PLANEACIN ESTRATGICA

PAUTAS PARA SU FORMULACIN Y

GESTIN DEL PROCESO DE PLANEACIN E
IMPLEMENTACIN
Perfil Metodolgico
Junio 2013
MSc. Mario A. Pacora Aguilar
1

PRESENTACIN

El presente perfil metodolgico no es un manual para la Planeacin Estratgico.

Tiene por objetivo presentar los temas y conceptos relevantes de la metodologa
en el proceso de conceptualizacin y diseo de una estrategia para la solucin de
un problema o diseo de un negocio.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

EL PROCESO DE PLANEACIN

INSTRUMENTOS PARA LA IDENTIFICACIN Y PLANIFICACIN DEL NEGOCIO

COMPONENTES DEL ANLISIS DE SITUACIN: IDENTIFICACIN DEL NEGOCIO

ANLISIS DE INVOLUCRADOS
ANLISIS DE PROBLEMAS
ANLISIS DE OBJETIVOS
ANLISIS DE ALTERNATIVAS (Para el caso, con fines de simplificacin, se
considerar una sola va de solucin)

COMPONENTES DE LA PLANIFICACIN DEL NEGOCIO

MATRIZ DE PLANIFICACIN DEL NEGOCIO: MATRIZ DE MARCO LGICO

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

EL PROCESO DE PLANEACIN

ANLISIS DE INVOLUCRADOS

SISTEMA DE MONITOREO
CONTROL Y EVALUACIN

ANLISIS DE PROBLEMAS

MATRIZ DE PLANIFICACIN

ANLISIS DE OBJETIVOS

ANLISIS DE ALTERNATIVAS

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

ESTRATEGIA

Es la solucin a un problema especificado

Situacin no
satisfactoria

Estrategia/Solucin

Situacin
satisfactoria
deseada y
factible
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

QU ES UN PROBLEMA
En un sentido especfico, un problema surge cuando los individuos o grupos no estn consiguiendo
lo que desean o necesitan en la bsqueda de sus objetivos, entonces surge el problema, algo que
se opone a los intereses.
En ocasiones, el individuo no es consciente de esa necesidad, pero inconscientemente empieza a
actuar, en otras, el individuo es plenamente consciente de sus necesidades y trabaja activamente para
alcanzar su meta. Desde este punto de vista, toda identificacin y definicin de un problema ser
siempre idiosincrtica.
En un sentido global, la existencia de un problema da lugar a una circunstancia que regularmente
denominamos como problemtica: una situacin no satisfactoria que queremos cambiar por otra
situacin que es satisfactoria, deseada y factible.
Deseada: se refiere a la idiosincrasia de las personas, si la situacin satisfactoria es de inters de
alguien, entonces existe un problema, de lo contrario, no existir problema.
Cambiar: se refiere a que la situacin no satisfactoria tiene solucin. Si no tiene solucin no se podr
cambiar, entonces la situacin no satisfactoria es el resultado de una restriccin y no el resultado de
un problema, algo que tiene solucin.
Asimismo, la situacin no satisfactoria debe de tener ms de una solucin, de lo contrario, no es
un problema.
Factible: se refiere a la viabilidad y sostenibilidad social, econmica, financiera y ambiental de la
solucin.
6
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

ANLISIS DE PROBLEMAS

Principios
Todo problema constituye una sola idea.
Identificar problemas existentes, no los posibles, ficticios o futuros.
Formular el problema como un estado negativo.
Escribir slo un problema por ndulo o rectngulo .
Un problema es un estado negativo existente, no es la ausencia de una solucin,

Ejemplo:
No hay
ventiladores

Hace calor

Es incorrecto, por ser la

ausencia de una solucin

Es correcto, por ser un

estado negativo

Cuando se ha planteado de la forma incorrecta, corregir el error con la

respuesta a la pregunta:
Preguntar

Por qu se necesitan los ventiladores?

