TCNICAS DE UNA AUDITORIA

TCNICAS
LISTA DE VERIFICACION

ENTREVISTAS

EVIDENCIA DOCUMENTADAS

OBSERVACION DIRECTA

NOTAS
 LISTAS DE VERIFICACION
Son listados de preguntas que formulara el auditor
al auditado, deben elaborarse considerando la
evaluacin del SG, tomando como referencia los
requisitos aplicables al procesos y los
procedimientos existentes.

VENTAJAS:
INCONVENIENTES:
Ayuda a optimizar el tiempo
Puede transformar todo en un simple si o no,
Evita confiar nicamente en la
en general las cosas son intermediassi/no, pero
En ocasiones se requiere de mayores aclaraciones. memoria
Limitan al auditor ante nuevas preguntas. Ayuda al auditor, en especial
Perdida de tiempo en preguntas sobre algo que se cuando no tiene experiencia, a
observa que esta correcto. guiar el orden de la auditoria.
 ENTREVISTAS
Debe explicarse inicialmente el propsito de la
auditoria.

Debe mostrarse una actitud positiva.

Hay que lograr que el auditado se sienta

cmodo.

Las preguntas deben ser abiertas y cerradas.

Se deben evitar las preguntas guiadas.

El entrevistador debe ser amable y diplomtico.

Hay que saber hablar con todos los niveles.

ENTREVISTAS
LAS PREGUNTAS

Deben dirigirse a la informacin relevante.

No deben sugerir respuestas.

No deben contener expresividad o implicancias

emocionales.
ENTREVISTAS - TCNICAS
TIPOS DE PREGUNTAS:

Abiertas:
Podra describir los aspectos ambientales relacionados con
su trabajo?

Cerradas:
Tiene un procedimiento de productos no conforme?

Guiadas:
Esta rea tiene muchos impactos ambientales negativos no
es cierto?
COMO FORMULAR PREGUNTAS
Hipottica: Se hace una suposicin provisional. Usa lo que acaba de conocer y lo
aplica a una situacin.

Si existiera una no conformidad en esta rea Qu procedimiento seguira Ud.

para obtener una accin correctiva?.

Directa: Pregunta a una persona y se crea un dialogo. Conviene mencionar su

nombre.

Qu procedimiento usa para este proceso, Juan

Polmica: Invita a dos o mas respuestas. Obliga a razonar.

Qu es mas efectivo?

Confirmacin: Plantea nuevamente parte de la ultima frase.

Anima a la persona a analizar el problema.

Entonces, si he entendido bien su idea es,verdad?.

EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
PROCEDIMIENTOS

INSTRUCCIONES DE TRABAJO

REGISTROS

PLANES Y PROGRAMA
EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
Cuando se revisa la documentacin nunca debe olvidarse
que:

Los procedimientos deben cumplir con las exigencias

marcadas por la norma de referencia.

Los registros son de gran valor en una auditoria ya que

muestran la realidad en cuanto a la implantacin de los
procedimientos desarrollados.
OBSERVACION DIRECTA
Es de gran importancia observar la actuacin de la gente
ya que le mostrara el funcionamiento del personal.

Preste especial atencin a aquellas actividades que se

estn desarrollando sin saber que el auditor esta mirando.

El auditor debe ser curioso sin llegar a ser indiscreto.

No olvide usar sus ojos

ver para creer!!!
NOTAS
SE DEBE TOMAR NOTA DE ALMENOS:

- Nombre y funcin del personal entrevistado.

- observaciones localizadas (con detalle).

- Cuestiones pendientes de aclarar.

- Desviaciones encontradas (de forma clara).

- Comentarios.
Desconfe de su
memoria
TOME NOTAS!!