CONCEPTOS BSICOS

FORMULACIN Y EVALUACIN
DEL PROYECTO

ORIENTACIONES
A las tutoras, tanto telemticas como presenciales, el alumno de
educacin a distancia deber acudir habiendo ledo la unidad
correspondiente.
Destinar un espacio de tiempo al da o semana para el estudio.
Para los momentos de estudio, ubicarse en un lugar ventilado y
con ruido reducido o ausente, sentarse en un asiento un tanto
incmodo de tal suerte que no lo invite al sueo.
En su comunidad, fomente la formacin de crculos de estudio,
cuyas reuniones versen exclusivamente en la temtica del curso
o cursos.

CONTENIDOS TEMTICOS
Conceptos preliminares.
Fases y etapas de un proyecto de inversin.
Caractersticas de la fase de iniciacin o preparacin: identificacin
de la idea del proyecto, anlisis previo.
Estudios de Pre-Inversin: Niveles preliminar, prefactibilidad y
factibilidad.
Concepto y aplicacin del Plan de Negocios en el desarrollo de
Proyectos.
Estudio del impacto ambiental. Formulacin de la viabilidad del
proyecto

Qu es un
proyecto de inversin?

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

OBJETIVO:
Establecer la viabilidad de mercado, tcnica,
administrativa, econmica y/o financiera de una
iniciativa de negocios nueva o en marcha.
EVALUACIN PRIVADA
En esta caso, el objetivo central es el incremento del
valor promedio esperado de la empresa.
EN LA EVALUACIN SOCIAL
En esta caso, es el incremento del bienestar promedio
esperado de la economa (poblacin).

En ambos casos los valores promedios deben ser

evaluados en un horizonte de largo plazo.

QU ES UN PROYECTO?

Segn Baca, Gabriel (2006),

Un proyecto es la bsqueda de una solucin
inteligente al planteamiento de un
problema tendiente a resolver, entre
muchas, una necesidad humana.

En esas mismas lneas.

Najul, Miguel (2006)

Afirma que es un plan de una empresa o
persona para invertir sus recursos en una
actividad u operacin, con el propsito de
hacer real una expectativa de beneficio al
cabo de un lapso determinado.

QU ES UN PROYECTO?
Proyecto significa una propuesta de inversin de capital
para instalaciones destinadas a proporcionar bienes o
servicios.

INSTITUTO LATINOAMERICANO DE PLANIFICACIN ECONMICA Y SOCIAL (ILPES)

Proyecto es una actividad de cualquier naturaleza, que

requiere para su realizacin del uso o consumo inmediato a
corto plazo de algunos recursos escasos o al menos limitados
(ahorros, divisas, talento especializado, mano de obra
calificada, etc.)
an sacrificando beneficios actuales y
asegurados, en la esperanza de obtener en un periodo de
tiempo mayor, beneficios superiores a los que se obtiene con
el empleo actual de dichos recursos, sean stos nuevos
beneficios financieros, econmicos o sociales.

QU ES UN PROYECTO?
Cortaza (1993), refirindose a la ONU

En su etapa de estudio, el proyecto es un conjunto de

antecedentes que permiten juzgar las ventajas y desventajas que
presenta la asignacin de recursos a un centro o unidad productora
donde sern transformados en bienes y o servicios
Entonces
Es
un
esfuerzo
sistemtico
generador de capacidad para
solucionar un problema o lograr un
objetivo especfico, que requiere la
aplicacin de recursos, en un
espacio
y
en
un
tiempo
determinados.

QU ES UN PROYECTO?
La bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema a
resolver, una necesidad a satisfacer u oportunidad de aprovechar, previendo el
objetivo o metas a lograr, acciones, inversiones, tecnologas y otros recursos;
todos ellos destinados a resolver, satisfacer o aprovechar las oportunidades
para lograr un beneficio que contribuya al desarrollo econmico o social, de
quienes participan.
FUENTE: FORMULACIN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS PARA MYPE. Manual del docente. Centro de Apoyo al Sector Empresarial,
CEASE, de la Universidad Catlica Sedes Sapientiae .

