ESTUDIO DE PRE

INVERSION A NIVEL DE
PERFIL
A NIVEL DE INTRODUCCIÓN
CICLO DE
INVERSIONES 1. Programación
4. multianual de
Funcionamiento inversiones (PMI)

3. 2.
Ejecución Formulación
y evaluación
1. PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES
 SE DEFINEN INDICADORES DE BRECHAS
 Diagnostico de la situación de las brechas
 Inventario de activos existentes
 Metas de proyectos (stock de activos óptimo)

 Se establecen Criterios de Priorización

 Se establece una Cartera de Inversiones
No todas las inversiones publicas son consideradas proyectos de inversión:
- Proyecto de inversión (PI)
- Inversiones no PI: inversiones de reposición, rehabilitación, optimización y
ampliación marginal
 2. FORMULACIÓN Y EVALUACION

 ELABORACION DE FICHAS TECNICAS O  EVALUACION Y REGISTRO DEL

ESTUDIOS DE PRE INVERSION PROYECTO EN EL BANCO DE
INVERSIONES.
Los proyectos más recurrentes y replicables se
estandarizan en fichas técnicas predefinidas La unidad formuladora (UF)
(sectores – GN) - Realiza la evaluación de las fichas técnicas
técnicos: y de los estudios de pre-inversión

- Fichas técnicas simplificadas. - Registra el proyecto y el resultado de la

evaluación en el Banco de Inversiones
- Fichas técnicas estándar .
- Las inversiones que no constituyen PIP
- Estudio de perfil. requieren únicamente ser registradas en el
Banco de Inversiones mediante el Formato
- Estudio de perfil reforzado.
N° 2.
A TOMAR EN CUENTA
• En el caso de PIP con deuda pública, la OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y
evaluación, como requisito previo a la elaboración de los estudios de pre-inversión
 3. EJECUCIÓN  EJECUCIÓN DEL PROYECTO

 ELABORACION DEL EXPEDIENTE

TECNICO O DOCUMENTOS - Sistema de Seguimiento de Inversiones:
EQUIVALENTES herramienta que asocia el Banco de
Inversiones con el SIAF.
La unidad ejecutora de inversiones (EUI)
elabora el expediente técnico (ET). - Las modificaciones deben registrarse en
el Banco de Inversiones antes de su
- El ET está en función de la concepción ejecución (por la UEI o UF, según
técnica y dimensionamiento planteado corresponda).
en el estudio de pre-inversión o de la
ficha técnica - La UEI realiza la liquidación física y
financiera y cierra el registro en el
Banco de Inversiones una vez culminada
la ejecución.
A TOMAR EN CUENTA:
- Se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se actualiza el PMI, previa
aprobación del Órgano Resolutivo e informe a la DGPMI, conforme a la normatividad
presupuestaria vigente.
- En el caso de las APP, se rigen por su contrato.
 4. FUNCIONAMIENTO

 REPORTE DEL ESTADO
DE LOS ACTIVOS
Los titulares de los activos en
el PMI deben reportar
anualmente su estado a las
OPMI del sector, GR o GL
respectivo.
 EVALUACIÓN EX POST
 PROGRAMAR GASTO DE LOS PROYECTOS
PARA O Y M
- La DGPMI establecerá
Los titulares de los activos criterios para evaluar la
deben programar el gasto cartera de inversiones .
necesario para asegurar la
operación y mantenimiento de - La OPMI respectiva deberé
los mismo. evaluarlos de acuerdo a su
complejidad

A TOMAR EN CUENTA:

La DGPMI tiene la facultad de publicar el listado de inversiones

que serán evaluadas cada año por la OPMI del sector, GR O GL.
 ESTUDIO DE PRE
INVERSIÓN A NIVEL
DE PERFIL
 1. RESUMEN EJECUTIVO
 1.1 Nombre del Proyecto de Inversión Pública
“Instalación de los Servicios de Educación Inicial En El Caserío La
Toma - La Encañada – Cajamarca - Cajamarca"
 1.2 Objetivo del Proyecto

Población escolar de la Institución Educativa Nivel Inicial – LA

TOMA atendida con adecuadas condiciones de infraestructura.

