Autora

y Participacin

Introduccin

Lo ideal:

Lo problemtico

Una persona

Distintas contribuciones al hecho

Respuesta penal: Diferenciar grados de responsabilidad

El reto:

Decidir sobre la significacin de las distintas aportaciones

al hecho de cada uno de los que intervienen en la
ejecucin del hecho.

Cmo se atribuye la responsabilidad

penal?

Concepto unitario de autor:

Teoras subjetivas:

No diferenciacin / Teora de la equivalencia de las condiciones

Base: Contribucin causal
Crticas: Desde el punto de vista conceptual y de la pena

Diferenciacin en el plano subjetivo: Direccin de la voluntad.

Voluntad de autor (animus auctoris) Voluntad de partcipe (animus socii) / Criterio del Inters
Crtica: Responsabilidad depende de la intencin / Principio de legalidad / Distincin final en mano
de los jueces
Caso de la baera

Teoras restrictivas:

Teora objetivo formal:

Principio de legalidad: Comportamiento coincidente con el tipo. Subsuncin

Distincin entre autor y partcipe segn el aspecto exterior
Crtica: No explica la autora mediata ni la coautora
Evolucin: elementos subjetivo del tipo

Teora objetivo material:

Distingue entre causa y condicin

Teora del dominio del hecho

Welzel: Teora finalista:

concepto final de autor. seor
del hecho aquel que lo realiza
en forma final.

Teora material objetiva:

Control del suceso tpico

Criterio diferenciador:

Roxn: Carcter
fenomenolgico de la
participacin

Articula aspectos subjetivos y

objetivos Maurach:
Dominio objetivo del hecho +
voluntad de dominio = dominio
del hecho

Distingue autores y partcipes:

No es la causacin de efectos
en el mundo exterior
Sino de la realizacin de un fin

Crticas:

Control implica tambin

posibilidad de interrupcin

Teora del dominio del hecho

Segn Roxn

Dominio de la accin
Dominio de la voluntad
Dominio funcional

Segn Jakobs

Dominio formal
Dominio material
Dominio configurador

Cmo se recogen esta distincin

en nuestro ordenamiento?

Cdigo de 1991

Autora directa Art. 23 CP

Co-autora
Art. 23 CP
Autora mediata Art. 23 CP
Complicidad primaria: Art. 25 CP Cooperacin necesaria
Complicidad secundaria
Art. 25 CP
Instigacin
Art. 24 CP

Cdigo de 1924
Proyecto de CPP de 2004

Autora directa
Dominio

de la accin
Realizacin personal del comportamiento
descrito

Ejemplo:

Reconocimiento

en el texto legal:

Delitos comunes: Dominio

Delitos especiales: Caractersticas + dominio

Autora mediata

Instrumento
Dominio de la voluntad
Hombre de atrs
Dos planos distintos
Accin ejecutiva
Dominio del hecho
Instrumento:
Error
Miedo insuperable
Inimputabilidad
Obrar de acuerdo a derecho:
Falta de accin?
Integrante de aparato de poder

Ejemplo:

Relacin de subordinacin

Jalilie?
Se puede hablar de dolo?
Calle Alva?

Autora mediata: Problemas

Problemas

Uso de inimputables
Autor detrs del autor
Excesos

Dominio del hecho?

Autor

mediato
Inductor
Ejemplo

Consecuencias

Dependencia psquica. Influencia determinante

Ejemplo

Co-autora

Ejecucin conjunta
Dominio funcional
Requisitos:

Elemento subjetivo
Divisin de tareas
Contribucin esencial

Problemas:

Distincin con la
participacin:
Subordinacin?

Coautora sucesiva: dolo

subsequens

En qu delitos?

Desde qu momento?

Ejemplo X

Participacin

Consecuencia del concepto restrictivo de autor.

