Direito

Penal
Autoria e Participao

A relao do sujeito ativo com a conduta descrita

no tipo legal pode existir sob as formas de:
I- autoria
ou
II - de participao.

I - DA AUTORIA

A autoria do fato tpico pode:

a) ser autoria individual, se o autor realiza
pessoalmente todas as caractersticas do tipo
legal;

I - DA AUTORIA

A autoria do fato tpico pode:

a) ser autoria individual, se o autor realiza
pessoalmente todas as caractersticas do tipo
legal;
b) pode ser autoria mediata, se o autor realiza o
fato tpico utilizando outra pessoa como
instrumento;

I - DA AUTORIA

A autoria do fato tpico pode:

a) ser autoria individual, se o autor realiza
pessoalmente todas as caractersticas do tipo
legal;
b) pode ser autoria mediata, se o autor realiza o
fato tpico utilizando outra pessoa como
instrumento;
c) pode ser autoria coletiva (ou coautoria), se
vrios autores realizam em comum o fato tpico.

I - DA AUTORIA

A autoria do fato tpico pode:

a) ser autoria individual, se o autor realiza
pessoalmente todas as caractersticas do tipo
legal;
b) pode ser autoria mediata, se o autor realiza o
fato tpico utilizando outra pessoa como
instrumento;
c) pode ser autoria coletiva (ou coautoria), se
vrios autores realizam em comum o fato tpico.
d) excepcionalmente, ser autoria colateral, se
vrios autores realizam independentemente um
do outro o mesmo fato tpico.

Conceito de autor: evoluo histrica

Evoluo histrica do conceito de autor

A sntese esquemtica de compreenso da

matria como autoria (individual, mediata,
coletiva ou colateral) e participao (instigao e
cumplicidade) representa o produto histrico do
desenvolvimento de sucessivas teorias.

Evoluo histrica do conceito de autor

Em linhas gerais a teoria unitria do autor,

teve o mrito de identificar um critrio cientfico
para definir autoria, mas que muito genrico. O
conceito evolui para a teoria restritiva do
autor que delimitou o conceito, mas que se
revelou limitado em excesso. A teoria subjetiva
identificou precisamente o conceito de autor, mas
se mostrou de difcil comprovao, at chegar a
moderna teoria do domnio do fato que
equilibra os critrios objetivos e subjetivos
revelados pelas teorias anteriores.

A Teoria Unitria de Autor

Teoria Unitria de Autor

O conceito unitrio de autor representa a mais

antiga teoria sobre a relao do sujeito com o
fato: autor quem produz qualquer
contribuio causal para a realizao do
tipo legal.
Em sua formulao original, o conceito unitrio de
autor no distingue entre autor e partcipe: as
diferenas de contribuio objetiva ou subjetiva
entre os autores no constituem problema do tipo
de injusto, mas matria da aplicao da pena,
como medida da culpabilidade individual.

Teoria Unitria de Autor

As vantagens da teoria unitria de autor

explicam sua influencia residual na legislao
contempornea - como na lei penal brasileira, por
exemplo (art. 29, CP):
Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para
o crime incide nas penas a este cominadas, na
medida de sua culpabilidade.
A teoria unitria do autor oferece um critrio
cientfico e preciso que define autoria: a
contribuio causal para o resultado tpico.

Teoria Unitria de Autor

Entretanto, as desvantagens da teoria

unitria de autor parecem mais relevantes: se
qualquer contribuio causal significa autoria,
ento todos os sujeitos envolvidos na ao tpica
so nivelados, desaparecendo diferenas
especficas de contribuies objetivas e subjetivas
para a leso do bem jurdico

A Teoria Restritiva de Autor

Partindo do critrio cientfico de que autor quem

contribui causalmente para o resultado tpico a
teoria restritiva do autor busca diferenciar as
diversas contribuies individuais, distinguindo
autor de partcipe com base no critrio objetivo
formal da realizao pessoal da ao tpica.
O autor realiza a ao do tipo (a ao de
matar, no homicdio; a ao de subtrair, no furto,
etc.).
O partcipe realiza ao extra tpica de
instigao ou de ajuda ao autor para a realizao
do tipo, punvel por extenso da punibilidade da
ao tpica.

O conceito restritivo de autor tem o mrito de

fundamentar a distino entre autor e partcipe
com um critrio formal rigoroso em todas as
hipteses de autoria direta ou de mo-prpria.
Tem, contudo, o defeito de no explicar as
hipteses de autoria mediata (o herdeiro entrega
bombom envenenado a tia rica, atravs do filho
menor, para apressar o recebimento da herana)
e de coautoria (B distrai a ateno da tia rica para
que A possa colocar veneno no caf dela).

A Teoria Subjetiva de Autor

Teoria Subjetiva do Autor

A teoria subjetiva distingue autor e partcipe pelo

critrio da vontade:
a) a autoria pressupe contribuio causal
realizada com vontade de autor e, portanto, o
autor quer o fato como prprio.
b) a participao pressupe contribuio causal
realizada com vontade de partcipe e, portanto, o
partcipe quer o fato como alheio.

Teoria Subjetiva do Autor

A crtica aponta um problema principal da teoria

subjetiva de autor: critrios baseados em
fenmenos psquicos, como vontade ou animo de
autor ou de partcipe, no so determinveis
diretamente e, portanto, so imprecisos.