 1.3 Balance Oferta y Demanda de los servicios del PIP

La oferta actual con que cuenta la Institución Educativa Inicial –

LA TOMA para cubrir la demanda de infraestructura es
prácticamente nula ya que no cuenta con local propio en el ITEM
4.4 de IDENTIFICACION Y EVALUACION se muestra todos los
cuadros y las brechas existentes de la Institución.
 1.4.-Descripción Técnica del PIP
Componentes del proyecto

A.- Comprende la Construcción de 02 aulas con servicios higiénicos

incluidos.
B.- Comprende la Construcción de 01 Dirección.
C.-Construcción de Cerco Perimétrico de malla metálica.
F.-Construcción de Patio e implementación de Juegos Recreativos.
D.-Mobiliario.
E.-Instalación de Biodigestor.
F.-Mitigación de Impacto Ambiental.
G.-Flete.
1.5.-Costos del PIP

Costos de la Alternativa seleccionada:

A Precio de Mercado: El precio de mercado es la

sumatoria de todos los precios establecidos con
materiales de mercado.

A Precio Social: Refleja el verdadero costo utilizando

factor de corrección para la sociedad
ALTERNATIVA N°1
 1.6.-Beneficios del PIP
Situación “Sin Proyecto”
La I.E. brinda el servicio educativo
a los alumnos con las mismas
condiciones identificadas en el
Problema Central.
Situación “Con Proyecto”
La I.E. brinda el servicio educativo a
todos los alumnos que harán uso de los
ambientes nuevos y mejorados.
Satisfacción de la demanda de
infraestructura en el plantel.
 1.7.- Resultados de la evaluación social

La evaluación se realiza utilizando la relación Costo / Efectividad.

 1.8.-Sostenibilidad del PIP

La Sostenibilidad del proyecto está fundamentada en las siguientes

razones:

 La administración, operación y mantenimiento de la nueva

infraestructura se garantiza con el documento expedido por la Dirección
Regional De Educación, documento adjunto como anexo al presente
estudio.
 1.9 IMPACTO AMBIENTAL

Tendrá un mínimo impacto ambiental, debido a que se

trata de la construcción de una infraestructura de bien
social y educativo, que se realizará en una mínima
extensión de terreno, de tal forma que los trabajos
realizados no causarán impacto negativo en el medio
ambiente.
POSIBLES IMPACTOS AMBIENTALES:

POR EL USO DE AGREGADOS Y CAUCES DE AGUA Y CAMINOS:

OTROS MATERIALES:

• En la ejecución de la obra, se ha
• Afectación a una pequeña parte previsto la ocupación temporal
del área alrededor de la de cauces naturales y artificiales
infraestructura a construir, de agua superficial (lluvia) y
debido al uso de concretos y a la caminos.
realización de diferentes
• Se ha previsto el uso de agua
procesos constructivos de la
para la preparación del concreto,
obra.
en cantidades mínimas.
SONIDOS:
• En la ejecución de la obra, se
producirán sonidos con una
intensidad superior a los medios
normales, debido al mezclado del
concreto, estos trabajos se
ejecutarán a campo abierto.
FLORA Y FAUNA:
• La ejecución de la presente obra,
no compromete en forma alguna
la flora y la fauna de la zona,
puesto que se ha previsto
trabajar en áreas mínimas de
terreno.
DESPERDICIOS:
• Luego de la ejecución de la obra,
quedarán desmonte sobrante del
proceso constructivo en
cantidades mínimas.
USO DE INSUMOS QUÍMICOS:
• En la instalación de tuberías y
otros accesorios, se ha previsto
el uso de pegamento PVC
(sustancia tóxica y volátil).
 MEDIDAS DE MITIGACION:

POR EL USO DE AGREGADOS Y OTROS CAUCES DE AGUA:

MATERIALES:
Por el uso de agua para la
La extracción de este tipo de preparación del concreto, en
agregados, no produce cantidades mínimas, se ha
desestabilización de suelos o considerado que no causa
socavación o alteración en cauces impactos ambientales negativos.
de los ríos.

SONIDOS:
Los sonidos que se producirán
en la ejecución de la obra serán
a campo abierto.
 DESPERDICIOS:
-El desmonte sobrante producto del proceso constructivo.
-Después de culminados los trabajos, las áreas que han sido ocupadas se
desocuparán almacenando los sobrantes de obra de ser el caso en un ambiente
adecuado para almacén.