Causas de extensin de la punibilidad
Contribucin en hecho ajeno
Fundamento de la punicin: Contribuye a poner en
peligro el bien jurdico que ser lesionado por el
autor
Por lo menos a nivel de tentativa
Presupuesto bsico: Debe constatarse previamente
el hecho principal de un autor

Accesoriedad

Participacin es accesoria a la autora

Prohibicin surge de la parte general del CP
Grado de dependencia de los elementos del hecho punible

Formas de accesoriedad:

Accesoriedad mnima: Hecho tpico

Accesoriedad limitada: Hecho tpico antijurdico

Inductor + inducido inimputable

Accesoriedad extrema: Hecho tpico antijurdico - culpable

ACCESORIEDAD

TIPICIDAD

ANTIJURICIDAD

CULPABILIDAD

Mnima

Limitada

Extrema

Ejemplo:
A16

B
CD 20-21

Complicidad primaria

Art. 25 CP: el que presta auxilio al

autor para la realizacin del hecho
punible

Problemas:

Cooperacin esencial

Desde qu momento? Fase

preparatoria o ejecutiva

Hasta qu momento?

Tipos: intelectual o tcnica

Pueden ser consejos o hechos,
incluso omisiones

Alcances del hecho: tentativa

Delito doloso

Distincin con la complicidad

secundaria
Teora de los bienes
escasos de Gimbernat
Frmula de supresin
mental
Aportacin difcilmente
reemplazable

Hay participacin en delitos

imprudentes?

A conduce B incita para que

acelera
A chofer de B que llegar tarde
al trabajo

Complicidad secundaria
Formulacin

negativa

No esencial
No dominio

Actos

anteriores o simultneos

Induccin

Partcipe / Pena = Autor

Provocacin dolosa de la voluntad

de delinquir

Dominio del hecho en el inducido

Debe ser:

Inducido

Directa
Eficaz: / Omnimodo facturus
Determinada

Dolo para crear la

voluntad de delinquir

Ejemplos

Doble dolo

Dolo para que el

delito se concrete

Induccin: Problemas
Problemas:

Agente encubierto: Induccin para la tentativa

Inductor
Auxiliar en la investigacin del delito
Delitos de tenencia: El segundo dolo debe alcanzar el agotamiento

Excesos en el inducido: Principio de culpabilidad / Versare in re ilicita

Induccin como delito independiente

Proyecto de Ley 14671: Incorporacin del art. 323 A del sobre apologa a la
discriminacin
El que en forma pblica o privada, utilizando cualquier medio que permita la
difusin al pblico, induce a realizar actos de discriminacin tipificados en el
artculo 323 del Cdigo Penal, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos (2) ni mayor de cuatro (4) aos.
Si el agente es funcionario pblico la pena ser no menor de tres (3) ni mayor de
seis (6) aos e inhabilitacin por cinco (5) aos, conforme al inciso 2) del artculo
36 del Cdigo Penal.

Arrepentimiento del inducido

Infraccin al deber

Infraccin al deber

Autor: Figura central del suceso acaecido (Roxin)

Cmo identificamos a esa figura central?

Esa figura central no es la misma en todos los delitos.

No es una figura universal. Algunas conductas requieren sujetos cualificados.

Dos tipos de delitos:

Descripcin precisa / Autor es el que domina el hecho / Punto de referencia:

la descripcin del tipo penal Dominio del hecho.

No en sentido naturalstico, sino en sentido normativo.- Es decir, no como una

causalidad que conduce a un resultado, sino como la incumbencia o no respecto
de un determinado suceso segn las reglas de la imputacin objetiva.

Otros delitos: No importa la naturaleza externa del comportamiento /

Fundamento de la sancin reside en que se incumplen prestaciones ligadas a
un determinado rol social. Infraccin del deber

Esta distincin no obedece a dos conceptos de autor distinto, sino a la diversa

estructura de los tipos penales correspondientes.

Ejemplos
N

obliga a F para que este a su vez

coaccione a V a realizar una confesin

Padre

su hijo

P que facilita un cuchillo al asesino de

Definicin segn Roxn

Delitos de infraccin de deber son
los tipos penales en los cuales
nicamente puede ser autor aquel
que lesiona un deber especial
extrapenal que exista ya con
anterioridad a la formulacin del tipo
penal

Infraccin al deber

Roxin

Delitos de dominio
Delitos de infraccin al
deber

Delitos especiales
Delitos de omisin
Delitos societarios

Jakobs
Deberes de organizacin
Deberes institucionales

Delitos propios de omisin

No distingue entre acciones y

omisiones, sino entre deberes

Cuestionamiento:

Todas las normas imponen

deberes.
Todos los delitos importan
infraccin del deber.

