La fiscalizacin

ambiental y el Rol
del OEFA
Jerry Espinoza Salvatierra
Abogado

Lima, 10 de agosto del 2016

 1. Mandatos Constitucionales

A la paz, a la tranquilidad,
al disfrute del tiempo
libre y al descanso, as
como a gozar de un
Ambiente
ambiente equilibrado y
adecuado al desarrollo de
su vida.
(Art. 2inciso 22)

El Estado estimula la
Libertad creacin de riqueza y
garantiza () la libertad
Empresarial
de empresa, comercio e
industria. (Art. 53)
 2. Tribunal Constitucional (TC)
y el Desarrollo Sostenible
En cuanto al vnculo existente
entre la produccin econmica
y el derecho a un ambiente
equilibrado y adecuado al
TC desarrollo de la vida, se
materializa en funcin al
principio de desarrollo
sostenible. (Exp.0048-2004-PI/TC)

La gestin del ambiente se

sustenta en la integracin
equilibrada de los aspectos
LGA sociales, ambientales y
econmicos del desarrollo
nacional, as como en la
satisfaccin de las necesidades
de las actuales y futuras
generaciones. (Art. V del TP)
 3. La certificacin y la
fiscalizacin ambiental

Sistema Nacional de
Sistema de Evaluacin
Evaluacin y
de Impacto Ambiental
Fiscalizacin Ambiental
(SEIA)
(SINEFA)

IGA
Preventivos Certificacin Ambiental Fiscalizacin Ambiental
Correctivos

Ex - Ante Ex - Post
 Accin de control que
realiza una dependencia
estatal dirigida a verificar el
Qu es la cumplimiento de las
Fiscalizaci obligaciones ambientales
que tiene a su cargo un
n administrado - sea ste una
Ambiental persona natural, jurdica o
una entidad de la propia
? administracin pblica.
 Obligaciones Ambientales

Instrumentos de Disposiciones y Otras obligaciones

Normativa
gestin ambiental mandatos creadas por
ambiental
emitidos por los normativa
rganos posterior o en
competentes del funcin a los
OEFA procesos de
transferencia de
competencias al
OEFA
 Acciones: vigilancia,
monitoreo, control,
Qu seguimiento, verificacin y
comprende otras similares que se
la enmarcan dentro de las
fiscalizacin funciones de: evaluacin,
supervisin, fiscalizacin
ambiental? y/o sancin.
 La fiscalizacin ambiental
Alcances de alcanza a actividades
la econmicas sujetas a
Fiscalizacin control previo pero
Ambiental tambin a todas aquellas
acciones que afecten los
componentes ambientales
(incluyendo los recursos
naturales).
EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIN Y FISCALIZACIN AMBIENTAL
(SINEFA)
Ley N 29325 modificada por la Ley N 30011

Ente Rector:
Autoridad tcnico normativa
OEFA a nivel nacional que regula la
fiscalizacin ambiental y verifica
su ejercicio por las EFA.

SINEFA
Ejercen sus funciones con - Nacional: Ministerios
LAS EFA independencia funcional del - Regional: GORES
OEFA. - Local: Municipalidades
Cundo una Entidad Pblica califica como
EFA?
Cuando ejerce alguna o algunas de las
funciones propias de la fiscalizacin Acciones
ambiental. Es decir, una EFA es aquella orientadas al
que realiza por lo menos una de las cumplimiento de
siguientes funciones: evaluacin, obligaciones
supervisin, fiscalizacin y/o sancin. ambientales

. en actividades
Basta que una entidad del Estado se le
econmicas sujetas
haya asignado por norma alguna accin
a control previo o
de vigilancia, control, seguimiento,
frente a
verificacin y otras similares que se
prohibiciones
enmarcan dentro de las funciones de
genricas
fiscalizacin ambiental, para que sta sea
considerada una EFA. Proteccin de
componentes
ambientales, se incluye
los recursos naturales
 COMPETENCIA AMBIENTAL EN MINERA

CERTIFICACIN FISCALIZACIN
AMBIENTAL AMBIENTAL
Mediana y gran
minera MINEM OEFA

Pequeo productor Gobierno Regional Gobierno Regional

minero y minera
artesanal
PRIMACA DE LA REALIDAD
FISCALIZACIN AMBIENTAL MINERA

Artculo 17.- Infracciones administrativas y potestad sancionadora

Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables del incumplimiento

de las condiciones para que una actividad se encuentre en el mbito de
competencias de los gobiernos regionales, y por tanto su condicin actual
debiera corresponder al mbito de competencias del OEFA, este se encuentra
facultado para desarrollar las acciones de fiscalizacin ambiental a que hubiere
lugar