FINALMENTE.
Tenemos que un proyecto es la estimacin de un conjunto de
ingresos (beneficios netos) y egresos (inversiones, costos y
gastos) que ocurren en distintos periodos de tiempo, que nos
permite medir la rentabilidad tcnica, administrativa,
econmica, financiera, social de un conjunto de actividades.

QU ES UN PROYECTO?
Segn el Project Management Institute, Inc
(PMI)

Un proyecto es un esfuerzo temporal que

se lleva a cabo para producir un producto,
servicio, o resultado nico.
Es temporal dado que tiene un comienzo y
un fin definido, y por lo tanto tiene un
alcance y recursos definidos.
Es nico ya que no es una operacin
rutinaria, sino un conjunto especfico de
operaciones diseadas para lograr una
meta particular.
Es de elaboracin gradual.

QU ES UN PROYECTO?
Un proyecto es una actividad grupal temporal
para producir un producto, servicio, o
resultado, que es nico.
Un equipo de proyecto a menudo incluye a las personas que no siempre trabajan juntas, y a veces son de distintas organizaciones o de varias regiones o pa ses distintos.

QU ES UN PROYECTO?
Ejemplos:

Proyecto: Gas
de Camisea

Proyecto: Edificio
Multifamiliar MiVivienda

Proyecto:
Iphone 5S

Proyecto:
Galaxy S7

Proyecto: Tren
Elctrico de Lima

Proyecto: DNI
Electrnico Peruano

12

P
r
o
y
e
c
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o
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!!!!!!

QU ES UN PROYECTO?

QU ES UN PROYECTO?
Elaborar un proyecto va ms all de redactar o escribir un texto. Es disear y
planificar el futuro de una persona, empresa, comunidad o pas, por lo que
debe ser trabajado con mucho detalle.
Los proyectos productivos
tienen por objetivo, impulsar
el
establecimiento
y
desarrollo de microempresas,
que estimulen la generacin
de empleos, mejoren el nivel
de vida y fomenten el arraigo
de los beneficiarios en su
tierra.

Un proyecto productivo es una planificacin que

consiste en un conjunto de actividades que se
encuentran interrelacionadas y coordinadas
orientadas a alcanzar un objetivo especfico
dentro de los lmites que pone un
presupuesto,
calidades
establecidas
previamente y un lapso de tiempo
previamente definido.
Son proyectos que buscan generar rentabilidad
econmica y obtener ganancias en dinero.
Los promotores de estos proyectos suelen ser
empresas e individuos interesados en alcanzar
beneficios econmicos.

FUENTE: FORMULACIN DE PROYECTOS PRODUCTIVOS PARA MYPE. Manual del docente. Centro de Apoyo al Sector
Empresarial, CEASE, de la Universidad Catlica Sedes Sapientiae .

QU ES UN PROYECTO?

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA.

Es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de
crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios, cuyos
beneficios se generan durante la vida til del
proyecto.
No es un proyecto de inversin pblica las
intervenciones que constituyen gastos de operacin
y mantenimiento.

Fuente: Metodologa de Formulacin de Proyectos de Inversin, Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU

Grupo Pachacamac / InWEnt / DED

CIENCIAS Y TCNICAS EN LOS PROYECTOS

TEORIA DE DECISIONES
CALIDAD
ESTADISTICA
INGENIERIA
ECONOMIA
FINANZAS
PROYECTOS

INTERRELACIONES DE LOS PROYECTOS

Dependientes.
Son las que para ser realizadas requieren que se haga
otra inversin. Para que se ejecuten necesariamente
tiene que haber otro proyecto. Tcnicamente dos
proyectos son dependientes cuando la aceptacin o
rechazo de uno supone la aceptacin o rechazo del
otro.
Ejemplo adquirir un edificio supone, en principio,
adquirir el terreno.
Independientes.
Son las que se pueden realizar sin depender ni afectar
o ser afectadas por otro proyecto.
Ejemplo: Comprar o alquilar oficinas.
Mutuamente excluyentes.
Son proyectos opcionales, donde aceptar uno impide
que se haga el otro o lo hace innecesario.
Ejemplo: Adoptar la siembra directa (mano de obra) se
hace innecesaria la inversin en maquinaria de
labranza tradicional
18

