades y demandas que deben ser negociados y coordinados. El anlisis de riesgo es el nico elemento capaz de asesorar y acompaar de manera competente estos procesos de negociacin que, a menudo, son altamente conflictivos. Asimismo, el anlisis de riesgo constituye la base para a) la formulacin de una GdR eficiente, y b) para el enlace de contenido entre la GdR y las dems planificaciones, es decir la integracin de la GdR a la estrategia de desarrollo del pas. Si se quiere obtener el xito y contribuir al desarrollo sostenible, la GdR, necesariamente, debe o deber en el futuro formar parte de la estrategia de desarrollo de un pas.
5 De: Burger/Happel: Das Leitbild nachhaltiger Entwicklung handlungsleitende Orientierung der GTZ? / Diskussionspapier 3/97.

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

3.1 Aclaraciones sobre el concepto de los desastres naturales Los desastres naturales son el resultado de los efectos de un fenmeno natural extremo sobre las personas y su infraestructura y sus bienes vulnerables. Ocasionan prdidas humanas y daos materiales y ambientales. Un desastre natural es una interrupcin de la capacidad de funcionamiento de una sociedad que sobrepasa la capacidad de sta para superar el evento por su propia fuerza. La magnitud del desastre depende tanto de la intensidad del evento como tambin del grado de vulnerabilidad de la sociedad6. En realidad, los desastres naturales siempre se componen de dos elementos de un evento causante (externo), es decir, la amenaza, y de las consecuencias que sta genera en los grupos vulnerables o afectados. Un fuerte terremoto en una regin no poblada no provoca un desastre natural. En cambio, un terremoto leve en una ciudad cuyas construcciones no son antissmicas causa destrozos fatales. De manera que los fenmenos naturales extremos slo se convierten en desastres cuando afectan a personas vulnerables que, ya sea por imprudencia o por motivos de pobreza, se exponen a las fuerzas de la naturaleza o que mediante sus interven6 De: BMZ Spezial no. 82/junio 97. Entwicklungspolitik zur Vorbeugung und Bewltigung von Katastrophen und Konflikten Konzeptionelle Aspekte und deren entwicklungspolitischen Implikationen.

ciones en la naturaleza contribuyen a que estos fenmenos ocurran o aumenten de magnitud. Es cierto que se puede aminorar el riesgo de desastres a travs de la reduccin de la amenaza y de la vulnerabilidad. Pese a ello, la CD se concentra, ms que todo, en tratar de reducir los factores de vulnerabilidad, puesto que, en la mayora de los casos, es muy difcil o hasta imposible reducir la amenaza.La vulnerabilidad,en cambio, puede ser influenciada positivamente a travs del fortalecimiento de la capacidad de reaccin, planificacin y proteccin de las personas. Ahora bien, un desastre natural puede ser visto de diferentes maneras en diferentes culturas. En una cultura, un determinado evento puede ser percibido como un riesgo alto; en otra, en cambio, el mismo evento puede ser considerado como un riesgo bajo; todo eso depende del sistema de valores vigente en las diferentes sociedades. La percepcin o mejor dicho la no percepcin de los riesgos es el factor de vulnerabilidad ms importante.

3.2 La naturaleza del riesgo Los riesgos han acompaado la vida cotidiana del hombre desde siempre.Una vida sin riesgos no existe y nunca existir. Pero el nivel de tolerancia y la percepcin de los riesgos varan en cada persona. Uno toma con automvil una curva cerrada a 50 km/h, otro se lanza a 80 km/h

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

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Figura 3: El concepto de riesgo

Amenaza

Riesgo

Vulnerabilidad

Explicacin figura 3: Los lugares/las poblaciones en el sector amarillo se caracterizan por tener determinados tipos de vulnerabilidades, los que estn en el rea roja o anaranjada, se encuentran amenazados por fenmenos naturales. Sin embargo, slo estn en riesgo los que se encuentran en la zona anaranjada, puesto que all es donde la amenaza coincide con la vulnerabilidad.

bilidades: eliminar el riesgo o reducirlo lo ms que se pueda. No obstante, la creciente pobreza muchas veces y cada vez ms crea situaciones en las que una poblacin afectada se expone a un riesgo alto, asentndose en zonas de aglomeracin, en pendientes muy inclinadas o en reas de inundacin.Pero tambin hablamos de aquellas personas que viven, por ejemplo, cerca de zonas industriales o de centrales nucleares y que no se mudan porque esto implicara que perderan su trabajo u otras ventajas. La percepcin de un riesgo tambin depende de manera decisiva de la informacin que se tiene sobre una determinada amenaza. Por consiguiente, la puesta a disposicin de informacin relevante sobre una amenaza ayuda a concientizar a las personas y a mejorar la percepcin del riesgo.

3.3 Los elementos de la amenaza y la vulnerabilidad Estos dos elementos la amenaza y la vulnerabilidad

todo depende de cmo percibe el riesgo. Esta percepcin no slo vara de persona en persona sino tambin de regin en regin, de sociedad en sociedad y de cultura en cultura.As, hay pases que estn a favor de las centrales nucleares sin ninguna reserva, otros, en cambio, consideran que el riesgo que stas implican es demasiado alto. Por consiguiente, no existe una definicin universal de riesgo; precisamente, porque cada persona, cada cultura lo percibe de manera diferente. En el contexto de la gestin de riesgo de desastres naturales, los actores se han puesto de acuerdo en la siguiente definicin: El riesgo es la probabilidad de ocurrencia de un evento extremo causante de daos con una determinada magnitud en un determinado lugar y en un determinado momento. El riesgo se refiere a personas o bienes materiales que estn amenazados por determinados fenmenos naturales. Ahora bien,para poder percibir,comprender y evaluar un riesgo, es necesario tener experiencia con riesgos o disponer de conocimientos sobre ellos,es decir que, es necesario que determinados fenmenos hayan ocurrido en el pasado o que los hayamos vivido en carne propia.El riesgo es algo que todava no ha ocurrido, algo que se proyecta hacia el futuro. Si un riesgo es considerado o percibido como demasiado alto, existen dos posi-

son fundamentales para el anlisis de riesgo; la amenaza como la probabilidad de ocurrencia de un fenmeno natural peligroso y la vulnerabilidad como la propensin a sufrir daos en el momento de producirse el evento y como la capacidad de protegerse correspondientemente. El producto de estos dos elementos es el riesgo, que expresa la probabilidad de ocurrencia y la magnitud de los posibles daos o prdidas. Figura 4: El riesgo de desastre como resultado de amenaza y vulnerabilidad
(modificado segn: Gestin de riesgo, concepto de trabajo, GTZ, Eschborn, 2001)

provoca

componen

El BMZ y la GTZ parten de la ecuacin bsica Riesgo = Amenaza x Vulnerabilidad. Sin embargo, hay que tomar en cuenta que, mediante medidas preventivas y la capacidad de auto-proteccin (coping strategies), las personas pueden reducir gran parte de las vulnerabilidades. De manera que la inexistencia de coping strategies forma parte de la vulnera-

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El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

bilidad y debe ser tomada en cuenta en el momento de analizar la misma. Solo la presencia enforma conjunta de amenaza y vulnerabilidad en el mismo lugar crea un riesgo que, al producirse un evento concreto, puede convertirse en desastre. Una sociedad puede ser vulnerable, por ejemplo, a las inundaciones pero no a los terremotos y viceversa. La vulnerabilidad slo puede ser determinada y analizada en relacin a una amenaza concreta. En relacin a un determinado tipo de riesgo, la vulnerabilidad se expresa de manera diferente, dependiendo del sector y del contexto: en los asentamientos humanos, por ejemplo, se expresa a travs de la mala construccin de las viviendas y de la infraestructura bsica en el sector de salud, por su parte, se manifiesta por la falta de reservas de medicamentos y de equipamiento de primeros auxilios; y en el rea de las actividades econmicas como, por ejemplo, la agricultura, la vulnerabilidad est constituida por la falta de almacenes, etc.. La vulnerabilidad de una poblacin o de un ecosistema est compuesta por factores muy diversos que, muchas veces, dependen unos de otros, y que deben tomarse en cuenta en el momento de determinar la vulnerabilidad de una familia, de una comunidad o de un pas. Es como una telaraa que combina factores fsicos con econmicos, culturales, polticos, institucionales, ecolgicos, etc.. Las amenazas tienen cadenas de causa-efecto cuya extensin puede variar. Por ejemplo: una lluvia torrencial puede ser la causa para que aparezcan daos en

techos mal construidos y por ende vulnerables (efecto directo); pero, generalmente son ms bien las consecuencias producidas por lluvias torrenciales (inundaciones, derrumbes, erosin, etc.) las que constituyen las amenazas y las causas de daos directas (cadena ms larga). Entonces, el objeto del anlisis de la amenaza son las amenazas fsicas directas como elementos de una cadena de causa-efecto que, posiblemente, sea ms larga. Se llama amenaza fsica directa a aquella que es percibida como tal por parte de la poblacin afectada. Por consiguiente, en el ejemplo que acabamos de citar, la amenaza fsica directa no es la lluvia torrencial sino las inundaciones, los derrumbes y la erosin. Sin embargo, por su parte, todo eso depende, de si a raz de las caractersticas del lugar (cuencas, pendientes, inexistencia de cobertura vegetal, baja capacidad de infiltracin de los suelos) los factores de vulnerabilidad, la lluvia torrencial pueda ocasionar este tipo de fenmenos extremos secundarios (inundaciones, erosin, derrumbes) y de si existen elementos vulnerables a estas amenazas secundarias en el lugar como, por ejemplo, carreteras o terrenos agrcolas en pendientes, asentamientos humanos en lugares bajos, etc. (= factores de vulnerabilidad). La medida en que un fenmeno natural constituya una amenaza tambin depende del lugar desde donde uno lo mira. Por ejemplo: en el caso de una lluvia torrencial en las montaas, las lluvias en s no constituyen una amenaza para la regin ro abajo, sino las inundaciones que pueden surgir de la lluvia, y slo si la comunidad o

Figura 5: Cadena causa-efecto de Iluvias torrenciales para agricultura e ingresos

Causa de la amenaza Amenazas fsicas Efectos en Bases de vida Ingresos

Destruccin de carreteras y puentes Inundacin de campos agrcolas Mayor desage en valles y montaas Aumento del caudal de los ros Socavacin de suelos y derrumbes en las orillas de los ros Prdida de suelos cultivables Disminucin de la fertilidad de los suelos

a) No hay venta b) Aumento de precios Prdidas de cosecha Menos ingresos, ms pobreza

Lluvias torrenciales
Transporte de sedimentos en reas cultivadas Suelos saturados de agua Erosin Prdida de suelos cultivables Derrumbes Disminucin de la fertilidad de los suelos Inundaciones Mayor fertilidad de suelos

Destruccin infraestructura

Prdidas de cosecha

El concepto del riesgo de desastres como resultado de amenaza y vulnerabilidad

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la ciudad es vulnerable a inundaciones. Por su parte, un derrumbe provocado por la lluvia torrencial puede ser una amenaza para una calle o carretera desprotegida. Si la lluvia torrencial constituye una amenaza en la zona ro arriba, es decir en la regin donde efectivamente cae, depende de si all existen elementos vulnerables como, por ejemplo, plantaciones de lechuga u hortalizas. Como vemos en la figura 5 cadena de causa-efecto de lluvias torrenciales la magnitud de los daos que puede ocasionar este fenmeno natural, por ejemplo, en la agricultura como fuente de ingresos principal, depende de una serie de procesos, efectos y factores de vulnerabilidad. Los efectos de las lluvias torrenciales se convierten en amenazas fsicas y, por ende, en causas de dao como derrumbes, inundaciones y erosin.

Cadena de causa-efecto ampliada Lluvias torrenciales > inundaciones > derrumbes, erosin, prdida de fertilidad de suelos > utilidad de suelos reducida > disminucin en la produccin agrcola > ms pobreza > habilitacin de otras superficies agrarias, muchas veces no aptas para este fin, a travs de la tala de bosques > uso inadecuado de suelos > compactacin de los suelos > baja capacidad de infiltracin de los suelos > mayor escorrenta superficial de aguas cuando ocurran nuevas lluvias torrenciales > ms inundaciones > ms derrumbes y erosin > etc.

4 Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes

4.1 El manejo de desastres naturales concepto y campos de accin El

manejo de desastres (MD) abarca medidas que se toman antes (prevencin, preparacin, transferencia de riesgos), durante (ayuda humanitaria, reconstruccin de la infraestructura bsica, evaluacin de daos) y despus del desastre (superacin del desastre y reconstruccin). A la ayuda de emergencia inmediata, le sigue la ayuda de emergencia orientada al desarrollo, que ya

abarca un plazo ms largo, y a la que, muchas veces, se resume con el trmino atencin de desastre. Aparte de la ayuda de emergencia y de la gestin de riesgo, las medidas de reconstruccin constituyen el tercer pilar del manejo de desastres naturales.La gestin de riesgo (GdR) se refiere al rea influenciable de la reduccin de las vulnerabilidades y al desarrollo de mecanismos de transferencia de riesgos.

4.2 La gestin de riesgo de desastres naturales (GdR) y sus componentes La reduccin de desastres naturales (RD) o gestin de
riesgo de desastres (GdR) forma parte del manejo de desastres, y se concentra en el antes del fenmeno natural extremo (anlisis de riesgo, prevencin, preparacin). Slo en cuanto al anlisis de riesgo se refiere tambin al durante y al despus del desastre. La GdR es un instrumento para la reduccin del riesgo de desastres, sobre todo a travs de la disminucin de la vulnerabilidad en base a acuerdos sociales que surgen como resultado del anlisis de riesgo. Estos acuerdos sociales son el producto de un proceso social altamente complejo, en el que participan todas las capas sociales y todos los grupos de inters. Constituyen uno de los fundamentos necesarios para poder hacer frente a las consecuencias de fenmenos naturales extremos futuros (prevencin, preparacin). El campo de accin principal de la GdR es

Figura 6: La gestin de riesgo como elemento del manejo de desastres naturales

MANEJO DE DESASTRES NATURALES

Gestin de riesgo (GdR)

Antes

durante del desastre

despus

Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes

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la reduccin de la vulnerabilidad incluyendo el fortalecimiento de las capacidades de autoproteccin. La GdR combina aspectos tcnicos, sociales, polticos, socio-econmicos, ecolgicos y culturales. Se trata de la vinculacin de diferentes componentes preventivos con los aspectos mencionados para as conformar un sistema integrado. Slo esta red permite a la GdR aminorar el riesgo a un nivel tolerable para una determinada sociedad. Los componentes de la GdR son: anlisis de riesgo, prevencin/mitigacin y preparacin.

poder reaccionar mejor frente a un fenmeno natural extremo (estructuras de gestin de riesgo) 4) Formacin y capacitacin de la poblacin y de las instituciones 5) Mejoras infraestructurales Mediante la preparacin para el caso de un desastre se pretende evitar o reducir las prdidas humanas y los daos materiales en instalaciones y bienes. Se prepara a las instituciones involucradas y a la poblacin amenazada para la situacin que posiblemente pueda producirse, tomando las medidas preventivas correspondientes que, aparte de la disposicin de prepararse, de la movilizacin del potencial de autoayuda de la poblacin y de la puesta en prctica de un sistema de monitoreo, incluyen tambin lo siguiente: 1) Elaboracin participativa de planes de emergencia y de evacuacin 2) Planes de coordinacin y de intervencin para rescate y socarro 3) Entrenamiento y capacitacin 4) Medidas infraestructurales y logsticas como albergues de emergencia, etc. as como almacenamiento de alimentos y medicamentos 5) Establecimiento y/o fortalecimiento de estructuras de proteccin de desastres y de servicios de rescate 6) Simulacros 7) Sistemas de alerta temprana Asimismo,el desarrollo y la puesta en funcionamiento de conceptos de transferencia de riesgos tambin forman parte de las medidas de prevencin/mitigacin y de preparacin.

Figura 7: Campos de accin de la gestin de riesgo

(modificado segn: Gestion de riesgo, concepto de trabajo, GTZ, Eschborn 2001)

+ +

El anlisis de riesgo (AR) est compuesto por el anlisis de la amenaza y el anlisis de la vulnerabilidad y de las capacidades de proteccin. Algunos autores consideran el anlisis de las capacidades de autoproteccin de la poblacin local (coping strategies) como parte del anlisis de vulnerabilidad,algunos lo tratan como una tercera componente del AR y otros lo ven como un captulo aparte, es decir como componente de la estimacin pero no del anlisis de riesgo. Para fines del presente manual, el anlisis de las capacidades de autoproteccin es considerado como parte del anlisis de vulnerabilidad. La prevencin y mitigacin de desastres abarca aquellas actividades que evitan o mitigan los efectos negativos de fenmenos naturales, sobre todo a mediano y largo plazo. Incluyen medidas polticas, jurdicas, administrativas, infraestructurales y de planificacin. En el concepto de trabajo para la gestin de riesgo de la GTZ, se mencionan las siguientes prioridades: 1) Planificacin del uso de la tierra y ordenamiento territorial, reglamentacin de la construccin 2) Manejo sostenible de recursos naturales y de cuencas 3) Creacin de estructuras de organizacin social, tanto para medidas preventivas como tambin para

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Gestin de riesgo de desastres: concepto, campos de accin y componentes

Figura 8: Medidas de gestin de riesgo ejemplo inundacin

Reduccin amenaza Prevencin/ Mitigacin (para la reduccin del riesgo) Ordenamiento territorial (p.ej.: proteccin contra derrumbes) Planificacin asent. humanos

Reduccin vulnerabilidad Ordenamiento territorial/asentam. Agricultura sostenible Diversificacin semillas y act. econmicas Concientizacin, capacitacin Normas de construccin, Desarrollo organizativo Diques Integrar PMD a sectores Transf. de riesgos, seguros; Fomento econmico local Drenaje p. mant. carreteras Gestin de informacin Fomento institucional

Manejo sost. de rec. nat.. Plderes y praderas Diques Muros de contencin Drenaje p. reduccin derrumbes Reforestacin

GdR

GdR

GdR

Preparacin (Riesgo residual) Fortal./aumento altura diques Organizacin brigadas Contra-inundaciones (p.ej. plan. logstica, etc.) Sistemas de alerta temprana Planes de evacuacin Organizacin p. emergencia Capacitacin emergencia Construccin de puentes para evacuacin

Explicacin figura 8: Esta presentacin es el intento de asignar las diferentes medidas de gestin de riesgos tanto a las categoras prevencin/mitigacin y preparacin de la GdR como a

las de la reduccin de la amenaza y de la vulnerabilidad. Las flechas que van en direccin de la preparacin a la prevencin indican que la GdR fortalece la prevencin en descarga de la preparacin.

5 El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

El anlisis de riesgo se basa en la conciencia de que el

riesgo es el resultado de la coincidencia de una amenaza y de la vulnerabilidad de elementos amenazados. Por consiguiente, tomando en cuenta esta combinacin de factores, el anlisis de riesgo apunta a estimar y evaluar los posibles efectos y consecuencias de fenmenos naturales extremos en un determinado grupo poblacional y en sus bases de vida. Se trata tanto de efectos a nivel social, como tambin econmico y ambiental. Los anlisis de la amenaza y de la vulnerabilidad forman parte del anlisis de riesgo y deben entenderse como actividades inseparables; es decir no se puede hacer un anlisis de la vulnerabilidad sin hacer otro de la amenaza y viceversa. As pues, partiendo del conocimiento de que las personas y las bases de vida potencialmente afectadas por un determinado fenmeno natural son vulnerables a ste y sabiendo que, por lo tanto, dicho fenmeno se convierte en una amenaza, el anlisis de riesgo estudia los posibles efectos de dao.

desarrollo para, as, integrar los resultados de estos estudios y anlisis a las correspondientes estrategias de proteccin. De hecho, en casi todo el mundo, los desastres naturales ya no son considerados un castigo de Dios o un capricho de la naturaleza. Esto significa que la vulnerabilidad es comprendida cada vez ms como el resultado de procesos de desarrollo econmicos y sociales,que hay que entender y reducir con ayuda de anlisis detallados. De esta manera, se concibe al anlisis de riesgo como un instrumento fundamental de la gestin de riesgo y del manejo de desastres que sirve de base para implementar las medidas para la reduccin de los riesgos y de los efectos de un posible desastre.