Artculo 10del artculo 14 de la Ley N 27651, Ley de Formalizacin y

Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal
Modifquese el Artculo 14 de la Ley N 27651, Ley de Formalizacin y Promocin de la
Pequea Minera y la Minera Artesanal, conforme al siguiente texto:
Artculo 14.- Sostenibilidad y fiscalizacin
Los gobiernos regionales tienen a su cargo la fiscalizacin, sancin y dems
facultades que les han sido transferidas en el marco del proceso de
descentralizacin, de quienes ejercen actividad minera cumpliendo con las tres
condiciones previstas en el artculo 91 del Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera, se encuentren o no acreditados como pequeos productores
mineros o productores mineros artesanales ante la Direccin General de Minera
OEFA como ente Rector del
SINEFA

Funcin normativa para el

ejercicio de las funciones
de fiscalizacin ambiental
OEFA
Funcin de Supervisin a
Entidades Pblicas
Supervisin a Entidades Pblicas

El OEFA supervisa el desempeo de las EFA NICAMENTE en

lo referido a sus funciones de fiscalizacin ambiental. Es
decir, fiscaliza las acciones de evaluacin, supervisin
fiscalizacin, control y potestad sancionadora en materia
ambiental.

Existen funciones que ejercen las entidades del estado que

si bien se encuentran vinculadas a aspectos ambientales,
no estn relacionadas a la fiscalizacin ambiental:
funciones de certificacin ambiental, ordenamiento
territorial (ubicacin de los rellenos sanitarios municipales
y/o de las plantas de tratamiento de residuos).
El SINEFA ha sido concebido a efectos de brindar lineamientos
y/o instrumentos comunes para el desarrollo de una labor de
fiscalizacin ambiental uniforme que genere eficiencia y
predictibilidad de los procesos en los que se ven involucrados
los administrados.

LA SUPERVISIN A LAS EFA NO IMPLICA

UNA INTROMISIN NI AFECTACIN DE
FUNCIONES
 Qu es la fiscalizacin ambiental directa?

FISCALIZACION AMBIENTAL COMO MACRO PROCESO

FISCALIZACIN Y
EVALUACIN SUPERVISIN
SANCIN

FISCALIZACION AMBIENTAL COMO EJERCICIO DE

LA POTESTAD SANCIONADORA
 En qu consiste cada funcin?

Vigilancia, monitoreo para asegurar el cumplimiento

EVALUACIN de las normas ambientales

Verificacin del cumplimiento de

Obligaciones Ambientales Fiscalizables
SUPERVISIN
DIRECTA Imposicin de medidas administrativas

Investigacin de comisin de infracciones

administrativas
FISCALIZACIN Y Imposicin de sanciones y medidas
SANCIN administrativas
Otorgamiento de Incentivos para el cumplimiento
de la legislacin ambiental
Organigrama del OEFA

Consejo Directivo

Tribunal de Fiscalizacin
Ambiental

Presidente del
Consejo Directivo

Direccin de Fiscalizacin,
Direccin de Evaluacin Direccin de Supervisin Sancin y Aplicacin de
Incentivos
Titulo xxxxxxxxxxxxxx
Direccin de Evaluacin
Direccin de Evaluacin

La Direccin de Evaluacin est encargada de

planificar, dirigir, coordinar, concordar y ejecutar
actividades de vigilancia y monitoreo de la calidad
ambiental que permita la identificacin del estado
de la calidad del ambiente y los recursos naturales,
as como de los impactos ambientales y efectos
potenciales de proyectos, planes o programas.
(ROF Artculo 35).
Actividades de evaluacin ambiental ejecutadas por la
Direccin de Evaluacin

Monitoreo de la calidad del aire y ruido

ambiental.
Monitoreo de emisiones atmosfricas.
Monitoreo de la calidad del agua y
suelo.
Monitoreo de efluentes lquidos.
Evaluacin de la disposicin final de
residuos slidos municipales e
identificacin de botaderos.
Evaluacin de la disposicin final de
sustancias qumicas peligrosas de
plaguicidas, agroqumicos y bifenilos
policlorados (PCBs)
Actividades de evaluacin ambiental ejecutadas por la
Direccin de Evaluacin