Respuesta:

Infraccin al deber: Delitos de propia

mano impropios
Legislacin

alemana

Falso testimonio
Desercin

Solo

es autor quien lesiona un deber que le

obliga directamente

Infraccin al deber

Delito de infraccin de deber

segn Roxn

Delito de infraccin de deber

segn Jakobs

El centro de estos delitos: el

deber especial del autor

Criterio: mbito de competencia

(55)

Origen de los deberes?

Estos deberes dependen de la

decisin valorativa del
legislador.

Responsabilidad penal:
Incorrecta administracin del
mbito de competencia personal

Fundamento de la
responsabilidad penal

Obligado: especial relacin con

el contenido del injusto
Es necesario tipificar el
deber?

Deberes generales de
actuacin (delitos de
organizacin)

Inobservancia de deberes
especiales (delitos de
infraccin de deber)

Infraccin al deber

Jakobs

Delitos de organizacin
Delitos institucionales COMPETENCIA
Interesa que el hecho sea por accin o por omisin?

Diapos itiva de
Micros oft PowerPoint

NO dominio externo del resultado en el mundo exterior

Inobservancia de un deber especial
Funcionario pblico deber de garante para con la sociedad

Criterio para determinar la responsabilidad

Dominio del hecho: Relacin entre autor y y bien jurdico: comportamiento

Infraccin de un deber vinculado a instituciones positivas
Relacin institucional
Mundo comn
Relacin de dominio social (Gracia Martn)

Deber no se limita a no daar, sino a generar. Ocuparse del bien como si fuese propio

Instituciones: relacin paterno filial, el matrimonio y los deberes genuinamente estatales

Razones estabilizadas de solidaridad

Funcin garanta de expectativas para el mantenimiento del bien jurdico. Proteccin
jurdico penal sirve para el fortalecimiento de la institucin

Tipos de deber

DELITOS DE
DOMINIO

Deber general de no
daar

Contenido
negativo

Lesin de un deber
general de no
daar

DELITOS DE
INFRACCIN AL
DEBER

Deber de produccin
positivo a favor de
los bienes que tiene
el deber de protege

Contenido
positivo

Lesin de un deber
asegurado
institucionalmente

Consecuencias
Participacin
Omisin:

Infraccin al deber: Participacin

Roxn:

Se trata de un problema de
subsuncin

Qu es lo relevante en los delitos de infraccin

al deber?
Quin cumple el tipo penal?
El no cualificado con dominio del hecho?

Infraccin al deber: Delitos de omisin

Dominio del hecho?

En los delitos de infraccin al deber por comisin?

Dominio: relacin entre autor y bien jurdico

Infraccin: relacin preexistente

Categora dogmtica:

No importa el dominio externo del resultado en el mundo exterior

Si importa el deber especial que posee el autor

Agente: deber de garante sobre el bien jurdico, sin tener en cuenta la

causalidad, ni de donde provengan los peligros (Herzberg)

Funcionario custodia de un preso: Abriendo la puerta / Omisin de

cerrar la puerta

Infraccin al deber: Algunos

problemas

Roxn: decisin valorativa / Delimitacin conceptual o teleolgica? / Realidades

previas conformadas

Infraccin del deber especial que incumbe al agente con total independencia de su
tuvo o no dominio del hecho

Responsabilidad penal

NO el dominio del hecho

SI la infraccin de un deber extrapenal

Problemas:

Autor sin dolo Partcipe con dolo?

Coautora?

Vulneracin en comn del deber especial

Autora mediata
Grado de aportacin
Es lo mismo delito especial que delito de infraccin al deber?