Figura 9: El concepto del anlisis de riesgo

5.1 El concepto del anlisis de riesgo Hoy en da, los anlisis ya no se limitan solamente a la
naturaleza como causante de desastres naturales sino que tambin estudian el rol de las sociedades, de sus formas de produccin y de vida, de sus modelos de

nterpretacin

El anlisis de la amenaza El anlisis de la amenaza identifica, analiza y documenta las amenazas naturales (sequas, inundaciones, derrum-

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El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

bes, terremotos, etc.) as como sus causas y las cadenas Figura 10: La evaluacin de efectos como objetivo de efecto que provocan. Por lo tanto, para poder analizar del anlisis de riesgo y evaluar los riesgos, es indispensable tener conocimientos sobre los tipos de amenaza. El alcance El anlisis de la amenaza estudia el Fenmeno natural fenmeno natural extremo, sus caractersticas, y el volumen de los anlisis dependen de la situacomo amenaza su intensidad, su potencial de destruccin y su probabilidad de ocurrencia. cin. En algunos casos, son suficientes unos anlisis sencillos que no requieren muchos datos; en otros, en cambio, es necesario realizar estudios Los resultados de estos dos genera potenciales efectos pasos llevan a la estimacin y de dao sobre determinacin de los posibles muy amplios para poder determinar el potencial daos. de amenaza. Ahora bien, para poder estimar y evaluar el El anlisis de vulnerabilidad estudia la grado de riesgo y las caractersticas y la magnitud vulnerabilidad de las personas y de sus bases personas vulnerables de vida frente al fenmeno que se ha de los posibles daos de un determinado feny sus bases de vida identificado como amenaza. meno extremo, no basta con estimar la probabilidad de ocurrencia, sino que tambin es necesario analizar la probable duracin e intensidad del evento. bien,el anlisis de amenaza no es una serie lineal de pasos Sin embargo, antes de pasar a estos estudios detallados, de estudio relacionados con la amenaza sino que se ve hay que aclarar en qu medida las poblaciones y sus bases interrumpido frecuentemente por elementos del anlisis de vida corren un riesgo, es decir en qu medida se de vulnerabilidad, complementndose con los resultaencuentran expuestos al fenmeno en cuestin y hasta dos correspondientes. De modo que podemos determiqu punto son vulnerables al mismo. Si no hay pobla- nar el concepto que presentamos en la figura 10. cin o elementos vulnerables en el lugar de la amenaza, no es necesario efectuar un anlisis de amenaza, porque, Las tareas y los pasos ms importantes del en este caso, el fenmeno no constituye amenaza algu- anlisis de amenaza son: na. Estos ya son los primeros pasos para el anlisis de 1) El primer paso de todo anlisis de amenaza es la idenvulnerabilidad, que necesariamente deben hacerse antes tificacin del tipo de amenaza. Existen varias formas de emprender un anlisis de amenaza detallado. Ahora para categorizar los tipos de amenaza, por ejemplo: Los tipos de amenaza ms importantes: A. Causas y orgenes meteorolgicos a) Inundaciones y crecidas de aguas como consecuencia de lluvias torrenciales y huracanes tropicales b) Tormentas y lluvias torrenciales > daos por tormentas: p.ej. daos ocasionados por huracanes tropicales, tornados, ciclones, por vientos huracanados y tsunamis c) El potencial de dao de las sequas es particularmente alto cuando generan daos en las cosechas y hambrunas o cuando ocasionan incendios forestales o en los montes d) Granizadas y heladas, cuando traen consigo daos en las cosechas y hambrunas; rayo e) Movimientos de masas (p.ej., derrumbes como consecuencia de precipitaciones pluviales abundantes e intensas) provocados, entre otros, por 1) inundaciones en regiones de montaa, 2) lluvias torrenciales de alta intensidad, 3) desplazamientos de ros f) Erosin por vientos y agua g) Incendios forestales B. Causas geolgicas h) Terremotos y sus consecuencias secundarias como tsunamis y movimientos de masas i) Erupciones de volcanes y sus consecuencias secundarias como avalanchas de lava y de lodo j) Movimientos de masas causados por movimientos tectnicos, formacin y desplazamiento lento de montaas. Los ngulos de inclinacin que generan estos fenmenos pueden provocar movimientos de masas. C. Otros k) Epidemias, enfermedades en animales y plantas, parsitos

El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

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2)

3) 4)

5) 6)

fenmenos repentinos o que vienen generndose poco a poco de naturaleza atmosfrica, ssmica, geolgica, volcnica, biolgica e hidrolgica7; otra forma de categorizacin resume los movimientos de masas en el trmino amenazas geomorfolgicos8. Para efectos del presente manual, nos basamos en las categoras expuestas en la pgina 22. Dependiendo del tipo de amenaza que se haya identificado, se proceder con el proceso de anlisis de manera separada por cada tipo de amenaza o en grupos de tipos de amenazas. Para los anlisis relacionados, por ejemplo, con un terremoto, hacen falta otros instrumentos y especializaciones que para el caso de derrumbes o inundaciones. De manera que, el mtodo de anlisis se adaptar al tipo de amenaza y a los datos disponibles. Identificacin y caracterizacin de los lugares amenazados. Identificacin y determinacin de la probabilidad de ocurrencia, usando escalas ordinales (probabilidad alta mediana baja). Estimacin o clculo de la magnitud/intensidad del fenmeno, tambin usando escalas ordinales. Identificacin de los factores que influyen en la amenaza (cambio climtico9, destruccin ambiental, degradacin de recursos naturales, infraestructuras grandes como diques, etc.).

generan cambios en la vegetacin y, por ende, en el desage de ros y lagos, lo que finalmente determina la magnitud de las inundaciones. El anlisis de amenaza describe y evala la probabilidad de ocurrencia de un fenmeno natural extremo en un determinado lugar, en un determinado momento con una determinada intensidad y duracin frente a la poblacin vulnerable y sus bases de vida vulnerables. Describe el grado de la amenaza para las personas, los animales,las instalaciones y los bienes,tomando en cuenta el uso que se da a las tierras.10 El anlisis de la vulnerabilidad11 y de la capacidad de autoproteccin El anlisis de la vulnerabilidad es un estudio sobre la capacidad de un sistema (o de un elemento) para hacer frente, para eludir o neutralizar o absorber los efectos de determinados fenmenos naturales extremos. Sin embargo, antes de entrar al anlisis de la vulnerabilidad de un determinado grupo poblacional y de sus bases de vida, es necesario analizar y estudiar los fenmenos naturales y los lugares amenazados por stos. Si no hay fenmeno extremo que constituya un peligro, no hay elementos vulnerables y, por lo tanto, no hay amenaza. Y si no hay lugares amenazados con elementos vulnerables, tampoco hay riesgo, de manera que no hace falta realizar ni un anlisis de amenaza ni de vulnerabilidad. La vulnerabilidad de un grupo de personas o de una regin est inseparablemente ligada a los procesos sociales, culturales y econmicos en el lugar as como a la transformacin agrcola y ecolgica de la regin. Las vulnerabilidades se crean; son el producto de la evolucin tanto positiva como negativa de la sociedad, puesto que reflejan los dficits, las falencias o los trastornos dentro de la evolucin de una determinada sociedad. La vulnerabilidad representa los daos potenciales que pueda ocasionar un determinado fenmeno natural. Expresa el grado de las posibles prdidas o del posible dao causado por un fenmeno natural. Estos daos pueden afectar tanto a la poblacin (vidas humanas, salud, bienestar) como tambin al capital material (edificios, infraestructura) y al capital natural (bosques, superficies agrcolas).

En el caso de las amenazas hidrometeorolgicas, existe una estrecha relacin entre tiempo e inundaciones, puesto que el tiempo determina la cantidad y la intensidad de las precipitaciones pluviales, y las lluvias, por su parte,determinan el desage de los ros y lagos. Las inundaciones y las crecidas de aguas se ven determinadas, por un lado, por las caractersticas especficas de la cuenca y, por otro, por los factores climticos regionales. Si hay cambios en estos factores climticos, estos tambin

7 En: Handreichung Katastrophenvorsorge und Lndliche Entwicklung, GTZ, 2002 (borrador). 8 En: Zschau, J., A.N. Kppers (2003): Early Warning Systems for Natural Disaster Reduction: Hans Kienholz,Early Warning Systems related to mountain hazards, pg. 556. 9 El anlisis de datos climticos de 1961 hasta 1990 en Suiza revel un aumento de la temperatura de casi un grado. Es cierto que este lapso de tiempo es demasiado corto para una interpretacin certera de cambios climticos de largo plazo. Pese a ello, es de esperar que se produzca un calentamiento general, manifestndose una tendencia que va hacia ms das de extremo calor y menos das de extremo fro. Este calentamiento implica una intensificacin del circuito hidrolgico, y varios modelos muestran que existe la tendencia hacia lluvias ms intensas y fenmenos relacionados con precipitaciones ms extremos. Para el caso de las costas alemanas, el Consejo Consultivo sobre el Clima del Gobierno Federal Alemn (1996) supone que el nivel del mar subir en aprox. 1 m hasta fines del presente siglo, siendo esto la consecuencia del cambio climtico global. Aprox. el 15% de la poblacin mundial total se ve amenazado por una subida del nivel del mar.Sin embargo,se considera que la mayor intensidad y frecuencia de fenmenos naturales extremas constituye un problema ms grave.

10 En: Living with Risk, se define el riesgo de amenaza de la siguiente manera:Identification, studies and monitoring of any hazard to determine its potential, origin, characteristics and behaviour. 11 La vulnerabilidad se entiende aqu como un posible dao en el caso de la ocurrencia de un determinado fenmeno extremo. El dao, en cambio, constituye un estado que ya se ha producido.

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El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

Las tareas y los pasos ms importantes del anlisis de vulnerabilidad son: 1) Identificacin de las personas/elementos potencialmente vulnerables (p.ej. produccin agrcola, edificios, salud, superficies cultivables y aguas). Para ello, se recaudan datos bsicos sobre: poblacin (edad, densidad demogrfica, gnero, etnias, nivel socioeconmico, etc.), lugar (edificios, instalaciones importantes como escuelas, hospitales, centros de salud, medio ambiente, economa, estructuras, historia), capacidades de autoproteccin en relacin a la capacidad de preparacin para el caso del desastre (preparedness) que implican la capacidad de reaccin ante una situacin de emergencia, capacitacin y entrenamiento, programas de prevencin y sistemas de alerta temprana12. 2) Identificacin y anlisis de los factores que influyen en la vulnerabilidad o que la generan = factores de vulnerabilidad para cada tipo de amenaza.Anlisis de la percepcin del riesgo y de los factores que lo determinan (p.ej., educacin, acceso a informacin, pobreza) y estudio de los factores de vulnerabilidad y de sus interdependencias y vinculaciones. Factores fsicos de vulnerabilidad: lugar, forma y calidad de la construccin de los edificios en los asentamientos humanos,crecimiento y densidad demogrficos. Factores sociales: educacin y capacitacin, seguridad jurdica y Derechos Humanos, participacin ciudadana, organizaciones e instituciones sociales, marco legal, legislacin, poltica, corrupcin, aspectos de gnero, minoras, poblacin dependiente (ancianos,nios,enfermos), sistemas tradicionales de conocimientos y saberes, estructuras de poder, acceso a informacin y redes sociales. Factores econmicos: nivel socioeconmico, pobreza, inseguridad alimentaria, falta de diversidad en semillas y actividades econmicas (p.ej., monocultivos), falta de acceso a infraestructura bsica (agua, energa, salud, transporte), insuficiencia de reservas y de financiamientos. Factores ambientales: superficie cultivable, aguas aprovechables, vegetacin, biodiversidad, cobertura forestal (tala de rboles, degradacin de suelos), estabilidad de los ecosistemas.

Ejemplos de factores de vulnerabilidad Algunos factores econmicos traen consigo que los grupos poblacionales pobres se asienten en lugares de riesgo (pendientes muy inclinadas, zonas de inundacin) que normalmente estn en la periferia de las grandes ciudades. Otros se asientan cerca de un volcn, porque los suelos en estas zonas son frtiles. Pero aparte del lugar de asentamiento, tambin la pobreza as como la falta de diversificacin de los ingresos constituyen un factor de riesgo. Una poblacin bien informada y bien organizada es menos vulnerable a fenmenos extremos (factores sociales). En cuanto a los factores polticos que hacen que una sociedad sea ms vulnerable, debemos mencionar, entre otros, la falta de un sistema de proteccin de desastres, la corrupcin y la falta de participacin ciudadana (en decisiones referentes al ordenamiento territorial). Los factores ambientales que llevan a un aumento de la vulnerabilidad son, por ejemplo, la tala de rboles y el sobrepastoreo en zonas de pendientes o tambin la degradacin de las cuencas.

12 Adaptado de:Pearce,Laurence Dominique Rene (2000):an Integrated Approach for Community Hazard, Impact, Risk and Vulnerability Anlisis: HIRV, University of British Columbia,Vancouver.

3) Identificacin y desarrollo de los indicadores para la determinacin del grado de vulnerabilidad (calidad de construccin y ubicacin de edificios e infraestructura bsica, educacin, acceso a informacin, diversidad de los cultivos agrcolas y de las semillas, infraestructura preventiva, etc.). 4) Anlisis de las capacidades de autoproteccin: identificacin de indicadores para determinar la capacidad de preparacin (infraestructura de prevencin y proteccin, sistemas de alerta temprana y de prediccin, etc.). Se identifican y estudian estrategias y medidas en diferentes niveles: familias, comunidad, municipio/distrito/provincia, pas. Para recabar datos sobre la existencia y el nivel de las coping strategies de la poblacin, tenemos los siguientes indicadores: Sistemas de monitoreo y de alerta temprana Sistemas tradicionales de prediccin y de alerta temprana Planes de prevencin/mitigacin de desastres naturales Planes y fondos para la proteccin de desastres Seguros Normas de construccin Mantenimiento de la infraestructura bsica

El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

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Estructuras de prevencin y de proteccin Planificacin del uso de la tierra, ordenamiento 5.2 Objetivos y productos territorial, planes de zonificacin del anlisis de riesgo Organizacin y comunicacin (comits de ayuda Como acabamos de ver, el anlisis de riesgo est comde emergencia) puesto por los componentes anlisis de amenaza, anli Vida sedentaria/estructuras sociales sis de vulnerabilidad y anlisis de las capacidades de Conocimientos locales (sobre las amenazas) 5) Determinacin del riesgo aceptado (nivel de riesgo) autoproteccin. Naturalmente, se toman en cuenta tamy, por lo tanto, del riesgo residual. Las medidas de bin las lecciones que se han aprendido de medidas de prevencin/mitigacin se toman con el fin de redu- ayuda de emergencia anteriores. cir el riesgo a un nivel aceptable tanto social como culturalmente. Lo que queda, es el as llamado riesgo Figura 11: Inputs y outputs del anlisis de riesgo residual, al que la poblacin afectada tiene que enfrentarse, tomando Concientizacin Anlisis de vulnerabilidad y medidas de preparacin para el caso capacidades de que el desastre ocurra. Aplicacin de medidas El anlisis de riesgo como Lecciones de ayuda de unin de los dos pasos de emergencia y anlisis reconstruccin En el presente manual, entendemos el riesgo como la expectativa de un dao en vidas humanas o bienes, en Anlisis de amenaza y infraestructura y medio ambiente. La monitoreo determinacin del riesgo de desastre como producto del anlisis de riesgo parte de la estimacin y determinacin de la amenaza para luego evaluar la vulnerabilidad de la poblacin o de la regin. En la determinacin del riesgo global, se toman en cuenta todos los elementos amenazados como, por ejemplo, el nmero de habitantes, el valor de las propiedades, de la infraestructura, la actividad econmica, etc., todos con su respectiva vulnerabilidad especfica. El AR se refiere a la estimacin de daos, prdidas y consecuencias que pueden ocasionarse a raz de uno o varios escenarios de desastre, y trata de determinar la probabilidad de ocurrencia y la magnitud de los daos por fenmenos naturales extremos. Generalmente, los resultados del anlisis de riesgo se presentan elaborados manualmente en forma de mapas de riesgo o a travs de sistemas de informacin geogrfica (SIG). Como ya dijimos al principio de este captulo, los dos pasos de anlisis no son procesos separados sino que se trata de procedimientos interdependientes que arrojan como resultado los productos que explicaremos a continuacin: mapas de riesgo, escenarios, pronsticos, tablas de evaluacin de riesgo, etc..
concretas: Prevecin y preparacin Sist. de alerta temprana Gestin ambiental Plan. uso de tierras, ord. territorial Cooperacin, alianzas Instrumentos de financiamiento Lucha contra la pobreza

Anlisis de riesgo

Desarrollo institucional Desarrollo poltico Normas y leyes Desarrollo comunal

Entonces, el anlisis de riesgo no es algo esttico, no es una accin nica, sino que se trata de un proceso dinmico que tiene que adaptarse permanentemente a vulnerabilidades, amenazas y riesgos diferentes y cambiantes. Los objetivos del anlisis de riesgo Identificar y analizar de una manera participativa las posibles amenazas y vulnerabilidades de grupos de poblacin frente a determinados fenmenos naturales y estimar y evaluar tanto la probabilidad de ocurrencia como tambin el probable potencial de dao de los mismos. Identificar y analizar eventuales debilidades y lagunas en las estrategias de proteccin y adaptacin existentes. Elaborar y coordinar con la poblacin recomendaciones realistas para medidas que permitan superar las debilidades y reducir los riesgos de desastre identificados y evaluados. Para tal efecto, son de particular importancia la identificacin y el desarrollo de las fortalezas de las estrategias de proteccin que ya existen.

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El anlisis de riesgo: concepto, objetivos y productos

Asegurar o mejorar la factibilidad, el efecto y la eficiencia de las medidas de proteccin. Para ello, se parte del anlisis de riesgo para luego a) equilibrar los diferentes intereses, b) determinar la justa proporcin de las medidas y c) hacer posible los acuerdos sociales para las estrategias y medidas para la reduccin del riesgo de desastre. Contribuir al cumplimiento de las recomendaciones de la Conferencia Mundial para la Reduccin de los Desastres Naturales (Yokohama, 1994) y de los objetivos de la Agenda 21, en especial de los captulos 7 Fomento de la planificacin y gestin de los asentamientos humanos en las regiones propensas a desastres del rea de programa F, cap. 13 Desarrollo de ecosistemas sostenible: desarrollo sostenible de las zonas de montaa, reas de programa A y B; cap. 17 Proteccin de los oceanos y de los mares de todo tipo, reas A y G. Asimismo, los anlisis de riesgo deben significar una contribucin a otras planificaciones, en especial al ordenamiento territorial y a la planificacin del uso de la tierra. Esto permite tomar en cuenta los riesgos de los fenmenos naturales en el uso del espacio y en todas las actividades que influyen en el territorio. Esto incluye el desarrollo de planes de ordenamiento territorial por parte de comunidades, autoridades e instituciones especializadas cuya elaboracin se basa en los resultados del anlisis de riesgo y cuya implementacin contribuye a aminorar el riesgo. la planificacin de medidas de ayuda de emergencia, de tal forma que permitan crear las bases para los posteriores trabajos de reconstruccin y para las medidas generadoras de estructuras de desarrollo. los esfuerzos para una mejor coordinacin y una mayor vinculacin entre los diferentes componentes de la AED y de la AT. los esfuerzos para la integracin de la GdR a las diferentes reas del desarrollo. Los productos del anlisis de riesgo Dentro del contexto de los anlisis de riesgo, en los ltimos aos, gracias a las tecnologas avanzadas de teledeteccin y de los sistemas de informacin geogrficos (SIG), se han desarrollado y mejorado una serie de instrumentos y mtodos para la elaboracin de mapas de amenaza y para el anlisis de los aspectos fsicos de la vulnerabilidad. La integracin de variables sociales, econmicas y ambientales a los modelos de SIG y a los anlisis de riesgo, en cambio, sigue constituyendo un desafo.

Uno de los productos ms frecuentes de los anlisis de riesgo son los as llamados mapas de amenaza y mapas de riesgo. Segn el autor o la regin, la denominacin de estos mapas y tambin la exactitud de los datos que proporcionan pueden variar. Sin embargo, podemos dividirlos en tres categoras: Mapas de amenaza: Son mapas que contienen informacin cualitativa y cuantitativa sobre determinados peligros naturales, por ejemplo, mediante la visualizacin del riesgo esperado o de la mxima magnitud del mismo (p.ej. en pendientes en peligro de deslizamiento). Mapas de zonas de amenaza (mapas de zonas de riesgo): Se trata de mapas con informacin sobre la probabilidad de que ocurra un determinado fenmeno (en el caso de los terremotos, tambin incluyen las normas de construccin antissmica necesarias). Generalmente, son el resultado/producto de un anlisis de amenaza. Mapas de riesgo: Son mapas que, adicionalmente, incluyen datos sobre la cuantificacin del riesgo y de las consecuencias en las personas,los bienes,el medio ambiente, etc.. Normalmente, toman en cuenta los aspectos fsicos de la vulnerabilidad pero no los aspectos sociales, econmicos y polticos. Otros productos: Presentaciones o visualizaciones en forma de textos y grficos de las informaciones y los datos que se generaron de los diferentes anlisis (p.ej., anlisis de livelihood, FEMA) y modelos de simulacin (p.ej., NAXOS, SWAT, USLE). Generalmente, las informaciones se incluyen al anlisis de amenaza o de vulnerabilidad o a ambos. Para mayor bibliografa sobre estos mtodos y modelos, vanse los anexos del presente manual, que estn a disposicin en el proyecto sectorial Gestin de riesgo en la Cooperacin al Desarrollo. Tablas de evaluacin y matrices de evaluacin de riesgo.

1 Einfhrung

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Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo

6.1 Criterios para determinar el mtodo y los instrumentos para la aplicacin del anlisis de riesgo Para la realizacin de un anlisis de riesgo y la determinacin de los mtodos y tcnicas a aplicarse hacen falta ciertas condiciones y se deben observar los siguientes criterios. Antes de la ejecucin de un anlisis de riesgo, es pertinente aclarar y analizar los siguientes temas y preguntas: Hay voluntad poltica para la GdR? Las medidas de prevencin/mitigacin son reconocidas a nivel poltico o,ms bien, se considera que las medidas de ayuda de emergencia son mejor propaganda para la imagen institucional o la carrera poltica? Hay financiamiento para la implementacin de las medidas deducidas del AR? El anlisis de costo-beneficio sugiere una utilidad social positiva? O el anlisis de riesgo resulta ms caro que los posibles daos que pueda causar un determinado fenmeno? En caso de que el punto de partida est constituido por medidas de ayuda de emergencia:habr medidas de continuacin despus (AED,AT)? Existe una base institucional y legal para la GdR y el AR? Existen estrategias de desarrollo y/o de lucha

contra la pobreza que tomen en cuenta los riesgos de desastres? La poblacin est motivada e interesada en trabajar sobre la autoayuda para reducir los riesgos?