Evaluacin de flora, fauna, recursos

naturales e identificacin de potenciales
efectos generados por actividades.
Acciones de evaluacin socio ambiental
para la prevencin y solucin de conflictos
socio ambientales.
Acciones de identificacin de pasivos
ambientales de hidrocarburos, entre otros.
Intervencin ante la ocurrencia de
emergencias ambientales que pudieran
afectar la calidad del aire, agua, suelos,
por sustancias qumicas, entre otros.
Componentes de Intervencin

PRINCIPALES PROBLEMAS DE
CONTAMINACIN AMBIENTAL
EMISIONES ATMOSFRICAS CALIDAD DEL
AIRE

RUIDO AMBIENTAL CALIDAD ATMOSFRICA

RESIDUOS SLIDOS CALIDAD DEL AIRE,

SUELO, AGUA

EFLUENTES CALIDAD DEL AIRE,

SUELO, AGUA
 La Supervisin Ambiental Directa y
la Direccin de Supervisin

Ejerce la Funcin de Supervisin en el marco de las competencias

del OEFA.

Realiza las acciones necesarias para la obtencin de los medios

probatorios idneos que sustenten los hechos verificados en
relacin con el cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables por el OEFA.

Aporta al desarrollo de las investigaciones en materia ambiental que

realiza el Ministerio Pblico u otros organismos pblicos respecto
de la constatacin de obligaciones ambientales fiscalizables a cargo
de los administrados bajo su mbito de competencias.
 Direccin de Supervisin

Funciones

Supervisora Directa Supervisora a

Seguimiento y verificacin del
cumplimiento de normas y
Entidades Pblicas
Seguimiento y verificacin del
obligaciones de los administrados
desempeo de las Entidades de
Fiscalizacin Ambiental (EFA)

En funcin al lugar En funcin a su

donde se realiza Programacin

Documental Campo Especial Regular

 Objeto de la Supervisin
Ambiental Directa

Seguimiento y Verificacin de Cumplimiento

de Obligaciones Ambientales Fiscalizables
derivadas de:

La normativa Instrumentos de Disposiciones y Otras Obligaciones

ambiental gestin ambiental mandatos emitidos por creadas por normativa
los rganos posterior o en funcin a
competentes del OEFA los procesos de
transferencia de
competencias al OEFA
 REGLAMENTO DE SUPERVISIN DIRECTA DEL
OEFA
Resolucin N 007-2013-OEFA/CD

ARCHIVO
EJECUCION DE LA RESULTADOS DE
PREPARATORIA
SUPERVISION LA SUPERVISION
ACUSACION

ACCIONES PREVIAS SUPERVISIN SUPERVISIN INFORME

PARA EL EJERCICIO DE CAMPO DOCUMENTAL TCNICO
DE LA SUPERVISIN ACUSATORIO
DIRECTA
INFORME DE
HALLAZGO
SUPERVISIN DFSAI

REPORTE REPORTE PARA

PUBLICO DEL EL
INFORME DE ADMINISTRADO
SUPERVISION DEL INFORME
DE SUPERVISION
04 / 18
FUNCIN DE LA DIRECCIN DE SUPERVISIN

Autoridad de Informe de
Supervisin Directa Supervisin Directa

DIRECCIN DE
SUPERVISIN
Autoridad Informe Tcnico
Acusatoria Acusatorio
OBJETIVO DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIN

Normativa ambiental

Instrumentos de Gestin
Ambiental

Obligaciones
Mandatos o Disposiciones
Ambientales Fiscalizables
(OAF)
Otras fuentes de
obligaciones

Incentivos
 TIPOS DE SUPERVISIN DIRECTA

Regular(PLANEFA)
En funcin a su
Programacin
Especial
Supervisin Directa

Campo
En funcin al lugar
donde se realiza

Documental
FASE PREPARATORIA DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIN

Obligaciones
Ambientales Fiscalizables

Identificacin Denuncias ambientales

Resultados de las
supervisiones previas
EJECUCIN DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIN

Presuntos Infracciones
Administrativas

Hallazgos
Presuntas infracciones
de menor trascendencia

No califican como
presuntas infracciones
 ACTA DE SUPERVISIN DIRECTA
Documento suscrito por el supervisor conjuntamente con el personal del
administrado y testigos en caso los hubiere que contiene:

- Inicio y trmino de la supervisin

- Hallazgos verificados en campo
- Requerimiento documentario
- Incidencias.