Preparacin y Evaluacin de Proyectos

Un proyecto nace como la posible solucin a un problema o necesidad
humana, algo pendiente de solucin u oportunidad de negocio de acuerdo a
la necesidad existente de terceros.

La evaluacin pretende determinar la mejor solucin.

Causas de xito o fracaso de un proyecto:

Cambio tecnolgico importante

Cambios en polticas
Cambio Relaciones Internacionales
Inestabilidad de la naturaleza
Entorno institucional
Normativa Legal.

Cmo surge un proyecto?

Idea asociada a una solucin de PROBLEMA

Aprovechamiento de una OPORTUNIDAD
Cubrir una NECESIDAD humana
Necesidad Legal
Avance tecnolgico
Demanda del Mercado..
Impacto ecolgico
Necesidad Social

Cmo surge un proyecto?

La existencia de una necesidad bsica insatisfecha

La existencia de una necesidad insatisfecha
La existencia de un recurso susceptible de explotacin
La existencia de una necesidad poltica
La existencia de una necesidad estratgica
La necesidad de sustituir exportaciones
La posibilidad de competir a nivel internacional
La necesidad de agregar valor a las materias primas
La necesidad de desarrollar algn polo de desarrollo
La necesidad de asegurar la calidad en un producto
La necesidad de responder a los cambios en el mercado

Toma de Decisiones
Asociada a un Proyecto

En toda toma de decisiones existe un riesgo

con lo cual se necesita de varios mecanismos
operacionales de ayuda para analizar dichos
riesgos.
Mientras mayor riesgo se requiere mayo
inversin
Evaluacin de Proyectos
Requerir un sin numero de antecedentes
e informacin es importante para disminuir
el riesgo y el anlisis de estos se los conoce
como Evaluacin de Proyectos

xito de un Proyecto
TRIPLE RESTRICCIN (ESTNDAR VS EXTENDIDA)
Triangulo del Proyecto
CO
S

TO

SATISFACCIN
DE
LOS
STAKEHOLDERS
RIE
SG
O

CALIDAD

TIEMPO

AL

CE
N
CA

SO
R
CU
E
R

IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
Informacin
del medio

Diagnstico situacional

Identificacin de
necesidades

Formulacin del problema

Formulacin de Objetivos

Alternativas de solucin

Identificacin del proyecto

Planeamiento Estratgico y Proyectos de

Inversin
FORMULACIN

IMPLEMENTACIN

Anlisis
Anlisis del
del entorno
entorno
Oportunidades
Oportunidades
yy Amenazas
Amenazas
Identificar
Identificar
Visin,
Visin,
misin
misin
objetivos
objetivos yy
estrategia
estrategia
vigentes
vigentes

FODA
FODA

Balanced
Balanced
Score
Score
Card
Card

Asignar
Asignar
Recursos
Recursos

Establecer
Establecer
Estrategias
Estrategias

Anlisis
Anlisis Interno
Interno
Fortalezas
Fortalezas
yy Debilidades
Debilidades

REALIMENTACIN

CONTROL

Implementar
Implementar
Estrategias
Estrategias

Control
Control
Estratgico
Estratgico

PLAN ESTRATEGICO
Y PROYECTOS
Todo proyecto debe estar enmarcado
dentro del plan estratgico de la
compaa.
Dentro de programas o portafolios,
los proyectos resultan un medio
para alcanzar las metas y los
objetivos de la organizacin, a
menudo en el contexto de un plan
estratgico
Los proyectos se utilizan como el
medio para cumplir con el plan
estratgico de una organizacin.