Respuesta

Hace calor
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

ANLISIS DE PROBLEMAS

Importante
Antes de analizar cualquier circunstancia negativa, se debe identificar a los
involucrados en ella, sus intereses, problemas percibidos, mandatos, recursos y
posicin frente a algn tipo de intervencin a favor de la solucin del problema
que en comn los aqueja (el problema focal).
Identificar el problema focal o problema central de la circunstancia negativa.
Identificar el problema central servir para separar las causas de los efectos en
torno al problema central y definir el estado negativo.
Efectos

Problema
central
Causas
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

ANLISIS DE PROBLEMAS
MATRIZ DE INVOLUCRADOS

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

MANDATOS

INTERS EN UN
PROYECTO AN
NO DEFINIDO

OPORTUNIDADES
Y CONFLICTOS
POTENCIALES

Banco
(Unidad de
Productos de
la PYME)

Incremento de la
colocacin de
productos
bancarios en la
PYMES de
Padua

Deficientes
resultados de los
negocios de las
PYMES

Recursos
financieros
Asistencia
tcnica
Asesora

Mejora de las
capacidades
empresariales de
las PYMES

PYMES dispuestas a
cooperar con el
Banco de modo de
tener acceso a los
productos del Banco

PYMES

Acceso a
productos
bancarios

Insuficiente
conocimiento
para una gestin
adecuada de sus
negocios

Disponibilidad a
mejorar
Capacidad para
aprender

Mejora de sus
capacidades
empresariales

Banco dispuesto a
apoyarlas

Estado formal

Formalizacin de
las PYMES

Informalidad de
las actividades de
las PYMES

Medios para
facilitar la
formalizacin y
reducir sus
costos

Formalizacin de
las PYMES

PYMES dispuestas a
la formalizacin
Banco dispuesto a
apoyar la
formalizacin de las
PYMES.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

ANLISIS DE PROBLEMAS

Los grupos o individuos son aquellos que estn directa o indirectamente

involucrados en el problema seleccionado y su solucin, ganadores y perdedores.
El inters de los involucrados es el problema en el cual estn interesados.
Los problemas percibidos son aquellos problemas, percibidos por los involucrados,
que son causados por el problema en el cual estn interesados.
Los mandatos de los involucrados, es decir, la autoridad legal o estatutaria que tiene
un individuo u organizacin para utilizar sus recursos para solucionar el problema o
bien obstaculizar la solucin del mismo.
Los proyectos aun no definidos son aquellos con los que cada grupo est
interesado para la solucin del problema.
Las oportunidades y conflictos potenciales son aquellos puntos de acuerdo o
desacuerdo respecto del proyecto definido para la solucin * del problema.

Nota:
Es posible que establecida la solucin al problema se identifiquen nuevos grupos,
ya sean a favor, en contra o sean indiferentes respecto a la solucin. Se debern
hacer ajustes a la solucin o bien acciones para revertir la oposicin e indiferencia.
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ANLISIS DE PROBLEMAS

rbol de Problemas
Insuficiente colocacin de
nuestros productos
bancarios en las PYMES
de la localidad de Padua

Efecto
Deficiente
resultados de los
negocios de las
PYMES de Padua

Causa
Insuficiente
conocimiento para
una gestin
adecuada de sus
negocios

PYMES operan
en el sector
informal de la
economa
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ANLISIS DE OBJETIVOS

Convertir a
positivo los
enunciados
negativos

rbol de Problemas

rbol de Objetivos

Insuficiente colocacin de
nuestros productos
bancarios en las PYMES
de la localidad de Padua

Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua

Deficiente
resultados de los
negocios de las
PYMES de Padua

Las PYMES de la localidad

de Padua logran excelentes
resultados en sus negocios

Insuficiente
conocimiento para
una gestin
adecuada de sus
negocios

PYMES operan
en el sector
informal de la
economa

Las PYMES poseen

el conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios

Las PYMES operan

en la formalidad

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ANLISIS DE OBJETIVOS

rbol de Objetivos
Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua

Fin
Las PYMES de la localidad
de Padua logran excelentes
resultados en sus negocios

Medio

Las PYMES poseen el

conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios

Las PYMES operan

en la formalidad

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ANLISIS DE OBJETIVOS Y ESTRATEGIA

ESTRATEGIA
Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua

Fin
Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en
las PYMES de la
localidad de Padua.