USO DE INSUMOS QUÍMICOS: OTROS:

En la instalación de tuberías y otros En la ejecución de la obra, se deberá
accesorios, se ha previsto el uso de colocar cerco perimétrico provisional
pegamento PVC (sustancia tóxica y
volátil). Asimismo se ha previsto el uso para evitar el ingreso de personas ajenas
de combustibles para el funcionamiento y malogren las obras que se estarán
de los equipos. Con la finalidad de ejecutando durante el proceso
mitigar la contaminación, estos trabajos
serán ejecutados por personal constructivo.
especializado con la protección
necesaria. Además, se contará con
almacén de obra.
 1.10 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

FASE DE INVERSIÓN FASE DE OPERACIÓN

• La Municipalidad Distrital de La • La operación y mantenimiento a

Encañada se encarga de la cargo de los responsables
elaboración de los estudios y de inmediatos, el Director de la I.E.
la búsqueda de financiamiento. y la APAFA respectiva.
• La ejecución de la obra se hará
por contrata; se dispone del
financiamiento total del
proyecto.
 1.11 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

• El problema identificado es Población escolar de la Institución Educativa

Nivel Inicial en el Caserío La Toma inadecuadamente atendida.

• En la evaluación económica del proyecto, se emplea el método

Costo/Efectividad.

• Por la temporalidad de la obra y el uso de materiales no contaminantes no

existe riesgo de efectos negativos duraderos en el medio ambiente.

• Elaborar Expediente Técnico integral, de aprobarse la viabilidad del proyecto.

El proyecto: “Instalación de los Servicios de Educación Inicial en el Caserío

La Toma - La Encañada – Cajamarca - Cajamarca" debe ser considerado
VIABLE.
 1.12.- Plan de implementación

CRONOGRAMA DE INVERSIÓN POR METAS

MES

Código Descripción Costo UND 1 2 3 4 5

001 AULAS (2) INC. SSHH 144,610.43 GLB 36152.608 36152.6075 36152.608 36152.608
002 DIRECCIÓN INC. SSHH 29,221.21 GLB 7305.3025 7305.3025 7305.3025 7305.3025
003 CERCO PERIMÉTRICO DE MALLA METÁLICA 56,745.76 GLB 14186.44 14186.44 14186.44 14186.44
004 EQUIPAMIENTO DE MOBILIARIO 6,715.00 GLB 1678.75 1678.75 1678.75 1678.75
005 PATIO E IMPLEMENTACION DE JUEGOS RECREATIVOS
48,465.23 GLB 12116.308 12116.3075 12116.308 12116.308
006 INSTALACIÓN DE BIODIGESTOR 2,215.33 GLB 55383.25 55383.25 55383.25 55383.25
007 MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL 5,000.00 GLB 1250 1250 1250 1250
008 FLETE 5,096.27 GLB 1274.0675 1274.0675 1274.0675 1274.0675
COSTO DIRECTO DE LA OBRA 298,069.23 GLB 74517.308 74517.3075 74517.308 74517.308
GASTOS GENERALES (12%) 35,768.31 GLB 8942.0769 8942.0769 8942.0769 8942.0769
UTILIDAD (8%) 23,845.54 GLB 5961.3846 5961.3846 5961.3846 5961.3846
SUBTOTAL 357,683.08 GLB 89420.769 89420.769 89420.769 89420.769
IGV (18%) 64,382.95 GLB 16095.738 16095.7384 16095.738 16095.738
VALOR REFENCIAL 422,066.03 GLB 105516.51 105516.507 105516.51 105516.51
GASTOS DE SUPERVISION (3.5%) 14,772.31 GLB 3693.0778 3693.07776 3693.0778 3693.0778
EXPEDIENTE TECNICO (2%) 8,441.32 GLB 8441.3206
COSTO TOTAL PROYECTO 445,279.66 GLB 8441.3206 109209.59 109209.585 109209.59 109209.59
 CRONOGRAMA DE METAS FÍSICAS

MES

Código Descripción UND 1 2 3 4 5

Exp. Tec. GLB 100%

INFRAESTRURURA GLB 25% 25% 25% 25%

COSTO DIRECTO DE LA OBRA GLB 25% 25% 25% 25%

GASTOS GENERALES (12%) GLB 25% 25% 25% 25%
UTILIDAD (8%) GLB 25% 25% 25% 25%
SUBTOTAL GLB 25% 25% 25% 25%
IGV (18%) GLB 25% 25% 25% 25%
VALOR REFENCIAL GLB 25% 25% 25% 25%
GASTOS DE SUPERVISION (3.5%) GLB 25% 25% 25% 25%
EXPEDIENTE TECNICO (2%) 100%
COSTO TOTAL PROYECTO GLB 25% 25% 25% 25%
1.13.- Marco Lógico
2.- ASPECTOS GENERALES