Incidencias relevantes que no enervan la validez del Acta:

- Negativa del personal del administrado a suscribir el Acta

- No se encuentra el personal del administrado en las instalaciones.
- Participacin de otras autoridades como observadores
HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS

Informe Tcnico
Acusatorio

Presuntas Infracciones
Administrativas Cuestionamientos en el
PAS

Medidas de Carcter
Particular

Medidas Preventivas
 HALLAZGOS DE PRESUNTAS INFRACCIONES DE MENOR
TRASCENDENCIA

Recomendaciones
Autoridad de
Supervisin Directa Informe Tcnico
Acusatorio

Plazo

Principio de Predictibilidad: Registro de Hallazgos

Publicidad
HALLAZGOS QUE NO CALIFICAN COMO PRESUNTAS
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS

Mandato de carcter
particular
No Incumplimiento
de OAF

Medida Preventiva
 RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIN

Hallazgos de Presuntas
Infracciones
Valoracin y
Clasificacin Hallazgos de Presuntas
Infracciones de menor
trascendencia
Informe de
Hallazgos que no califican
Supervisin
como presuntas
Directa
infracciones

Medios
Probatorios
 RESULTADOS DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIN TRANSPARENCIA DE
LA INFORMACIN

Administrado Supervisado

Reporte Pblico Informe de supervisin

Acciones de Supervisin
 MANDATO DE CARCTER PARTICULAR

Autoridad de Supervisin
Directa: Resolucin

Mandato de
Carcter Impugnacin
Particular

Resuelve el TFA
MEDIDA PREVENTIVA

Informe Tcnico de sustento

Autoridad de Supervisin Directa

Inminente peligro o
alto riesgo de
producirse dao al Notificacin: cualquier medio
ambiente que garantice su ejecucin.
Imposibilidad: Colocar afiches o
carteles

Plazo de Ejecucin
MEDIDA PREVENTIVA

Clausura temporal,
parcial o total del las
instalaciones

Paralizacin temporal,
parcial o total
Medida
Preventiva Decomiso temporal de
los objetos, instrumentos,
artefactos o sustancias

Destruccin o accin
anloga de materiales o
residuos peligrosos
 Nuevo enfoque de la supervisin
efectuada por OEFA

En funcin a Verificar las obligaciones ambientales y los compromisos

componentes ambientales asociados a aspectos crticos de la actividad
supervisada, por ejemplo en el caso de las actividades
crticos del mineras en el proceso de lixiviacin en pilas se supervisa
proceso los compromisos ambientales asociados a las pilas de
lixiviacin, los depsitos de desmontes, las plantas de
tratamiento incluyendo instalaciones vinculadas o
conexas: pozas, tuberas, plantas, canales de
coronacin, columnas de carbn, etc.
En funcin al
componente Se verifica los compromisos asociados ael componente
ambiental con ambiental con mayor riesgo de impacto en la actividad:
ms riesgo agua, aire, suelo. Por ejemplo las acciones de
supervisin del OEFA se realizan estableciendo un
enfoque por sector supervisado en minera: enfoque de
cuencas hdricas.
Transparencia en la Fiscalizacin Ambiental
ANTES
Diversas interpretaciones en
relacin a los alcances de
la confidencialidad de la
informacin vinculada a
investigaciones en trmite
referidas al ejercicio de la
potestad sancionadora .
LEY 30011 (Modificacin Ley
del SINEFA)
El OEFA y las EFA pondrn a
disposicin y libre acceso del
pblico la informacin tcnica y
objetiva resultante de la toma de
muestras, anlisis y monitoreos que
realiza en el ejercicio de sus
funciones; sin que ello signifique
adelanto de juicio respecto de las
competencias que les son
propias.

No exista un espacio El OEFA puede, de ser necesario,

institucionalizado para la recoger informacin de la
participacin ciudadana en materia poblacin mediante audiencias
de fiscalizacin ambiental pblicas.

La Directiva que promueve mayor transparencia en el OEFA ya regula el

acceso a esta informacin (Resolucin N 015-2012-OEFA/CD).
Nuevo enfoque de supervisin por
cuencas hdricas
 Implicancias en el procedimiento
administrativo sancionador
Informe Tcnico - Identificacin de los hallazgos que califican
Acusatorio como presuntas infracciones administrativas.
-Determinacin de la gravedad.

Hasta noviembre de 2012 de 10 a 50 UIT. (RM

353-2000-EM)
Multas
A partir de diciembre de 2012 hasta 10 000 UIT
(DS 007-2012-MINAM)
Se viene evaluando elevar el tope de multa
hasta
30 000 UIT.
II. PROCEDIMIENTO
SANCIONADOR Y MEDIDAS
ADMINISTRATIVAS

46
 Funciones de la Direccin de
Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin
de Incentivos
Investigar la comisin de posibles infracciones administrativas sancionables.