Prospectiva

Relacin entre
La Planificacin estratgica es el proceso de desarrollo e
implementacin de planes para alcanzar propsitos u objetivos
.
estratgicos de la organizacin. Dentro
de este contexto
EL PORTAFOLIO facilitar la direccin eficaz, agrupando un
conjunto de proyectos o programas no
necesariamente
interdependientes para cumplir con los objetivos estratgicos del
negocio.
LOS
PROGRAMAS a su vez son un conjunto de proyectos
relacionados, administrados de forma coordinada, para obtener
beneficios y control, que no se obtendran si se gestionaran en
forma individual.
LOS PROYECTOS, complejos o de gran tamao son separadosen
sub proyectos o fases diferenciadas. Cada fase produce uno o mas
entregables, los cuales determinantes para el inicio de la siguiente
fase Salidas de Fase.

El lenguaje de los Proyectos

Portafolio:
Grupos de
proyectos o
programas,
agrupados para
facilitar la gestin y
logro de los
objetivos
estratgicos

Programa:
Grupo de
proyectos
relacionados,
gestionados de
manera coordinada
para obtener
beneficios y
control, no
disponibles si se
gestionaran
individualmente

Proyecto:
Esfuerzo temporal
emprendido para
crear un producto,
servicio o resultado
nico

28

Portafolio, Programa y Proyectos

Portafolio, Programa y Proyectos

Fuente:http://www.liderdeproyecto.com/articulos/39_gestion_de_la_calidad_en_el_portafolio_de_proyectos_primera_parte.html,
11Set2015

Portafolio, Programa y Proyectos

Modificado de Fuente: http://www.projectical.com.co/cursogestionprogramas.html, 11Set2015

RELACIN ENTRE
PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO

Constituye
la parte ms
pequea del plan
cuya actividad puede
formularse, evaluarse
y efectuarse como una
unidad independiente

PROYECTO

Constituye un conjunto
de disposiciones destinadas a permitir
a la economa de un pas
o de una regin el que pueda alcanzar
en
Constituye
el curso de cierto
un conjunto
tiempo los objetivos
Coordinado de acciones
de crecimiento yo desarrollo esperados
a emprender con
vista al acrecentamiento
PLAN
del potencial de produccin
de cada sector econmico

PROGRAMA

El lenguaje de los Proyectos

Un Plan es la suma de programas que buscan
objetivos comunes, ordena los objetivos generales y
los desagrega en objetivos especficos, que van a
constituir a su vez los objetivos generales de los
programas.
Determina el modelo de asignacin de recursos
resultante de la decisin poltica.
El plan incluye la estrategia, esto es, los medios
estructurales y administrativos as como las formas
de negociacin, coordinacin y direccin.

El lenguaje de los Proyectos

Un Programa es un conjunto de proyectos que
persiguen
los
mismos
objetivos.
Establece las prioridades de la intervencin,
identifica y ordena los proyectos, define el marco
institucional y asigna los recursos a utilizar.
Las organizaciones responsables de los programas
son predominantemente pblicas, pero existen
tambin instituciones privadas que operan dentro de
los lineamientos trazados por los rganos de
planificacin.

El lenguaje de los Proyectos

Un Proyecto es una empresa planificada que
consiste en un conjunto de actividades
interrelacionadas y coordinadas para alcanzar
objetivos especficos dentro de los limites de un
presupuesto y un periodo dados.
Es, por tanto, la unidad ms operativa dentro del
proceso de planificacin y constituye el eslabn
final de dicho proceso.
Est orientado a la produccin de determinados
bienes o a prestar servicios especficos

Qu perseguimos con los Proyectos?

