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U S T I F I C A C I N

D E L
P R O Y E C T O

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Facilitador: Giovanny Hernndez

Maturn, Marzo 2013

OBJETIVOS DEL CURSO


Proporcionar una comprensin bsica del proceso de auditorias

Explicar y practicar las tcnicas de Planificacin, ejecucin de auditorias internas de calidad

Hacer seguimiento a las acordadas por el auditado.

acciones

correctivas

CONTENIDO DEL CURSO


CONCEPTOS BSICOS, PRINCIPIOS DE CALIDAD Y DE LA NORMA ISO-9001:2008.

AUDITORIA DE CALIDAD CONCEPTO, CRITERIOS, OBJETIVOS, CLASIFICACIN.

PROCESO DE AUDITORIA , DOCUMENTACIN NECESARIA, INFORME DE AUDITORIA . EJERCICIOS PRCTICOS.

Conceptos bsicos ( Repaso)

C A L I D A D

Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con los requisitos (3.1.1) . Norma ISO9000:2006 Desde el punto de vista de Gestin

Conceptos bsicos ( Repaso)

P A R T E S

I N T E R E S A D A S

CLIENTE . EMPLEADOS.

ACCIONISTA.
PROVEEDORES. ESTADO / COMUNIDAD.

PRINCIPIOS DE CALIDAD

Enfoque al cliente Relacin mutuamente beneficiosas con el proveedor

Liderazgo

PRINCIPIOS DE CALIDAD

Enfoque basado en hechos

Participacin del personal

Mejora continua

Enfoque basado en procesos.

DISTRIBUCIN POR CLUSULA DE LA NORMA

4.0 5.0 6.0 8.0 7.0

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS AUDITORIA

Programa de auditoria Auditado Hallagazgo de auditoria Evidencia de auditoria.

AUDITOR

Experto tcnico. Cliente de auditoria. Criterio de auditoria. Alcance de auditoria

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Auditoria.

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditorias

Evaluacin sistemtica y objetiva para comprobar si los actividades y los resultados relativos a la calidad cumplen con lo planeado y si estos planes se estn implantando de forma efectiva y eficaz

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD. DEFINICIONES AMPLIADAS DE LA DEFINICIN DE AUDITORA

CONCEPTO SISTEMATICO

DEFINICIN No aleatorio. Las auditorias usualmente actividad planificada y programada. son una

INDEPENDIENTE

Los auditores deben ser independientes del proceso o rea auditada, no se encuentran involucrados en ninguna actividad o tarea. El proceso de auditora ha sido publicado como un procedimiento escrito.

DOCUMENTADO

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Programa de auditorias: conjunto de una o mas auditorias planificadas Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditoria Auditado: organizacin que es auditada Hallazgo de auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TERMINOS BASICOS

Criterios de auditoria : Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Evidencia de auditoria: Registros declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables. Conformidad: Cumplimiento de un requisitos.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Auditoria de calidad :

Es una comprobacin de hechos y no de inquisicin o sealamientos de culpables.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Verificar a travs de su documentacin (Manual de Calidad, Procedimientos, Instrucciones y Registros) si el SGC, atiende las disposiciones establecidas por el Sistema de Calidad.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Verificar a travs del anlisis crtico de los mtodos operativos que estn siendo utilizados, si el Sistema de Calidad, cumple con lo que est escrito en los propios documentos.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD OBJETIVOS DE UNA AUDITORIA

Determinar la efectividad del Sistema de Gestin de Calidad implantado. Dar oportunidad al auditado de mejorar el sistema de Calidad. Evaluar inicialmente a un subcontratista que es candidato para una relacin contractual.

Verificar que el S.G.C de la propia instalacin satisface los requerimiento. Verificar si el sistema de calidad del subcontratista continua alcanzando los requisitos esperados.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD TIPOS DE AUDITORIA

Internas.

En las cuales la propia compaa evala su propio rendimiento.

Externas.

En la cual una compaa evala las actividades de sus sub-contratista. En la cual una tercera parte debidamente acreditada, audita a una compaa para evaluar sus actividades contra requerimientos especficos.

Extrinsica.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Clasificacin y funciones de un Auditor.

1. 2. 3.

AUDITOR INTERNO

4.

6.

Mantenerse dentro del campo de la auditoria. Ejercer objetividad. Recolectar y analizar evidencia relevante y suficiente. Ser capaz de confirmar que los procedimientos documentados y otra informacin relacionada al S.C . a) Son conocidos, entendidos y usados por el personal y estn disponibles al auditado. b) Son adecuados para alcanzar los objetivos de calidad Actual de manera tica en todo momento.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

Clasificacin y funciones de un Auditor.

1. 2. 3.

AUDITOR LDER

4.

5. 6. 7.

Definir los requerimientos de cada auditoria asignada. Cumplir los requisitos aplicables para la auditoria y dems directrices acordadas. Planificar la auditoria , preparar los documentos de trabajo e informar al equipo auditor. Revisar la documentacin sobre las actividades del sistema de calidad existente para determinar su adecuacin. Reportar inmediatamente al auditado las no conformidades criticas. Reportar cualquier obstculo mayor encontrado en el desarrollo de la auditoria. Reportar claramente y en forma concluyente los resultados de la auditoria.

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD

RESUMEN
Que debe ser un auditor (Caracteristicas de un Buen auditor)
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Diplomtico. Profesional. Articulado. Juicioso. Comunicativo. Honesto. Desprejuiciado. Inquisidor. Observador. Comprensivo. Trabajador. Imparcial. Estricto.

Lo Que no debe ser un auditor


1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. Argumentador. No Profesional. Desarticulado. Imprudente. No Comunicativo. Deshonesto. Prejuiciado. Crdulo. Despistado. Intolerante. Flojo. Parcializado. Quisquilloso.

INTERMEDIO

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria.
CICLO DE VIDA DE LA AUDITORIA
PLANEAR LA AUDITORIA

PLANEACIN

EJECUTAR LA AUDITORIA

DESARROLLO
REPORTE DE HALLAZGOS

PROPUESTA Y EJECUCION ACCIONES CORRECTIVASCIERRE

NO

Revisin de A.C SI
CIERRE

ACCIONES A SEGUIR

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria. PLANIFICACION

AUDITOR INTERNO DE CALIDAD.

Proceso de Auditoria. EJECUCIN

CMO SE PREPARA UNA AUDITORA?


Recopilacin de procedimientos, manuales, formatos, instructivos etc.

Elaboracin de la lista de verificacin


Preparacin de la agenda de auditora/estimacin de los tiempos asociados Notificacin previa al rea, por escrito, incluir informacin acerca los objetivos

CMO SE PREPARA UNA AUDITORA?


Programacin (fechas y horas), auditores, Procesos a ser auditados y sectores involucrados. Definir alcance/objetivo

Reunin del equipo auditor para: Establecer mtodos/tcnicas a aplicar Distribuir tareas Determinar aspectos logsticos.

"El futuro pertenece a quienes creen en la belleza de sus sueos." Eleanor Roosebelt

GRACIAS A TODOS

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