Propsito
Las PYMES de la localidad
de Padua logran un
excelentes resultados de
sus negocios

Las PYMES poseen el

conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios

Las PYMES operan

en la formalidad

Las PYMES de la
localidad de Padua logran
un excelentes resultados
de sus negocios.

Resultados
1. Las PYMES poseen el
conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios.
2. Las PYMES operan en la
formalidad

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ESTRATEGIA E INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES

ESTRATEGIA
Fin
Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua.

INDICADORES

FUENTES
DE VERIFICACIN

# de PYMES que utilizan

los productos financieros
del banco
Valor del monto de las
colocaciones de
productos bancarios en
las PYMES

Propsito
Las PYMES de la localidad
de Padua logran un
excelentes resultados de
sus negocios.

Resultados
1. Las PYMES poseen el
conocimiento suficiente
para una eficaz gestin
de sus negocios.
2. Las PYMES operan en
la formalidad

# de PYMES que logran

excelentes resultados en
sus negocios

# de PYMES que
aprobaron la capacitacin
# de PYMES que operan
formalmente

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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ACTIVIDADES Y PRESUPUESTO

RESUMEN NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES DE
VERIFICACIN

Fin

Propsito

Resultados

Actividades

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

16

INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES

El principio bsico de los indicadores objetivamente verificables (IVO) se

centra en que s se puede medir, se puede manejar. Nos dicen cmo se puede
reconocer si se ha logrado un objetivo con xito. No son las condiciones
necesarias para lograr los objetivos, sino la condicin de logro, y tampoco hay
alguna relacin de causa y efecto con ellos, ms bien, permiten describir con
detalles mesurables los niveles de realizacin que exigen los objetivos.
Son la prueba necesaria y suficiente, los IVO nos dicen no slo qu es preciso
lograr, sino cul ser un rendimiento suficiente para poder llegar al nivel del
prximo objetivo. Por esta razn, es mejor comenzar por el final, es decir, empezar
con el objetivo de mayor orden y trabajar en retroceso por la cadena causal:
primero, el fin; seguido, el propsito; luego, los resultados y despus las
actividades.
Constituyen la base para el seguimiento de la implementacin y la evaluacin
de los impactos de la intervencin o estrategia.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

17

INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES

Destacan las caractersticas importantes del objetivo a ser alcanzado:

Ellos muestran en relacin al logro del
objetivo:
La cantidad

cunto?

La calidad

cun positivo?

El tiempo

cundo?

La ubicacin

dnde?

Cuntos indicadores?
Cuanto menos, mejor. Use slo el nmero de indicadores necesarios para
aclarar lo que se debe lograr para alcanzar el objetivo declarado.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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DISEO DE LOS INDICADORES OBJETIVAMNETE VERIFICABLES

Objetivo de propsito

Las PYMES de Padua logran un excelentes resultados de sus negocios.

1ra. Etapa

Identificar el indicador:
a) Definir el beneficiario
Las PYMES de Padua del sector cuatro
b) Definir el efecto a ser logrado por los beneficiarios del proyecto
Incremento de la Utilidad sobre ventas

2da. Etapa Establecer la cantidad

250 PYMES
3ra. Etapa

Establecer la calidad

4ta. Etapa

Establecer el perodo

Entre los aos del 2014 al 2019

5ta. Etapa

Delimitar la ubicacin

Sector cuatro del Parque Industrial de Padua

6ta. Etapa

Construir el indicador

250 PYMES del Sector Cuatro del Parque Industrial de Padua incrementaron su utilidad sobre ventas a
un 30%, manteniendo el estndar durante el perodo de las colocaciones entre los aos del 2014 al 2019.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

30% de utilidades sobre ventas

19

CONDICIONANTES

RESUMEN NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES DE
VERIFICACIN

CONDICIONANTES

FIN

PROPSITO

RESULTADOS

ACTIVIDADES

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

La cuarta columna presenta los Condicionantes. Sirve para anotar los factores externos al control de la
implementacin de los objetivos de la intervencin o estrategia, cuya ocurrencia es indispensable para el logro de
los objetivos.
Tambin son llamados supuestos, una connotacin algo dbil en relacin a su significado estratgico, el de
condicionar los logros de una estrategia.
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