1) Tiene que haber voluntad poltica para una GdR activa, es una conditio sine qua non. Igualmente, es de suma importancia que las competencias y responsabilidades institucionales en cuanto a la prevencin/mitigacin y atencin de desastres naturales estn bien definidas. Las condiciones marco polticas deben permitir procesos de coordinacin democrticos y la cooperacin entre y con las instituciones. 2) Tiene que haber posibilidades realistas de que los resultados del AR sean implementados y aplicados; es decir tiene que haber o se tienen que poder movilizar los recursos necesarios para ello. Por ejemplo, los resultados deben tomarse en cuenta en el ordenamiento territorial y en la planificacin del uso de la tierra. 3) Con relacin a la sostenibilidad de los proyectos, es necesario analizar el impacto cultural que pudieran tener las innovaciones (p.ej., mtodos y tcnicas). Asimismo, son de suma importancia para la sostenibilidad el fortalecimiento de la autoorganizacin de la poblacin afectada y la toma en cuenta de saberes y conocimientos locales. 4) Muchas veces, aparte de las dificultades ya mencio-

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Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo

nadas en el traspaso de la ayuda de emergencia a la AT normal, existe el problema de que los instrumentos de la ayuda de emergencia (envos de material, ayuda alimentaria) suelen afectar negativamente al apropiamiento (ownership) y a la iniciativa propia de la poblacin afectada. Sn embargo, estos dos aspectos constituyen un pilar fundamental de la AT que trabaja,primordialmente,con instrumentos de planificacin y enfoques de anlisis participativos. Para contrarrestar estos efectos negativos, es conveniente aplicar una estrategia doble ya desde la ayuda de emergencia que, aparte de las medidas de ayuda pura tambin apunte a fomentar el apropiamiento (ownership) y la iniciativa propia. 5) Las experiencias de la cooperacin al desarrollo han revelado que es ms fcil lograr un consenso entre tcnicos, polticos y poblacin local cuando se trata de medidas de proteccin bien visibles, cuyo costo, muchas veces, es alto, que cuando se trata de medidas menos espectaculares pero, tal vez, mucho ms efectivas. Un ejemplo es la construccin de grandes muros de contencin que no sirven para nada en vez de implementar un adecuado manejo de aguas en las regiones ro arriba. En toda esta problemtica, no slo se trata de intereses diferentes, sino tambin de percepciones diferentes en cuanto a la amenaza. As pues, para lograr una solucin ptima consensuada con todas las partes involucradas, es importante asegurar una informacin transparente,poner sobre el tapete y discutir los diferentes intereses y aclarar los roles. 6) Los anlisis de riesgo pueden aplicarse a diferentes niveles y en diversos contextos. Antes de tomar una decisin sobre el modo de proceder, es importante analizar y aclarar lo siguiente: a) Se trata de reducir el riesgo de desastres a nivel local, regional o nacional? b) El producto est destinado a una comunidad (implementacin), a una autoridad (investigacin, anlisis), a las instituciones de financiamiento (costo-beneficio, rentabilidad) o a una compaa de seguros (tarifas)? Lo expuesto en el presente documento apunta al nivel local y al fortalecimiento de las estructuras locales, es decir que se trata de un manual orientado a la implementacin. 7) An los planificadores y especialistas ms experimentados siguen teniendo la tendencia a otorgar ms importancia a la recabacin de datos, a los anlisis y evaluaciones, mientras que para la elaboracin de planes bien fundamentados y, sobre todo, para la correspondiente coordinacin con los actores as

como para la posterior implementacin no se prevn el tiempo y los recursos necesarios. A menudo, se recaudan enormes cantidades de datos que, posteriormente, ya no son necesarios o que deben ser resumidos, porque son demasiado detallados para servir como base para una planificacin directa. Es por eso que, para los efectos de un anlisis de riesgo, es conveniente, abocarse primero a la definicin y determinacin de los objetivos concretos y de los datos que para ello se necesitan. En base a las respuestas a estas interrogantes y criterios, posteriormente, se elaboran o adaptan los mtodos e instrumentos a aplicarse en el anlisis de riesgo. Ahora bien, los datos disponibles en los diferentes pases y lugares de proyecto varan considerablemente, tanto en cuanto a cantidad como a calidad. Por consiguiente, es necesario adaptar permanentemente los mtodos. Procedimiento participativo La AT alemana dispone de una amplia y variada experiencia con mtodos de trabajo participativos y con la aplicacin participativa de instrumentos de anlisis y de planificacin.En su mayora,estos instrumentos se basan en los enfoques del RRA13 y del PRA14 y en mtodos que se apoyan en stos. El RRA es un enfoque creado a comienzos de los aos 80 por las ciencias sociales y que prev un equipo multidisciplinario de trabajo en el lugar, que, mediante mtodos sencillos y tomando en cuenta los saberes y conocimientos de la poblacin local, recauda, analiza y evala en corto tiempo la informacin relevante sobre la vida y los recursos rurales. El PRA, por su parte, se ofrece cuando se trata de evaluar de manera rpida y orientada a la accin los saberes/conocimientos, necesidades y potencialidades locales. El PRA pone nfasis en que la poblacin afectada asuma un papel activo en el anlisis del problema y en la planificacin, limitndose los forasterosa actuar como facilitadores. Actualmente,se considera que lo ms importante de este tipo de enfoques es lo participativo (participatory) y ya no tanto lo rpido (rapid). En cuanto al PRA como trmino y concepto internacional, lo entendemos como un participatory appraisal,en el que los aspectos prioritarios ya no son el anlisis (analyse) o lo rural, sino, ms bien, la planificacin y la solucin activa de los problemas tanto dentro como fuera del contexto rural.

13 RRA = Rapid Rural Appraisal 14 PARA = Participatory Rural Appraisal

Los elementos de la ejecucin del anlisis de riesgo

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La creciente importancia del modo de pensar y de los instrumentos participativos que, por cierto, han marcado la actitud de muchos proyectos, naci de la aceptacin del hecho de que, pese a los altos gastos que generaron, los enfoques convencionales (top-down, de arriba para abajo) no lograron ms que resultados muy limitados. El enfoque participativo, sin embargo, pretende mejorar las competencias de planificacin, la responsabilidad propia y las capacidades organizativas de los grupos (meta), que hasta ahora estaban en una situacin de desventaja, para as contribuir a integrar a los grupos marginados. De hecho, uno de los aspectos fundamentales de los mtodos de planificacin participativos es lograr un proceso de aprendizaje conjunto en todos los involucrados. En los pases en desarrollo, las personas dependen en gran medida de su propia capacidad de autoayuda, ya que las estructuras estatales para la proteccin de desastre son dbiles. De esta manera, se nos presenta el reto de entrelazar la proteccin de desastres estatal con las organizaciones de ayuda privadas y con las actividades de autoayuda de la poblacin, puesto que, normalmente, las medidas de prevencin/mitigacin y de proteccin de desastres para el nivel comunal si es que existen se dirigen desde centrales lejanas y los encargados son personas que no conocen el lugar, de manera que, podramos decir que funcionan a control remoto.

As que es obvio que el anlisis de riesgo tiene que realizarse con la participacin de la poblacin en riesgo y en cooperacin con las instituciones competentes y con los niveles polticos correspondientes. Por lo tanto, el trmino anlisis de riesgo, como lo entendemos para fines del presente manual, se basa en el concepto del anlisis de riesgo participativo (AR-P). Comprendemos el AR-P como un mtodo tcnicosocial que toma en cuenta los valores socioculturales, la percepcin y las sensibilidades subjetivas y que ayuda a desarrollar los conocimientos y potenciales existentes, a crear capacidades y a fomentar la autoayuda. De manera que, siempre que se pueda y sea razonable, el AR-P prioriza los mtodos de trabajo participativos, el uso de instrumentos participativos y promueve el acceso a informacin/conocimientos de la poblacin en riesgo. As pues, podemos decir que el anlisis de riesgo participativo es un proceso de negociacin entre contrapartes, en el que los involucrados participan de manera activa en la bsqueda de soluciones y que se caracteriza por el trabajo en equipo, apoyando, as, el desarrollo de la base social e institucional para una GdR exitosa.

6.2 Elementos para la implementacin Para la implementacin, partimos de la estructura y de

los elementos expuestos en la figura no. 12.

Figura 12: Del anlisis de riesgo a las medidas de la GdR

Anlisis de amenaza Anlisis geogrfico: Lugar Extensin Anlisis de tiempo: Frecuencia Duracin Probabilidad de ocurrencia Anlisis dimensional: Magnitud Intensidad

Anlisis de vulnerabilidad Identificacin de elementos y personas potencialmente amenazados Determinacin de factores de vulnerabilidad y anlisis de causas fsicas econmicas sociales ambientales Estimacin de los probables daos/ prdidas Anlisis de capacidades de proteccin Desarrollo de estrategias y medidas en diferentes niveles: familia pueblo comunidad

Prevencin/ mitigacin Medidas de planificacin Medidas de prevencin fsicas Creacin de capacidades y condiciones institucionales

Preparacin Planes de emergencia Sistemas de alerta temprana Planes de evacuacin

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

7.1 Introduccin En el captulo anterior, nos hemos ocupado del qu?

y del para qu?, ahora nos referiremos al cmo? y al con qu? del anlisis de riesgo. La divisin del anlisis de riesgo en anlisis de amenaza y anlisis de vulnerabilidad es un paso analtico que, en la prctica, no se realiza de manera tan clara, puesto que en el transcurso de todo el proceso de anlisis los pasos del anlisis de amenaza se intercalan con los del anlisis de vulnerabilidad, interrelacionndose unos con los otros. Una vez identificado el tipo de amenaza, el anlisis de amenaza determina y estudia los lugares amenazados y su extensin territorial, la intensidad y magnitud as como la probabilidad de ocurrencia del fenmeno natural. Existe un gran nmero de mtodos e instrumentos para el anlisis de amenaza. La mayora se basa en datos cientficos. Se distingue entre mtodos cualitativos y cuantitativos, siendo que los cuantitativos son ms precisos, pero, a raz de la frecuente insuficiencia y complejidad de los datos, no son suficientes. Los mtodos cualitativos, por su parte, permiten ms exactitud en profundidad,ms participacin y ms anlisis y comprensin de interrelaciones, ya que su fundamento principal son las experiencias y las observaciones de las personas en los lugares afectados. Dentro del contexto de la CD, se recomienda optar por una combinacin de ambos mtodos

para, as, complementar y apoyar los enfoques cuantitativos con procedimientos cualitativos. En lo que se refiere al anlisis de las diferentes amenazas, la siguiente divisin en tres categoras de anlisis ha probado ser conveniente: Anlisis territorial (lugar, extensin) Anlisis temporal (frecuencia, duracin, probabilidad de ocurrencia, tendencias) Anlisis dimensional (intensidad, magnitud) Para el anlisis de vulnerabilidad, si bien existen varios enfoques de anlisis y diferentes experiencias al respecto, hasta el momento no se han establecido procedimientos estandarizados. Aparte de los mtodos para la estimacin de la vulnerabilidad fsica, es decir para la cuantificacin de los daos esperados en edificios e infraestructura, existe toda una serie de anlisis individualizados, en los que el mtodo correspondiente fue desarrollado segn las necesidades del caso o combinando partes de instrumentos ya existentes.Este es el caso, sobre todo, de aquellos contextos en los que se trata con los factores sociales de la vulnerabilidad. De hecho, no existen procedimientos estandarizados nicos para abordar el anlisis de vulnerabilidad, no hay consenso en cuanto a los indicadores pertinentes. Es por eso que no podemos presentar un determinado mtodo como el mejor o el ms recomendable. Sin embargo, aparte de los estudios de casos individuales, existen varios conceptos que sirven como base de inspiracin y de desar-

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

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rollo para la elaboracin de mtodos para los anlisis de vulnerabilidad sociales. Estos conceptos para analizar la vulnerabilidad han nacido de varias perspectivas cientficas. Algunos, se basan ms en el anlisis de los grupos vulnerables y se inspiran, en parte, en las estrategias para la lucha contra la pobreza;otros parten del anlisis de la situacin de vida actual en el lugar y en los hogares (p.ej. la organizacin britnica DFID que trabaja con el as llamado sustainable livelihood approach SLA). Morrow (1992), por su parte, describe un enfoque basado en las comunidades que sirve para analizar la vulnerabilidad de stas. Para una descripcin detallada del sustainable livelihood approach, que es muy usado en los anlisis de vulnerabilidad a nivel de hogares, vase el anexo 2 del presente manual (pedidos al proyecto sectorial gestin de riesgo de desastres de la GTZ). Lo que tienen en comn todos estos enfoques es que parten de la diversidad de vulnerabilidades de acuerdo con el tipo de amenaza y que las vulnerabilidades varan segn la hora del da, la estacin del ao y segn cmo se presenta el paso del ao.

7.2 Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la inundacin Una vez identificadas las inundaciones como tipo de
amenaza relevante y amenaza fsica directa desde el punto de vista de la poblacin local, mediante la ayuda de las siguientes preguntas gua, se sigue y profundiza el proceso de anlisis. Se ha visto que, para la identifica-

cin de la amenaza fsica directa y de las consecuencias que sta acarrea, resulta de gran ayuda basar se en el anlisis de cadenas o estructuras de causa-efecto. Dentro de la cadena de causa-efecto, la amenaza fsica directa es aquella que es percibida como tal por parte de la poblacin. En nuestro ejemplo, no son las lluvias torrenciales sino la inundacin. Si el proyecto abarca como rea de trabajo a toda una cuenca hidrogrfica, hay que diferenciar entre los pobladores ro arriba y ro abajo, puesto que, posiblemente, para los primeros, el problema no es la inundacin sino los derrumbes y la erosin que pueden causar las lluvias torrenciales. El anlisis de la cadena causa-efecto tambin ayuda en la identificacin de las causas y de los efectos originados por la amenaza fsica directa en las bases de vida de la poblacin. Si hacen falta explicaciones detalladas de los posibles efectos de la amenaza, se puede elaborar una cadena de causa-efecto para cada rea relevante de las bases de vida. La literatura especializada en el tema entiende bajo el trmino bases de vida las siguientes reas: infraestructura bsica (energa/electricidad, agua/ alcantarillado, carreteras, comunicacin), asentamientos humanos y edificios y dependiendo del contexto agricultura/pesca y/o arte-sana e industria y salud. Asimismo, las bases de vida abarcan el rea social y polticoinstitucional y el medio ambiente, aunque la literatura se ocupe muy poco de ellos. Preguntas gua En lo que sigue, presentaremos y explicaremos los diferentes pasos del anlisis de riesgo basndonos en unas preguntas gua, describiendo los instrumentos a apli-

Figura 13: Cadena de causa-efecto para determinar la amenaza fsica directa, las causas y los efectos
Efectos Bases de vida Ingresos

Causa de la amenaza

Amenaza fsica

Destruccin de carreteras y puentes Inundacin de superficies agrcolas Socavacin de suelos y derrumbes en las orillas de los ros Prdida de superficies cultivables

a) No hay venta b) Aumento de precios Prdidas de cosecha Menos ingresos, ms pobreza

Mayor desage en valles y montaas

Aumento del caudal de agua de los ros

Lluvias torrenciales
Derrumbes Suelos saturados de agua Prdida de superficies cultivables

Destruccin de infraestructura

Erosin Inundacin de asentamientos humanos

Prdidas de cosecha

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Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

carse y, en algunos casos, aadiendo un ejemplo. Las abreviaciones usadas son: AA = anlisis de amenaza; AV = anlisis de vulnerabilidad y AR = anlisis de riesgo; AA1 = paso 1 del anlisis de amenaza; AV1 = paso 1 del anlisis de vulnerabilidad, etc..

AA1

= Paso 1 del anlisis de amenaza

AV1

= Paso 1 del anlisis de vulnerabilidad

AR1

= Paso 1 del anlisis de riesgo

anlisis, en los que se estudian tanto las caractersticas de las zonas amenazadas y su entorno como tambin los factores, que determinan la magnitud (intensidad) de la inundacin (factores de amenaza). Si queremos estimar las diferentes magnitudes (intensidades), sus respectivas probabilidades de ocurrencia y las tendencias, es necesario tener conocimientos detallados y efectuar un anlisis pormenorizado de estos factores (precipitaciones, uso actual de las tierras, capacidad de infiltracin de los suelos que se deduce del tipo de suelo y de la cobertura vegetal, inclinacin del terreno, forma de las cuencas) que determinan el tipo de amenaza inundacin. Una vez que conozcamos las diferentes magnitudes de las inundaciones, elaboramos un mapa territorial como este:

Cules son los lugares y reas amenazados por las inundaciones? (anlisis territorial) Para identificar las zonas potencialmente afectadas, se analizan los registros pertinentes si es que existen. Los datos recabados de esta forma se complementan con el anlisis de fotos areas y de satlite y con encuestas entre la poblacin afectada. Si la zona de inundacin es muy extensa (como, por ejemplo, en Mozambique), las reas amenazadas son registradas va imgenes de satlite (Landsat TM). Posteriormente, todos los datos recolectados se transcriben de manera manual o con ayuda de SIGs a mapas topogrficos a escala de 1:20.000 hasta 1:100.000 o ms grandes. AA1 Dnde se encuentran las reas potencialmente amenazadas? Este mapa que muestra los lugares potencialmente amenazados constituye la base para los siguientes pasos de

Figura 15: Ejemplo de reas de amenaza con diferentes magnitudes m1 m3 (1:20.000 1:100.000;
fundamentado en un mapa base digitaizado)

reas amenazadas

2 m1 m2 m2 m3 m1 Erosin m1 = magnitud baja m2 = magnitud mediana m3 = magnitud alta nundacin m3

Figura 14: Trazado de mapas reas amenazadas

Erosin

Inundacin

El uso de fotos areas o de satlite como fuentes de datos en combinacin con sistemas de informacin geogrficos como instrumentos de anlisis depende del tipo de amenaza. Las imgenes de satlite ms usuales para el anlisis de inundaciones son Spot XS, Spot PAN, Landsat TM y Radar. En cuanto a las fotos areas, se deben conseguir ejemplares de diferentes aos, especialmente cuando se trata de determinar la frecuencia de las inundaciones. Normalmente, se trabaja con imgenes 1:15.000 y 1:30.000 (para reas reducidas), a veces complementando los datos con fotografas de la NASA y/o de paisaje. Para el anlisis participativo con la poblacin se recurre preferiblemente a fotos areas, porque son ms fciles de interpretar que los mapas y porque ofrecen una

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

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buena precisin y visibilidad de los objetos, de manera que no requieren mucha capacidad de abstraccin. De hecho, las imgenes areas han probado ser muy tiles, especialmente para el anlisis participativo de las relaciones de causa-efecto.Si las fotos permiten distinguir diferentes tipos de suelo, caractersticas de la vegetacin o rastros de fenmenos naturales pasados (derrumbes, inundaciones, erosin), se pueden trazar mapas sistemticos de las reas amenazadas (mapas de amenaza). Adems,la interpretacin conjunta de una foto area constituye un buen medio de comunicacin para localizar las diferentes amenazas naturales y para reconstruir su historia y los desastres ocurridos en el pasado con sus consecuencias y daos. Lo que puede resultar particularmente interesante es una comparacin con mapas de amenaza que la poblacin misma elabora, porque permiten mostrar dnde la percepcin (del riesgo) de las personas no corresponde a la realidad.

anlisis de riesgo, vase el anexo no. 1 del presente manual (pedidos a disaster-reduction@gtz.de). Hay personas y bases de vida vulnerables? Cules son? Cules son las bases de vida ms importantes? Qu se produce? De qu vive la poblacin local? Para identificar los elementos vulnerables personas y sus bases de vida a las inundaciones, se procede al anlisis de mapas y planos de asentamientos si es que existen y/o se evalan fotos areas y de satlite,para luego complementarlos y analizarlos conjuntamente con la poblacin local en talleres participativos y reuniones. Tambin aqu las fotografas areas han comprobado su utilidad como base para identificar los elementos amenazados. Normalmente, los conocimientos locales son suficientes para poder determinar qu elementos son vulnerables. Dentro del marco de este anlisis, es importante averiguar cules son los elementos y actividades que constituyen la base de vida de la poblacin. Hay que saber si es la agricultura, la artesana o si son los empleos, por ejemplo, en la industria o en la minera. Luego, hay que preguntar qu importancia tienen los mercados/las ferias y las carreteras y los puentes para el acceso a stos y para la comunicacin. Qu importancia tienen el abastecimiento de agua potable y los sistemas de alcantarillado? Los datos recogidos se transcriben de manera manual o mediante SIGs en mapas topogrficos a escala de 1:20.000 hasta 1:100.000. En el presente ejemplo (vase figura 16), se han identificado como elementos vulnerables una plantacin de papas, una carretera y casas. AV1

Identificacin de amenazas y de elementos vulnerables con la poblacin local En el proyecto Gestin de Riesgo de Desastres y Seguridad Alimentaria en San Pedro Bolivia, conjuntamente con la poblacin local, se han identificado y analizado las bases de vida amenazadas por derrumbes, erosin, sequa, granizadas y heladas con la ayuda de imgenes areas ampliadas. Para tal efecto, se coloc encima de la fotografa ampliada un acetato transparente para all, marcar los elementos vulnerables y las amenazas. Otro medio de ayuda en ese proceso concreto fueron los cuadros que hicieron los pobladores en papelgrafos, donde dibujaron y anotaron las amenazas y los elementos que estaban en peligro.

El uso de instrumentos tcnicos en el anlisis territorial y en el trazado en mapas de los resultados que arrojan los anlisis y estudios correspondientes depende del contexto y de la extensin de la zona amenazada y tambin de los daos esperados. No siempre hacen falta tecnologas complejas. Cuando los escenarios de amenaza son sencillos y los daos esperados relativamente limitados, basta que los habitantes locales hagan dibujos y mapas en papelgrafos o en el piso para el anlisis territorial. Para una descripcin detallada de la aplicacin de medios de teledeteccin y de SIGs en el

Figura 16: Mapa zonas amenazadas y elementos vulnerables

Huerto de hortalizas Inundacin Erosin Casas Plantacin de papas Carretera

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Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

Magnitud y frecuencias. Para cundo y con qu frecuencia se deben esperar inundaciones en el futuro? Ciclos? Frecuencias? Con qu intensidad y duracin (= magnitud)? Daos en el pasado? (anlisis temporal y dimensional) Con este paso, se buscan respuestas para las siguientes preguntas: Qu nivel alcanzar el agua en los lugares amenazados? En qu momentos y con qu frecuencia se producen las inundaciones? Qu factores influyen en las inundaciones, su frecuencia y su magnitud? En el caso de las inundaciones, la magnitud est compuesta por la intensidad y la duracin. La intensidad, por su parte, est constituida por la velocidad de flujo y del volumen de las aguas. Para determinar la magnitud (intensidad) de las inundaciones se recurre, por un lado, a los datos que proveen los eventos del pasado (p.ej., superficie inundada en km2, volumen en m3, y profundidad de las aguas en m) y, por otro, al anlisis de los factores de amenaza (p.ej. las precipitaciones pluviales a esperarse).Tambin se pueden hacer clculos y pronsticos utilizando modelos y simulaciones. AA2

Identificacin y anlisis de los factores de amenaza para determinar la magnitud (y el alcance) Cules son los factores que influyen en la inundacin? Para poder estimar la magnitud del fenmeno hay que analizar aquellos factores que ejercen alguna influencia sobre el evento (factores de amenaza, ndices regionales). En caso de las inundaciones estos factores son los siguientes: Factores de amenaza 1) Precipitaciones pluviales (en funcin de tiempo y espacio, ENSO) 2) Forma y extensin de la cuenca hidrogrfica (incl. inclinacin del terreno) 3) Tipo de suelo 4) Cobertura vegetal del suelo (incl. uso de la tierra) Entre los factores que influyen en las inundaciones, las precipitaciones pluviales constituyen uno de aquellos en los que el hombre no puede influir. El grado en que contribuyen a la inundacin depende de la distribucin temporal y territorial as como del volumen total de las lluvias. En muchas regiones del mundo que estn amenazadas por inundaciones, el fenmeno de El Nio/La Nia (ENSO)15 constituye un factor importante, cuyo

Figura 17: Cambio del rgimen de Iluvas en el fenmeno de El Nio (Milagro costa ecuatoriana)

mm

1000

Ao El Nio

200

Ene. 1997

Ene. 1998

Meses

15 Para mayores detalles sobre el ENSO (= El Nio Southern Oscillation), vase anexo (pedidos a disaster-reduction@gtz.de)

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efecto en las lluvias y en las inundaciones vara dependiendo del lugar. En cuanto a las caractersticas de la cuenca, los elementos que influyen en la generacin de una inundacin son tanto la inclinacin del terreno, el largo de la pendiente como tambin la forma y la extensin de la cuenca. Cunto ms inclinada la pendiente y cunto mayor su largo, mayor ser la velocidad de flujo de las aguas superficiales, puesto que las aguas de las lluvias no tienen mucho tiempo para infiltrarse al suelo. Al mismo tiempo, la infiltracin del agua en el suelo depende tambin de las caractersticas de infiltracin y de la capacidad de almacenamiento del suelo (tipo de suelo). Y, finalmente,la velocidad de flujo y el volumen de las aguas superficiales,aparte de los tres factores que acabamos de mencionar, tambin estn en funcin al tipo y a la densidad de la cobertura vegetal del suelo. Esta cobertura est compuesta por plantas, residuos de cosechas, la estructura de piedras del suelo y, dado el caso, tambin por algunas construcciones. Para estimar la magnitud de la inundacin, es necesario establecer indicadores que permitan evaluar y cuantificar la amenaza. En cuanto al factor de amenaza precipitaciones pluviales, hay que tomar en cuenta y analizar la distribucin temporal y geogrfica y el volumen total por unidad de tiempo.