2.1.- Nombre del Proyecto

“Instalación de los Servicios de Educación Inicial En El

Caserío La Toma - La Encañada – Cajamarca - Cajamarca"

1. Ubicación

Región :Cajamarca
Provincia :Cajamarca
Distrito :La Encañada
DRE :Cajamarca
GRÁFICO Nº 01: PERÚ. LOCALIZACIÓN
GEOGRÁFICA DELAREGIÓNCAJAMARCA

GRÁFICO N° 02:LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA

DEL CASERIO LA TOMA, DISTRITO DE
LA ENCAÑADA, PROVINCIA DE
CAJAMARCA, REGIÓN CAJAMARCA

LORETO
SAN IGNACIO

PIURA
AMAZ0NAS
JAEN
EL PROYECTO
LAMBAYEQUE PERTENECE A
CUTERVO LA PROVINCIA
CASERÍO LA TOMA
DE
CHOTA
CAJAMARCA
CAJAMARCA
CELENDIN

SAN MIGUEL
SAN MARTIN
SAN PABLO
CAJAMARCA
SAN MARCOS
CONTUMAZA

CAJABAMBA

LA LIBERTAD
 2.1.2.- Breve resumen del proyecto

El proyecto busca mejorar la calidad del servicio y la infraestructura, realizando las mejoras
necesarias para las adecuadas condiciones de uso y servicio del local, que tiene un tiempo de vida
significativo, 10 años.

La intervención comprende la creación de ambientes convenientes de acuerdo a parámetros

normativos de aulas y SS. HH. Se crearan ambientes para aulas y dirección con servicios
higiénicos incluidos para un mejor servicio y seguridad, cerco perimétrico, se construirá el patio
de juegos infantiles, se instalara un biodigestor para el tratamiento de aguas residuales, sé
embellecerá con áreas verdes las zonas sin utilizar.

El proyecto demandará una inversión de S/. 445,279.66 nuevos soles, beneficiando a un total
de 21 alumnos en el horizonte del proyecto.
2.2.- Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
2.2.1.- Unidad Formuladora
Nombre : GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA URBANO Y RURAL

Responsable : ING. LUIS ALBERTO ORTIZ ROJAS

Formulador : ING. CARLOS LINARES VELASQUEZ

Dirección : Jr. Lima Nº 153 – La Encañada

Teléfono : 826361
Correo electrónico : l.ortiz@mdle.gob.pe

2.2.2.- Unidad Ejecutora

La Municipalidad Distrital de La Encañada, Región Cajamarca, de acuerdo a la Ley
Orgánica de Municipalidades, Ley Nº 27972. El proyecto está ubicado en el ámbito
geográfico de su competencia. Cuenta con la logística necesaria y el personal
profesional y técnico capacitado con experiencia en la ejecución de obras.
Nombre :Municipalidad Distrital de La Encañada
Responsable :ING. JORGE ORLANDO VÁSQUEZ BAZÁN
Dirección :Jr. Lima Nº 153 – La Encañada
Teléfono :826361
 2.3.- Participación de las entidades involucradas y de
beneficiarios
2.3.1.- Entidades
El propósito del proyecto es mejorar la calidad de la prestación del servicio educativo asegurando
adecuadas condiciones físicas del local, al haber cumplido su vida útil, mejorando, ampliando y
modernizando la infraestructura que actualmente presenta la Institución Educativa Inicial- La Toma, en
forma inadecuada para la población estudiantil, personal docente, administrativo y público en general.
La Municipalidad Distrital de La Encañada a través de su Unidad Formuladora y Dirección de
Desarrollo Urbano, expresan la necesidad de llevar a cabo la Gestión en busca del
Financiamiento para el proyecto “Instalación de los Servicios de Educación Inicial En El
Caserío La Toma - La Encañada – Cajamarca – Cajamarca
La APAFA, y autoridades locales se encuentran comprometidas en la gestión y posterior sostenimiento
de la Institución Educativa. Existe colaboración horizontal y vertical entre los miembros de la I.E. y la
comunidad.
La Dirección y Profesores de la I.E.I., han participado proporcionando toda la información
necesaria para la elaboración del perfil
 2.3.2.- Beneficiarios