20

LA MATRIZ DE PLANEAMIENTO ESTRTGICO

La Matriz de Planeamiento/Matriz de Marco Lgico

RESUMEN NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES DE
VERIFICACIN

CONDICIONANTES

FIN

PROPSITO

RESULTADOS

ACTIVIDADES

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

21

EN QU CONSISTE EL ENFOQUE DE LA MATRIZ DE MARCO LGICO

La Matriz de Planeamiento/Matriz de Marco Lgico
RESUMEN NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES DE
VERIFICACIN

CONDICIONANTES

FIN
PROPSITO
RESULTADOS
ACTIVIDADES

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

La MML permite responder a las siguientes preguntas, con respecto a una estrategia o intervencin:
Fin:
Propsito:
Componentes:
Actividades:
Presupuesto:
Indicadores:
Fuentes:
Condicionantes:

Cul es la finalidad que se persigue con su ejecucin?

Qu impacto concreto se espera alcanzar?
Qu productos, servicios o resultados debern ser producidos?
Cmo se va a hacer para producir dichos productos, servicios o resultados?
Cunto nos va a costar producirlos?
Cmo sabremos si se han cumplido los objetivos?
Cmo verificamos objetivamente los indicadores?
Qu factores externos pueden comprometer el xito de la intervencin o
estrategia?
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR 22

VISIN

Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua

Las PYMES de la localidad

de Padua logran excelentes
resultados en sus negocios

Las PYMES poseen el

conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios

Las PYMES operan

en la formalidad

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

23

VISIN
Responde a las preguntas:
Fin:
Propsito:

Cul es la finalidad que se persigue con la ejecucin de la

estrategia?
Qu impacto concreto tendremos que producir para
alcanzar la finalidad?

Se incrementan satisfactoriamente las colocaciones de nuestros

productos bancarios en las PYMES formales de la localidad de Padua,
como consecuencia de que las PYMES de Padua logran excelentes
resultados en sus negocios.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

24

MISIN

Se incrementan
satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros
productos bancarios en las
PYMES de la localidad de
Padua

Las PYMES de Padua

logran excelentes
resultados en sus negocios

Las PYMES poseen el

conocimiento
suficiente para una
eficaz gestin de sus
negocios

Las PYMES operan

en la formalidad

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

25

MISIN PYMES
Responde a las preguntas:
Propsito:
Componentes:
Rol:

Qu impacto concreto se espera alcanzar ?

Qu productos, servicios o resultados concretos
debern ser producidos para lograr el impacto?
Cul es nuestra actuacin para el logro de los
componentes?

Las PYMES formales de la localidad de Padua logramos excelentes

resultados en nuestros negocios en razn de que aplicamos el
conocimiento suficiente para una eficaz gestin apoyados en nuestro
esfuerzo conjunto por aprovechar el apoyo que nos brinda la Banca y el
Estado Formal en capacitacin, asistencia tcnica y facilitacin para la
formalizacin y gestin de nuestros negocios.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

26

MISIN BANCO
Responde a las preguntas:
Propsito:
Componentes:
Rol:

Qu impacto concreto se espera alcanzar ?

Qu productos, servicios o resultados concretos
debern ser producidos para lograr el impacto?
Cul es nuestra actuacin para el logro de los
componentes?

Las PYMES formales de la localidad de Padua logran excelentes

resultados en sus negocios en razn de que las PYMES poseen el
conocimiento suficiente para una eficaz gestin de sus negocios
apoyados en nuestra capacitacin y asistencia tcnica para la gestin.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

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MISIN DEL ESTADO FORMAL

Responde a las preguntas:
Propsito:
Componentes:
Rol:

Qu impacto concreto se espera alcanzar ?

Qu productos, servicios o resultados concretos
debern ser producidos para lograr el impacto?
Cul es nuestra actuacin para el logro de los
componentes?