Factores de amenaza 1) Precipitaciones pluviales

Indicador de la amenaza

2) Cuenca

3) Tipo de suelo

4) Cobertura del suelo

1.1 Distribucin en el tiempo y geogrficamente 1.2 Volumen 2.1 Inclinacin del terreno 2.2 Forma y extensin de la cuenca 3.1 Caractersticas de infiltracin de los suelos 3.2 Capacidad de almacenamiento de los suelos 4.1 Tipo de cobertura (plantas, otros) 4.2 Porcentaje de la superficie cubierta

Hasta cierto punto, este tipo de anlisis permite estimar o reconstruir la probabilidad de ocurrencia an en aquellos casos, en los que no existen datos histricos (p.ej. a travs del anlisis de todos los datos referentes a las precipitaciones). En los tipos de amenaza erosin, derrumbes y heladas, los factores de amenaza son los mismos que en el caso de las inundaciones. Sin embargo, si el caso lo requiere, se los complementa con factores como, por ejemplo, la geologa (derrumbes). Para estimar la amenaza de inundaciones y sequas, tambin se debe estudiar en qu medida el cambio climtico global y el fenmeno de El Nio/La Nia (ENSO) influyen en el lugar. En el caso de poblaciones cuya actividad econmica ms importante es la agricultura, pero tambin cuando se trata de analizar el balance hdrico de una determinada regin, es de gran inters el anlisis y la visualizacin de las precipitaciones y su distribucin en el tiempo. Para ello, han probado ser tiles los as llamados diagramas de balance de agua16 (figura 25) que presentamos en la pregunta AV2 en la pgina 43 y que permiten visualizar las pocas de abundancia y de escasez y el dficit de agua. Para elaborar un diagrama de balance de agua, se requieren datos sobre precipitaciones, temperatura y evaporacin. Ahora bien, en el anlisis de los factores de amenaza y sus consecuencias para la magnitud de las inundaciones se deben tomar en cuenta tambin las influencias que ejerce la poblacin local, especialmente en lo que se refiere al factor de amenaza cobertura del suelo, que se ve afectado por la tala de rboles y por el uso agrcola de las tierras. El tipo de suelo y la inclinacin del terreno (p.ej. terrazas) tambin pueden ser influenciados por la actuacin del hombre. En muchos lugares, todo eso depende de las prcticas agrcolas. Sin embargo, de manera general, podemos decir que la vulnerabilidad de regiones y poblaciones ante fenmenos naturales extremos como inundaciones, tormentas, derrumbes y avalanchas de lodo crece considerablemente a consecuencia de la destruccin de recursos (tala de rboles, sobrepastoero, erosin, prdida de biodiversidad, etc.). A menudo, la literatura especializada resume los factores de amenaza y de vulnerabilidad bajo el trmino factores de riesgo. El lugar, por ejemplo, constituye un tpico factor de riesgo, porque all es donde la amenaza coincide con la vulnerabilidad.

16 basados en los diagramas de clima segn Walter

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Figura 18: Dependencia de la magnitud de las inundaciones y los daos respectivos de los factores de amenaza y de vulnerabilidad
Efectos Bases de vida Ingresos

Causa de la amenaza

Amenazas fsicas Si el mayor volumen de agua provoca una inundacin y, por lo tanto, destrucciones, depende de la vulnerabilidad de los elementos amenazados (factores de vulnerabilidad)

El aumento del volumen de las aguas depende de los factores de amenaza mencionados: precipitacioones, forma y tamao de la cuenca, tipo de suelo y cobertura del suelo

AV2 Des est st

AV2 AA2
ge en valles s Aume e de la la superf f m men la r ros I sup p Soc c ca y las as s n de colas o ro r os

de ca a ar pu

a) No hay venta b) Aumento de precios Prdidas de cosecha

V2 Lluvias torrenciales
Derrumbes Suelos saturados de agua

de de

Prdida

Menos ingresos, ms pobreza

Destruccin de infraestructura

Erosin Inundacin de asentamientos humanos

Prdida de superficies cultivables Prdidas de cosecha

Para el anlisis (participativo) de la influencia de los factores de amenaza y de vulnerabilidad en la magnitud del evento y de los daos, se puede recurrir al diagrama de causa-efecto aqui arriba, puesto que permite asignar las preguntas gua del proceso de anlisis al lugar correspondiente. Es necesario disponer de conocimientos detallados y efectuar un anlisis pormenorizado de los factores de amenaza. De lo contrario, no es posible estimar las diferentes magnitudes de inundaciones o simularlas con ayuda de modelos digitales de altura. Las figuras 15 y 21 muestran cmo se pueden representar las diferentes magnitudes de inundaciones en forma de mapa. Cada categora de magnitud o intensidad tiene su correspondiente probabilidad de ocurrencia p,que indica la frecuencia o recurrencia del fenmeno. Cundo y con qu frecuencia? Determinacin de la probabilidad de ocurrencia Las fuentes de informacin ms importantes para determinar la probabilidad de ocurrencia no son slo el anlisis de los datos sobre las precipitaciones pluviales sino tambin los registros (registros escritos, recuerdos, mapas, etc.) sobre los fenmenos o desastres naturales ocurridos en el pasado. Los datos histricos permiten sacar conclusiones sobre fenmenos futuros y construir modelos correspondientes. Para poder estimar y cuantificar la probabilidad de ocurrencia de una inundacin con una determinada magnitud, es indispensable contar

con informacin sobre el nmero y la magnitud de las inundaciones que se han producido en el pasado. Lo fundamental, en este contexto, es el anlisis de los datos sobre las precipitaciones. En la literatura especializada,a menudo,encontramos el trmino intervalos de recurrencia, que indica la frecuencia de un determinado fenmeno natural,es decir el tiempo promedio entre dos eventos. Constituye uno

Sistemas tradicionales de prediccin17 En aos de probables inundaciones, una determinada especie de aves coloca sus nidos en los juncales del lago Titicaca (Per/Bolivia) a una altura mayor que en aos con lluvias normales. La poblacin aprovecha esta observacin para pronosticar crecidas de agua. En Mozambique, das y horas antes de que se produzcan vientos huracanados, las telaraas de una determinada especie en el interior del pas se orientan hacia la costa. Este comportamiento ayuda a los agricultores a predecir tormentas.

17 Frederik Pischke ha analizado de manera detallada los sistemas de prediccin tradicionales y los indicadores correspondientes en su tesis de grado (proyecto San Pedro Bolivia, principios de 2003) titulada Traditional risk prediction and prevention strategies in the San Pedro catchment area, Potos Bolivia, Bachelor Thesis by Frederik Pischke, Brandenburgische Techische Univesitt Cottbus, july 2003.

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de los conceptos estadsticos ms importantes para la cuantificacin de la probabilidad de ocurrencia de fenmenos naturales. Ahora bien, analizar la amenaza y estimar su probabilidad de ocurrencia significa tambin pronosticar un determinado fenmeno.Para tal efecto,se distingue entre pronsticos de corto plazo (entre algunos minutos y algunos das), de mediano y de largo plazo. El estudio de los sistemas de prediccin tradicionales de la poblacin local es particularmente conveniente en el caso de los pronsticos de corto plazo, pues, muchas veces, stos incluyen (bio)indicadores que han venido formndose en el transcurso de varios siglos de observacin. Los pronsticos de mediano y largo plazo, en cambio, se basan, principalmente, en informacin y datos extrados de registros histricos. Generalmente, los anlisis de amenaza detallados son realizados por instituciones cientfico-tcnicas especializadas en geologa,hidrometeorologa y similares.Los resultados pueden ser anlisis muy detallados o estimaciones generales,estudios tcnicos muy complejos o mapas de amenaza sencillos. Estos ltimos incluyen zonificaciones que representan regiones homogneas y reas de niveles de amenaza diferentes (1:2.000 hasta 1:50.000). Para las inundaciones, se trazan las zonas amenazadas (intervalos de recurrencia de 50, 100 y 500 aos); en el caso de los derrumbes, de las erupciones de volcanes y de los terremotos, los mapas no slo indican los lugares amenazados sino tambin el grado de susceptibilidad (alto, mediano, bajo). Estos mapas constituyen una base indispensable para el ordenamiento territorial y la planificacin de medidas de proteccin. De acuerdo a los requerimientos,se trabaja con mapas de entre 1:2.000 y mximo 1:50.000. Cmo visualizar los niveles de amenaza? Los mapas de amenaza y las tablas de interpretacin son instrumentos muy importantes para visualizar los resultados del anlisis de amenaza. La estimacin de la amenaza se expresa en la estimacin de la probabilidad de ocurrencia,que se visualiza en escalas de entre 0 y 1 o de entre 1 y 100 o tambin en otras escalas, siendo que el valor 0 indicara que es muy improbable que un determinado fenmeno como, por ejemplo, un terremoto con una determinada intensidad ocurra en un determinado lugar, mientras que el valor 1 significara que es absolutamente seguro que este evento se produzca. Se representa la probabilidad de ocurrencia en funcin de la intensidad (magnitud), es decir AA3

que se parte de tres magnitudes diferentes, estableciendo la probabilidad para cada una de ellas. En lo que sigue, presentaremos varios grficos y tablas que muestran la variedad de las formas de representacin de la estimacin de amenazas. En el caso de una inundacin, podemos hacer el siguiente cuadro: m = magnitud i = valor de la magnitud; i = 1, 2 o 3 p = probabilidad de ocurrencia mi = estimacin de la magnitud de la inundacin

Ejemplo para la determinacin de la magnitud de una posible inundacin Magnitud Baja 1 Media 2 Alta 3

Velocidad de flujo de las aguas x Volumen, nivel de las aguas y Duracin 1 sem. Magnitud/ intensidad (i)

xx yy 2 sem.

xxx yyy 3 sem.

m1

m2

m3

Si el resultado del anlisis fuera que, muy probablemente (p = alta = 3), en los prximos diez aos se produzca una inundacin, se dira que la probabilidad para cada uno de estos diez aos es del 10%. En este ejemplo, el intervalo de recurrencia es de diez aos. Si el intervalo de recurrencia fuera de 100 aos, significara que la probabilidad para que en un determinado ao de estos 100 se produzca una inundacin es del 1% y que la probabilidad de ocurrencia para los prximos diez aos es baja. Probabilidades de ocurrencia de las diferentes magnitudes m1, m2 y m3 en inundaciones Basndonos en la experiencia de que en el caso de las inundaciones existen diferentes intervalos de recurrencia para cada una de las magnitudes y recordando que aqu partimos de tres magnitudes diferentes, podemos anotar la probabilidad de ocurrencia para cada una de ellas (m1, m2, m3) como sigue:

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Ejemplo para la anotacin de 3 probabilidades de ocurrencia diferentes Magnitudes Probabilidades de Ejemplo (m) ocurrencia p(m) m1 (= baja) m2 (= media) m3 (= alta) p(m1) = 3 (alta) p(m2) = 2 (media) p(m3) = 1 (baja) > 33 % 5 33 % <5%

Las diferentes magnitudes (m1 m3) de inundaciones con los valores de las correspondientes probabilidades de ocurrencia pueden trazarse de la siguiente manera en un mapa: Figura 21: Mapa de amenaza con las probalididades de ocurrencia (p) para 3 magnitudes diferentes (m1 m3)
Riesgo de inundacin 3: muy alto = p(m1) = 3 2: mediano = p(m2) = 2 1: bajo = p(m3) = 1

Transfiriendo estos datos a una tabla de colores, obtenemos el siguiente resultado: Figura 19: Probabilidad de ocurrencia (p) para diferentes magnitudes (m1 m3)

MAGNITUD (m)

alta m3 media m2 baja m1

(p) = baja = (1) p(m3) = < 5 % (p) = media = (2) p(m2) = 5 33 % (p) = alta = (3) p(m1) = > 33 %

De acuerdo a los requerimientos de cada caso, los mapas de amenaza se elaboran en escala 1:2.000 o mximo 1:50.000. Otras maneras para mostrar el clculo de la probabilidad:
Probabilidad Valor alta media baja Probabilidad de ocurrencia en 50 aos 82 % 100 % 40 % 0 82 % 40 %

p(m1) = 33% (o: 3) significa que, en promedio, por lo menos cada 3 aos se produce una inundacin de baja magnitud mi = Magnitud (intensidad): alta = m3, media = m2, baja = m1 p(m) = probabilidad de ocurrencia del fenmeno en % por ao: por ejemplo 33% = inundacin cada 3 aos. 5% = inundacin cada 20 aos. Los diferentes colores de la tabla indican diferentes valores de amenaza que se traspasan al mapa de amenaza.

Intervalo de recurrencia Intervalo de recurrencia en aos 1 30 Valor muchas veces medio raras veces

Figura 20: Mapa de amenaza con una determinada magnitud (m2) y su correspondiente probabilidad de ocurrencia (p)
p(m2) = 5 33 % significa que, en promedio, cada 3 a 20 aos, se produce una inundacin de mediana magnitud (m2).

30 100 100 300

nundacin: p(m2) = 5 33 %

Requerimientos de datos Dependiendo del mtodo, se necesita mayor o menor cantidad de datos.Sin embargo,para poder hacer una estimacin precisa, todos requieren una cantidad considerable de datos. Para efectuar todos los anlisis de las tres categoras mencionadas (temporal: cundo? cuntas veces?; dimensional: magnitud/intensidad?; territorial: dnde?) se necesitan los siguientes datos bsicos: lugares con nombres locales y coordenadas;

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magnitudes y fechas de las inundaciones del pasado; evaluacin cuantitativa de daos: muertos, heridos, perjudicados, edificios, carreteras y puentes daados o destruidos, agricultura, etc.; largo de los tramos de carretera, conductos de petrleo/gas, agua y energa elctrica interrumpidos/daados; superficies del rea afectada; evaluacin cualitativa de daos: desequilibrios/alteraciones sociales, alteraciones/interrupciones de las redes de comunicacin, prdidas culturales (escuelas, etc.), interrupciones del abastecimiento de agua, energa elctrica, servicios de salud; zonas que quedaron aisladas. Recursos y tiempo Dependiendo del tamao de la comunidad, del rea de proyecto y de acuerdo a la constelacin y complejidad de las amenazas, se requieren entre 1 y 12 meses para todo el proceso del anlisis de amenaza. Los mapas que se elaboran se utilizarn tambin para pasos posteriores (p.ej. anlisis de vulnerabilidad) y para otras tareas. Entre otros factores, el tiempo requerido depende de manera decisiva de si existen mapas digitales y de si se los puede trabajar digitalmente o si se los debe elaborar manualmente en cada actualizacin. Como ya mencionamos anteriormente, la magnitud y la probabilidad de ocurrencia tambin pueden ser calculadas o pronosticadas con la ayuda de modelos, modelaciones y simulaciones. No obstante, cabe sealar que por la alta complejidad de los sistemas fsicos, las modelaciones slo arrojarn resultados aproximados, de manera que una modelacin o simulacin precisa y exacta es imposible, pues los sistemas de la naturaleza son demasiado complejos. Qu efectos generan las inundaciones en los elementos vulnerables? La vulnerabilidad expresa el grado de los daos o prdidas que un fenmeno natural de una determinada magnitud o intensidad podra causar en los elementos amenazados. En nuestro caso, el fenmeno natural extremo es una inundacin que, a nivel local concreto, es percibida como una amenaza fsica directa. Hemos visto tambin que, a menudo, los fenmenos son percibidos de maneras diferentes, dependiendo del grado en que uno queda afectado, del grado de pobreza, del nivel de ingresos y patrimonio, del rol social, etc. de las personas. Las instituciones nacionales de proteccin de desastres naturales, normalmente, funcionan en la capital de un pas, es decir que, muchas veces, estn a miles de kilmetros del lugar de los hechos. Naturalmente, estas instituciones ven de manera distinta un fenmeno local AV2

Modelos y simulaciones: Aplicacin de modelos y simulaciones en la estimacin de la amenaza La simulacin de diferentes escenarios de daos viene recobrando ms y ms importancia para todo lo que es la prctica de la prevencin y mitigacin de desastres naturales. Hoy en da, los SIGs permiten el procesamiento de grandes cantidades de datos y la sobreposicin geogrfica de diferentes bases de datos. Por su parte, todo esto hace posible el desarrollo de diversos modelos, especialmente para la proteccin de inundaciones y crecidas de agua. Los modelos ms conocidos son NAXOS y SWAT (modelos de desage de precipitaciones pluviales). Para el caso de la erosin, uno de los ms usuales es USLE. Es conveniente la aplicacin de este tipo de modelos en lugares prioritarios que tienen un alto potencial de daos y siempre y cuando existan las bases de datos suficientes (p.ej. modelos de altura digitales). El uso de dichos modelos permite calcular la magnitud y la probabilidad de daos de fenmenos naturales como, por ejemplo, inundaciones, cargas de sedimentos y procesos erosivos. En el caso de las inundaciones y de las cargas de sedimentos, los modelos hidrolgicos transforman el evento causante (lluvias torrenciales) en desages, lo que permite estimar el grado de la amenaza. Estos modelos de simulacin sirven para calcular tanto la probabilidad de ocurrencia como tambin la posible magnitud de los daos. Los datos necesarios para ello son recabados mediante encuestas, estudios, mediciones y con la ayuda de fotos areas y de satlite. En los anexos del presente manual, explicamos de manera detallada tres de estos modelos (SWAT, NAXOS, USLE/MUSLE), los pormenores de la teledeteccin y de los SIGs. SWAT y NAXOS se usan, entre otros, para pronosticar inundaciones, el USLE/MUSLE es ms usual para simular cuadros de erosin.

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Figura 22: Anlisis de las consecuencias en elementos vulnerables

Causa de la amenaza

Amenazas fsicas

Anlisis de los elementos vulnerables

Lebensgrundlagen

Efectos Ingresos

D Destruccin de e carreteras y puentes Aumento del caudal de los ros Inundacin de superficies agrcolas Socavacin de suelos y derrumbes en las orillas de los ros

a) No hay venta b) Aumento de precios Prdidas de cosecha Menos ingresos, ms pobreza

Mayor desage en valles y montaas

Prdida de superficies p cultivables

Lluvias torrenciales
Derrumbes Suelos saturados de agua Prdida de superficies p cultivables

Destruccin de infraestructura

Erosin Inundacin de asentamientos humanos

Prdidas de cosecha

si es que lo ven que las instituciones regionales o locales. Y an en el lugar mismo, la percepcin que tienen las personas directamente afectadas es diferente que la de personas que no sufren de manera directa las consecuencias. Por otro lado, ocurre tambin que un fenmeno natural extremo, para la poblacin local, ya forma parte de la normalidad y cuyas causas son interpretadas o explicadas como un castigo de Dios. Por consiguiente, el anlisis de las diferentes percepciones y de los factores que en ellas influyen constituye un paso importante en todo anlisis de vulnerabilidad. Factores de vulnerabilidad e indicadores para determinar la vulnerabilidad Aqu, se trata de las siguientes preguntas: Qu cantidad de agua penetra a las casas y cules son los daos que esto ocasiona? En qu medida queda daada la dems infraestructura? Cunta superficie agrcola ser fuertemente inundada y cunta superficie cultivable se pierde? Cules son las consecuencias de las inundaciones para la agricultura, para la salud de las personas, para las organizaciones ciudadanas, para las instituciones, para las personas que viven en condiciones de pobreza? Lo que se analiza es la parte del diagrama de causaefecto que hemos encerrado con una lnea de color plomo que, en este caso, se refiere a los elementos fsicos (vulnerabilidad fsica); aqu, los factores sociales como, por ejemplo, instituciones vulnerables, no se toman en cuenta, sino que slo se trata de los elementos fsicos (casas,carreteras,puentes,superficies cultivables,

infraestructura bsica) as como de los efectos y del grado de los daos en estos elementos. Una vez identificados los elementos vulnerables, se procede a determinar cules son los factores de vulnerabilidad,los cuales son aquellos factores que causan o influyen en la vulnerabilidad de un determinado grupo poblacional y de sus bases de vida es decir que aumentan o reducen su vulnerabilidad a los fenmenos naturales. Para poder determinar la vulnerabilidad o el grado de vulnerabilidad, hace falta definir indicadores. Los indicadores para la estimacin de la vulnerabilidad dependen en gran medida de las condiciones marco regionales y nacionales, econmicas y sociales. Por lo tanto, hay que elaborarlos para cada proyecto o caso. Asimismo, la experiencia adquirida nos indica que las dificultades y los desafos en la medicin y estimacin de la vulnerabilidad son diferentes para cada nivel (local, regional, nacional), lo que significa que los indicadores tambin pueden variar de acuerdo al nivel. En el presente ejemplo, nos concentramos en el nivel local y en el mesonivel. La literatura especializada menciona varias clasificaciones de factores de vulnerabilidad. La categorizacin que usamos en nuestro ejemplo (vase figura 23) es una adaptacin de la clasificacin utilizada por las N.N. U.U. y la ISDR (fuente: Living with risk, 2002, pg. 47). Cabe sealar que el hecho de que presentemos la estructura usada por las N.N. U.U., no implica ninguna valoracin de la misma ni significa que es la nica que sea de utilidad. Pero es cierto que muchos autores la aplican y la

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adaptan a las condiciones de su caso o proyecto. Existen muchas otras formas para categorizar los factores de vulnerabilidad. Sin embargo, no es el objetivo del presente manual evaluar y calificar estas clasificaciones.18 Para cada anlisis de riesgo, la determinacin y categorizacin de los factores de vulnerabilidad debe basarse en las condiciones marco especficas del caso, en la orientacin de los objetivos y en la constelacin concreta del problema. Al igual que en el anlisis de amenaza, en el anlisis de vulnerabilidad tambin se presentan interdependencias de alta complejidad y, a veces, cadenas de causaefecto bastante largas con una relacin directa con la vulnerabilidad. Ejemplo: un aspecto negativo directo puede ser la creciente erosin como consecuencia del constante aumento de las importaciones de forraje (p.ej. soya) por los pases europeos que provoca la tala de Figura 23: Clasificacin de los factores de vulnerabilidad

extensas superficies de selva en varias cuencas hidrogrficas de Amrica del Sur para habilitar cultivos de forraje con mtodos extractivos y que llevan a la destruccin de los suelos. Pero estas prcticas no slo causan mayor erosin sino tambin derrumbes y/o procesos de desertificacin; adems, implican el uso de grandes cantidades de pesticidas. En nuestro ejemplo de la inundacin, se ha identificado como elementos vulnerables una plantacin de papas, casas y una carretera (figura 16, pgina 33). En la figura 24, se aaden algunos elementos ms, presentndose as una situacin tpica que encontramos en muchos proyectos.Luego,se definen los indicadores para la medicin de la vulnerabilidad. Ya hemos visto que el anlisis de las capacidades de autoproteccin19 (coping strategies) tambin forma parte del anlisis de vulnerabilidad. Las capacidades de

Factores fsicos tcnica y calidad de la construccin de casas y edificios a) asentamientos b) calidad de las casas infraestructura crecimiento y densidad demogrficos

Factores econmicas estatus socio-econmico pobreza y situacin alimentaria sistemas operativos y de uso, tecnologas, semillas, estructuras de cultivo estructura econmica y de ingresos acceso a recursos y servicios (agua, energa, salud, transporte) reservas y financiamiento sistemas de incentivos y sanciones para la prevencin investigacin y desarrollo

Factores ambientales superficies cultivables aguas aprovechables vegetacin, biodiversidad/ bosques estabilidad de los ecosistemas

Factores sociales sistemas de conocimiento tradicionales percepcin del riesgo educacin y formacin situacin jurdica y Derechos Humanos tenencia de tierra y de propiedad participacin ciudadana, organizaciones e instituciones sociales marco legal, normas, leyes poltica, corrupcin aspectos de gnero, minoras, jvenes, ancianos

18 P.ej.Anne-Catherin Chardon, Manizales Colombia. En su documento titulado Un enfoque geogrfico de la vulnerabilidad en zonas urbanas expuestas a amenazas naturales(pg.77 y sgtes.), establece la siguiente divisin: factores naturales (experiencias del pasado, erosin, inclinacin del terreno, intensidad del terremoto de 1979, amontonamientos artificiales como, por ejemplo, ex basurales, zonas de inundacin, obras de contencin geotcnicas) y factores socioeconmicos (densidad demogrfica, capa socioeconmica, etc.).

