Importancia de la Supervisin del Control, Aseguramiento y Gestin de la Calidad en la Obra Pblica.

Direccin Corporativa de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos

1

Objetivos
Objetivos: Revisar antecedentes de los conceptos de control, aseguramiento y gestin de la calidad. Presentar una metodologa para la supervisin de requisitos de control, aseguramiento y gestin de calidad a procesos constructivos y de sistemas a contratistas y fabricantes durante el desarrollo de proyectos de obra publica.

Introduccin

Un Supervisor debera saber distinguir lo Bueno o Malo durante la ejecucin de actividades de Supervisin?

VS.

Comparado con que o con quien?

4

Requisitos de Sistemas de Gestin?

ISO-9000 ISO-14000 BSI-OHSAS-18000

Requisitos de Ingeniera?
Planos Especificaciones

Requisitos del Cliente?

Producto Costo Plazo Eficiencia

Procedimientos?

Requisitos Legales?

Internos Institucionales Fabricante Competencias del Personal?

Bueno o malo?

Comparado con que?

Otros?
DCIDP ORGANOS DE CONTROL REASEGURO

Ley de Obra Pblica Legislacin Ambiental Ley de Normalizacin Requisitos Institucionales?

Conocimientos Habilidades Disposicin

Seguridad Salud Ocupacional Proteccin Ambiental

Especificaciones deSistemas de Medicin? Productos y API NOM Procesos?AWS ASME

Pruebas Calificacin de Personal Calificacin de equipos Criterios de aceptacin

Kilogramos Metros Litros

Introduccin
Que es la supervisin?
Ejercer la inspeccin en trabajos realizados por otros, a fin de asegurar que se logren fielmente los requisitos y propsitos tcnicos y regulatorios especificados para un proyecto especifico.

Introduccin
En el Desarrollo de Proyectos, la Supervisin es una herramienta que permite verificar y asegurar el cumplimiento, entre otros, de los requisitos de control, aseguramiento y gestin de calidad, aplicables a cada proyecto en especifico.

Introduccin
A continuacin presentaremos una breve resea de la evolucin que ha sufrido los conceptos de calidad, control, aseguramiento y gestin de la calidad, antes de iniciar con el tema de Supervisin.

Evolucin del Concepto de Calidad

El concepto de calidad ha evolucionado con el tiempo tratndose de adaptar a los continuos cambios en el Control de medio ambiente de las Calidad Organizaciones. Aseguramiento de Calidad Gestin de la Calidad y Mejora Continua
9

EVOLUCIN DE LA CALIDAD
En sus orgenes, la calidad por inspeccin se bas en la deteccin de errores en los productos terminados.

Lo cual da origen al concepto de:

CONTROL DE LA CALIDAD

10

CONTROL DE LA DE CALIDAD
RESULTADOS? Control de la Calidad.

Operacin a

Producto / Servicio sujeto a inspeccin o prueba

Cumple? No

Si

Si

Producto / Servicio NO CONFORME Producto / Servicio CONFORME

No

desperdicio

Retrabajar?

Operacin b
11

EVOLUCIN DE LA CALIDAD
Ms tarde la calidad evolucion a asegurar los procesos productivos y as evitar los posibles defectos de los productos finales.
Lo cual da origen al concepto de:

ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

12

Aseguramiento de la Calidad
MARCO NORMATIVO

PROCEDIMIENTOS

PROVEEDORES

q
INSUMO
CARACTERISTICAS

PROCESO

PRODUCTO
CARACTERISTICAS

CLIENTES

INFRAESTRUCTURA Y AMBIENTE MEDICIONES; ANALISIS; y MEJORAS.

RECURSOS HUMANOS

q
RETROALIMENTACION

RETROALIMENTACION

q=Q

13

EVOLUCIN DE LA CALIDAD
Con la llegada de la Gestin de la Calidad, el trmino calidad, dejo de ser un herramienta de control y se convirti en una estrategia de direccin, en la que las organizaciones soportan la calidad, bajo las consideraciones siguientes: El cliente es la persona que define la calidad dentro de las organizaciones.

El liderazgo de la alta direccin.

La gestin de las organizaciones con un enfoque a procesos y resultados.
Ver: Modelo de Gestin de Calidad de ISO-9000:2000.