La participación de los beneficiarios se manifiesta en el

compromiso de la APAFA, la Dirección, cuerpo docente del
plantel y la comunidad de La Toma de encargarse de la
operación y mantenimiento de la I.E.I., una vez ejecutado el
proyecto

La población estudiantil de la I.E. con 21 alumnos son los

beneficiarios directos al año 2013, valor basado en el registro
de matrícula del año lectivo.
 2.4.- Marco de referencia
2.4.1.Antecedentes

La Institución Educativa Inicial –LA TOMA, Distrito De LA ENCAÑADA, Provincia

CAJAMARCA, Departamento CAJAMARCA fue creada mediante Resolución
Directoral N°0747-87, expedida por el Ministerio de Educación, Dirección Zonal de
Educación CAJAMARCA. Actualmente es jurisdicción de la Unidad de Gestión
Educativa CAJAMARCA,

Desde su creación; las autoridades vienen gestionando el financiamiento para la

construcción de su infraestructura básica de funcionamiento.

Actualmente los alumnos de esta institución vienen recibiendo sus clases en aulas
“prestadas” perjudicado el normal desarrollo del proceso de enseñanza – aprendizaje
 2.4.2.-Relación entre el problema y los
lineamientos de la institución
El problema central identificado guarda estrecha relación con los lineamientos de
política del Plan de Desarrollo Concertado de la Municipalidad Distrital de La
Encañada, referido al programa de calidad educativa y al Plan de Gobierno
Municipal de la actual administración en relación a las actividades prioritarias con
las políticas sectoriales
 3. IDENTIFICACIÓN

3.1 Diagnóstico de la situación actual

3.1.1 Antecedentes de la situación actual que motiva el proyecto

Motivos que generaron la propuesta del proyecto

Ya que dicha Institución Educativa no cuenta con local propio para ejercer su
labor eficientemente.

Características del problema educativo que se intenta solucionar

La APAFA y personal docente se encargan del mantenimiento y presentación de
los ambientes con recursos propios.
 3.1.2 Zona y Población Afectada
 Como zona afectada, se considera a La Toma, y otros caseríos como Bajo Quinuamayo, Alto
Quinuamayo y Micuipampa

 Los alumnos son los más afectados, reciben sus clases en aulas en condiciones físicas no tan
aceptables.

3.1.3 Características de la población y Estimación de su gravedad

 Características socioeconómicas de la población
afectada

 Gravedad del problema

3.1.4 Intentos de soluciones anteriores

3.1.5 Intereses de los Grupos Involucrados
3.2 Definición del problema y sus causas

3.2.1 Definición del problema central

3.2.2 Problema central

3.2.3 Causas
3.2.4 Efectos

3.2.5 Árbol de causas - efecto

 EFECTO FINAL
Limitado desarrollo humano en la
localidad

Efecto indirecto Efecto indirecto

Inadecuada preparación de
Incremento de niveles de
los alumnos para el nivel
deserción escolar
inicial

Efecto indirecto Efecto indirecto

Incumplimiento de
Desmotivación de la pobla-
objetivos curriculares del
ción estudiantil
nivel inicial

Población escolar de la IEI LA TOMA, inadecuadamente atendida

 CAUSA DIRECTA
Carencia de adecuados ambientes y recursos físicos.

CAUSA CAUSA CAUSA CAUSA

INDIRECTA INDIRECTA INDIRECTA INDIRECTA
Carencia de
un ambiente
Insuficiente
adecuado
Carencia de se-guridad y
Insuficiente para la
infraestructur pro-tección
equipamient recreación y
a para la física de la
o mobiliario desarrollo
enseñanza. institución y
psicomotriz
alumnado.
del
alumnado
 3.4 Alternativas de solución

 Clasificación de los medios fundamentales como imprescindibles o

no imprescindibles.

 Planteamiento de las acciones.