Actividades econmicas
Primarias
Permiten obtener productos directamente de la
naturaleza y pueden ser de dos tipos: Extractivas,
Productivas.
Secundarias
Tienen como finalidad transformar los recursos
naturales en productos mediante las industrias y
pueden ser de varios tipos:
Alimentarias, Madereras y Textiles.
Terciarias
Son aquellas mediante las cuales se distribuyen e
intercambian los productos como:
El comercio, los transportes, los medios de
comunicacin y servicios.

Qu perseguimos con los Proyectos?

Actividades econmicas

ROL DE UN PROYECTO
Proyectos de inversin:
Hay una gran variedad de formas de inversin y de causas que las soportan,
por ejemplo son diferentes los tipos de inversiones que hace una empresa que
tiene excedentes de liquidez y una que quiere construir una nueva planta.

Empresaria
l

Rentabilida
d

EMPRESARIAL O
PRIVADO :
Si la decisin final de
su realizacin se
hace sobre la bases
de una demanda
capaz de pagar el
precio del bien o
servicio que

Empresas /
Personas

Se pueden dividir en dos tipos:

Inversiones que generan valor agregado:

a
de

travs de la fabricacin, comercializacin o distribucin

productos o la prestacin de servicios.
Nueva unidad econmica (por ejemplo, la constitucin
de una nueva empresa de fabricacin de computadores),
Ampliacin de una empresa (una nueva lnea de
productos) y,
Las que se hacen para mantener la supervivencia de
estas (creacin de un departamento de servicio al cliente)
Inversiones de carcter especulativo: Estas se hacen en el
mercado de capitales y en general buscan satisfacer las
necesidades de financiacin que existen en el mercado.

ROL DE UN PROYECTO
Proyectos de inversin social
Estos proyectos tienen como caracterstica la bsqueda de una mejor calidad de vida de una
poblacin, ya sea mejorando la infraestructura existente en la regin (tales como el transporte o las
comunicaciones), o por medio de proyectos que ayuden a al desarrollo social, mejorando la prestacin
de servicios bsicos como la salud, el bienestar, etc.

Social

Bienestar

Estado / Org.
Int.

SOCIALES:
Si la decisin final del de su realizacin se hace
sobre la bases de una necesidad de ciertos grupos
de la poblacin, que se busca satisfacer por razones
polticas, econmicas, sociales o morales.

CLASIFICACION DE PROYECTOS

Fuente: Evaluacin de proyectos, Julio A. Sarmiento S.

FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS
TIPOLOGA DE PROYECTOS

Segn la finalidad
del estudio

Segn el objeto
de la inversin

Rentabilidad del proyecto

Creacin de nuevo negocio

Rentabilidad del inversionista

Proyecto de modernizacin

Capacidad de pago

Outsourcing
Internalizacin
Reemplazo
Ampliacin
Abandono

Fuente: Nassir sapag chan, Proyectos de inversin, 2daedicion

Otros mtodos de identificacin de

problemas - proyectos
Diagrama de Ishikawa
Materiales

Talento humano

Identificacin
Almacenaje
Cualidad
Manutencin

Motivacin
Formacin
Ausentismo
Experiencia

Mquinas
Capacidad
Edad
Nmero
Mantenimiento

Management
Presupuestos
Luz
Polticas
Ruido
Org. espacial
Financieras
Relaciones
Int Ext
Procesos
Moneda

Complejos
inadecuados
Vencidos
Instrucciones confusas

Problema

Luz Mtodos
Ruido
Org. espacial
Relaciones Int Ext

Medio ambiente

Lluvia de ideas

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION

Crear un nuevo negocio

Sobre un negocio en marcha

1. Ampliacin de Servicios
2. Inversin en nuevos activos
3. Ampliacin o reemplazo de activos
existentes

Fuente: Nassir sapag chan, Proyectos de inversin, 2daedicionCrear un nuevo negocio

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION

Segn la CATEGORA del proyecto:

Productivos
Infraestructura
Sociales

Agrcolas, pecuarias, Frutcolas,

pesqueros, clnicas, financieros
Energa, carreteras, puentes, puertos,
hospitales, hoteles etc.
Salud, Educacin, Vivienda, Saneamiento
Esparcimiento, Capacitacin .