14

GESTIN DE LA DE CALIDAD e ISO-9000

SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD MEJORA CONTINUA
PROPOSITOS PROCESOS
Responsabilidad de la Direccin
R e q u i s i t o s

RESULTADOS
S a t i s f a c c i o n

C l
i e n t e

Administracin de recursos

Medicin, Anlisis y , Mejora

Entrada

Realizacin de Producto ; incluye servicio

C l i e n t e

Salida

Producto/ Servicio

BASES USUARIO

PROCESOS: INGENIERA Y DESARROLLO DE PROYECTOS

INSTALACIONES INDUSTRIALES

Procesos de Calidad = Sistema de Gestin de Calidad

15

EVOLUCIN DE LA CALIDAD; EL MEJORAMIENTO CONTINUO

La mejora continua de la calidad orienta los esfuerzos de todo el personal hacia una mejora constante de todas sus actividades a ofrecer un valor agregado al cliente final. El Mejoramiento Continuo es un proceso que describe muy bien lo que es la esencia de la calidad y refleja lo que las Organizaciones necesitan hacer si quieren ser competitivas a lo largo del tiempo.

16

2. Conceptos Bsicos

ISO-9000:2000 Sistemas de gestin de la calidad; Fundamentos y vocabulario

17

2. Conceptos Bsicos
Calidad Gestin Organizacin

Proceso y Producto
Caractersticas Conformidad Documentacin Examen

Supervisin
Aseguramiento de la calidad para los procesos de medicin

2. Conceptos Bsicos
Que significa el trmino correccin?
Que significa el trmino accin correctiva?

Cul es la diferencia?
19

2. Conceptos Bsicos Supervisin?

ISO-9000:2005

20

2. Conceptos Bsicos
Cliente de la Supervisin:
Organizacin o persona que solicita la Supervisin Para que la quiere? Que quiere saber?
21

2. Conceptos Bsicos
Programa de Supervisin Conjunto de una o ms actividades planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Nota: Un programa de Supervisin incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo la supervisin.

22

2. Conceptos Bsicos
Plan de Supervisin: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de la Supervisin Alcance de la Supervisin: Extensin y lmites de Supervisin

Nota:

El alcance de la Supervisin incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el periodo de tiempo a cubrir. 23

2. Conceptos Bsicos Criterios de Supervisin:

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

(Parmetros de comparacin)

24

Ejercicio 1
Describa algunos criterios de Supervisin, en relacin a:
La fabricacin de cambiadores de calor y Bombas centrifugas. La construccin de un tanque vertical. La puesta en servicio de una turbo-bomba.
25

2. Conceptos Bsicos Evidencia de Supervisin:

Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

Ejercicio 2. Cuales serian evidencias de Supervisin, relacionadas con los criterios del Ejercicio No. 1.
26

2. Conceptos Bsicos
Hallazgos de la Supervisin: Resultados de la evaluacin de la evidencia recabada durante la Supervisin recopilada frente a los Criterios de Supervisin

27

2. Conceptos Bsicos
Conclusiones de Supervisin:
Resultados de la Supervisin tras considerar los objetivos de la Supervisin y todos los hallazgos de la Supervisin

28

2. Conceptos Bsicos
Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

29

2. Conceptos Bsicos
Supervisor

Persona con la competencia para llevar a cabo actividades de Supervisin

Equipo auditor

Uno o ms Supervisores que llevan a cabo una Supervisin

30

2. Conceptos Bsicos
Experto Tcnico: Persona que aporta experiencia o conocimientos especficos al equipo de supervisin.

Nota: El conocimiento o experiencia especficos son los relacionados con la organizacin, el proceso o la actividad a supervisar el idioma o la orientacin cultural.

31

2. Conceptos Bsicos

Conformidad:
Cumplimiento de un requisito

ISO-9000:2005

32

La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011

Utilizando las Directrices para la Auditora de Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, como base para las actividades de supervisin.
33

4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011

CONTENIDO Introduccin 1. Objeto y campo de aplicacin 2. Referencias normativas 3. Trminos y definiciones 4. Principios de Supervisin 5. Gestin de un programa de Supervisin 6. Actividades de Supervisin 7. Competencia y evaluacin de Supervisores
34

4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011 La norma ISO-19011:2002 reemplazo la serie de normas ISO-10011. Aun cuando esta norma proporciona directrices para Auditorias de primera, segunda y tercera parte, al auditar sistemas de gestin tanto de calidad como ambientales, tambin puede ser utilizada para auditar la conformidad en otras disciplinas de gestin, procesos y productos. Muchos aspectos de la norma son relevantes para Auditorias de Sistemas de Gestin de Tercera Parte, no todas sus clusulas son directamente aplicables a otros tipos de auditora.
35

4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011 La norma contiene opciones relativas a mtodos de auditora (supervisin) y competencias de los auditores (supervisores) pero el contenido no es mandatario o limitativo. La directriz tiene la intencin de ser flexible y la aplicacin puede diferir de acuerdo al tamao, naturaleza y complejidad de la organizacin a ser auditada. Siendo decisin de cada cuerpo de certificacin de tercera parte utilizar las directrices que considere apropiadas a sus necesidades y relevantes a sus prcticas propias de trabajo.
36

4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011

La norma se divide en varias secciones, principalmente las siguientes: Principios de auditora
El auditor debe estar familiarizado con los 5 principios de Supervisin y aplicarlos al proceso de Supervisin.