Resolver en primera instancia los procedimientos administrativos sancionadores,

imponer las sanciones administrativas y/o medidas correctivas que correspondan y
comunicar de la imposicin de las mismas a la Oficina de Administracin.

Otorga incentivos a los administrados, cuando corresponda.

Absolver consultas y emitir opinin tcnica en el mbito de su competencia.

Disear y administrar el Registro de Infractores Ambientales y el Registro de Actos

Administrativos.

Elaborar a solicitud del Ministerio Pblico la opinin tcnica sobre los casos que
puedan constituir delitos ambientales.
 INSTRUMENTOS NORMATIVOS
DEL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

Resolucin de Consejo Directivo

Procedimiento Administrativo Sancionador.
N012-2012-OEFA/CD: Regula el

Resolucin de Consejo Directivo N035-2013-OEFA-PCD: Metodologa para el

clculo de multas y sanciones.

Resolucin de Consejo Directivo N016-2012-OEFA-CD: Reglamento del

Registro de Infractores Ambientales
Resolucin de Consejo Directivo N020-2013-OEFA-PCD: Aprueban
lineamientos para determinar la reincidencia.

Resolucin de Consejo Directivo N 010-2013-OEFA/CD: Lineamientos para la

aplicacin de medidas correctivas

Reglas Generales de la Potestad Administrativa, aprobadas por Resolucin

N 038-2013-OEFA/CD

48
 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
SANCIONADOR
15 das 180 das 15 das 90 das

Informe Resolucin
Tcnico Inicio del PAS Resolucin Final
Acusatorio (Resolucin de Descargos Directoral Apelacin (2da Instancia)
inicio) (1ra Instancia)

Autoridad instructora (Sub Autoridad decisora (Direccin de

Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin
Tribunal de
Direccin de Instruccin e
Investigacin) de Incentivos) Fiscalizacin
Ambiental
Direccin de
Supervisin
Autoridad
Direccin de Fiscalizacin, Sancin
acusadora y Aplicacin de Incentivos
 Medidas Administrativas

Recomendaciones Reglamento de Supervisin

Directa
Mandato de carcter Particular Resolucin N 007-2013-
OEFA/CD
Medidas Preventivas

Reglamento de Procedimiento
Administrativo Sancionador
Medidas Cautelares Resolucin N 012-2012-
OEFA/CD
Medidas Correctivas

50
 Medidas Correctivas

Base legal:

Ley General del Ambiente, aprobada por Ley

N28611

Literal d) del numeral 22.2 del artculo 22 de la Ley

N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental

Lineamientos para la aplicacin de medidas

correctivas, aprobados por Resolucin N 010-2013-
OEFA/CD

51
 Tipos de Medidas Correctivas

Medidas de Adecuacin
Finalidad

Adaptar las actividades del administrado a estndares

determinados, para asegurar la mitigacin de posibles
efectos perjudiciales en el ambiente o la salud de las
personas.

Caso : Pluspetrol Per Corporation Lote 88

Incumplimiento de los compromisos asumidos en el
Plan de Manejo Ambiental y Social de su Estudio de
Impacto Ambiental semi detallado

52
 Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Paralizacin
Finalidad

Cesar la actividad daosa, para evitar que contine

la afectacin al ambiente.

Caso

Incumplimiento del Estudio de Impacto Ambiental

del Proyecto de Fosfatos Bayvar (Compaa Minera
Miski Mayo S.R.L.)

53
 Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Restauracin
Finalidad

Revertir los impactos generados debido a la comisin

de la infraccin, restaurando, rehabilitando o
reparando los componentes ambientales afectados.

Caso

Incumplimiento del Plan Ambiental Complementario

del Lote 1AB (Pluspetrol Norte S.A.)

54
 Tipos de Medidas
Correctivas
Medidas de Compensacin

Finalidad

Reemplazar o sustituir los recursos naturales o

elementos del ambiente afectados, por otros de
similares caractersticas, clase, naturaleza y calidad.

Caso:

- Laguna Shanshococha (Pluspetrol Norte S.A.)

