IV TALLER DE DE BUENAS PRCTICAS DE INVERSIN REGIONAL Y LOCAL PARA LA DESCENTRALIZACIN, EL DESARROLLO Y LA GOBERNABILIDAD BUENAS PRCTICAS DE EJECUCUON PRESUPUESTAL EN INVERSIN PBLICA DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA Ing. NELSON CHUI MEJA PRESIDENTE REGIONAL Huancayo, Agosto de 2009 2
No haba informacin sistematizada e informatizada de los proyectos de inversin pblica. Slo haba un listado con data mnima, en consecuencia, falta de seguimiento y monitoreo de los PIP. Numerosos proyectos. Los aprobados en Presupuesto Participativo tenan una inversin promedio de 150,000 soles, con documentacin dispersa e incompleta. Numerosos proyectos concluidos sin liquidar y transferir. Posteriormente se identificaron en varios de ellos problemas de diseo, de construccin y de sostenibilidad. Falta de procedimientos administrativos y tcnicos estandarizados mediante directivas. Gestin de PIP centralizada en la Presidencia, Gerencia General y Gerencia Regional de Infraestructura Falta de personal calificado y equipamiento adecuado. 1. SITUACIN ENCONTRADA EN LA GESTIN DE PROYECTOS EN ENERO DE 2007 3
Primer trimestre del 2007 no se dispuso de presupuesto de inversiones por incumplimiento de la administracin anterior del proceso de presupuesto participativo.
Para superar esta restriccin, se gestion y se redefini los proyectos del 2007.
Terremoto del 15 de agosto que afect Caete y Yauyos. La atencin de la emergencia absorvi la atencin de la Alta Direccin y de parte del personal tcnico. 2. SITUACINES RESTRICTIVAS GENERADAS EN EL PRIMER AO DE GESTIN DE LA ACTUAL ADMINISTRACIN PIPS APROBABOS DESDE EL 2007 AL 2009 APROBAD O POR N DE PIP`s CICLO DEL PROYECTO 2007 2008 2009 TOTAL IDEA O PERFIL EXP. TCNICO EJEC. DE OBRA LIQUID. O TERMIN. CONSEJO REGIONAL (PIC*) 48 70 165 283 121 111 33 18 EJECUTIVO GRL 82 76 4 162 0 12 77 73 CONGRES O O TRANSFER. 7 50 3 60 0 5 28 27 TOTAL 137 196 172 505 121 128 138 118 % del Total 100 24.0 25.3 27.3 23.4 * PIC: Presupuesto de Inversin Concertada 3. SITUACIN A JULIO DE 2009 GASTOS OPERATIVOS VS PRESUPUESTO PARA INVERSIONES 210 180 150 120 90 60 30 0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 3. SITUACIN A JULIO DE 2009 6 AO P RESUP UESTO DE INVERSIONES N P ROYECTOS P IC % P ARA ELABORAR ESTUDIOS DE P RE INVERSION % CANON VALOR P ROM EDIO P OR P ROYECTO P ARA ESTUDIOS DE P RE INVERSION 2007 S/. 102,054,183 48 2% S/. 426,129 S/. 8,878 2008 S/. 179,772,584 77 5% S/. 2,251,454 S/. 29,240 2009 S/. 208,052,043 182 5% S/. 2,737,626 S/. 15,042 S/. 489,878,810 307 S/. 5,415,209 S/. 17,639 0 50 100 150 200 250 2007 2008 2009 MLL S/. 3. SITUACIN A JULIO DE 2009 AO AO PIA PIM EJECUCION 2003 8,813,426 11,171,980 8,498,698 2004 8,743,377 15,088,706 5,368,950 2005 10,845,284 27,409,994 11,365,120 2006 17,083,926 55,514,911 20,790,864 2003-2006 45,486,013 109,185,591 46,023,631 2007 31,991,369 102,054,183 33,576,566 2008 88,290,830 179,772,584 76,003,414 (junio) 2009 74,055,923 202,307,848 48,031,741 2007-2009 120,282,199 281,826,767 157,611,721 PRESUPUESTO INSTITUCIONAL VS EJECUCION PRESUPUESTAL 2003 - 2009 NUEVOS SOLES + 242.5 % MAYOR INVERSIN EN MENOR TIEMPO 4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS EJECUCION DE INVERSIONES
80 70 60 50 40 30 20 10 0 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Ejecucin 2007 junio 2009 = S/. 159.6 Ejecucin 2003 2006 = S/. 46.1 4. LOGROS ALCANZADOS EN EJECUCIN PRESUPUESTAL DE PROYECTOS A jul. 2009 Proyec. mnimo a dic. 2009 Proyec. a dic. 2009,