Gestin de un programa de auditoria

Esta ser responsabilidad de la direccin del cuerpo de certificacin de tercera parte o del administrador del programa de Auditorias y no del auditor. Los auditores deben estar concientes que los programas de auditora son seguidos y revisados a intervalos apropiados. Los auditores deben proporcionar datos de entrada para la mejora de los programas de auditora.

Actividades de auditoria
Esta directriz enfatiza la importancia de y las tcnicas para la planificacin, conduccin y reporte de una auditora y es de particular relevancia para el auditor. Los auditores deben estar muy familiarizados con la seccin 6 de la norma ISO 19011 en estos aspectos.

37

ISO-19011
Las normas de sistemas de gestin de la calidad ISO-9000 y gestin ambiental ISO-14000, enfatizan la necesidad de auditora como herramienta de gestin para el seguimiento y la verificacin de la implementacin eficaz de una poltica de organizacin para la gestin de la calidad y/o ambiental.

38

Principios de

Supervisin

39

Principios de Supervisin
Conducta tica: el fundamento de la
profesionalidad

Presentacin ecunime: la obligacin de informar con

veracidad y exactitud.

Debido cuidado profesional:

la aplicacin de la diligencia y juicio al auditar.

40

4. Principios de Supervisin
Independencia:
la base para la imparcialidad de la Supervisin y las conclusiones de la Supervisin.

Enfoque basado en evidencia: el mtodo racional para

alcanzar conclusiones fiables y reproducibles en un proceso de Supervisin sistemtico.

41

Programas de

Supervisin

42

5. Gestin de un programa de Supervisin

5.1. Introduccin 5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisin.

5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos

del programa de Supervisin. 5.4. Implementacin del programa de Supervisin. 5.5. Registros del programa de Supervisin. 5.6 Seguimiento Supervisin. y revisin del programa de

43

5. Gestin del programa de Auditorias

5.1. Introduccin
La Direccin de Proyectos debe delegar en la Residencia de Obra, las funciones, facultades y autoridad para la gestin de los programas de supervisin a contratistas y fabricantes. La Residencia de obra, tiene la responsabilidad de gestionar programas de Supervisin, considerando las actividades siguientes: a. Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar los programas de Supervisin. b. Identificar los recursos necesarios y asegurar que se proporcionan.

Ver figura 1

44

Fig. 1. Diagrama de flujo:

Proceso para la Gestin de un Programa de Supervisin

Residencia de Obra

Establecimiento del programa de Supervisin

PLANIFICAR Competencia y evaluacin de Supervisores Actividades de Supervisin VERIFICAR

A C T U A R

Mejora del programa de Supervisin

Implementacin del programa de Supervisin

H A C E R

Seguimiento y revisin del programa de Supervisin

45

5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisin

Deben establecerse los objetivos para planificacin y realizacin de la supervisin. dirigir la

La amplitud del programa de Supervisin puede variar en funcin del tamao, naturaleza y complejidad del proyecto y de la compaa contratista y de su proveedores.

46

5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de Supervisin.

5.3.1 Responsabilidades del programa de Supervisin. La responsabilidad de la gestin de programas de Supervisin debe asignarse a una o ms personas con conocimientos relacionados con los principios de la Supervisin, de la competencia de los Supervisores y de la aplicacin de tcnicas de Supervisin.

47

5.3.2 Recursos del programa de Supervisin

Recursos financieros para gastos de viaje y viticos. Tcnicas de Supervisin. Procesos para alcanzar y mantener la competencia de los Supervisores.

Disponibilidad de Supervisores y expertos.

Amplitud de programas, tiempo de viaje.

48

5.4 Implementacin del programa de Supervisin

Comunicar el programa de Supervisin.

Coordinar y elaborar del calendario de Supervisin. Establecer y mantener un proceso de evaluacin de Supervisores. Seleccionar Supervisores y expertos. Realizar las actividades de supervisin con base al programa.

Controlar los registros.