55
III. Criterios Resolutivos

56
 El denunciante no necesita inters
legtimo

Resolucin Directoral N 363-2012-OEFA/DFSAI (26.11.2012)

() la denuncia es un derecho que tiene todo ciudadano de

poner en conocimiento de la administracin la comisin de hechos
supuestamente ilcitos. Dicha iniciativa no debe confundirse con la
potestad de la administracin de dar inicio (siempre de oficio) el
procedimiento administrativo sancionador.

11. Adems, el numeral 105.1 del artculo 105de la LPAG reconoce

el derecho de los administrados a formular denuncias administrativas
por aquellos hechos antijurdicos que conociera, sin que por este
hecho sea considerado parte o sujeto del procedimiento; por lo que
en el presente caso no es necesario que el denunciante acredite
algn tipo de afectacin o inters legtimo para que la autoridad
administrativa d trmite a su denuncia.

57
 Incumplimiento de LMP es
dao potencial
Resolucin N082-2013-OEFA/TFA (p.15.04.2013)
54. () la definicin de dao ambiental prevista en la Ley N 18611
recoge dos elementos de importancia:
a) El dao ambiental debe importar un menoscabo material al
ambiente y/o a alguno de sus componentes.
b) El referido menoscabo material debe generar efectos negativos,
que pueden ser actuales o potenciales.
()
60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un
dao que () constituye un dao ambiental. En este caso, el
menoscabo material se verifica mediante la debida comprobacin del
exceso de los LMP, es decir, la superacin de los niveles tolerables de
descargas al ambiente, respecto de un determinado parmetro;
mientras que, los efectos negativos de tal menoscabo material pueden
ser actuales o potenciales.
58
 Incumplimiento de LMP es
dao potencial
Resolucin Directoral N 482-2013-OEFA/DFSAI (14 de octubre de 2013)

El incumplimiento de LMP involucrar la existencia de dao ambiental

siempre que se acredite una afectacin real o potencial a componentes
biticos (flora y fauna).

Para comprobar si el exceso de LMP genera dao ambiental, primero

corresponde detallar la relacin que existe entre degradacin ambiental,
contaminacin ambiental y dao ambiental. As, la degradacin ambiental
supone la existencia de contaminacin ambiental y/o dao ambiental real o
potencial, mientras que la contaminacin ambiental podra generar dao
ambiental real o potencial.

Asimismo, para determinar la generacin de dao ambiental real o

potencial, la autoridad evaluar el porcentaje en que cada parmetro
excede el LMP establecido por la norma.

59
 Tambin es efluente si
descarga al suelo
Resolucin N248-2012-OEFA/TFA (13.11.2012)

() el artculo 13de la Resolucin Ministerial N 011-96-EM/VMM establece que

sern considerados como efluentes lquidos minero-metalrgicos, aquellos flujos
provenientes de las instalaciones del titular minero, que descarguen al ambiente.
()
Al respecto, el numeral 2.3 del artculo 2de la Ley N28611, prescribe que el
ambiente comprende aquellos elementos fsicos, qumicos y biolgicos de origen
natural o antropognico que, en forma individual o asociada, conforman el
medio en el que se desarrolla la vida, siendo los factores que aseguran la salud
individual y colectiva de las personas y la conservacin de los recursos naturales,
la diversidad biolgica y el patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros.
De dicha definicin se desprende que forman parte del ambiente no slo los
organismos vivos, sino adems los medios en los cuales stos habitan, tales como
el agua, suelo y aire ()
Las descargas lquidas correspondientes a los puntos de control POD y M-21 al
ser vertidas finalmente al suelo, el cual constituye un componente del ambiente
(), s revisten la condicin de efluente minero-metalrgico ().
60
 Ttulo Habilitante
Certificacin Ambiental

Resolucin Directoral N 027-2012-OEFA/DFSAI (15.02.2012)

() la DFSAI consult a la Direccin General de Asuntos

Ambientales Energticos (en adelante, DGAAE), si es que todas las
lneas de transmisin necesitan o no EIA, independientemente que le
corresponda o no concesin para transmisin elctrica. En base a
ello, mediante oficio N 2336-2011/MEM-AAE del 25 de octubre del
2011, la DGAAE corri traslado a la DFSAI el Informe N 0346-2011-
MEM-AAE-NAE/KCV, donde se concluy que () todas las lneas
de transmisin requieren de certificacin ambiental previa y que
es posible que una Lnea de Transmisin opere nicamente con el
certificado ambiental respectivo (folio 15 del expediente N 126-
2011-DFSAI/PAS).