 Definición y descripción de los proyectos alternativos

a considerar.
 Posibilidades y Limitaciones para implementar la solución al
problema
 4 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

Análisis de la Demanda

Horizonte del proyecto

El horizonte del proyecto es de 10 años, período en el cual se

estiman los resultados de los beneficios esperados.
 En el cuadro se presentan las etapas y período de duración de
cada una de ellas en el horizonte determinado para el proyecto:
Actividades a Ejecutarse por Etapas Duración
Fase de Inversión:
Etapa I:
- Evaluaciones de Campo.
- Formulación de Expediente Técnico.
- Otros (personal de apoyo, material de oficina, copias
de planos, viáticos, combustibles). 04 Meses
- Proceso de contratación para ejecución de obras

Etapa II:
- Construcción de la infraestructura
- Construcción del sistema de tratamiento de aguas
servidas y excretas. 04 Meses
- Construcción del cerco perimétrico
- Obtención del equipamiento

Fase de Operación:
- Mantenimiento de la Infraestructura 10 años
4.1.2 Área de Influencia
El radio de influencia máxima es de 15 a 30 minutos de
caminata para el Centro Educativo Inicial.
No existen otros centros educativos iníciales en el radio
de influencia a donde se puedan trasladar los alumnos de
la localidad.
4.1.3 Demanda Actual
Población de Referencia

Para el proyecto está dada por la población total actual del Distrito de La Encañada,
según censo INEI año 2007 en 495 habitantes.

Población Demandante Efectiva

La población demandante es la del Caserío De La Toma, centros poblados cercanos y

caseríos que sirve la I. E. por ser la única en la zona, se incluyen los más alejados al.
Ver área de influencia.
 Población Objetivo

Está determinada por los alumnos que asisten a la Institución Educativa

Inicial–La Toma en todo el año en turno único y corresponde a los tres grados del nivel
inicial.

4.2 Análisis de la Oferta:

4.2.1 Oferta Actual:
La Oferta Actual está conformada por la infraestructura física
prestada del plantel, la plana docente y la cantidad de alumnos
atendidos. los mismos que cuentan con mobiliario en
condiciones muy deterioradas y escasos.
4.2.2 Oferta con proyecto

Comprende la creación de instalaciones cómodas para el rendimiento y desarrollo educacional.

4.3 Balance Oferta – Demanda

El balance oferta - demanda se determina a partir de la demanda del servicio en número de alumnos y la
capacidad instalada de la Institución Educativa.

4.4 Planteamiento técnico de las alternativas

4.4.1 Descripción de Alternativas encontradas
 Alternativa 1:

 “CONSTRUCCION DE 02 AULAS Y DIRECCIÓN CON PISOS DE

CEMENTO PULIDO COLOREADO BRUÑADO, CERCO PERIMETRICO,
PATIO Y AREA DE JUEGOS INFANTILES , INTALACION DE
BIODIGESTOR Y QUIPAMIENTO CON MOBILIARIO, EN LA I.E.I. –
CASERIO LA TOMA- DISTRITO DE LA ENCAÑADA-CAJAMARCA–
CAJAMARCA”
 Alternativa 2:

 CONSTRUCCION DE 02 AULAS Y DIRECCIÓN CON PISOS DE

CERAMICA de 0.30 cm x 0.30 cm., CERCO PERIMETRICO, PATIO Y
AREA DE JUEGOS INFANTILES , INTALACION DE BIODIGESTOR Y
QUIPAMIENTO CON MOBILIARIO, EN LA I.E.I. –CASERIO LA
TOMA- DISTRITO DE LA ENCAÑADA-CAJAMARCA– CAJAMARCA”
 4.5Costos
4.5.1 Costos en la situación "Sin Proyecto"
En la situación “Sin proyecto” sólo se consideran costos de operación y mantenimiento. El
costo asciende al monto de S/.18,324.00 a precios privados. No hay costos de inversión.

4.5.2 Costos en la situación "Con Proyecto"

Los costos en la situación con proyecto están dados por los costos de operación y
mantenimiento de la infraestructura y la inversión para la:
CONSTRUCCION DE 02 AULAS Y DIRECCIÓN CON PISOS DE CEMENTO
COLOREADO BRUÑADO, CERCO PERIMETRICO, PATIO Y AREA DE JUEGOS
INFANTILES , INTALACION DE BIODIGESTOR Y QUIPAMIENTO CON MOBILIARIO.
 4.5.3 Costos Incrementales
Los costos incrementales están representados por la
diferencia del Valor actual de los costos totales en
la situación “Con Proyecto” y el Valor actual de los
costos totales en la situación “Sin Proyecto”, tanto a
precios sociales como a precios privados.
 Beneficios
Beneficios en la Situación “Sin Proyecto”
 La I.E. sigue brindando el servicio educativo a los alumnos. Con las mismas
condiciones identificadas en el Problema Central.
Beneficios en la Situación “Con Proyecto”
 La I.E.I brinda el servicio educativo a todos los alumnos que harán uso de los
ambientes nuevos y mejorados.
 Satisfacción de la demanda de infraestructura en el plantel.
 Creación de condiciones favorables para el desarrollo físico y psicopedagógico.
 Mejora en el nivel de confort y comodidad de la I.E.I
 4.6 Evaluación Social