Nacional
Segn el AMBITO
GEOGRAFICO :

Regional
Local

TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION

Segn su UTILIZACION :

De
bienes

Proyectos que producen artculos o

mercancas.
Bienes de Consumo Final, Intermedio y de
capital.

De
Servicios

Proyectos cuyo producto final es un servicio,

ya sea pblico o privado. Se agrupan en
servicios de infraestructura econmica, de
infraestructura social, educativa, etc.

De
Investigacin

Proyectos cuyo producto no es bien, ni un

servicio, sino conocimientos. Pueden ser de
investigacin
terica,
experimental
o
aplicada.

Entonces la sociedad
QU PERSEGUIMOS CON LOS PROYECTOS?

1- PROYECTOS DE ACTIVIDADES DIRECTAMENTE PRODUCTIVAS

Aumento en la produccin.
Depende exclusivamente de su
contribucin directa al producto.
La eficacia se mide por medio de la
Relacin Beneficio/Costo.
Generalmente estn en manos de
individuos o empresas privadas.

Entonces la sociedad
QU PERSEGUIMOS CON LOS PROYECTOS?

2 - PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA
2.1 Infraestructura Social

El criterio utilizado ser siempre el de la utilidad social.

La eficacia debe medirse en trminos sociales.
Se debe comparar los beneficios de la nacin en su conjunto.
No proporciona beneficio al inversor.
Por razones tcnicas o sociales no se puede cobrar un precio por el
producto.
Casi siempre est a cargo de la actividad pblica.
Se suministran gratuitamente o a tasas reguladas por las agencias pblicas.

2.2 Infraestructura Econmica

Comprende aquellos servicios bsicos sin los cuales no podra haber

actividades productivas primarias, secundarias y terciarias.
Es una inversin que se extiende a todo el crecimiento de la
economa en lugar de dedicarse al crecimiento de una actividad
especfica.

Entonces la sociedad
QU PERSEGUIMOS CON LOS PROYECTOS?

2 - PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA
2.2 Infraestructura Econmica

Comprende aquellos servicios

bsicos sin los cuales no podra
haber actividades productivas
primarias,
secundarias
y
terciarias.
Es una inversin que se extiende
a todo el crecimiento de la
economa en lugar de dedicarse
al crecimiento de una actividad
especfica.

Fases de un proyecto

Problema ??
?

Etapas de un proyecto
Ideas

Preinversin

Perfil
Prefactibilidad

Etapas
Inversin
Operacin

RETROALIMENTACION

Factibilidad

ETAPAS EN LA FASE DE PRE INVERSIN EN UN PROYECTO

Fuente: Nassir sapag chan, Proyectos de inversin, 2daedicionCrear un nuevo negocio

Etapas de un proyecto

Fuente: Evaluacin de proyectos, Julio A. Sarmiento S.

Estudios de Pre-Inversin:
Niveles preliminar,
prefactibilidad y factibilidad.

Ciclo de un Proyecto de
Inversin
Fases de un Proyecto
de Inversin
a. Pre Inversin
b. Inversin
c. Operacin

Sistema Nacional de Inversin Pblica

(SNIP)

Fuente: MEF

Pre Inversin
El costo de los anlisis y estudios
previos
Necesidad de evaluacin de
terrenos y edificios
Estimacin de principales
variables (costos y beneficios)
Determinacin de la
conveniencia de llevar a cabo la
inversin

Comprende el proceso que va desde

la idea hasta que esta toma la forma
suficiente para saber si vale la pena
llevarla adelante.
Dependiendo de la complejidad de la
propuesta y del volumen de recursos
que su realizacin puede demandar
se puede requerir slo un perfil de
proyecto, un estudio de Pre
factibilidad o incluso de Factibilidad.
Comprende tanto la formulacin de
estos
documentos
como
la
evaluacin
de los mismos y la declaracin de
viabilidad de la propuesta.