RANKING DE LOS GOBIERNOS REGIONALES INCREMENTO Y % DE EJECUCION DEL GASTO EN INVERSIONES PLIEGO 2007 2008 Var % 2008/2007 PIM Devengado Avance % PIM Devengado Avance %
GOBIERNO REGIONAL JUNIN 169.4 49.2 29.0 211.2 111.6 52.8 126.9 GOBIERNO REGIONAL LIMA 102.0 31.6 31.0 179.8 70.8 39.4 124.0 GOBIERNO REGIONAL ICA 53.4 25.9 48.6 105.8 54.2 51.2 108.9 GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 283.1 112.0 39.6 261.9 231.0 88.2 106.3 GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 133.1 40.1 30.1 202.9 80.6 39.7 100.9 GOBIERNO REGIONAL CALLAO 60.8 29.7 48.9 75.9 54.1 71.4 82.1 GOBIERNO REGIONAL TUMBES 66.7 31.0 46.5 95.7 52.3 54.6 68.4 GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 171.9 115.8 67.3 264.6 194.5 73.5 68.1 GOBIERNO REGIONAL CUSCO 353.3 136.7 38.7 425.9 227.3 53.4 66.3 GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 173.6 87.6 50.4 205.4 130.7 63.7 49.2 GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 52.5 32.0 61.0 94.8 46.5 49.1 45.3 GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 189.5 136.6 72.1 262.9 183.0 69.6 34.0 GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 174.3 131.6 75.5 190.4 175.7 92.3 33.5 GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 60.0 58.0 96.7 104.9 77.4 73.7 33.4 GOBIERNO REGIONAL TACNA 196.8 74.4 37.8 349.7 88.9 25.4 19.6 GOBIERNO REGIONAL PASCO 194.5 67.3 34.6 260.7 78.4 30.1 16.5 GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 114.3 93.4 81.7 153.3 106.1 69.2 13.6 GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 203.8 72.2 35.4 273.2 79.3 29.0 9.9 GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 72.5 62.8 86.6 81.2 68.4 84.3 8.9 GOBIERNO REGIONAL ANCASH 352.7 123.9 35.1 857.6 132.6 15.5 7.0 GOBIERNO REGIONAL PIURA 235.9 153.3 65.0 226.3 150.5 66.5 -1.9 GOBIERNO REGIONAL PUNO 163.9 92.1 56.2 200.3 88.7 44.3 -3.7 MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA 63.2 48.2 76.2 68.3 44.8 65.6 -7.0 GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 133.9 114.6 85.6 127.7 97.6 76.4 -14.8 GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 263.4 92.3 35.0 251.4 67.0 26.6 -27.4 GOBIERNO REGIONAL LORETO 161.5 81.9 50.7 125.0 54.3 43.4 -33.7
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN A. FLEXIBILIDAD EN LAS MODALIDADES DE EJECUCIN DE PROYECTOS Por administracin directa Por encargo a Municipalidades Provinciales y Distritales y otras instituciones. Por contrata. Cada modalidad tiene ventajas y desventajas en relacin a: costos, tiempo de ejecucin, apalancamiento de recursos, nivel tcnico y especializacin, complejidad de la gestin, capitalizacin y cumplimiento. 11 CONVENIOS CON GOBIERNOS LOCALES 2007-2009 PROVINCIA OBJETO N DE PROYECTOS MONTO Total 2007 Nuevos Proyectos 32 6,416,313.00 Mantenimiento de Proyectos 26 9,075,781.00 Programa de Inversiones Concertado 28 14,691,585.00 Total 2008 Nuevos Proyectos 51 7,301,235.00 Mantenimiento de Proyectos 17 4,462,779.00 Programa de Inversiones Concertado 4 380,544.00 Total 2009 (a junio) Nuevos Proyectos 2 293,896.00 Mantenimiento de Proyectos 5 2,988,896.00 Programa de Inversiones Concertado 7 511,501.00 TOTAL 172 46,122,530
Ventajas de la ejecucin de proyectos por encargo a los gobiernos ocales Efectividad en proyectos locales Mayor participacin de poblacin local Palanqueo de recurso presupuestales Fortalecimiento de capacidades locales Mejora de maquinarias y uso en otros proyectos y actividades de mantenimiento de los Gobiernos Locales.