Revisar y aprobar informes de Supervisin.
49

5.5 Registros del programa de Supervisin

Mantener registros para demostrar el cumplimiento del programa de Supervisin.
Registros relacionados con la supervisin; bitcora, planes, informes, no-conformidades, acciones correctivas y preventivas, informes de seguimiento. Resultados de la revisin del programa de Supervisin. Registros relacionados con el personal de Supervisin; competencia, seleccin, mantenimiento y mejora de la competencia.

50

5.6. Seguimiento y revisin del programa de Supervisin

Implementar y dar seguimiento al programa de Supervisin y ser revisado a peridicamente para evaluar, mediante indicadores, si se han logrado los objetivos e identificar oportunidades de mejora, comunicando los resultados a la Residencia de Obra y Direccin de Proyectos.

51

Actividades de

Supervisin

52

Actividades de Supervisin
A continuacin se presenta una propuesta sobre la planificacin y forma de llevar a cabo las actividades de Supervisin.

53

Actividades de Supervisin
Inicio de la Supervisin
Revisin de la documentacin

Preparacin de las actividades de Supervisin in situ

Realizacin de las actividades de Supervisin in situ Preparacin, aprobacin, registro y distribucin de informes Finalizacin de la Supervisin Realizacin de actividades de seguimiento de la Supervisin
54

Inicio de la Supervisin
Designar al lder del equipo auditor.

Definir objetivos, alcance y criterios de Supervisin.

Determinar la viabilidad de la Supervisin. Seleccionar al equipo auditor. Establecer el contacto inicial con el auditado.

55

Cuestionario:
Cuales son los criterios para designar al lder de un equipo de Supervisin?

Quines tienen las facultades y funciones para definir objetivos, alcance y criterios de Supervisin? Cmo determinamos la viabilidad de la Supervisin?
Cules son los criterios para seleccionar al equipo auditor? Quin lo debe hacer? Cmo y quien establece el contacto inicial con el auditado?
56

Revisin de la documentacin
Antes de iniciar las actividades de Supervisin IN SITU, la documentacin debe ser revisada para determinar la conformidad de la misma respecto a los criterios de Supervisin.

57

Cuestionario:
Revisin de la documentacin: Antes de iniciar las actividades de Supervisin en fabrica o en la obra, que documentacin es o debe ser revisada? Cuales son los criterios de revisin de la documentacin a revisar? Cules son los medios de acopio acceso a la documentacin sujeta a revisin?

58

Preparacin de las actividades de Supervisin in situ

Preparar el plan de Supervisin. Asignar actividades de Supervisin al equipo auditor.

Preparar documentos de trabajo.

59

Cuestionario:
Cuales son los criterios y responsabilidades para la preparacin de un plan de Supervisin?

Cules son los criterios para asignar actividades de Supervisin a los integrantes del equipo auditor?
Cuales son los documentos de trabajo en una Supervisin? Quin los debe preparar y bajo que criterios?

60

Ejercicio:
Redactar el objetivo de un plan para auditar:
La fabricacin de cambiadores de calor.

La fabricacin de Bombas centrifugas.

La construccin de un tanque vertical.

La puesta en servicio de una turbobomba.

61

Realizacin de las actividades de Supervisin in situ

Realizar reunin de apertura.
Definir canales de comunicacin durante la Supervisin Papel y responsabilidad de guas y observadores Recopilar y verificar informacin

Ver Figura 3 Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de Supervisin

62

Fig. 3 Visin general del proceso desde la recopilacin de informacin hasta las conclusiones de Supervisin

Fuentes de informacin Recopilacin mediante muestreo y verificacin Evidencia de la Supervisin Evaluacin frente a los criterios de Supervisin

Hallazgos de la Supervisin
Revisin Conclusiones de la Supervisin
63

Cuestionario:
En que momento y con que propsitos de debe realizar una reunin de apertura?
Qu beneficios tiene la definicin de canales de comunicacin durante la Supervisin? Cual es el papel y responsabilidad de guas y observadores durante la Supervisin? Describa para que se requiere recopilar y verificar informacin?

64

Realizacin de las actividades de Supervisin in situ

Generacin de hallazgos de Supervisin Preparacin del las conclusiones de Supervisin

Realizacin de reunin de cierre

65

Cuestionario:

En que consiste la generacin de hallazgos de Supervisin?

Quin debe y bajo que criterios se deben preparar las conclusiones de Supervisin? En que momento y con que intencin se debe realizar la reunin de cierre?

66

Preparacin, aprobacin, registro y distribucin de informes de supervisin.

Registros de resultados de supervisin en bitcora. Preparacin de informes de Supervisin Aprobacin y distribucin del informes de Supervisin

67

Cuestionario:

Cules son los registros que se deben generar a partir de los resultados de supervisin?