19 La literatura distingue entre: a) estrategias de superacin como estrategias de corto y mediano plazo para vencer las crisis agudas (= coping strategies); b) estrategias de adaptacin como cambios fundamentales de comportamiento a largo plazo como consecuencia de cambios en las estrategias de actuacin sociales, econmicas y ecolgicas; c) estrategias de reduccin de riesgos; d) estrategias para superar situaciones de escasez de alimentos peridicas que se suelen producir cada cierto tiempo (extrado de: Bericht zum deutschen Beitrag fr den World Vulnerability Report des UNDP, von ZENEB u.A.A., Febr. 2002).

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Figura 24: Tabla de indicadores para la determinacin de vulnerabilidades reas/elementos amenazados Factores de vulnerabilidad 1) Factores econmicos de la vulnerabilidad Produccin agrcola Semillas Estructura de cultivos Tipo y diversidad de semillas Diversidad y tcnicas de cultivo Tipo de sistemas de uso Volumen de la prod. agrcola % de los ingresos correspondiente a la agricultura Inequidad en la distribucin de la propiedad de tierras Ingresos (monto, diversidad) Indicadores

Tenencia de la tierra

2) Factores fsicos de la vulnerabilidad Casas/edificios Asentamientos Infraestructura bsica Casas/edificios Estructura de asentamientos Energa, agua, carreteras Ubicacin, calidad de las casas (normas de construccin); ordenamiento territorial; Acceso a agua, energa, ... Aumento en el crecimiento demogrfico, creciente migracin hacia centros urbanos, asentamientos humanos cerca de costas y ros; densidad demogrfica

Poblacin

Factores demogrficos

3) Factores sociales Poblacin Organizaciones Instituciones Educacin, formacin Pobreza Acceso a informacin Org. sociales/polticas Estructura social/etrea Estabilidad social, paz, seguridad, constelaciones de poder, corrupcin Descentralizacon, participacin ciudadana Salud Alimentacin, enfermedades, higiene 4) Factores ambientales Naturaleza y recursos naturales Vegetacin Suelo Agua Grado de la cobertura vegetal Tala de rboles Erosin, degradacin Asentamientos y uso de la tierra en lugares de riesgo; sobrecultivo Aos de escolaridad, ndice de ausentismo; nivel de lectoescritura % de la poblacin que vive debajo del lmite de pobreza Sist. alerta temprana/prediccin Infraestr. de proteccin y prevencin Medidas del orden. territorial Desequilibrios sociales Leyes de descentralizacin y participacin ciudadana, % del presupuesto nacional para gobiernos locales, debilitamiento sistemas de seguridad tradicionales Mortalidad infantil; % de la poblacin que tiene acceso a agua y sevicios de salud

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autoproteccin se manifiestan a travs de los siguientes indicadores: normas de construccin, sedentarismo y estabilidad de las estructuras sociales, mantenimiento de infraestructura bsica, conocimientos y saberes locales en relacin a amenazas, organizacin y comunicacin (comits de emergencia), planificacion del uso de la tierra, planes de ordenamiento territorial, infraestructura de proteccin, sistemas de monitoreo y alerta temprana, planes de prevencin y mitigacin de desastres, planes y fondo para la proteccin de desastres, sistemas tradicionales de prediccin. Partiendo de la agricultura como rea amenazada, para el anlisis de los indicadores de vulnerabilidad, debemos hacer las siguientes preguntas: a) Tipo y diversidad de semillas: El hecho de que haya

falta de semillas adecuadas es consecuencia de la falta de conocimientos,de la escasez de recursos o de la falta de organizacin y de servicios? Perodo de vegetacin de las plantas? En qu momento del ciclo de crecimiento ocurrir probablemente la inundacin? Hay especies que maduran antes,es decir antes de la poca de peligro de inundacin? Hay especies que maduran ms tarde? Son resistentes las semillas a suelos saturados de agua? b) Tipo de sistemas del uso de la tierra: Favorecen los sistemas del uso de la tierra (sistemas de rotacin, cultivos mixtos, monocultivos, prcticas de labranza, tecnologa) la vulnerabilidad de la agricultura a la inundacin? c) Diversidad de las fuentes de ingresos: Depende el

Figura 25: Diagrama de balance hdrico con calendario agrcola (Ejemplo: Cajarmaca Per)

Estaciones del ao

Frio

Calor

Calor

Frio

Ciclo agrcola

Barbecho Siembra GerminCrecimientoMadurez Cosecha

Excedente de humedad Dficit de humedad

Excedente de agua Dficits de agua

Humedad del suelo

Calendario agrcola en funcin de cultivos Siembra Siembra Cosecha papa Cosecha maz

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productor/la poblacin afectada nica y exclusivamente de la agricultura o tiene tambin otras fuentes de ingresos? Cules son? Cuando se trata de analizar la agricultura como base de vida ms importante de la poblacin local, la combinacin de diagramas de balance hdrico con diagramas de ciclos de vegetacin y cultivo puede ser de gran ayuda, tanto en el caso de las inundaciones como de las sequas. Dependiendo del nivel que alcancen las aguas y de la duracin de la inundacin, las inundaciones son el fenmeno natural que mayores daos provoca en la agricultura cuando ocurren entre la siembra y la cosecha, siendo que los daos llegan a su nivel mximo cuando el evento se produce poco antes de la cosecha. En lo que se refiere a las sequas, los momentos en los que la humedad y la disponibilidad de agua son de mayor importancia se encuentran, primordialmente, despus de la siembra y durante el perodo de crecimiento de los cultivos. Cmo determinar las vulnerabilidades? Aparte de los mtodos para determinar la vulnerabilidad fsica, es decir de la cuantificacin de los daos esperados en edificios/casas e infraestructura, existe toda una serie de anlisis para las vulnerabilidades, en los que el mtodo fue desarrollado de acuerdo a las necesidades y que se concentran, en primer lugar, en el rea social. AV3 De la vulnerabilidad tcnica a la social Se ha tardado mucho en reconocer y aceptar el rol y la importancia de las vulnerabilidades en la ocurrencia de los desastres naturales.Al principio, los esfuerzos apuntaban sobre todo a la vulnerabilidad fsica (o tcnica), a la que se comprenda como el grado de la vulnerabilidad y de la exposicin de un determinado elemento. Recin desde hace pocos aos, con la participacin de las disciplinas de las ciencias sociales, el horizonte se ha ampliado hacia el anlisis de otros factores de vulnerabilidad como, por ejemplo, aspectos polticos, institucionales, socioculturales y econmicos, etc., a los que se los resume bajo el trmino vulnerabilidad social. A diferencia de la vulnerabilidad fsica, la social no puede ser determinada sino de manera cualitativa y relativa. Muchos autores (entre ellos O.D. Cardona) consideran que, sobre todo en los pases pobres, la vulnerabilidad social es la que genera la tcnica. De hecho, la vulnerabilidad social est estrechamente relacionada con aspectos socioculturales y socioeconmicos (Maskrey, 1989). Otros elementos que influyen en la vulnerabili-

dad social son los factores polticos (p.ej. la corrupcin) e institucionales para los que, hasta ahora, no existen instrumentos de anlisis y reglas de aplicacin estandarizadas, tampoco para los factores socioculturales (p.ej. percepcin del riesgo). Los investigadores en temas de riesgo suponen que el nmero de fenmenos naturales extremos en si no ha aumentado en los ltimos aos sino que lo que ha crecido y hace que los daos sean mayores es la vulnerabilidad.20 Segn ellos son, ms que todo, los factores sociales como el crecimiento demogrfico, la tendencia urbanizadora, la tala de bosques, el sobreuso y la destruccin de los recursos naturales, el cambio climtico a causa del efecto invernadero, las guerras y los conflictos, etc., los que son la causa para el aumento de los desastres naturales en las ltimas dcadas. Mtodos para cuantificar los daos esperados (d) en edificios/casas e infraestructura (vulnerabilidad fsica) Una inundacin tiene varias caractersticas que son decisivas para los daos que genera: nivel de las aguas, duracin de la inundacin, drenaje, momento de ocurrencia y tiempo de advertencia. El indicador ms importante para los daos es el nivel de las aguas o la superficie inundada, con lo que el clculo de los daos se reduce a una sola variable, es decir al drenaje y al nivel de agua que de ste se deduce. En ambos se pueden producir considerables variaciones a raz de cambios en el uso de la tierra y en el sellado en la cuenca y en rectificaciones de ros. Para determinar los daos de la inundacin, se analizan inundaciones pasadas y se dividen los daos en diferentes categoras (daos en casas y edificios, equipamiento y maquinaria, provisiones, ganado, en la produccin agrcola y en infraestructura). Pero de qu depende la magnitud de los daos (d) en inundaciones y crecidas de agua (vase figura 26, pgina 45? En cuanto a los daos en personas, por motivos ticos, stos normalmente no se cuantifican en un valor monetario sino que slo se indica el nmero de vctimas mortales. Ejemplo de los tres elementos amenazados (de la figura 16, pgina 33): Con qu indicadores podemos determinar o estimar el grado de vulnerabilidad?

20 Blaikie, P.,T. Cannon, I. Davis and Ben Wisner (1994): At Risk natural hazards, peoples vulnerability, and disasters. Routledge, pg. 57 y sgtes..

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Figura 26: Caractersticas de una inundacin que determinan la magnitud de los daos

Caractersticas:

Altura de la inundacin

Duracin de la Inundacin

Momento de ocurrencia verano/ invierno

Velocidad de flujo

Tiempo de advertencia

Elementos fsicos Edif./casas Equip./maquinaria Provisiones Ganado Prod. Agrcola Infraestructura

En las tablas que presentamos a continuacin,se trata de los tres elementos fsicos y su correspondiente vulnerabilidad a inundaciones: casas, carretera y plantacin de papas. Seleccionamos ejemplos que suelen presentarse tpicamente en la CD. Sin embargo, esta seleccin no pretende ser ni representativa ni completa. De hecho, aparte de otros elementos fsicos importantes, faltan las personas y sus conocimientos/saberes y capacidades, sus organizaciones e instituciones, es decir los factores sociales. Estos son de fundamental importancia para el anlisis de la vulnerabilidad. Sin embargo, para efectos del presente ejemplo, no los tratamos con mayor detalle.

cuenta las caractersticas de la altura y la duracin de la inundacin y la velocidad de flujo de las aguas. Los posibles indicadores para la calidad de la construccin pueden ser, por ejemplo, el material usado, espesor y altura de los muros, profundidad del fundamento, nivel de mantenimiento, etc.. En cuanto a la ubicacin, por su parte, los indicadores pueden ser los siguientes: casa/ edificio ubicado en terreno alto o bajo, tipo de suelo. Resultados para el ejemplo de los edificios/casas: Calidad de la construccin muy buena >>> vulnerabilidad baja >>> calificacin 1 Ubicacin y mantenimiento muy buenos Calidad de la construccin media >>> vulnerabilidad media >>> calificacin 2 Ubicacin y mantenimiento medios Calidad de la construccin mala >>> vulnerabilidad alta >>> calificacin 3 Ubicacin y mantenimiento malos

>>> En edificios/casas (inundacin): Los criterios

de la calidad, ubicacin y nivel de mantenimiento de los edificios/casas permiten determinar y medir el grado de vulnerabilidad. Para tal efecto, se analiza y evala la calidad de la construccin en relacin a una inundacin, tomando en

Figura 27: Ejemplo de una tabla de calificacin para la magnitud de daos ocasionados por inundaciones en casas/edificios, tomando en cuenta diferentes grados de vulnerabilidad
Descripcin de los daos esperados Edificios y casas muy amenazados. Se esperan severos daos tambin al interior de ellos e incluso su destruccin total. Los exteriores de edificios y casas estn amenazados pero no los interiores. Daos en edificios y casas probables. Poca amenaza para edificios y casas, tanto en cuanto exteriores como a interiores. Puede haber daos leves. Magnitud esperada de los daos (d)mi en EUROS
(valor del edificio: 100.000 )

Grado de vulnerabilidad Vulnerabilidad alta = 3

80.000

Vulnerabilidad media = 2

50.000

Vulnerabilidad baja = 1

20.000

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Ahora, se evala el valor del edificio (v); por ejemplo: v = 100.000 . Finalmente, se calcula la magnitud esperada de los daos ((d)mi),es decir el valor monetario que se perdera si la amenaza esperada (inundacin) se produjera con la intensidad (mi) sobre el edificio/la casa. Este valor, el grado de las averas y el valor monetario del mismo pueden variar considerablemente segn el contexto sociocultural y dependiendo de si el edificio slo tiene funcin de vivienda o si tambin es almacn para productos o medios de produccin. Si la poblacin o regin afectada es pobre, como por ejemplo en Bolivia, la prdida o las averas en la casa de una familia pueden tener consecuencias mucho ms desastrosas que para una familia en Suiza, aunque, en el segundo caso, el valor monetario de los daos probablemente sera mucho mayor.

(factores de amenaza): inclinacin del terreno, tipo de suelo, precipitaciones pluviales y uso de las tierras vecinas. Los factores de uso como la forma de labrar la tierra, la capacidad de infiltracin y el grado de humedad del suelo, la diversidad de cultivos y semillas, el tipo de sistemas de uso, la resistencia de la papa a suelos saturados de agua, etc. tambin son de suma importancia para la determinacin de la vulnerabilidad. Ya advertimos anteriormente que, en nuestro ejemplo, no profundizamos en los aspectos sociales de la vulnerabilidad.Sin embargo,cabe sealar que muchas veces stos se analizan con ayuda del as llamado Sustainable Livelihood Approach SLA. Se trata de un instrumento que se utiliza a nivel de los hogares, motivo por el cual su utilidad en regiones grandes slo es limitada. Para mayor informacin sobre el SLA, vase el anexo 2. Para ver cmo se determina y visualiza la vulnerabilidad en nuestro caso la fsica en la prctica de la CD, presentamos un ejemplo de Guatemala (figura 28, pgina 47). Cmo determinar y visualizar los riesgos? El riesgo como producto de amenaza y vulnerabilidad (R = A x V) es la probabilidad de ocurrencia de un dao en un elemento determinado como consecuencia de un fenmeno natural extremo de una determinada intensidad o magnitud. La determinacin y visualizacin del riesgo como parte del anlisis de riesgo pueden ser abordadas desde diferentes puntos de partida. Estimacin relativa del riesgo: una estimacin comparativa de la amenaza con su respectiva probabilidad de ocurrencia (sin escala de intensidad) junto con una estimacin igualmente relativa de las vulnerabilidades fsicas y sociales. Zonificacin de amenazas: marcando los lugares crticos de diferentes grados en un mapa se visualizan las zonas de riesgo. En estas zonas se debera adaptar el uso de las tierras, de acuerdo a categoras de uso como las siguientes: ningn tipo de uso, reas protegidas, reservas ecolgicas o culturales, etc.. Los usos determinados de esta manera, se socializan y se concertizan entre todos los implicados. Tabla de calificacin o matriz de valoracin del riesgo: en este caso, se combina la estimacin de la amenaza con su respectiva probabilidad de ocurrencia y con un clculo cuantitativo de la magnitud (escala de 3 niveles) con la valoracin de la vulneraAR1

>>> En carreteras (inundacin):

Los criterios de la calidad, ubicacin, del grado de inclinacin y del nivel de mantenimiento de la calle o de la carretera permiten determinar y medir el grado de vulnerabilidad. Ahora, para determinar los daos que causara la interrupcin de una determinada carretera debemos partir de la siguiente pregunta: Cuntas prdidas de ingresos se generaran para una familia, un pueblo, una regin, si la carretera o el puente que permite la comercializacin de los productos y tambin la compra de los medios de produccin y de alimentos, queda inhabilitado? El valor de los daos depende, entre otros, de la medida en que los ingresos de la poblacin afectada dependen de la comercializacin de los productos.

>>> En la plantacin de papas (inundacin y erosin): Determinamos la vulnerabilidad del sembrado de papas con ayuda de las cifras caractersticas del rea
En la literatura sobre el tema, la magnitud esperada de los daos (d)mi es llamada tambin vulnerabilidad especfica. v = valor de los elementos expuestos a la amenaza d(mi) = vulnerabilidad especfica o parte del valor que se perdera en caso de que el fenmeno esperado se produjera con la intensidad mi. i = valor de la magnitud Entonces, podemos definir el riesgo como sigue: Ri = p(mi) x d(mi) en US$ por ao

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Determinacin de la vulnerabilidad b) Factores econmicos: Ejemplo: El Cerrito, Guatemala Fuentes de ingresos (nmero) Empleo CONRED ha diseado un mtodo para calificar Ahorros y propiedades la vulnerabilidad de un asentamiento urbano a derrumbes. El concepto se basa en los hogares c) Factores sociales: Estructura etrea y nmero de integrantes de particulares y no en el nivel de la comunidad. La los hogares vulnerabilidad fue determinada con ayuda de encuestas, para lo que se establecieron los siguientes d) Nivel comunal: indicadores: Infraestructura comunal (calles y carreteras, agua y energa elctrica) a) Aspectos estructurales de la casa: El mapa que presentamos a continuacin muestra los Materiales usados en pisos, fundamento, resultados del anlisis de vulnerabilidad. Cada hogar paredes y techos est marcado con el color de su vulnerabilidad a Nivel de acceso a agua y energa elctrica derrumbes. Figura 28: Mapa de vulnerabilidad a nivel de hogares ante la amenaza de derrumbes (Fuente: CONRED)
Vulnerabilidad ante la amenaza de deslizamiento Asentamiento El Cerrito, zona 7 Ciudad Guatemala

Leyenda Nivel alto mediano bajo Fuente: J.C. Villagran, 2001

bilidad fsica(tambin en una escala de 3:alta,media, baja) y con la ayuda de indicadores (figura 29). Este anlisis se debe complementar con otros estudios sobre la vulnerabilidad social. Mapa de riesgo: se marcan los lugares (las superficies) de riesgo, las amenazas con sus diferentes magnitudes y los elementos vulnerables en un mapa. Para tal efecto, se establece una correlacin entre el grado de amenaza y los elementos vulnerables casas/ edificios, asentamientos, infraestructura bsica y actividades econmicas. El resultado son mapas de amenaza que brindan informacin sobre el grado de la vulnerabilidad fsica y datos sobre el riesgo

relativo (mapas de riesgo). Este anlisis de riesgo debe complementarse con estudios sobre los componentes relevantes de la vulnerabilidad social (figura 30). El instrumento ms importante del anlisis de riesgo es el mapa de riesgo, que debe mostrar los resultados tanto del anlisis de amenaza como de vulnerabilidad. Sin embargo, en el fondo estos mapas de riesgo son mapas de amenaza combinados con mapas que representan los aspectos fsicos de la vulnerabilidad. Por consiguiente, generalmente no muestran ms que una parte de los aspectos que causan el riesgo, pues algunos elementos

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de la vulnerabilidad no pueden ser visualizados, de manera que casi siempre los factores sociales se incluyen en forma descriptiva. Cmo evaluar el riesgo? El riesgo se expresa en forma de la probabilidad promedia de ocurrencia de los daos esperados por tipo y magnitud de amenaza. Este clculo se basa en los intervalos de recurrencia anuales. Probabilidad de ocurrencia (p) x daos esperados (d) = riesgo R >>> R = (p) x (d)

En la determinacin del riesgo global, se toman en cuenta todos los elementos amenazados como,por ejemplo, nmero de habitantes, valor de las propiedades, infraestructura,actividades econmicas,etc.,cada uno con su respectiva vulnerabilidad.

Figura 30: Mapa de riesgo: combinacin de probabilidades de ocurrencia (p) y magnitudes de daos (d)
Grado del riesgo de desastres en caso de inundaciones

Si tomamos en cuenta los diferentes grados de amenaza y de vulnerabilidad, la valoracin del riesgo puede resumirse mediante la siguiente frmula: Ri = p(mi) x s(mi) (en $ por ao) El valor esperado de los daos de la inundacin es el dao promedio en un plazo de tiempo largo. El valor de los daos (d) en euros/km2 o euros/ edificio u otro elemento amenazado es el dao potencial con la probabilidad de ocurrencia; es decir que se pondera los daos esperados con la probabilidad de ocurrencia. Podemos combinar los daos (d) y la probabilidad de ocurrencia (p) en una matriz de valoracin del riesgo. Los colores de la matriz con sus respectivas cifras (1 9) representan diferentes niveles de riesgo que se traspasan a los mapas de riesgo. La combinacin de las magnitudes de daos con las respectivas probabilidades de ocurrencia de la matriz de valoracin del riesgo puede transformarse en un mapa de riesgo de la siguiente forma (ver Fig. 30). Dependiendo de los requerimientos, estos mapas de riesgo se elaboran en escala 1:2.000 hasta mximo 1:50.000.