Fuente: Metodologa de Formulacin de Proyectos de Inversin, Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU

Grupo Pachacamac / InWEnt / DED

Inversin
Elaboracin del cronograma de
inversiones
Programa de trabajo
Ejecucin del financiamiento
Necesidades adicionales que
surgen durante la
implementacin de un proyecto

Contempla:
La formulacin del estudio
definitivo o expediente tcnico y
la ejecucin de las acciones.

As como las acciones de

evaluacin y aprobacin de los
estudios y expedientes, la
asignacin de los recursos y el
seguimiento y monitoreo de las
acciones previstas y del uso de
los recursos desembolsados.

Fuente: Metodologa de Formulacin de Proyectos de Inversin, Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU

Grupo Pachacamac / InWEnt / DED

Post Inversin
Estimacin de la fecha de
puesta en marcha
Costos previstos para el
inicio de las operaciones
(necesidad de pruebas
previas)
Ejecucin y validacin de
las estimaciones hechas
en la etapa de pre
inversin

Contempla la evaluacin de los

resultados, la que puede hacerse al
concluir la inversin y entrar a la
vida til del proyecto, o transcurrido
un cierto tiempo de concluida la fase
de inversin.
Los resultados de la evaluacin deben
darnos elementos nuevos para la
formulacin de nuevos proyectos.

Fuente: Metodologa de Formulacin de Proyectos de Inversin, Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU

Grupo Pachacamac / InWEnt / DED

EL PROCESO DE INVERSION Y EL CICLO DE VIDA

DE LOS PROYECTOS
El ciclo de vida de los proyectos se concibe como
una desagregacin sistemtica de las etapas
comprendidas en el proceso de inversin, que incluye
fases en cada una de las etapas:
Diseo y Evaluacin
Identificacin
PRE INVERSION

Prueba de equipos
Ejecucin
INVERSION

Fin o Liquidacin
Operacin/
Mantenimiento
OPERACION

Diagrama de Procesos
Ciclo del Proyecto

Fuente: Metodologa de Formulacin de Proyectos de Inversin, Proyecto Fortalecimiento de ONGs PERU

Grupo Pachacamac / InWEnt / DED

Proyectos y Operaciones
Proyectos vs. Operaciones:
Ejecutado por personas
Restringido por recursos limitados
Planificado, ejecutado y controlado

Proyectos:
nicos
Temporal

Operaciones:
Repetitivas
Permanentes

61

Idea
Deteccin de una necesidad
Visualizacin de una
oportunidad
Existencia de una fortaleza
Posibilidad de utilizacin de
activos

Perfil de un Proyecto
Incorporacin de la ideas
Bsicas
Estimaciones aproximadas
de costos y beneficios
Sugerencia de proseguir
con el estudio.

El Estudio de Pre factibilidad

Identificacin y
estimacin aproximada
en forma desagregada
de los costos y
beneficios del proyecto
Identificacin de la
magnitud de las
inversiones y las
posibilidades de
financiamiento

Anlisis de probables
dificultades que podra
encarar el proyecto
durante su vida til
Evaluacin de las
proyecciones y
determinar
conveniencia de iniciar
los estudios definitivos

COSTO Y GRADOS DE CERTIDUMBRE

EN
LA FORMULACIN DEL PROYECTO
Factibilidad
COSTO/UNIDAD
DE TIEMPO

Pre-factibilidad

Perfil
idea

TIEMPO

COSTO Y GRADOS DE CERTIDUMBRE

EN
LA FORMULACIN DEL PROYECTO
Grado de
Certidumbre

100%

50%

Umbral de lo
previsible
0%

COSTOS
Identificacin
de la idea

Anteproyecto
preliminar

Anteproyecto
definitivo

Proyecto de
Ingeniera

COSTO Y GRADOS DE CERTIDUMBRE EN

LA FORMULACIN DEL PROYECTO
Riesto y Costo de formulacion de un proyecto
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