Delitos de infraccin al deber

Deberes

positivos

Relacin institucional con el

bien jurdico (haz de deberes para la
proteccin del bien jurdico
encomendado)

Delitos especiales
Descripcin

tpica de los elementos

personales, del autor o de la accin

Autor:

Autor:

bien

Relacin institucional con el

Lo

que produce la relacin entre el

autor con el bien jurdico es la
realizacin tpica
Mera

restriccin
posibles autores
Pertenecen

del

crculo

de

a los delitos de dominio

La

obligacin a que se refiere el tipo

no se basa en ninguna institucin
Autor:

Relacin jurdica de
organizacin

Infraccin al deber: Otros problemas

Consecuencias:

Participacin

Omisin
PROBLEMAS

Deber es independiente de la
organizacin
Infraccin al deber no es
cuantificable
Accin u omisin slo afecta
el aspecto externo de la
conducta, pero no la
responsabilidad a ttulo de
autora

Grado de aportacin
Merecimiento de pena
Principio de responsabilidad:
Proporcionalidad

Problemas en la
determinacin de la autora
y la participacin

Participacin en delitos
especiales: Extraneus

Caractersticas especiales en el autor: Sujetos cualificados:

intraneus
Formulacin bsica: el funcionario pblico que
Problema: Sujeto ajeno a la funcin pblica que a) realiza el
delito junto con el funcionario o b) coopera con l.

Extraneus, externo, extrao tercero o particular

El extraneus: Desvinculado de la Administracin Pblica
El extraneus no infringe deberes de funcin.

Por qu se le castiga entonces?

Por coherencia en la formulacin sistemtica de los tipos
penales.

Participacin en delitos especiales:

Teoras para valorar el aporte del
cmplice
Soluciones:

Teoras de la valoracin de los aportes del cmplice

Teora de la autonoma
Teora de la unidad de imputacin

Teora de la autonoma: El extraneus slo responder como

autor de un delito comn. Ejemplo: Funcionario, peculado
Extraneus, apropiacin ilcita, o receptacin.

Teora de la unidad de imputacin. Toda complicidad es

accesoria: Complicidad es aplicable tanto a delitos especiales
como a delitos comunes. En consecuencia: Extraneus
partcipe en delito especial

Participacin en delitos especiales:

Unidad del ttulo de imputacin

Toda complicidad es accesoria

Complicidad es aplicable tanto a
delitos especiales como a delitos
comunes
Extraneus partcipe del delito
especial
Y si tuvo el dominio del
hecho?

Ruptura del ttulo de imputacin:

El extraneus slo responder como

autor de un delito comn.
Ejemplo: Funcionario, peculado
Extraneus, apropiacin ilcita, o hurto.

Y el artculo 26 del CP?

La misma pena que al autor?

Partcipe de un delito comn,

donde no existe autor?
Partcipe de un delito que no se
ha cometido
Lesin del principio de
accesoriedad de la participacin?
Cmo se puede denominar autor
a quien se limit a cooperar?
Corte Suprema de Chile:
Extradicin Borobio
Y si no existe un delito comn
asimilable?

Participacin en delitos especiales:

Instrumento doloso no cualificado en delitos
especiales

Obra con dolo y libertad: dominio del hecho

Pero no puede ser autor:
No cualificado no puede ser autor: Por falta de
cualificacin
Cualificado no puede ser inductor: La induccin supone
autora
Y si el instrumento es el intraneus?

Participacin en delitos especiales:

Infraccin al deber
Desarrollo

dogmtico de la infraccin al

deber:

La accin del partcipe no depende del dominio del

hecho y del dolo del autor cualificado
Sino de la infraccin del deber del cualificado

Participacin en delitos especiales:

Era Montesinos
Jurisprudencia

Antes de noviembre de 2000

Despus de noviembre de 2000

Participacin en delitos
especiales: Autor de hecho
Autor de hecho?

Exp. 2758-2004-HC-TC, Bedoya

Afectacin al principio de legalidad
Peculado:

Sujeto cualificado
Vnculo funcional con los
fondos
Delito especial y de infraccin
de deber

Condena por usurpacin

NO la calificacin
SI la posibilidad

DOMINIO EFECTIVO

Abanto: Usurpador delito contra

la propiedad

Autor de hecho
Cmplice de peculado
Usurpador
Conducta posterior a la
consumacin

Documento de
Micros oft Word

Criminalidad organizada

Criminalidad organizada

Delitos tradicionales: ejecutor material directo.