9 : muy alto 6 : alto 3/4 : medio / 1/2: bajo

1/2

3/4

Tanto en la literatura especializada como tambin en los informes de los proyectos sobre el tema podemos encontrar una gran variedad de formas de representacin y visualizacin de riesgos naturales.En lo que sigue,presentaremos algunas de ellas. Siguiendo la lgica de la valoracin del riesgo que acabamos de explicar, en el ao 2003 el proyecto Gestin de Riesgo de Desastres y Seguridad Alimentaria en la Cuenca de San Pedro en Bolivia ha elaborado un mtodo de determinacin del riesgo para el caso de derrumbes. Dicho modelo es apto, en especial, para lugares en los que no se cuenta con una buena base de datos y donde los recursos financieros son limitados. Se trata del mtodo de asignacin de valores relativos (MVR), en

Figura 29: Combinacin de magnitud de daaos (d) y probabilidad de ocurrencia (p) = riesgo

MAGNITUD DE DAOS (d)

alta media baja

s3 x p1 = 3 s2 x p1 = 2 s1 x p1 = 1 baja

s2 x p3 = 6 s2 x p2 = 4 s1 x p2 = 2 media PROBABILIDAD DE OCURRENCIA (p)

s3 x p3 = 9 s2 x p3 = 6 s1 x p3 = 3 alta

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Figura 31: Mapas de riesgo para zonas afectadas por el fenmeno de El Nio 1997 98 en Piura, Per

el cual se seleccionan y agregan varios factores (vase figura 32). A cada uno de estos factores se les asigna un valor. La informacin en cuanto a los factores inclinacin del terreno, uso de la tierra e inestabilidad se extrae de la digi-talizacin de interpretaciones de fotografas. Luego,

esta informacin se transforma en un formato modular, asignando los valores a cada una de las casillas y agregando los diferentes niveles de informacin (5) de los factores de amenaza. Finalmente, se combina el resultado, es decir la probabilidad de derrumbes con la vulnerabilidad fsica. El resultado de todo esto es el riesgo.

Figura 32: Seleccin de factores para la determinacin de amenaza y vulnerabilidad a derrumbes

(San Pedro Bolivien, 2003)

Amenaza derrumbe Factor Inestabilidad Inclinacin del terreno Uso de la tierra Zonas de amortigacin alrededor de zonas inestables (buffer) Percepcin de la poblacin Explicacin de la importancia del factor para la amenaza En zonas donde ya se han producido derrumbes en el pasado, la probabilidad de que ocurran nuevos deslizamientos es muy alta. Cunto mayor el grado de inclinacin de la pendiente, mayor es la probabilidad de que se produzca un derrumbe. El uso de las tierras influye en la probabilidad de ocurrencia de derrumbes. Se supone que en zonas inmediatamente aledaas a reas inestables, las condiciones son las mismas que en las zonas inestables mismas (geologa, tipo de suelo, microclima, etc.) y que, por ende, tambin presentan una mayor probabilidad de derrumbes. Se analiza la percepcin de la poblacin en relacin a derrumbes pasados (la ponderacin de este factor es mayor en el caso de amenazas climticas).

Vulnerabilidad fsica en derrumbes Factor Vulnerabilidad de infraestructura y superficies de produccin Explicacin La calidad de las obras de construccin y la vulnerabilidad de las superficies de produccin influyen de manera decisiva en el riesgo de derrumbes.

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Figura 33: Combinacin de amenaza y vulnerabilidad (Ejemplo: San Pedro Bolivia, 2003)

Riesgo de derrumbers Amenaza muy alta alta media baja muy baja no hay 5 4 3 2 1 0 Vulnerabilidad fsica muy alta alta media baja muy baja no hay 5 4 3 2 1 0

5 5 4 4 3 5 5 3 0 2 3 2 0 1 1 2
Amenaza

3 0 0 5 1 3 5 5 1 3 0 4 1 4 3 0
Vulnerabilidad fsica

15 0 0 20 5 3 15 25 15 5 0 6 0 8 0 4 3 0
Riesgo

Clasificacin (relativa) del riesgo 1, 2 muy baja 35 baja 5, 6 media 7, 8 alta 9, 10 muy alta

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Traspasando estos datos al rea de proyecto de San Pedro, obtenemos el siguiente mapa de riesgo de derrumbes: Figura 34: Extracto del mapa de riesgo de derrumbes, San Pedro, Bolivia, 2003

3. Amenaza mxima (se parte del peor de los casos): rea afectada < 5% (B) 5 25% (M) > 25% (A) 4. Probabilidad: Base para estimar la propabilidad de ocurrencia por ao < 1 vez cada 1000 aos (B) entre 1/1000 y 1/10 (M) > 1/10 aos (A) Calificacin: Bajo: 1 punto, medio: 5 puntos, alto: 10 puntos Ponderacin Historia (doble), vulnerabilidad (x5), amenaza mxima (x10), probabilidad (x7) Calificacin x ponderacin, se suma todo y luego se prioriza Las amenazas con un resultado mayor a 100 son consideradas como prioritarias. Ejemplo:

Riesgo de derrumbes no hay riesgo bajo muy bajo medio alto muy alto

Para mayores detalles sobre este instrumento, por favor, consulte el anexo 10 (Risikoanalyse Methode zur Vergabe von Relativwerten MVR). Existen muchas formas para determinar y visualizar riesgos. Una de ellas es el modelo de la FEMA que es particularmente interesante por ser muy sencillo y breve.A continuacin presentamos un resumen del modelo FEMA21. Figura 35: El modelo FEMA como ejemplo para la valoracin de riesgo
Gua general para la valoracin de riesgos y amenazas, como base para la planificacin de acciones de las comunidades durante un caso de emergencia.22 Para estimar el riesgo, FEMA se basa en cuatro criterios 1. Historia: 0 1 veces en los ltimos 10 aos riesgo bajo (B) 2 3 veces medio (M) > 4 vecesl alto (A) 2. Vulnerabilidad de las personas: Anlsis de grupos poblacionales vulnerables (ancianos, minusvlidos, etc.), densidad demogrfica, lugar de residencia de las personas en relacin a la amenaza. Ubicacin y valor de propiedades e instalaciones vitales Calificacin: <1% (afectado) (B) 1 10% (M) >10% (A)
21 Federal Emergency Management Agency, USA http://www.fema.gov 22 Natural Disaster Organisation (1991): Community Emergency Planning Guide.

Criterio Historia

Clasificacin Valor y ponderacin Total alto medio alto medio 10 x 2 5x5 10 x 10 5x7 20 25 100 35 180

Vulnerabilidad Amenaza maxima Probabilidad

Debilidades: No se ofrecen pautas de cmo se decide 1) qu amenazas deben tomarse en cuenta para el anlisis, 2) cmo se evala el riesgo de desastre y 3) cmo se estima la vulnerabilidad, de manera que estas determinaciones se hacen de manera relativamente arbitraria, es decir, nicamente en base a la percepcin de las personas involucradas en el anlisis. Tampoco se presenta una justificacin de la ponderacin de los criterios. Por ejemplo, en el resultado de un anlisis de riesgo elaborado de acuerdo a este esquema, el valor ms alto corresponda a lluvias radioactivas, de manera que deberan haber constituido una prioridad para la planficacin de estrategias de reduccin de riesgo. Sin embargo, el motivo slo era la fuerte ponderacin (x10) que se otorga a la amenaza mxima. As que, esta ponderacin puede ocasionar que se sobrestime la importancia de desastres que nunca se han producido en desmedro de fenmenos (como por ejemplo inundaciones) que s han ocurrido en varias ocasiones. FEMA http://www.ema.gov.au/ema/rwpattach.nsf/viewasatta chmentPersonal/E5ED86F1F8A5E698CA256C8A000A C628/$file/the_FEMA_model.pdf

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Qu cambios se deberan hacer? Qu cambios se pueden hacer? En base a los diferentes pasos de anlisis, se desarrollan las posibles medidas para la reduccin de los riesgos de desastres, pues no necesariamente hay que esperar el resultado global del anlisis de riesgo para identificar las primeras medidas. As, para formular recomendaciones para el ordenamiento territorial por ejemplo, declarar a las zonas amenazadas como reas no cultivables o como reas de proteccin - basta con contar con el resultado del anlisis de amenaza. Asimismo, para identificar la necesidad de medidas para la reduccin de la amenaza por ejemplo, el establecimiento de plderes o praderas tambin es suficiente con disponer del resultado del anlisis de amenaza. Las estrategias de reduccin del riesgo deben basarse en conocimientos probados y estrategias existentes y tienen que ser factibles y financiables. En cuanto a la planificacin de medidas de emergencia y de prevencin/mitigacin, deben considerarse las siguientes reflexiones: En el inters de la viabilidad financiera y factibilidad, la decisin sobre las medidas preventivas, como resultado del AR, debe partir de un proceso de conciliacin poltica y de un consenso entre todos los habitantes de la regin afectada (y causante). A menudo, esto resulta ser mucho ms difcil que determinar las medidas tcnicas, puesto que para cubrir los gastos, tienen que aportar todos tanto los afectados como los no afectados. Las experiencias de la CD muestran que es ms fcil lograr un consenso entre tcnicos, polticos y poblacin local cuando se trata de medidas de proteccin visibles aunque tengan un costo muy alto y su contribucin real a la reduccin del riesgo sea mnima que cuando se trata de medidas menos espectaculares, pero que tienen un efecto mucho mayor. Entonces, a fin de alcanzar una solucin ptima entre tcnicos, poblacin local y entidades polticas de decisin,es fundamental practicar una gestin de informacin transparente, poner sobre el tapete y discutir los diferentes intereses y aclarar las funciones y los roles de todos los involucrados. AR1

7.3 Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la sequa

Introduccin: Las sequas se diferencian de otros desastres naturales por no ser bien definibles, ni a nivel de tiempo ni a nivel geogrfico. Las sequas son desastres lentos. Podemos distinguir sequas meteorolgicas, en las que las precipitaciones pluviales estn por debajo de los promedios anuales en ms del 25%, sequas agrcolas,en cuyo caso la humedad del suelo ya no es suficiente para asegurar el crecimiento de los cultivos y sequas hidrolgicas que se caracterizan por el agotamiento de las corrientes de agua. Una sequa se presenta cuando la oferta de agua por lluvias, la humedad de los suelos y el potencial de evapotranspiracin de los cultivos as como la vegetacin silvestre caen por debajo de los promedios anuales. Las sequedades y las sequas son estados meteorolgicos de una determinada regin, en los que la cantidad de agua que se tiene a disposicin para plantas y personas ya no logra abastecer la demanda. Esta demanda vara considerablemente de regin en regin y, generalmente, se adapta a los promedios de largos aos. Este promedio, por su parte, est determinado por las cantidades anuales promedio de lluvia y de los ndices de evaporacin locales. No obstante, el grado y la frecuencia de variaciones de los promedios son de una importancia decisiva, puesto que,una regin cuyo nivel de humedad es ms o menos regular puede verse grandemente afectada an por un perodo de sequa corto; otras regiones por ejemplo, zonas ridas se han adaptado a la falta de agua y son capaces de superar hasta fases prolongadas de ausencia de lluvias sin mayores problemas. Pero para que se produzca una sequa, no slo influyen las precipitaciones pluviales y la evaporacin, que, por su parte, depende de la temperatura y del viento, sino tambin el tipo de suelo y su correspondiente capacidad de almacenamiento de agua, la existencia y la profundidad de napas freticas, la vegetacin y algunos otros factores ms. Cunto ms difiere la oferta efectiva de agua (hacia abajo) de la demanda mnima de las plantas en cada etapa del ciclo de crecimiento, mayor gravedad adquiere la sequa. En los ltimos aos, a nivel mundial se ha observado la tendencia de que las personas se asientan y establecen cultivos de gran demanda de agua an en

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zonas en las que, por naturaleza, jams podran existir. Sin embargo, los avances de la tecnologa bombeo de aguas subterrneas desde grandes profundidades, sistemas de riego que abarcan grandes superficies y, en parte, tambin la instalacin de gigantescos depsitos de agua hicieron posibles estos cultivos y asentamientos, aunque cabe sealar que muchas veces el precio que las personas pagan por ello es una vulnerabilidad bastante alta, pues las sequedades y las sequas nos son fenmenos raros, sino que se caracterizan por estar relacionados con fenmenos de circulacin globales como por ejemplo El Nio/La Nia. Segn su duracin, pueden causar hambrunas en las regiones afectadas. Las zonas ms amenazadas son las ridas y semiridas y las regiones de alta montaa. Una vez identificada la sequa como tipo de amenaza relevante y amenaza fsica directa desde el punto de vista de la poblacin local, las siguientes preguntas gua ayudan a ampliar y profundizar el proceso de anlisis. En lo que se refiere a la identificacin de la amenaza fsica directa, las cadenas de causa-efecto han probado ser de gran utilidad. Al interior de la cadena de causa-efecto, la amenaza fsica directa es aquella que es sentida y percibida como tal por parte de la poblacin afectada. En el ejemplo de

una sequa, no es la baja en las precipitaciones (en comparacin con los promedios normales) sino que son las consecuencias de sta (escasez de agua potable, dficit de agua para la vegetacin y para los suelos). El anlisis de la cadena de causa-efecto tambin es muy til para identificar las causas y los efectos de las amenazas fsicas directas en las bases de vida relevantes. Cuando se requiere de explicaciones detalladas para los posibles efectos de una determinada amenaza, se puede establecer y analizar una cadena de causa-efecto para cada una de las reas relevantes de las bases de vida. Precisin de algunas consecuencias de sequedad y sequa Incendios forestales,incendios de estepas,matorrales y praderas: Las plantas secas se incendian muy fcilmente. Un rayo, una chispa o incluso un objeto que genera un efecto de lupa (p.ej. un pedazo de vidrio) puede ser suficiente para causar un feroz incendio. Hundimiento: Como consecuencia del secamiento,algunos tipos de suelo (especialmente los arcillosos) se contraen, es decir que su volumen desminuye enormemente. Entonces, se puede producir un hundimiento, ms an cuando existen casas o edificios que pesan sobre el suelo.

Figura 36: Cadena de causa-efecto para determinar la amenaza fsica directa as como las causas y los efectos de sequas

Causa de la amenaza

Amenazas fsicas

Efectos

Escasez de lluvias (en relacin al promedio de varios aos)

Escasez de agua potable

Se consume menos agua o agua contaminada Baja en la produccin de bienes

Problemas de salud

Prdidas econmicas Hambrunas Prdida cosechas / prdida animales

Reduccin del volumen de agua en reservas intermedias: Humedad del suelo Napa fretica Fuentes y nacimientos Ros y lagos Nieve y glaciares

Escasez en la oferta de agua (en relacin al promedio de varios aos)

Menos agua para los animales Secamiento de cultivos Dficit de agua para vegetacin (cultivos y vegetacin silvestre) Disminucin de la cobertura vegetal

SEQUA

Incendios

Menos ingresos, ms pobreza

Desertificacin / degradacin por erosin

Grietas en el suelo Asentamiento / hundimiento de suelo Disminucin en la fertilidad del suelo Destruccin de las bases productivas agropecuarias

Dficit de agua para los suelos (secamiento)

Contraccin de suelos Mueren los microorganismos en el suelo

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Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

Desertificacin: Cuando los perodos de sequa se prolongan o se repiten muy seguidos, el suelo y la flora sufren daos tan graves que su resiliencia, es decir su capacidad para recuperarse, queda disminuida o incluso totalmente destruida. En estos casos, se produce un proceso de degradacin de largo plazo tanto del suelo como de la vegetacin. Este proceso es denominado desertificacin. Hambruna: Una posible consecuencia de una prolongada sequa puede ser el colapso total del sistema de provisin de alimentos de toda una regin y, a menudo, slo puede restablecerse con ayuda interregional o internacional. Sin embargo, el fenmeno de la sequa no es el nico responsable para una crisis alimentaria, sino una de varias causas que pueden ahogar un sistema social y econmico inestable y no sostenible en una crisis alimentaria. El grado de magnitud depende de las condiciones marco sociales, econmicas y polticas en el lugar. Por consiguiente, es muy difcil comparar las relaciones de causa-efecto de crisis alimentarias inducidas por sequas de una regin con las de otra.

Dnde estn las reas potencialmente amenazadas? Un mapa con las zonas potencialmente amenazadas constituye la base para los dems pasos de anlisis. Al igual que para el fenmeno que analizamos anteriormente las inundaciones tambin para las sequas las fotografas areas han probado ser muy tiles para el anlisis participativo con la poblacin. El uso de medios tcnicos para el anlisis territorial y el trazado de mapas con los resultados depende del contexto y de la extensin de la zona afectada, tambin de los daos esperados, de manera que no siempre es necesario recurrir a tecnologas complicadas.23 Las crisis alimentarias provocadas por una sequa pueden llegar a tener una extensin geogrfica impresionante, pues las mltiples interdependencias del mercado y las relaciones comerciales interregionales y tambin los movimientos migratorios hacen que an zonas que no estn afectadas directamente por el fenmeno climtico como tal pueden sufrir las consecuencias de la sequa. Hay personas y bases de vida vulnerables en el lugar? Quines y qu elementos estn amenazados? Cules son las bases de vida ms importantes? Qu se produce? De qu vive la poblacin local? Para identificar los elementos vulnerables personas y sus bases de vida a la sequa, se analizan los planos de uso de la tierra si es que existen y/o se evalan fotografas areas e imgenes de satlite para luego complementar los datos con encuestas y en talleres participativos con la poblacin. AV1 Cundo y cuntas veces es probable que ocurra una sequa? En qu estacin del ao? Ciclos? Frecuencias? Intensidad (magnitud)/duracin? Daos en sequas pasadas? (anlisis temporal y dimensional) Indicadores hidrometeorolgicos para la alerta temprana de sequas: El anlisis de los siguientes parmetros permite un pronstico temprano de estados de sequedad o de una inminente sequa: Precipitaciones acumuladas de un mes Precipitaciones acumuladas de una estacin AA1
23 Para una descripcin detallada de la aplicacin de mtodos de teledeteccin y de SIGs para el anlisis de riesgo, vase el anexo 1 del presente manual.

Preguntas gua (AA = en relacin al anlisis de amenaza AV = en relacin al anlisis de vulnerabilidad AR = en relacin al anlisis de riesgo)

AA1

= paso 1 del anlisis de amenaza

AV1

= paso 1 del anlisis de vulnerabilidad

AR1

= paso 1 del anlisis de riesgo (AA x AV = AR)

Qu lugares y reas estn amenazados por la sequa? (anlisis territorial) Para identificar las reas potencialmente amenazadas, se hace un anlisis de los registros y documentos en cuanto al uso de la tierra si es que existen. Este anlisis se complementa con la evaluacin de fotografas areas e imgenes de satlite as como con encuestas en la poblacin amenazada. Los datos recabados se incluyen de manera manual o mediante SIGs en mapas topogrficos de 1:20.000 hasta 1:100.000. AA1

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

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Humedad del suelo Niveles de agua de ros y arroyos Nivel de la napa fretica Temperatura Eventualmente, cobertura de nieve en cumbres de montaas

El anlisis consiste en comparar los valores medidos con los promedios de varios aos.Si los valores actuales estn muy por debajo de los promedios, es un indicio para una fase de sequedad que posteriormente podra convertirse en una sequa. Este mtodo de anlisis permite obtener resultados para reas relativamente limitadas. Dentro del contexto de los proyectos de desarrollo, la determinacin semanal del grado de humedad del suelo con ayuda de un aparato manual es la solucin ms fcil y efectiva. Cmo visualizar los niveles de amenaza? Hoy en da, la tecnologa moderna (satlites geoestacionarios o meteorolgicos) permite detectar anomalas en el rgimen de lluvias y usar esta informacin para establecer sistemas de alerta temprana de sequas. As, varios estudios han revelado que determinados patrones meteorolgicos de gran escala estn relacionados con el retraso del monzn del suroeste del verano. Este fenmeno es la causa principal para las sequas en el subcontinente indio. Los factores que permiten un pronstico temprano son los vientos altos en la India, la formacin de zonas de depresin baromtrica calientes en Asia del Sur y, finalmente, el fenmeno de El Nio. Otros factores que pueden ser identificados mediante satlites son la temperatura de la superficie martima, el grado de cobertura de nieve, la velocidad y la direccin de los vientos, la temperatura del aire y los perfiles de humedad.Todos ellos estn estrechamente relacionados con la distribucin de las precipitaciones pluviales. Los satlites con rbitas geoestacionarias o polares constituyen una excelente posibilidad de recabar informacin sobre estos fenmenos tanto a nivel regional como global. Los modelos trabajan con una precisin y exactitud cada vez mayor e incluyen factores atmosfricos, marinos y de tierra. Ahora bien, para poder tomar las medidas antisequa en el momento adecuado, es necesario observar y analizar la evolucin del clima. Slo as podemos paliar las bajas en la productividad agrcola en las regiones amenazadas por sequas. Adems, el anlisis de sequas ya pasadas nos brinda informacin objetiva en cuanto a AA2

regiones ms propensas, a la intensidad de los fenmenos y la persistencia de los efectos de la sequa en el tiempo.Todos estos datos son de suma importancia para una adecuada gestin de recursos, es decir para distribuir y contingentar adecuadamente los recursos financieros. Los datos de satlite en especial los as llamados ndices de vegetacin, que son muy fciles de calcular permiten hacernos una idea de la existencia y del estado de la vegetacin de manera relativamente rpida y econmica. El factor de los gastos y del volumen de los trabajos necesarios es decisivo para la gestin de riesgo ms an en los pases en desarrollo. Un motivo ms para optar por los ndices de vegetacin como una medida til en aquellos pases. Los ndices de vegetacin se basan en el hecho de que los pigmentos de las hojas de una vegetacin sana reflejan de una manera muy particular la radiacin (solar). Resulta que la vegetacin sana slo refleja una pequea parte de la luz visible, mientras que el reflejo de la luz infrarroja cercana es mucho mayor. Cunto ms sana y densa la vegetacin, mayor es esta diferencia. En la mayora de los dems materiales de la superficie de la tierra inclusive la vegetacin enferma o seca no se puede observar esta diferencia entre el reflejo de la luz visible y de la infrarroja cercana. As, por ejemplo, en compara-

Figura 37: Radiacin reflejada por plantas en imgenes satelitales

near infrared 50 % visible near infrared 40 % visible

8%

30 %

(0,50 0,08) = 0,72 (0,50 + 0,08)

(0,40 0,30) = 0,14 (0,40 + 0,30)

Fuente: NASAs Earth Observatory, Responsible NASA ofcial: Yoram Kaufman

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cin a un pasto verde y sano, un suelo seco o el pasto seco refleja mucho ms luz visible, mientras que el reflejo de la infrarroja cercana es marcadamente ms bajo. Esta diferencia permite calcular el as llamado Normalised Difference Vegetation Index (NDVI) para una determinada regin o zona. No obstante, el NDVI slo permite estimaciones para un rea geogrfica relativamente extensa o para continentes enteros. Los satlites de observacin de la tierra registran la radiacin reflejada por la superficie de la tierra en zonas espectrales bien definidas (bandas) y por separado. Los satlites AVHRR de la NOAA, por ejemplo, miden la radiacin en cinco bandas: roja visible (banda 1, 0.58 0.68 m), infrarroja cercana (banda 2, 0.725 1.10 m), etc. Los ndices de reflexin de las bandas 2 (infrarroja cercana) y 1 (roja) se traspasan a la siguiente frmula: NDVI = (infrarroja cercana roja) / (infrarroja cercana + roja). La computadora hace este clculo para cada uno de los elementos de la imagen, y el resultado final es un valor relativo que est en estrecha correlacin con la densidad y vitalidad de la vegetacin. La escala del ndice de la NOAA va de -0.1 (no hay vegetacin) hasta 0.7 (mucha vegetacin). Las cifras as obtenidas se visualizan en una escala de colores especial que va desde caf (-0.1 0.2) pasando por amarillo (0.3) hasta diferentes tonos de verde (0.4 0.7).
NDVI Anomaly

Figura 38: Monitoreo de sequas a travs de imgenes satelitas

Sudan

Ethiopia

Fuente: NASAs Earth Observatory, Responsible NASA ofcial: Yoram Kaufman

una superficie de proyecto de ms de 10.000 km2. Para la primera implementacin, se necesita bastante tiempo. Posteriormente, sin embargo, el requerimiento de tiempo es mucho menor.