A Teoria do Domnio do Fato

Desenvolvida essencialmente por ROXIN. Parte da

premissa de que teorias somente objetivas ou
somente subjetivas no oferecem critrios
seguros para identificar autor e partcipe do fato
punvel, devendo ser associados os critrios
objetivo e subjetivo.

A Teoria do Domnio do Fato

A ideia bsica da teoria do domnio do fato pode

ser assim enunciada: o autor domina a realizao
do fato tpico, controlando a continuidade ou a
paralisao da ao tpica; o partcipe no
domina a realizao do fato tpico, no tem
controle sobre a continuidade ou paralisao da
ao tpica.

FORMAS DE AUTORIA

1. Autoria Direta: realizao pessoal do tipo de

injusto pelo autor, que detm, com exclusividade,
o dominio do fato.

2. Autoria Mediata: realizao do tipo de injusto

com utilizao de terceiro como instrumento, que
realiza o fato tpico em posio subordinada ao
controle do autor mediato. Hipteses: a) o
instrumento realiza ao por erro provocado pelo
autor mediato (o mdico mata o paciente
utilizando a inocente enfermeira como
instrumento sem dolo para aplicar injeo mortal
previamente preparada); o instrumento realiza
ao justificada por situao de justificao
criada artificialmente pelo autor mediato (o autor
mediato induz do- ente mental a agredir o
instrumento, que mata o doente mental em
legtima defesa, como planejado pelo autor
mediato), etc.

3. Autoria coletiva ou coautoria: domnio

comum do tipo de injusto mediante diviso do
trabalho entre os coautores: subjetivamente,
deciso comum de realizar fato tpico
determinado, que fundamenta a responsabilidade
de cada coautor pelo fato tpico comum integral.
Objetivamente, realizao comum do fato tpico
mediante contribuies parciais necessrias para
existncia do fato como um todo e, portanto,
mediante dominio comum do fato tpico." A
convergncia subjetiva e objetiva dos coautores
exprime acordo de vontades, expresso ou tcito,
para realizar fato tpico determinado.

II- DA PARTICIPAO

II- DA PARTICIPAO

A participao no fato tpico do autor pode

ocorrer sob as formas de:
a) instigao, (faz nascer a ideia ao autor);
b) de cumplicidade (como ajuda dolosa ao
autor).

O partcipe no realiza a conduta tpica.

Portanto sua contribuio para o crime somente

pode ser entendida com a realizao do fato tpico
pelo autor.
A participao uma contribuio dolosa a fato
principal
doloso,
dependendo
sempre
da
existncia do fato principal, assim como a parte
depende do todo.
A definio da participao como contribuio
acessria de fato principal doloso exclui a
possibilidade de participao em crimes de
imprudncia.

Sem a realizao da conduta tpica pelo autor no

h punibilidade da participao.

Art. 31. O ajuste, a determinao ou instigao e

o auxlio, salvo disposio expressa em contrrio,
no so punveis, se o crime no chega, pelo
menos, a ser tentado.

Art. 29...
1. Se a participao for de menor importncia,
a pena pode ser diminuda de um sexto a um
tero.

Instigao

O instigador provoca a deciso do fato mediante

influencia psquica sobre o autor, mas no tem
controle sobre a realizao do fato, reservado
exclusivamente ao autor.
O dolo do instigador se caracteriza por um duplo
objeto:
a) imediatamente, tem por objeto engendrar a
deciso de fato doloso no psiquismo do autor;
b) mediatamente, tem por objeto a realizao
do fato principal doloso pelo autor.

Cumplicidade

A cumplicidade significa ajuda dolosa do cmplice

para fato tpico e antijurdico doloso do autor.
O cmplice presta ajuda material para realizao
de fato principal doloso e, assim como o
instigador, tambm no controla a realizao do
fato punvel, poder exercido exclusivamente pelo
autor.

Cumplicidade
A ajuda material dolosa do cmplice:
a) assume, em geral, forma fsica ou tcnica,
como a entrega de ferramentas, o mapeamento
do local, a segurana do autor etc. Os meios de
ajuda material so ilimitados: toda e qualquer
contribuio para promoo ou realizao de fato
principal doloso constitui cumplicidade.
b) pode admitir forma intelectual ou psquica,
como reforo do dolo do autor (o autor no utiliza
a ferramenta entregue pelo cmplice porque a
porta da casa j estava aberta, mas a oferta do
instrumento fortalece a deciso daquele).

Cumplicidade

Assim como o dolo do instigador, o dolo do

cmplice se caracteriza por um duplo objeto:
a) o objeto imediato a prpria ao de ajuda
ao autor,
b) o objeto mediato a realizao do fato
principal doloso pelo autor.

Cumplicidade

Assim como o dolo do instigador, o dolo do

cmplice se caracteriza por um duplo objeto:
a) o objeto imediato a prpria ao de ajuda
ao autor,
b) o objeto mediato a realizao do fato
principal doloso pelo autor.

Participao necessria (Crimes de concurso

necessrio)

A participao necessria aparece em tipos legais

cuja realizao exige o concurso de vrias
pessoas, como o homicdio piedoso, a usura, o
favorecimento pessoal, a receptao etc.

Comunicabilidade das circunstncias ou

condies pessoais

Art. 30. No se comunicam as circunstncias e as

condies de carter pessoal, salvo quando
elementares do crime

FIM