(PD: Discusin pendiente en apelacin)

61
 Compromisos sociales del IGA son de
obligatorio cumplimiento y el titular asume
la responsabilidad por los contratistas

Resolucin Directoral N 354-2013-OEFA/DFSAI del 6 de agosto de 2013

En aplicacin a los principios de primaca de la realidad y verdad

material, la autoridad consider que, independientemente del
momento en que se formaliz la relacin contractual entre el titular
minero y la empresa naviera, esta ltima actuaba, en los hechos, como
su contratista. En ese sentido, determin que la empresa minera era
responsable por el incumplimiento de los compromisos sociales
asumidos en su EIA-sd

62
 La ruptura de nexo causal es eximente
de responsabilidad

Resolucin Directoral N 402-2013-OEFA/DFSAI del 29 de agosto de 2013

Si bien era obligacin del titular minero realizar las acciones de previsin
y control de modo permanente en el tiempo para evitar la afectacin
del ambiente mientras duraba la actividad minera, la continuidad de
sus labores de remediacin en el rea de operaciones de la Unidad
Minera correspondiente se vio afectada por la invasin de los ex
trabajadores de la empresa minera. En consecuencia, la autoridad
administrativa dispuso eximir de responsabilidad al titular minero por la
conducta infractora, en la medida que esta fue causada por un hecho
determinante de tercero, y archivar el procedimiento.

63
 Responsabilidad del titular y
contratacin con tercero (1/2)
Resolucin Directoral N 216-2013-OEFA/DFSAI (27.05.2013)
15. Las empresas no limitan su responsabilidad a los actos que ejecutan
directamente sino a todas aquellas actividades que deban ser
ejecutadas por la empresa, al margen si estas fueron realizadas
directamente por estas o travs de terceros subcontratados. En efecto,
la forma como una empresa decide estructurar la ejecucin de sus
actividades (directamente o a travs de un tercero) no puede ser
oponible a la autoridad ante la ocurrencia de un incidente,
constituyendo parte del riesgo de una empresa si decide que sus
actividades sean realizados por otras personas ajenas a estas.
()
17. Bajo esa lgica, Antamina no solo es responsable por su actuar
negligente al colocar barriles de petrleo en la rampa donde se
encontraba estacionado el camin cisterna, siendo que tambin
responde por el actuar negligente de Transportes Ortiz que particip
como subcontratado de la empresa minera para realizar actividades de
mantenimiento a su estacin de control y bombeo.
64
Nueva tipificacin de LMP
Nueva tipificacin de LMP
Nueva tipificacin de LMP
Artculo 17 de la Ley del
SINEFA
El cumplimiento de las obligaciones ambientales
fiscalizables antes mencionadas es obligatorio para todas
las personas naturales o jurdicas que realizan las actividades
que son de competencia del OEFA, aun cuando no
cuenten con permisos, autorizaciones ni ttulos habilitantes
para el ejercicio de las mismas. Esta disposicin es aplicable
a todas las Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA),
respecto de sus competencias, segn corresponda.

Cuando el OEFA obtenga indicios razonables y verificables

del incumplimiento de las condiciones para que una
actividad se encuentre en el mbito de competencias de
los gobiernos regionales, y por tanto su condicin actual
debiera corresponder al mbito de competencias del OEFA,
este se encuentra facultado para desarrollar las acciones
de fiscalizacin ambiental a que hubiere lugar.
Primaca de la realidad

El OEFA para ejercer sus competencias slo requiere contar con

indicios razonables y verificables para ejercer su competencias.

Estos indicios se toman de la realidad.

Por tanto, no se evala el ttulo habilitante con el que cuenten los

administrados sujetos de la investigacin.

Estamos hablando de una facultad mandato otorgado por Ley.

La directriz es verificar la verdadera naturaleza de las situaciones, ms

all de lo que formalmente podra desprenderse de los permisos o
autorizaciones.
Primaca de la realidad

La primaca de la realidad est ligada al Principio de

Verdad Material recogido en la Ley del Procedimiento
Administrativo General.

En el procedimiento, la autoridad administrativa

competente deber verificar plenamente los hechos
que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual
deber adoptar todas las medidas probatorias
necesarias autorizadas por la ley, aun cuando no hayan
sido propuestas por los administrados o hayan acordado
eximirse de ellas.

Mandato Legal que ordena a la autoridad arribar a la

verdad material de los hechos investigados adoptando
todas las medidas que correpsondan.
Primaca de la realidad

Bajo este contexto, qu ocurra en el tema minero?