AV2

< 0,5

>0,5

Usando este mtodo, podemos analizar pases o incluso continentes enteros. A modo de ilustracin de lo expuesto, a continuacin presentamos una imagen de una parte de frica Oriental durante una severa sequa (figura 38). La imagen corresponde a la situacin en agosto del ao 1984. Las reas de color oscuro son las ms afectadas por la sequa. Podemos observar que una sequa no siempre afecta por igual a todas las clases de vegetacin o a todas las regiones. De hecho, en este caso concreto la vegetacin en las reas de color verde incluso se encuentra en un estado levemente mejor de lo normal. Recursos y tiempo Los recursos necesarios para este mtodo son relativamente altos y se requiere de personal especializado as como determinados equipos de computacin (hard- y software). Por lo tanto, este proceso del anlisis de amenaza apoyado por la teledeteccin es rentable a partir de

Qu efectos tiene la sequa en los elementos amenazados? Casi siempre, una fase de sequedad o de sequa empieza a manifestarse a travs de sntomas de falta de agua (estrs) en las plantas: van derramando sus frutos y sus hojas, dejan de crecer, cambian de color, se secan y finalmente mueren. A menudo, esto implica,al mismo tiempo,el rompimiento del primer elemento de la cadena alimentaria, puesto que los animales ya no tienen qu comer, a las personas les faltan sus alimentos bsicos vegetales y muy pronto tambin los de origen animal,porque los animales enflaquecen y, finalmente, perecen. Una situacin de este tipo se torna particularmente crtica cuando una regin depende principalmente de los alimentos que ella misma produce, pero tambin tiene consecuencias para los ingresos de la venta de bienes de exportacin que, a consecuencia de este fenmeno, van decreciendo.Y cuando la materia prima se procesa al interior del pas mismo, la economa interna tampoco tardar en sentir los efectos. Una sequa prolongada puede causar daos fatales que no slo afectan a la cosecha actual sino que, muchas veces,hacen necesario plantar todo de nuevo, lo que ocasiona considerables gastos econmicos. Los procesos de secamiento profundos causan grietas en el suelo y, de manera general, procesos de con-

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

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traccin que pueden ocasionar hundimiento y por ende daos en casas y edificios. Los suelos agrietados son extremadamente propensos a la erosin y, cuando finalmente cae la lluvia, sta en ocasiones puede acarrear consecuencias ms serias que la sequa en si misma,pues muchas veces,el agua se lleva la poca tierra vegetal que existe, lo que equivale a la destruccin de la base de toda la produccin agrcola. En regiones con una alta frecuencia de sequas surge el peligro de la desertificacin. Generalmente, el origen de los procesos de desertificacin est en el pasado. Una vez en marcha, avanzarn cada vez ms rpido porque, por ejemplo, la cobertura vegetal que protege contra la erosin disminuye ms con cada sequa que se presenta. A nivel de los hogares particulares y de la industria, las temporadas de sequedad traen consigo la restric-

cin del consumo de agua, lo que por lo pronto no causa daos, sino que slo provoca algunas molestias, pero si la situacin se prolonga s pueden surgir efectos negativos especialmente para las industrias con un alto consumo de agua que pueden llevar hasta a la paralizacin de las actividades. Las industrias en las que las sequas provocan una prdida de ingresos directa son las plantas hidroelctricas y en casos extremos tambin las centrales nucleares (falta de agua para las torres de enfriamiento).

La tabla que presentamos a continuacin muestra los efectos tpicos de cada grado de sequedad o sequa.24 A la inversa, estos sirven como indicadores para determi24 Segn Hans-Georg Bohle: Drrekatastrophen und Hungerkrisen. Sozialwissenschaftliche Perspektiven geographischer Risikoforschung. En: Geopraphische Rundschau, Braunschweig 46 (19947), pg. 400 407.

Figura 39: Estados tpicos en diferentes grados de sequa

Grado de sequa Leve sequedad Efectos / indicadores Los bienes patrimoniales se conservan y siguen multiplicndose Se mantienen las estrategias de produccin normales Fuerte sequedad La gente vende los bienes patrimoniales menos importantes Reduccin del consumo alimentario Pequeos cambios en las estrategias de produccin Pequeos cambios en las estrategias de generacin de ingresos (p. ej. prestarse dinero de parientes) La gemte vende bienes patrimoniales importantes (pero no todava los recursos productivos) Leve sequa Masiva reduccin del consumo de alimentos Masivos cambios en el sistema de produccin normal (en algunos casos, provocando daos ambientales) Nuevas estrategias de generacin de ingresos (p.ej. migracin laboral, prestarse dinero de entidades de prstamo) La gente vende recursos productivos (tierra, herramientas agrcolas, semillas, manadas enteras de animales) Fuerte sequa Personas sufren hambre Se abandona el sistema de produccin normal Estrategias de generacin de ingresos totalmente nuevas (emigracin de familias enteras) Hambruna Estrategias de superacin completamenta agotadas Personas se refugian en campamentos de hambre Programas de ayuda de desastre (vivienda, ayuda alimentaria, atencin mdica) Programas de ayuda de emergencia (ayuda alimentaria, distribucin de semillas) Programas de ayuda (Food-for-Work, Cash-for-Work) Programas de apoyo (estabilizacin de precios, reservas de alimentos) Posibilidades de intervencin Programas de desarrollo

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nar el grado actual de una situacin de sequa. Una sequa puede empezar con una fase de leve sequedad y llegar hasta una situacin de hambruna. Entre la presentacin del fenmeno climatolgico y las consecuencias en la situacin alimentaria de la poblacin puede pasar un tiempo bastante largo. Pues muchas vctimas de sequas mueren varios meses despus del evento en s, porque el hambre viene recin cuando las reservas de alimentos se agotan. Adems, las consecuencias mortales de la mala nutricin o desnutricin suelen presentarse recin despus de algn tiempo. Una sequa puede tener consecuencias serias an muchos aos despus de haberse normalizado las lluvias (p.ej. a causa de la destruccin de semillas o de la prdida de medios de produccin agrcola durante el perodo de sequa). Bajo la amenaza de sequas, en el proyecto Prevencin de Desastres y Seguridad Alimentaria en San Pedro

Bolivia, se ha analizado la disponibilidad de agua para la agricultura mediante el grfico siguiente (figura 40). Variables para la determinacin de la capacidad de superacin Los indicadores para determinar la vulnerabilidad de la seguridad alimentaria a una sequa dependen en gran medida de las condiciones marco polticas, sociales y econmicas de la regin afectada. A nivel micro, lo ms importante son las capacidades de superacin, a nivel de personas individuales y de grupos, lo primordial son las estrategias de superacin. Podemos distinguir 4 categoras de estrategias de superacin: Estrategias de superacin en el sentido estricto de la palabra (coping strategies): son estrategias de corto hasta mediano plazo para superar una crisis aguda concreta. Constituyen una reaccin de crisis. Las estrategias de adaptacin son cambios de comAV3

Figura 40: Anlisis de la vulnerabilidad de la agricultura a las sequas (Ejemplo: San Pedro-Norte Potos Bolivia)
El aumento en la intensidad de las lluvias trae consigo un mayor desage de aguas superficiales y, por lo tanto, ...

Desde hace aprox. 12 aos, la poca de lluvias ha quedado reducida de 6 a 3 meses, lo que hace que el ciclo de produccin agraria se ha acortado de 6 a slo 2 a 4 meses.

Precipitaciones mm

Curva de precipitaciones (hasta aprox. hace 12 aos) ANTES Curva de precipitaciones DESPUS

... mayor erosin y ms derrumbes

Meses

Gracias a reservorios de agua y un sistema de canales, el ciclo de disponibilidad de agua se alarga en 3 meses.

Gracias a unas lagunas de retencin, el ciclo vegetal se alarga en un mes Consecuencias: disminucin de la cobertura vegetal natural, prdidas de cosecha y reduccin de la productividad.

Desde 1995 ciclo acortado

Calendario agrcola

Ciclo vegetal 24 meses

Meses

Hasta 1995 > normal

Ciclo vegetal 6 meses (normal)

Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

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portamiento de largo plazo que surgen como consecuencia de cambios fundamentales en las condiciones marco sociales, econmicas y ecolgicas. Las estrategias de reduccin de riesgo (risk minimising strategies) son estrategias de actuacin para minimizar el riesgo de una crisis y constituyen una forma de la prevencin/mitigacin interna de la crisis. Las estrategias de superacin de temporadas (seasonal coping) son estrategias de actuacin para superar pocas de escasez de alimentos que surgen cada cierto tiempo y de acuerdo a las temporadas del ao.

variables y los correspondientes indicadores para la determinacin de la vulnerabilidad de grupos o personas individuales a nivel micro.25 En la columna derecha, el lector encontrar los extremos de cada variable que van desde una capacidad de superacin muy alta = vulnerabilidad baja (izquierda) hasta una capacidad de superacin muy baja = vulnerabilidad alta (derecha). Cabe sealar que nunca es un solo factor el que determina la capacidad de superacin y con ello la vulnerabilidad, sino que se trata siempre de una constelacin de diferentes variables. Qu indicadores en qu

Indicadores para determinar la vulnerabilidad: A continuacin, presentamos un cuadro con las posibles

25 De: Beate Lohnert Bericht zum deutschen Beitrag fr den World Vulnerability Report des United Nations Development Programme

Figura 41: Indicadores para determinar la vulnerabilidad ante una sequa

Variable Vulnerabilidad baja Aspectos centrales a tomarse en cuenta Jefe de hogar de sexo masculino Gnero Vulnerabilidad alta Jefe de hogar de sexo femenino

Depende del margen de accin que ofrece el contexto cultural y econmico. De mediana edad hasta mayores Jvenes y ancianos

Edad

Depende de la situacin cultural (constelaciones de poder) y de las diferencias entre rea rural y urbana Nivel de instruccin alto Sin instruccin alguna, instruccin baja

Educacin

Depende de la importancia que la sociedad otorga a la educacin Sano Estado de salud Nmero de personas en los hogares Enfermo, minusvlido

Depende del sistema de salud y de la ayuda pblica para minusvlidos Hogar grande Hogar pequeo

Depende de la proporcin entre personas econmicamente activas y las econmicamente inactivas Hay reservas No hay reservas

Reservas

Las reservas a las que las personas pueden recurrir en caso de una crisis. Depende del tipo de reservas, de la importancia de las reservas para la produccin y de la duracin de la crisis. Ingresos altos Ingresos muy bajos o sin ingresos

Ingresos

Depende de los efectos de la sequa en los ingresos. Tipo de produccin Economa de subsistencia Produccin para el mercado

Tipo de agricultura Diversidad econmica Redes sociales

Ganadera

Labranza de tierras

Varias fuentes de ingresos

Una sola fuente de ingresos

Integrado en redes sociales Depende de la posicin dentro de la red social. Diferencias campo ciudad.

Sin redes sociales

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variante especfica determinan la vulnerabilidad vara de sociedad en sociedad y tambin en el tiempo. Es por eso que hacen falta anlisis pormenorizados a nivel de hogares en el sentido del sustainable livelihood approach.

Determinacin de los riesgos Para observar y supervisar las condiciones de sequa en tiempo real, se realizan mediciones hidrometeorolgicas y se establece el ndice de vegetacin. Los resultados constituyen una ayuda para decidir la iniciacin de estrategias de modificacin de los patrones y las formas de cultivo de manera preventiva. Si queremos analizar precipitaciones inadecuadas (en tiempo y espacio) en el momento en que los cultivos se encuentran en una fase crtica, podemos recurrir a mediciones de precipitaciones, de la humedad del suelo y a datos de satlites meteorolgicos.Posteriormente,se procede al anlisis del estatus y del estado de las plantas.Esta forma de proceder constituye una estrategia adecuada para observar y analizar una sequa. Relacionando los resultados con datos sobre las capacidades potenciales de superacin de los hogares, de las comunidades y de las regiones, podemos determinar el riesgo.

AR1

Qu habra que cambiar? Qu se puede cambiar? Para una lucha exitosa contra las sequas se requieren estrategias de corto y de largo plazo. Las estrategias de corto plazo abarcan la alerta temprana, la observacin y evaluacin de sequas. Las de largo plazo, por su parte, apuntan a la prevencin de futuras sequas mediante: una correcta planificacin de riego la conservacin de suelo y aguas la proteccin de recursos naturales una adecuada seleccin de semillas la optimizacin de patrones de cultivo y de barbechos la migracin del ganado almacenes y reservas una adecuada planificacin del uso de la tierra AR2 Pero la mejor manera de protegernos de las sequas es, sin duda, la economa en el consumo de agua an en tiempos en los que abunda. Esto significa que los reservorios de agua siempre deben estar lo ms llenos posible, que hay que evitar que el nivel de la napa fretica descienda y limitar la evaporacin en todo lo posible. Economizar agua tambin significa optar por cultivos que son compatibles no slo con algunos aspectos climatolgicos (mucho sol, temperatura, etc.) sino que se adaptan a las condiciones climticas en su totalidad, porque

Figura 42: Ejemplo de una matriz de medidas para la reduccin de riesgos

(modificado de la tsis de grado de F. Pischke en el proyecto San Pedro Bolivia Traditional risk prediction and prevention strategies in the San Pedro catchment area, Potosi Bolivia)

Granizada Diversificacin geogrfica de la produccin agrcola Diversificacin de las fuentes de ingresos Crianza ganado en establos Agricultura invernadera Huertos Sistemas de riego Tcncas mecnicas (terrazas, etc.) Agroforestera Otras prcticas agrcolas

Heladas

Lluvias torrenciales

Sequas

Erosin/ derrumbes

Leyenda: = Reduce los efectos de la amenaza de manera indirecta = Reduce los efectos de la amenaza de manera directa = Reduce la vulnerabilidad

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stos son capaces de superar una que otra fase de estrs de agua y no mueren tan fcilmente. Los monocultivos son ms vulnerables que los cultivos mixtos porque las diferentes especies de plantas no comienzan a presentar daos todas al mismo tiempo.Para prevenir una prdida total en un monocultivo se recomienda, conforme vaya durando la sequa, abandonar paulatinamente partes de la superficie cultivada para as garantizar un abastecimiento suficiente de agua para las parcelas restantes (cultivos de riego). En muchos pases, la prevencin y mitigacin de sequas ha mejorado considerablemente gracias a la construccin de grandes reservorios de agua cuyo fin es asegurar el riego y el abastecimiento de agua potable.No obstante, el ineficiente y mal manejo de tierras y agua sigue siendo una de las principales causas para la degradacin de los suelos. Identificar regiones con suelos degradados mediante tcnicas de teledeteccin y cambios en los flujos de aguas subterrneas, implementar un adecuado uso de la tierra y practicar una agricultura adaptada pueden formar la base para una gestin de agua y tierras ms eficiente. Por ejemplo, en algunos lugares se ha trabajado con informacin de satlite para identificar suelos con un alto contenido de sal, con el fin de elaborar conceptos para unos estudios de intervencin ecolgica.Y fue as como se logr solucionar estos problemas. Finalmente,cabe destacar que en la prevencin y mitigacin de sequas deben tomarse en cuenta las nume-

rosas vinculaciones entre los recursos naturales y el sistema ambiental y las interdependencias entre los diferentes recursos naturales.

7.4 Anlisis de amenaza y vulnerabilidad ejemplo: la erosin Cuando se identifica la erosin como amenaza relevante, se va profundizando el proceso de anlisis de una manera parecida a la del caso de las inundaciones. Motivo por el cual, en el transcurso del presente captulo nos referiremos a los grficos y figuras de captulos anteriores en varias ocasiones. Para empezar, se elabora una cadena de causa-efecto de la amenaza fsica directa y de los efectos de la erosin (vase figura 43). Vista global del anlisis de riesgo en el ejemplo de la erosin A diferencia de las inundaciones, la erosin es un fenmeno lento que adems muchas veces no es considerado como un clsico desastre natural. Los procesos erosivos se dan, ms que todo, cuando caen lluvias torrenciales. Sin embargo, a largo plazo y despus de varios episodios de erosin, tambin tienen consecuencias para la fertilidad del suelo.Tambin pueden producirse desastres repentinos en forma de derrumbes como consecuencia por ejemplo de la socavacin erosiva de

Figura 43: Cadena de causa-efecto para identificar las amenazas fsicas directas, las causas y los efectos

Causa de la amenaza

Amenazas fsicas

Efectos Bases de vida Ingresos

Disminuye la fertilidad del suelo

Disminuyen las ganancias en la agricultura Prdidas de cosecha

Prdida de superficies cultivables

Prdida de las bases para la produccin agrcola

Derrumbes

Precipitaciones
(intensidad, cantidad, frecuencia)

Destruccin de infraestructura

Menos ingresos, ms pobreza

Erosin

Destruccin de carreteras y caminos

Interrupcin transporte y comunicacin

No hay acceso a los mercados > alza de precios Problemas con el abastecimiento de alimentos (agua)

Cobertura vegeal, inclinacin del terreno

Factores:

Los ros y lagos se llenan de sedimentos

Disminuyen calidad y disponibilidad de agua

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Instrumentos y procedimientos del anlisis de riesgo

los ros. Sin embargo, en el presente documento no nos referiremos a este tema. Preguntas gua (AA = preguntas para el anlisis de amenaza; AV = preguntas para el anlisis de vulnerabilidad) Qu lugares y regiones se ven amenazados por la erosin? (anlisis territorial) Una de las condiciones para planificar e implementar medidas adecuadas para reducir la erosin hdrica y para disminuir la carga de material en los ros y lagos tambin causada por la erosin es identificar lo ms precisamente posible las superficies amenazadas por los procesos erosivos y las principales corrientes de desage de las aguas superficiales. Podemos registrar y estimar los fenmenos erosivos mediante el trazado de mapas y cuantificarlos a travs de las mediciones pertinentes. Un mapa en el que se identifican las zonas amenazadas por la erosin constituye la base para otros anlisis (vase figura 14, pgina 32). Para su elaboracin, se buscan ciertos indicios de zonas amenazadas (pendientes inclinadas sin cobertura vegetal, sntomas de erosin ya visibles) y se realizan encuestas entre los agricultores del lugar. Otro mtodo para determinar las zonas amenazadas son clculos en base a ciertos factores. Una vez identificadas las reas amenazadas por la erosin, se determinan los elementos (personas y sus bases de vida) afectados por ella. AA1 Hay personas y bases de vida vulnerables en la zona? Quin y qu est afectado y amenazado? Cules son las bases de vida importantes? Qu se produce en el lugar? De qu vive la poblacin local? Tambin aqu no hay diferencias fundamentales entre el procedimiento en el caso de la erosin y el aplicado para las inundaciones. No obstante, como la erosin es un desastre lento, hay que tomar en cuenta que muchas veces la poblacin no percibe de manera explcita el problema y que, por consiguiente, es ms difcil aplicar el mtodo participativo. Los sectores potencialmente afectados por la erosin son (vase tambin la cadena de causa-efecto): agricultura, infraestructura y calidad del agua (sedimentos). Despus de su identificacin, los elementos amenazados y las zonas de peligro se marcan en el mapa (vase figura 16, pgina 33). AV1

Figura 44: Identificacin de elementos amenazados en San Pedro Bolivia

(mapa fabricado por la poblacin local)

Cundo y con qu frecuencia es probable que un fenmeno erosivo se produzca? En qu estacin del ao? Ciclos? Frecuencias? Intensidad y duracin (= magnitud)? Daos erosivos en el pasado? (anlisis temporal y dimensional) La magnitud de la erosin de los suelos est determinada principalmente por lluvias extremas sueltas. Hay que tomar en cuenta que las condiciones en el lugar en el momento en que estas lluvias caen son muy variables. Es por eso que estos eventos de precipitaciones torrenciales, an haciendo considerables esfuerzos de observacin (mediciones, elaboracin de mapas, etc.), slo nos ayudan a determinar aquellos fenmenos erosivos que dependen de las condiciones locales. Para determinar las diferentes magnitudes con sus respectivas probabilidades de ocurrencia y las tendencias actuales, hace falta un anlisis detallado de los factores de amenaza (precipitaciones, uso actual de las tierras, capacidad de infiltracin de los suelos, inclinacin del terreno, forma de la cuenca). La figura 15 (pg. 32) ilustra cmo podemos visualizar los resultados obtenidos y ofrece una descripcin de los procedimientos correspondientes. En los procesos erosivos, lo ms decisivo es su intensidad que se mide normalmente en toneladas por hectrea y ao. Los registros histricos y las fotografas areas ayudan a hacer una estimacin aproximada pero que difcilmente puede expresarse en nmeros y cifras. La mejor manera de determinar la intensidad de la erosin es aplicar la frmula USLE/MUSLE o mediante modelos y simulaciones (vase anexo 6). AA2

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Factores para cuantificar la magnitud de la erosin En lo que sigue, presentaremos los factores que determinan la magnitud de la erosin. Como muestra la figura 45, distinguimos entre factores climatolgicos, que estn totalmente fuera de nuestro poder de influencia, factores estables, en los que nuestra capacidad de influencia no pasa de ser mnima, y factores que podemos influenciar con facilidad.El grfico que presentamos va ms all de un mero anlisis de amenazas potenciales, lo que tiene lgica puesto que la erosin slo puede ser determinada tomando en cuenta los factores marco en los que el ser humano ejerce su influencia. Tambin ofreceremos un anlisis ms detallado de cada uno de los factores para as transmitir una idea de la importancia que tienen. En las regiones tropicales y subtropicales el potencial de amenaza es particularmente alto. El motivo principal para ello es la situacin climatolgica que se caracteriza por la alternancia de temporadas hmedas y secas, lluvias torrenciales y tormentas. Mientras el suelo est protegido por una buena capa de vegetacin no hay peligro, pero cuando se empieza a cultivar los suelos o Figura 45: Constelacin de factores para la erosin hdrica26

stos quedan descubiertos,la erosin en estas zonas suele alcanzar grados mucho mayores que en regiones de clima templado. Factores de amenaza Clima: Precipitaciones pluviales: especialmente la intensidad y la distribucin en el ao (lluvias crticas). Para mayores detalles sobre precipitaciones y variabilidad de lluvias, vase el ejemplo de las inundaciones. Rocas y suelo: La vulnerabilidad de los suelos ante las fuerzas erosivas se llama erodibilidad.Los factores que la determinan son: tipo y estructura del suelo, capacidad de almacenamiento de agua, volumen de poros, estabilidad de estratos, estratos del suelo, inclinacin de los mismos, rugosidad de la superficie. La resistencia del suelo a procesos erosivos depende tambin de la composicin, cohesin y estructura de los coloides. Es difcil identificar un factor determinado como el ms decisivo.Pero s se puede decir que lo ms importante son la textura y la estructura del suelo. En cuanto a la textura, los suelos que presentan una proporcin equilibrada entre partculas pequeas y grandes son los menos vulnerables porque, generalmente, son permeables al agua y forman agregados resistentes a la erosin.