Quines deben participar en la preparacin de los informes de Supervisin?

Quienes y bajo que criterios se deben aprobar y los registros e informes de Supervisin?

68

Finalizacin de la Supervisin
La Supervisin finaliza cuando todas las actividades descritas en el Plan de Supervisin se hayan realizado y los registros e informes de Supervisin aprobados se hayan distribuido.

69

Realizacin de actividades de seguimiento de la Supervisin Las conclusiones de Supervisin pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas, o acciones preventivas.
Tales acciones, deben ser emprendidas por el personal de la compaa contratista en un intervalo de tiempo definido. Se debe verificar si se implement la correccin, accin correctiva o accin preventiva evaluando la eficacia de la misma.
70

Cuestionario:

Qu hacer cuando los resultados de Supervisin pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas o preventivas?
Quin es el responsable de establecer e implantar tales acciones y en que intervalo de tiempo? Quin debe verificar si se implement la accin de mejora? Cmo saber que la accin emprendida fue eficaz?

71

Competencia y

evaluacin de
Supervisores

72

Competencia y evaluacin de Supervisores

Atributos personales. Conocimientos y habilidades. Educacin, experiencia laboral, formacin como supervisor y experiencia en supervisin. Mantenimiento y mejora de la competencia. Evaluacin del supervisor.
73

Competencia y evaluacin de Supervisores

La fiabilidad en el proceso de Supervisin y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aqullos que llevan acabo la Supervisin, esta competencia se basa en la demostracin de:
a) Las cualidades o atributos.

b) La aptitud para aplicar conocimientos y habilidades, adquiridos mediante educacin, experiencia laboral, la formacin como supervisor y la experiencia en supervisin de obra publica.
74

Competencia y evaluacin de Supervisores COMPETENCIA

Conocimientos y habilidades especficos en Calidad: Control Aseguramiento Gestin

Especialidad Conocimientos Tcnica y habilidades genricos Ley de Obra Pblica

Educacin

Experiencia Formacin en Supervisin como Supervisor Atributos personales

Experiencia laboral

75

Atributos y/o cualidades personales

TICO = Imparcial, sincero, honesto, discreto. MENTE ABIERTA = Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos. DIPLOMTICO =Tacto en las relaciones con las personas.

OBSERVADOR = Activamente consciente del entorno fsico

PERCEPTIVO = Instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.
76

Atributos y/o cualidades personales

VERSTIL = Se adapta fcilmente a diferentes situaciones TENAZ = Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos DECIDIDO = Alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamiento lgico.

SEGURO DE SI MISMO = Acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
77

ISO-19011:2000

Conocimientos y habilidades
78

Conocimientos y habilidades
Conocimientos genricos y habilidades de los Supervisores de requisitos de control, aseguramiento y sistemas de gestin de la calidad, considerando: Principios, procedimientos y tcnicas de Supervisin. Documentos del sistema de gestin y de referencia. Situaciones de la organizacin. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina.

79

Educacin. Experiencia laboral. Formacin como Supervisor. Experiencia en Auditorias.

80

Supervisores

Formacin y experiencia Supervisar bajo la direccin y orientacin de un supervisor competente.

81

Niveles de educacin, experiencia laboral, formacin como supervisor y experiencia como supervisor

Tomando como referencia los criterios de ISO19011, se debera revisar y documentar institucionalmente un perfil de competencia de supervisor de obra pblica, incluyendo los niveles de educacin, experiencia laboral, formacin y experiencia para calificar como supervisor.

82

Desarrollo profesional continuo

El desarrollo profesional continuo esta relacionado con la mejora de los conocimientos, habilidades y atributos personales.

83

Mantenimiento de la aptitud para auditar

Para mantener y demostrar su aptitud, los Supervisores deben participar regularmente en actividades de supervisin.

84

Evaluacin del auditor La evaluacin de los Supervisores debera implementarse y registrarse de acuerdo a un perfil de competencia, procedimientos y programa de Supervisin, para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable.

85

Relacin entre las etapas de la evaluacin

Desarrollo de la competencia Evaluacin inicial

Criterios no cumplidos

Criterios cumplidos

Criterios cumplidos
Base de datos: SUPERVISORES

Evaluacin continua del desempeo

Mantenimiento y mejora de la competencia

Criterios no cumplidos

No seleccionado
Seleccin Supervisor Supervisin

86

Ing. Jos Luis Miranda Blanco Superintendente General de Sistemas de Gestin

Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental DCIDP jlmiranda@dcidp.pemex.com

87