Las PYMES de la localidad de Padua logran excelentes resultados en

sus negocios en razn de que las PYMES operan en la formalidad
apoyados en nuestra capacitacin, asistencia tcnica y facilitacin en la
formalizacin de sus negocios.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

28

VALORES

Toda organizacin tiene una misin que le da sentido a su

creacin. La visin se logra en funcin de la energa positiva de
los miembros de la organizacin, respecto a la imagen positiva
de logro (sus valores) que stos tienen para haber alcanzado y
permanecer en su misin.

MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

29

PLAN ESTRATEGICO Y PLAN OPERATIVO

Matriz del Plan estratgico de la Unidad de Desarrollo de la PYME
RESUMEN NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES DE VERIFICACIN

CONDICIONANTES

250 PYMES del Sector

Cuatro del Parque Industrial
de Padua incrementaron su
utilidad sobre ventas a un
30%,
manteniendo
el
estndar durante el perodo
de las colocaciones entre
los aos del 2014 al 2019.

Informe estadstico
trimestral de seguimiento
local - Unidad de
Estadstica Local del Banco.

El rea de Colocaciones ha
ejecutado
el
programa
de
colocaciones, del 2014 al 2019,
de los productos bancarios para
las PYMES de la localidad de
Padua.

FIN
Se incrementan satisfactoriamente las
colocaciones de nuestros productos bancarios
en las PYMES de la localidad de Padua.

PROPSITO
Las PYMES de Padua logran un excelentes
resultados de sus negocios.

Las PYMES
formalidad

RESULTADOS
1. Las PYMES poseen el conocimiento
suficiente para una eficaz gestin de sus
negocios.
2. Est en operacin un eficaz sistema de
monitoreo control y evaluacin del plan
estratgico de la Unidad de Desarrollo de la
PYME

operan

en

ACCIONES
1.1 PYMES capacitadas en identificacin,
formulacin y evaluacin de oportunidades
de negocio
1.2 PYMES capacitadas en Gestin de
Negocios
2.1

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

30

la

PLAN ESTRATEGICO Y PLAN OPERATIVO

Matriz del Plan Operativo de la Unidad de Desarrollo de la PYME
INDICADORES

RESUMEN NARRATIVO
FIN
Las PYMES de Padua logran excelentes
resultados de sus negocios.

FUENTES DE VERIFICACIN

250 PYMES del Sector Informe estadstico

Cuatro del Parque Industrial
trimestral de seguimiento
de Padua incrementaron su
local - Unidad de
utilidad sobre ventas a un
Estadstica Local del Banco.
30%,
manteniendo
el
estndar durante el perodo
de las colocaciones entre los
aos del 2014 al 2019.

CONDICIONANTES
El rea de Colocaciones ha
ejecutado
el
programa
de
colocaciones, del 2014 al 2019,
de los productos bancarios para
las PYMES de la localidad de
Padua.

Las PYMES
formalidad

PROPSITO
Las PYMES poseen el conocimiento suficiente
para una eficaz gestin de sus negocios.

operan

en

RESULTADOS
1. PYMES capacitadas en identificacin, formulacin y
evaluacin de oportunidades de negocio
2. PYMES capacitadas en Gestin de Negocios
3. Est en operacin un eficaz sistema de
monitoreo control del Plan Operativo de la
Unidad de Desarrollo de la PYME.

ACTIVIDADES
1.1
1.2
2.1
2.2
3.1
3.2

PRESUPUESTO: Metas, Cronograma, Recursos,

Personal, Finanzas

31

la

SISTEMA DE MONITOREO Y CONTROL

Matriz de Planificacin
RESUMEN
NARRATIVO

INDICADORES

FUENTES

CONDICIONANTES

FIN
FUERA DEL CONTROL DE LA ESTRATEGIA:

PROPSITO

Elementos referenciales bajo observacin

RESULTADOS
BAJO EL CONTROL DEL PROYECTO

ACTIVIDADES

(Sistema de Monitoreo y Control)

Si el equipo de implementacin es responsable de la ejecucin de las actividades

para el logro de los resultados, productos o servicios y su entrega a los beneficiarios de
La intervencin o estrategia, es as que es responsable del monitoreo y control de la
ejecucin de las actividades, el logro y entrega de los resultados.
MSc. MARIO A. PACORA AGUILAR

32