Factores climatolgicos Precipitaciones (intensidad, cantidad, frecuencia)

Amenaza potencial

Factores del lugar (estables) Inclinacin, largo y forma de la pendiente; extensin del rea con la misma direccin de desage, proporcin partculas grandes y pequeas del suelo, uso a largo plazo de bosques, praderas, campos agrcolas

Amenaza actual

26 De: Buchwald, K. und W. Engelhardt (Hrsg.) (1999): Schutz des Bodens. Umweltschutz Grundlagen und Praxis Band 4. Economica Verlag

Factores de uso (flexibles) Rotacin de cultivos Cobertura vegetal Modo de labranza de la tierra Rugosidad superficial Capacidad de infiltracin Estabilidad de agregados y resistencia al cizallamiento del suelo Ciclos de riego y secamiento Humedad actual del suelo

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De manera general podemos sealar lo siguiente: los suelos son ms vulnerables a la erosin hdrica cunto ms alto es el porcentaje de arenas cunto menor es el porcentaje de arcilla, cunto menor es el contenido de humus, cunto ms gruesos son los agregados y cunto ms baja es la permeabilidad al agua. Relieve La erosin hdrica ataca sobre todo en las pendientes. Sin embargo, la proporcin matemtica entre la inclinacin del terreno y la erosin no es lineal sino que se trata de una relacin exponencial. Asimismo, el largo de la pendiente es un factor decisivo, puesto que determina la cantidad de desage, por lo que aqu tambin es decir entre el largo de la pendiente y la erosin observamos una relacin exponencial. Vegetacin La cobertura vegetal protege al suelo del viento y la lluvia,reduciendo el desage superficial y estabilizando mecnicamente el suelo con sus races. Adems, el aporte de sustancias orgnicas permite la formacin de humus, lo que favorece la formacin de una estructura de suelo estable. Es por eso que la vegetacin constituye un factor importante para el tema de la erosin. Clculo La intensidad de la erosin puede variar masivamente en el transcurso de un ao. Por eso, se han desarrollado modelos que analizan las interrelaciones de la erosin y, por consiguiente, contribuyen a una mejor comprensin y mejores posibilidades de pronstico. Sin embargo, en la prctica normalmente se trabaja con modelos empricos de fcil aplicacin como la USLE (Universal Soil Loss Equation). Para aprovechar las ventajas de modelos fsicos para la gestin de superficies en zonas crticas, hay que identificar zonas prioritarias para as recabar la informacin y los datos necesarios de manera bien enfocada y para mejorar la relacin costo-beneficio en el control de los resultados de simulacin a travs del trazado de mapas y mediciones.Para una descripcin de los diferentes procedimientos y un anlisis crtico de los mismos, vanse los anexos. Para hacer un pronstico hacia el futuro tomando en cuentas las restricciones arriba mencionadas, nos podemos basar tambin en la experiencia de los agricultores del lugar que pueden brindar informacin sobre los cambios que se han generado en los ltimos aos.

Visualizar la erosin Para visualizar la erosin, los valores promedio anuales son de gran utilidad. Es cierto que bajo la influencia de una lluvia torrencial la erosin obviamente se agudiza, pero generalmente el promedio de varios aos tiene la mayor influencia en la disminucin de la calidad de los suelos o en la sedimentacin de los ros y lagos (vase figura 18, pg. 36.Y es por eso que para los fenmenos de erosin, la combinacin de intensidad y probabilidad de ocurrencia para determinar el riesgo no tiene mucho sentido. Qu efectos tiene la erosin en los elementos vulnerables? En el caso de la erosin, podemos distinguir entre efectos onsite y offsite, siendo que los efectos onsite son aquellos que se presentan en las superficies donde la erosin tiene lugar, por ejemplo en las superficies de cultivo donde la erosin puede tener consecuencias para la fertilidad del suelo o en los ros con la posible correspondiente desestabilizacin de carreteras (socavacin). En cambio, los efectos offsite surgen en los lugares donde el material desplazado por la erosin llega a depositarse (sedimentacin de ros). Otro efecto offsite es la contaminacin del agua potable con pesticidas que, conjuntamente con el material desplazado llegan a las aguas de los ros. A largo plazo, de todos modos, el objetivo tiene que ser mantener la erosin por debajo del ndice de regeneracin del suelo.Podemos apoyar a esta regeneracin del suelo aportando material o abono. En el caso de los fenmenos erosivos, igualmente observamos que los diferentes grupos poblacionales perciben de manera diferente los efectos que stos causan. Esta percepcin depende, por ejemplo,de las posibilidades que tienen las personas de compensar la prdida de tierras frtiles con otros medios de produccin o de qu otras fuentes de ingresos disponen. AV2 Factores de vulnerabilidad e indicadores para la determinacin de la vulnerabilidad A continuacin, analizaremos los factores de vulnerabilidad a tomarse en cuenta en el caso de los fenmenos erosivos. Como ya expusimos en el subcaptulo sobre las inundaciones, dividimos la vulnerabilidad, por ejemplo, en vulnerabilidad econmica, fsica, social y ambiental que se refieren o a los elementos amenazados (p.ej. superficies de cultivo) o a los factores que determinan la vulnerabilidad, por ejemplo, porque

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influyen en la capacidad de las personas de enfrentarse a la amenaza (educacin, acceso a informacin, etc.). 1) La dimensin econmica de la vulnerabilidad Aqu se analiza el efecto que la erosin llega a tener en la situacin econmica de la poblacin afectada. Se trata sobre todo de consecuencias en las bases productivas de la agricultura y aunque slo en casos excepcionales de la destruccin de infraestructura bsica. La cuestin es: Cul es la importancia de los elementos amenazados para la situacin econmica de la poblacin en riesgo? Infraestructura bsica ejemplo: las carreteras Qu tan importantes son las carreteras amenazadas para el transporte? Hay posibles desvos por otros caminos u otras carreteras? Se puede cambiar a otros medios de transporte (trenes, barcos)? Base productiva de la agricultura Qu tan importante es la produccin agrcola para la totalidad de los ingresos de las personas (diversidad de ingresos)? Hay otras fuentes de ingresos? 2) Factores fsicos de la vulnerabilidad Aqu analizamos hasta qu punto los elementos fsicos son vulnerables a la erosin (casas, edificios, carreteras, infraestructura). Un factor determinante de la vulnerabilidad son la distancia o cercana de la fuente de la amenaza y la capacidad de resistencia de los elementos. Algunos posibles indicadores: construccin inadecuada de carreteras y caminos (por ejemplo, sin drenaje) o insuficiente estabilizacin de terrazas. 3) Dimensin social de la vulnerabilidad La dimensin social implica la forma en que la sociedad y las organizaciones sociales influyen en la vulnerabilidad. En este contexto, podemos analizar, por ejemplo, la estabilidad social, el estado se salud de la poblacin, el nivel de instruccin. Esta parte del anlisis de vulnerabilidad es la menos concreta. Algunos indicadores pueden ser, por ejemplo: Constelaciones de poder, derechos de uso Participacin ciudadana en la elaboracin de planos de uso de la tierra Escolaridad, ndices de abandono escolar; nivel de lectura y escritura Acceso a informacin Mortalidad infantil, acceso a servicios de salud bsicos Estructuras de propiedad

Ejemplos: Un alto ndice de mortalidad infantil y la falta de acceso a infraestructura bsica son indicios para insuficientes servicios de salud.Una poblacin en mal estado de salud no tendr energa suficiente para ocuparse de la lucha contra la erosin y tendr un rendimiento ms bajo en otras reas tambin. En cuanto a las estructuras de propiedad, hay que ver si los agricultores slo trabajan tierras arrendadas o parcelas cuya propiedad no est clara o si labran sus propios terrenos. Si las tierras no son suyas, estarn menos dispuestos a invertir en la proteccin contra los fenmenos de erosin que si se trata de su propiedad. 4) Dimensin ambiental En esta dimensin de la vulnerabilidad,nos ocupamos de la vegetacin, del suelo y del agua as como del uso que de ellos se hace. En las superficies agrcolas hay que analizar el tipo de sistemas de uso (monocultivos) y las prcticas de cultivo (p.ej. terrazas) y sus efectos en la vulnerabilidad a los procesos erosivos. Los monocultivos especialmente los de maz son altamente vulnerables a la erosin. La construccin de terrazas es un medio para reducir el peligro de erosin.Tambin se puede revisar el grado de la cobertura vegetal, la infraestructura de prevencin y proteccin (arboledas, etc.) y las medidas de ordenamiento territorial como, por ejemplo, la habilitacin de superficies ms pequeas divididas por setos para as disminuir el peligro erosivo. Capacidad de autoproteccin Este elemento se incluye en el anlisis porque para evitar o, por lo menos, reducir la erosin, hace falta protegerse permanentemente y establecer un uso adecuado de las tierras. Si se trata de evitar fenmenos erosivos en la agricultura, se puede optar por construir terrazas o muros de proteccin o por plantar setos.A diferencia del caso de las inundaciones, en la erosin, los sistemas de alerta temprana no son tan importantes, puesto que lo nico que realmente puede evitar los fenmenos de erosin es una planificacin de largo plazo. Hablando de la agricultura como elemento amenazado por la erosin, las preguntas que debemos formular son la siguientes: a) Tipo de sistemas de uso: Aumentan los sistemas de uso (rotacin, cultivos mixtos, monocultivos, prcticas de labranza, tecnologa) la vulnerabilidad de la agricultura ante la erosin? b) Tienen los agricultores la posibilidad de compensar la prdida de tierras frtiles mediante el uso de abono, etc.?

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c) Diversidad de las fuentes de ingresos: Dependen los productores/la poblacin afectada nica- y exclusivamente de la agricultura o tiene otras fuentes de ingresos? Cules son? Al igual que en las inundaciones, tambin en caso de la erosin se recomienda analizar los eventos de lluvias torrenciales en funcin del momento en que se producen (vase figura 28, pg. 47). Por ejemplo: si estas lluvias siempre coinciden con los meses en los que la cobertura llega a su mxima densidad, el peligro de erosin es menor. En cambio, especialmente, en las zonas que se caracterizan por marcadas temporadas de sequedad,las primeras lluvias de la poca hmeda fcilmente pueden ocasionar una fuerte erosin, ms an si la cobertura vegetal es poca. Determinacin de las vulnerabilidades Aparte de los mtodos para determinar la vulnerabilidad fsica, es decir de la cuantificacin de los daos esperados en edificios e infraestructura, existe un gran nmero de anlisis sueltos para diferentes vulnerabilidades cuyos mtodos fueron diseados de acuerdo a las necesidades concretas de cada caso y que incluyen, sobre todo, los aspectos sociales. Los elementos ms expuestos a la erosin son las superficies agrcolas y la infraestructura. En cuanto a las superficies agrcolas,tambin hay que estudiar en qu medida disminuye la fertilidad del suelo con la profundidad. Con ayuda de los mtodos arriba expuestos, podemos determinar la intensidad de la erosin. Ahora, estudiando la disminucin de la fertilidad del suelo con la profundidad se trata de ver cules son los efectos de los procesos erosivos en la fertilidad de los suelos.En las regiones tropicales,las fuertes lluvias hacen que en algunos casos la fertilidad del suelo aumente con la profundidad, de manera que una leve erosin incluso puede tener efectos positivos. En cambio,cuando los procesos erosivos tienen lugar en suelos con una gran carga de pesticidas, las consecuencias pueden ser muy negativas, pues muchas veces estos pesticidas llegan a los ros y lagos, causando gran contaminacin. No estudiamos con mayor detalle los aspectos sociales de la vulnerabilidad y nos limitamos a sealar que, a menudo, se los analiza con ayuda del Sustainable Livelihood Approach SLA, un instrumento muy til a nivel de hogares pero que no es muy apto cuando se trata de regiones grandes. Para mayores detalles sobre el SLA, vase anexo 2. AV3

Determinacin y visualizacin de los riesgos En el captulo sobre las inundaciones hemos presentado varias formas de cmo determinar y visualizar los riesgos. En lo que se refiere a los procesos erosivos, la mejor manera de determinar el riesgo es estimar las probables prdidas de produccin. El instrumento ms importante del anlisis de riesgo es el mapa de riesgo que incluye tanto los resultados del anlisis de amenaza como tambin los del anlisis de vulnerabilidad. Otra posibilidad es la elaboracin de rboles de problema que muestran las interrelaciones de los diferentes factores (causas y efectos) y tambin el carcter de los procesos. AR1 Qu se debera cambiar? Qu se puede cambiar? Leyes, normas instituciones? Estrategias, planes? Despus de los diversos anlisis, el ltimo paso es identificar las reas en las que se puede y debe intervenir. Por ejemplo: si se trata de evitar procesos erosivos en la pendiente de un cerro, slo ser posible si todos los grupos de inters que actan en esa pendiente estn dispuestos a aportar y contribuir. Entonces, antes de empezar a planificar medidas de lucha contra la erosin, lo que hay que evaluar primero es precisamente esta disposicin de las personas. Los grupos ubicados en las reas bajas necesitan que los agricultores que trabajan ms cerro arriba tambin tomen medidas de control del flujo de agua.De lo contrario,la fuerza de las aguas puede ser devastadora para ellos. Una estrategia razonable es, por ejemplo, elaborar un ranking por pares, que permite ver la importancia de diferentes factores e identificar posibles puntos de partida para la bsqueda de soluciones. AR2

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Figura 46: El mtodo del ranking por pares

Se trata de un mtodo con el que se elabora un ranking de una serie de cosas. Estas cosas pueden ser, por ejemplo, problemas o posibilidades. Por ejemplo, si el anlisis de riesgo para la erosin ha revelado que existen 5 posibilidades para disminuirla, la matriz ayuda a decidir cul es la que los afectados consideran como la mejor. La matriz que presentamos a continuacin sirve para visualizar los resultados de la comparacin de las diferentes posibilidades. La casilla marcada de color azul corresponde a la comparacin de las posibilidades 1 y 2. En nuestro ejemplo, se considera que la variante 2 es la mejor, por lo que se llena la casilla con el nmero 2.

1 2 3 4 5 2 2 3 4

Ejemplo: Posibilidad 1: Agroforestera Posibilidad 2: Cultivo en filas (arroz con soya en filas) Posibilidad 3: Labranza convencional de la tierra Posibilidad 4: Surcos de infiltracin Posibilidad 5: Cultivo en filas dobles (filas dobles con: pasto, mango, arroz)

Siguiendo este primer paso, se va llenando toda la matriz. Los afectados son los que deciden, y es importante aprovechar la oportunidad para entablar una discusin sobre el tema para, as, tener presente todas las ventajas y desventajas de los diferentes mtodos. 1 2 3 4 5 2 1 1 5 2 2 2 5 3 3 5 4 5

Una matriz casi terminada. La casilla marcada de color azul corresponde a la comparacin de la posibilidad 4 con la 5. Para nuestro ejemplo, suponemos que la respuesta es 5, de manera que la casilla se llena con el nmero 5. Una vez llenada la matriz, se cuenta cuntas veces se ha mencionado cada una de las posibilidades y se establece el ranking correspondiente: 1er puesto: 2ndo puesto: 3er puesto: 4to puesto: 5to puesto: 5 cuatro menciones 2 tres menciones 1 dos menciones 3 una mencin 4 ningna mencin Cultivo en filas dobles: filas dobles con pasto, mango arroz Cultivo en filas (arroz y soya) Agroforestera Labranza convencional de la tierra Surcos de infiltracin

El objetivo de la discusin no debe ser solamente establecer el ranking sino tambin aclarar el porque del mismo. Lo que este mtodo no toma en cuenta son los posible efectos complementarios (positivos o negativos) entre las diferentes medidas. Se parte de la independencia de cada una de las medidas de las otras.

Perspectivas futuras

Para elaborar el presente manual, nos hemos apoyado

en la cooperacin con los funcionarios de la GTZ en Eschborn, en especial del personal de la seccin Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres, con el proyecto sectorial Gestin de Riesgo en la Cooperacin al Desarrollo y con diferentes proyectos de la cooperacin internacional en general y alemana en particular en Amrica Latina, frica y Asia. Este documento forma parte de un proceso de discusin que ha comenzado hace algunos aos y que continuar tambin en el futuro. Con la elaboracin del presente manual, creamos una plataforma que nos permite continuar con el proceso de discusin sobre los mtodos y las tcnicas del anlisis de riesgo en el marco de la gestin de riesgo de desastres naturales en la CD. Ojal este documento sirva de motivo para seguir debatiendo, para formular dudas y preguntas para, de esta manera, dar nuevos impulsos al desarrollo del instrumento del anlisis de riesgo. En todo eso, es de suma importancia que los proyectos y programas, con sus experiencias concretas en el lugar, participen en esta discusin y en este intercambio de experiencias. Las primeras experiencias desde la prctica de los proyectos de AT fueron presentadas y discutidas en dos talleres (Piura Per, 3 5 de junio de 2003 y Cochabamba Bolivia, 22 23 de septiembre de 2003)27. Durante los debates, fueron perfilndose algu27 Los informes correspondientes a los talleres en el anexo 9a. Pedidos a la GTZ en Eschborn (disaster-reduction@gtz.de).

nos temas centrales muy importantes que deben ser trabajados y profundizados de manera prioritaria en el futuro. Uno de ellos es la elaboracin de indicadores de vulnerabilidad para evaluar, entre otras cosas, el efecto de medidas de GDR en los proyectos. Otro tema prioritario es la vinculacin tanto horizontal como vertical de la GdR con otras planificaciones y estrategias de desarrollo. En vista de la creciente importancia de la gestin de riesgo y el manejo de desastres naturales (GdR) como tema transversal de la CD, el BMZ ha encargado a la GTZ el proyecto sectorial titulado Gestin de Riesgo en la Cooperacin al Desarrollo que inici sus actividades en el mes de octubre del ao 2003 y cuyo objetivo es, entre otros, elaborar los instrumentos y mtodos necesarios para una GdR eficiente y fomentar y acompaar el dilogo con los proyectos. Especialmente en relacin al anlisis de riesgo a nivel del trabajo concreto y de la implementacin sigue habiendo muchas interrogantes y preguntas abiertas que deben ser discutidas y la demanda de debate por parte de los proyectos es alta. El proyecto sectorial se define como interlocutor para estas preguntas y se ofrece para apoyar y acompaar cualquier iniciativa, taller, idea de proyecto, para coordinar el registro de los productos futuros sobre el tema y tiene inters en entablar y mantener un dilogo estructurado e intensivo con los proyectos y programas del rea.

Literatura sobre el anlisis y la gestin de riesgo de desastres naturales

La GTZ en Eschborn tiene a disposicin para el pblico interesado los 10 anexos del presente manual (79 pginas) en alemn as como un CD (anexo 11). Favor contactarse con disaster-reduction@gtz.de. Anexos del presente manual 1) Teledeteccin y sistemas geogrficos en la gestin de riesgo de desastres naturales (14 pginas) 2) El Sustainable Livelihood Approach SLA (modelo de anlisis a nivel de hogares) (10 pginas) 3) ENSO El Nio Southern Oscillation (4 pginas) 4) Soil and Water Assessment Tool (SWAT) (3 pginas) 5) El sistema de alerta temprana NAXOS-Praedict para crecidas de agua (4 pginas) 6) Mtodos para la cuantificacin de la erosin (USLE, etc.) (6 pginas) 7) Procedimientos segn la NOAA (National Oceanic and Atmospheric Administration) (4 pginas) 8) Tareas y actividades en la implementacin del anlisis de riesgo (4 pginas) 9) Seleccin de organizaciones y personas de contacto sobre el tema del anlisis de riesgo (13 pginas) 10) (Methode zur Vergabe von Relativwerten MVR) en el ejemplo de derrumbes, PGRSAP- GTZWachholtz Survey Ltda., 2003 (7 pginas) 11) CD-ROM interactivo Digitaler Informationspool zu Naturkatastrophen und Katastrophenvorsorge

En cuanto a literatura sobre el tema, recomendamos los siguientes documentos: Alemn Breburda, J. (1983): Bodenerosion Bodenerhaltung. Frankfurt a.M. Buchwald,K.W. Engelhardt (Hrsg.) (1999): Schutz des Bodens.Umweltschutz Grundlagen und Praxis. Eikenberg, Christian (2002): Journalisten-Handbuch zum Katastrophenmanagement GTZ (2001): Arbeitskonzept Katastrophenvorsorge. Eschborn. Plate, E. J.; B. Merz (2001): Naturkatastrophen: Ursachen,Auswirkungen,Vorsorge. ZENEB (2002): Bericht zum deutschen Beitrag fr den World Vulnerability Report des United Nations Development Programme. Ingls Blaikie, P.; T. Cannon; I. Davis; B.Wisner (1994): At Risk natural hazards, peoples vulnerability and disasters, Routledge. Bohle,H.G.; T. E. Downing; M. J.Watts (1994): Climate change and vulnerability: towards a sociology and geography of food insecurity. Global Environmental. Change 3. 37 48. Cutter, S. L. (1996):Vulnerability to environmental hazards. Progress in Human Geography, No. 20. 529 539.

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Edita: Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH Dag-Hammarskjld-Weg 1 5 Postfach 5180 65726 Eschborn Alemania E-Mail: disaster-reduction@gtz.de Internet: http://www.gtz.de/disaster-reduction Responsable: Bernd Hoffman, GTZ Contenido: Alois Kohler, Sebastian Jlich, Lena Bloemertz Asesoramiento tcnico: Thomas Schaef Dra. Christina Bollin Fotos: GTZ, Pan American Health Organization (PAHO) Diagramacin: JahnDesign Thomas Jahn, Erpel/Rhein www.thomasjahndesign.de Imprime: Siebel Druck & Grafik, Lindlar Junio de 2004

Contacto: Dra. Christina Bollin Proyecto sectorial Prevencin y Mitigacin de los Desastres Naturales en la Cooperacin al Desarrollo E-Mail: disaster-reduction@gtz.de Internet: http://www.gtz.de/disaster-reduction Thomas Schaef Seccin Cooperacin Internacional en el Contexto de Conflictos y Desastres E-Mail: thomas.schaef@gtz.de

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