Se tena administrados que si bien formalmente

ostentaban el ttulo de PPM o MA, en la realidad
desempeaban su actividad como MM o GM.

Ello, fue constatado por el OEFA en el marco de sus

funciones de supervisin a entidades pblicas. En
concreto, cuando realiz supervisiones a los Gobiernos
Regionales.
Primaca de la realidad
PPM segn el Artculo 91 del TUO de la Ley General de Minera

En forma personal o como conjunto de personas naturales, o

personas jurdicas conformadas por personas naturales o
cooperativas mineras o centrales de cooperativas mineras se
dedican habitualmente a la explotacin y/o beneficio directo
de minerales;

Posean, por cualquier ttulo, hasta dos mil (2,000) hectreas,

entre denuncios, petitorios y concesiones mineras; y, adems.

Posean, por cualquier ttulo, una capacidad instalada de

produccin y/o beneficio no mayor de trescientas cincuenta
(350) toneladas mtricas por da. En el caso de los productores
de minerales no metlicos y materiales de construccin, el lmite
mximo de la capacidad instalada de produccin y/ o
beneficio ser de hasta un mil doscientas (1,200) toneladas
mtricas por da.
Primaca de la realidad

MA segn el Artculo 91 del TUO de la Ley General de Minera

En forma personal o como conjunto de personas naturales o personas

jurdicas conformadas por personas naturales, o cooperativas mineras o
centrales de cooperativas mineras se dedican habitualmente y como
medio de sustento, a la explotacin y/o beneficio directo de minerales,
realizando sus actividades con mtodos manuales y/o equipos bsicos;
y

Posean, por cualquier ttulo, hasta un mil (1,000) hectreas, entre

denuncios, petitorios y concesiones mineras; o hayan suscrito acuerdos o
contratos con los titulares mineros segn lo establezca el reglamento de
la presente ley; y, adems;

Posean, por cualquier ttulo, una capacidad instalada de produccin

y/o beneficio no mayor de veinticinco (25) toneladas mtricas por da.
En el caso de los productores de minerales no metlicos y de materiales
de construccin, el lmite mximo de la capacidad instalada de
produccin y/o beneficio ser de hasta cien (100) toneladas mtricas
por da.
Primaca de la realidad

Ejemplo:

Se determin que si bien un administrado estaba registrado por la

DGM como PPM, sumando sus derechos y concesiones mineros a
nivel nacional llegaba a ser un MM.

Asimismo, de las actas de fiscalizacin tanto del GR como de la

FEMA se determin que mantena maquinaria propia de la MM.

Ojo que la declaracin de compromiso de acuerdo a lo que indica

la norma constituye una declaracin jurada de que se viene
desarrollando actividades.
Primaca de la realidad
Grupo Econmico

El OEFA aplicando el Principio de Primaca de la Realidad determin que

existan, por ejemplo:

Familias con derechos o concesiones mineras individuales por cada

integrante. Es decir, la madre tena un derecho minero de hasta 1900
hectreas, un padre con una concesin de hasta 1000 hectreas, un
hijo con una concesin de 1500 hectreas, etc.

Familias en la que la madre tena concesiones de hasta 1800 hectreas y

a su vez sta era gerente general de una empresa con una concesin
de hasta 1500 hectreas, en la que a su vez, un padre era accionista
mayoritario y tena por otro lado otra concesin.

Concesiones unas al lado de otras en las que en cada una de ellas se

realizaba uno de los procesos necesarios para la obtencin de
minerales.
Primaca de la realidad

Grupo Econmico

Era evidente que todo el grupo actuaba como una unidad

econmica y tena un designio comn, por lo que debera
calificarse como un nico administrado y, en ese sentido, el OEFA
asuma competencias en el marco del Principio de Primaca de la
Realidad.

Y una vez determinado el Grupo y sancionada su conducta, como

se corrigue la certificacin, su ttulo habilitante?. La DGM debera
otorgar un TH para todo el grupo? Comunicacin de OEFA con el
certificador.
Primaca de la realidad

Aspectos procedimentales

Pero como se encausa un procedimiento administrativo contra un

administrado que cuenta con TH de PPM y se tiene indicios de que
en la realidad pertenece a la MM?

A efectos de no afectarse su derecho de defensa debe en principio

determinarse su verdadero estrato en el marco del procedimiento.
(Hasta ac no hay una naturaleza sancionadora).

Una vez determinado ello, debe estudiarse si con la calificacin real

ha cometido una infraccin administrativa.

Cmo viene realizando esta labor el OEFA?