Costo
Riesgo

Riesgo

Costo

El Estudio factibilidad
Reduccin del margen de error de
las estimaciones de los costos y
beneficios del proyecto
Afinamiento de los requerimientos
de inversin y financiamiento
Estimacin de criterios de
evaluacin de proyectos
Decisin de llevar a cabo el proyecto

ETAPAS EN LA FORMULACION Y
EVALUACION DE PROYECTOS

Contenido bsico de un proyecto

Anlisis del Entorno

Estudio de Mercado
Estudio Tcnico
Estudio Administrativo / Legal
Estudio Econmico
Estudio Ambiental
Evaluacin Econmica y Financiera.
Estudio de Sensibilidad
Estudio Social
Estudio de sostenibilidad
Conclusiones

Estructura General de la
Evaluacin de los
Proyectos.
FORMULACIN
FORMULACIN YY EVALUACIN
EVALUACIN DE
DE PROYECTOS
PROYECTOS

DEFINICIN
DEFINICIN DE
DE OBJETIVOS
OBJETIVOS

ANLISIS
ANLISIS
DEL
DEL
MERCADO
MERCADO

ANLISIS
ANLISIS
TCNICO
TCNICO
OPERATIVO
OPERATIVO

ANLISIS
ANLISIS
ADMINISTRATIVO
ADMINISTRATIVO
LEGAL
LEGAL

ANLISIS
ANLISIS
ESTUDIO
ESTUDIO
IMPACTO
IMPACTO
AMBIENTAL
AMBIENTAL

ANLISIS
ANLISIS
ECONMICO
ECONMICO
FINANCIERO
FINANCIERO

RESUMEN
RESUMEN YY CONCLUSIONES
CONCLUSIONES
DECISIN
DECISIN SOBRE
SOBRE EL
EL PROYECTO
PROYECTO
RETROALIMENTACIN
RETROALIMENTACIN

ANLISIS
ANLISIS
SENSIBILIDAD
SENSIBILIDAD

EVALUACIN
EVALUACIN
SOCIAL
SOCIAL
YY
SOTENIBILIDAD
SOTENIBILIDAD

EL ENTORNO ECONOMICO Y SOCIAL DE

LAS DECISIONES DE INVERSION

Muy importante para decidir

cual es el escenario en el que
se desarrollar un proyecto.

Nos
da
una
primera
aproximacin
sobre
la
pertinencia de avanzar en el
desarrollo del proyecto

Viabilidad de la
ejecucin

Financiamiento
Mecanismo de ejecucin
Supervisin tcnica
Ordenanzas y regulaciones
Aspectos sociales
Aspectos ambientales

Viabilidad de
puesta en marcha y sostenibilidad

Responsable de la operacin y mantencin

Financiamiento de la operacin y mantencin
Disponibilidad de personal
Ordenanzas y regulaciones
Participacin comunitaria
Impacto ambiental
Capacitacin
Supervisin

CONCLUSIN

El proyecto de inversin sirve para tener un plan de negocios.

Un proyecto de inversin es una perspectiva de "en donde meter
el dinero.
Un plan de negocios es como hacer para que ese dinero "rinda"
y reditu lo que tu deseas.

El proyecto de inversin es
primero y de ah sale el plan de
negocios.

CONCLUSIONES Y/O ACTIVIDADES DE

INVESTIGACIN SUGERIDAS

Resolver los ejercicios correspondientes a este capitulo del material

DUED
Revisar la bibliografa complementaria en la plataforma
Revisar el Blog del Curso donde hallar material complementario
Revisar el Foro donde hallar temas de inters sobre la importancia de
los Proyectos
Resolver la autoevaluacin correspondiente

GRACIAS