Problema: Sujetos que sin intervenir en la realizacin, deciden la ejecucin

misma

No coinciden las figuras tpicas de autora

No autora directa
No autora mediata
No coautora

Criminalidad organizada

No siempre hay contacto personal entre el cabecilla y el ejecutor; y

No siempre es claro que quien ejecuta materialmente el delito est consciente de
hacerlo
Complejos organigramas
Autores de escritorio

Obediencia debida

Criminalidad organizada: Qu
solucin adoptamos?

Coautora?

Por qu no?

No hay resolucin conjunta

No hay ejecucin conjunta del hecho: El hombre de detrs
se limita a dar la orden. Esto es previo al inicio de la
ejecucin
Una cosa es convenir formar parte de una organizacin y
otra totalmente distinta acordar la perpetracin de un
determinado delito que d lugar a la coautora

Criminalidad organizada: Qu
solucin adoptamos?

Coautora?

Por qu s?

Principal responsable no est presente en la ejecucin

controla y decide su realizacin

Abandono de la concepcin restrictiva de ejecucin

No slo coautora ejecutiva

Lo fundamental es el dominio funcional (direccin, ayuda,

vigilancia, ejecucin)

Criminalidad organizada: Qu
solucin le damos?
Instigacin?

pero el ejecutor ya est decidido a cometer el hecho.

la decisin no depende del inducido

Herzberg: Hitler, Himmler, Honecker

La calificacin de instigador para el hombre de atrs no

refleja la importancia de su intervencin en la comisin del
delito

Criminalidad organizada: Autora +

autora

Si lo que se valora es el injusto de la organizacin, habr que

afirmar autora mediata del hombre de atrs , pues l domina la
organizacin.

Sin embargo:
El ejecutor es plenamente responsable
Grado de sujecin
Ejecutor fungible

Entonces, qu sucede con los ejecutores?

Autora mediata + Autora directa:

La solucin para Roxn

AUTORA MEDIATA
Todo aquel que est colocado en
la palanca de un aparato de
poder sin importar el nivel de
jerarqua- y que a travs de
rdenes puede dar lugar a
delitos en los cuales no importa
la indivIdualidad del agente

Criminalidad: Aparato de
poder de organizacin estatal

Elementos necesarios:

Dominio de la organizacin
Fungibilidad o sustituibilidad de los ejecutores / hombres de
paja

Aparatos de poder que acten como un todo al margen del

derecho

Objeciones:
Ejecutor plenamente responsable
Ejecutor con conocimientos especiales: difcilmente
sustituible: ?
Adhesin a la causa

Criminalidad organizada: Criterios para

establecer la responsabilidad

No existe ninguna coaccin

No hay engao
Fungibilidad: Posibilidad de sustituir a los ejecutores.

Marginalidad: Valores

La ajenidad del aparato de poder respecto al Derecho

Cuando el aparto de poder concentra Derecho e injusto:

Agente sin posibilidad de orientacin

Situaciones en las que hay especiales condiciones de presin:
guerras
Estado - aparato de poder
Valores democrticos pierden valor como criterios orientadores

Criminalidad organizada:
mbito empresarial

Elemento distintivo: los centros de decisin son ms

importantes que los centros de ejecucin

Coautora mediata

Hombre de atrs miembro de un Directorio

participacin en la votacin
Pero esta participacin no constituye una ejecucin

Dominio funcional: Tambin en la fase preparatoria

Configura

la ejecucin
Valoracin global del suceso

Aplicacin de esta teora: Muro

de Berln

Responsabilidad penal
de Altos Cargos del
Gobierno de la antigua
Repblica Democrtica
Alemana

Erick Honecker
Egor Krenz
Consejo Nacional de
Defensa

Lenguaje y Derecho penal

Problema

dogmtico: Fundamento de la
atribucin penal
Concepciones estrictamente formalistas o
naturalistas
Superar el concepto objetivo formal de la
autora
Ejecucin - Realizacin

Conclusiones

Lenguaje penal

Impunidad:

Justicia material

Visin global y realista del fenmeno criminal

Vinculacin con la ejecucin

Lesin del bien jurdico
Estructura de las organizaciones
Naturaleza de los delitos

Las dudas y vacilaciones de la dogmtica no deben justificar

situaciones escandalosas de impunidad

Principio de legalidad