Restricciones: Comportamiento heterogneo de Gobiernos locales en cuanto a cumplimiento. 5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN B. DESCONCENTRACION Y ESPECIALIZACIN. DE LAS UNIDADES FORMULADORAS Y EJECUTORAS Se ha incrementado las Unidades Formuladoras de una a 5: Gerencias Regionales de Infraestructura, de Desarrollo Social, de Desarrollo Econmico, de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Direccin Regional de Agricultura. Tambin se han ampliado la unidades ejecutoras. Las Direcciones Regionales asumen responsabilidades en la formulacin y ejecucin segn especialidad. Esta prctica fortalece las Gerencias Retgionales y Direcciones Regionales, por lo tanto, la institucionalidad.
DE LAS UNIDADES DE APROBACIN Y ADMINISTRACIN Se ha delegado facultades para acelerar la aprobacin que se requiere en los Procesos de Contratacin, principalmente en Procesos de Menor Cuanta y Adjudicaciones Directas.
C. MEJORAS EN LOS PROCEDIMIENTOS TECNICOS Y ADMINISTRATIVOS Se viene implementando mecanismos de capacitacin en temas en las diferentes reas usuarias (Ley de Contrataciones, SNIP, Presupuesto y Cooperacin Tcnica). Se ha elaborado procedimientos para: La aprobacin de la elaboracin de Expedientes Tcnicos e inicio de obras Acelerar la modificacin en el Plan Anual de Contrataciones Se ha establecido Formatos Standares para la aprobacin de Expedientes Tcnicos Se ha delegado la facultad de aprobar Expedientes Tcnicos Se han establecido procedimientos para la aprobacin de las Notas de Modificacin Presupuestaria. Se ha implementado el SISGEDO (Sistema de Gestin Documentario en la Unidad Ejecutora Central y se tiene previsto culminar su implementacin en las 21 Unidades Ejecutoras en el presente ao. 5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
Se ha capacitado a los Coordinadores de Obras y Personal de las Gerencias para el seguimiento de proyectos a travs del Sistema de Administracin Financiera - SIAF. Se ha elaborado y se ha implementado una Ficha nica de Informacin Fsica y Financiera para c/u de los PIPs, independientemente de su Estado de Situacin. Se viene monitoreando con las Gerencias y Direcciones Regionales el avance de Ejecucin Fsica y Financiera de los PIPs a travs de los diferentes reportes (por fuentes de financiamiento, por provincias, etc) Con los dispositivos que modifican la Ley del Presupuesto Participativo se tendr la oportunidad de ejecutar PIPs de Impacto Regional Se est promoviendo en las diferentes Gerencias y Direcciones Regionales la elaboracin de Programas de Inversin mayores a S/. 3,0 millones. Se ha diseado un programa y se viene implementando el uso de Reportes Informticos que permitan mantener la informacin actualizada tanto fsica como financieramente. 5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Se ha establecido la visita de campo como requisito para la elaboracin de los Trminos de Referencia para elaborar los Estudios
El personal de la OPI est trabajando estrechamente con el personal de las Unidades Formuladoras durante el proceso de formulacin y evaluacin para evitar los errores en aspectos como: Saneamiento Fsico Legal de Terreno, Certificacin de Inexistencias de Restos Arqueolgicos - CIRA, Costos Desactualizados, definicin de la problemtica, compromiso de las autoridades locales y de los beneficiarios.
Se est elaborando la lnea de base para cada uno de los PIPs para su uso homogneo en todas las reas del G. R. Lima (oportuna, precisa y verdica).
Adicionalmente a la capacitacin que se viene implementando se est dotando de Hardware y Software a los profesionales del G.R. Lima.
Se viene coordinando con el Gobierno Nacional para viabilizar las transferencias, encargndose a cada Direccin Regional esta tarea. 5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
C. ALIANZAS PBLICA PRIVADA
Prctica que se apla principalmente para la ejecucin de obras de infraestructura vial de responsabilidad nacional.
Caso de la Carretera Huaura-Sayn-Churn-Oyn-Ambo, en la que tres empresas mineras (Buenaventura, Los Quenuales y Raura), estn invirtiendo 9 millones de dlares para realizar los estudios de preinversin y los estudios definitivos, as como el inicio de la construccin de un tramo. 5. PRINCIPALES PRACTICAS APLICADAS PARA MEJORAR LA GESTIN DE PROYECTOS DE INVERSIN GRACIAS GOBIERNO REGIONAL DE LIMA