4.6.1 Metodología Costo/Efectividad:

 La metodología costo-efectividad, usa indicadores fiables de la intervención
identificando los beneficios del proyecto de acuerdo a su producción en términos no
monetarios; es decir, los resultados esperados del mismo en función de sus objetivos
originales los que corresponden a las líneas de acción presentadas en el módulo de
identificación del proyecto.
 4.6.2 Indicadores de Resultados
 Los objetivos y metas del proyecto se expresan como indicadores de
resultado, de corto y mediano plazo, en donde los primeros están asociados
a la población atendida y los segundos a los casos resueltos.

4.6.3 Flujo de Costos del Proyecto

 El Flujo de Costos representa los desembolsos que deben realizarse, según

el periodo en el que se efectúa dicho desembolso.
 FLUJO DE COSTOS TOTALES A PRECIOS SOCIALES
ALTERNATIVA 1

Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
Acciones VACT PS
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Inversión 365,012.74 365,012.74 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Ejecución de infraestructura CD 240,722.37
Gastos Generales (12%) 30,295.76
Utilidad (8%) 18,361.06
IGV (18%) 54,532.36
Supervisión (3.5%) 13,428.03
Elaboración Exp. Técnico (2%) 7,673.16
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 260,570.05 0.00 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58
Con Proyecto 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39
* Operación 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73
* Mantenimiento 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66
Sin Proyecto 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81
* Operación 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24
* Mantenimiento 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58
TOTAL COSTOS 625,582.79 365,012.74 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58
FA 9% 1.0000 0.9174 0.8417 0.7722 0.7084 0.6499 0.5963 0.5470 0.5019 0.4604 0.4224
VAC PS 637,163.63 365,012.74 38,905.12 35,692.77 32,745.66 30,041.89 27,561.36 25,285.66 23,197.85 21,282.43 19,525.17 17,913.00
 FLUJO DE COSTOS TOTALES A PRECIOS SOCIALES
ALTERNATIVA 2

Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10
Acciones VACT PS
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Inversión 367,470.62 367,470.62 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
Ejecución de infraestructura CD 245,984.03
Gastos Generales (12%) 29,518.08
Utilidad (8%) 19,678.72
IGV (18%) 53,132.55
Supervisión (3.5%) 12,190.97
Elaboración Exp. Técnico (2%) 6,966.27
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO 260,570.05 0.00 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58
Con Proyecto 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39 57,935.39
* Operación 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73 55,423.73
* Mantenimiento 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66 2,511.66
Sin Proyecto 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81 15,528.81
* Operación 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24 15,254.24
* Mantenimiento 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58 274.58
TOTAL COSTOS 628,040.68 367,470.62 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58 42,406.58
FA 9% 1.0000 0.9174 0.8417 0.7722 0.7084 0.6499 0.5963 0.5470 0.5019 0.4604 0.4224
VAC PS 639,621.51 367,470.62 38,905.12 35,692.77 32,745.66 30,041.89 27,561.36 25,285.66 23,197.85 21,282.43 19,525.17 17,913.00
4.6.4Valor Actual de los Costos Totales (VACT)
 CAMBIOS EN EL VACT

Alternativa 1 Alternativa 2

Número de beneficiarios 5,527 5,527

VACT 637,163.63 639,621.51

VAE 1/ 122,144.27 122,615.44

1/ Sobre la base del VACT, considerando 10 años de vida útil del proyecto
 4.6.5Ratio Costo-Efectividad del Proyecto (CE)

 El ratio costo-efectividad del proyecto (C/E) se determina dividiendo el costo del mismo entre la cantidad de
alumnos beneficiados durante el horizonte del proyecto, ver cuadro:
ESTIMACION DEL RATIO COSTO/EFECTIVIDAD

Alternativa 1 Alternativa 2

Número de alumnos 234 234

VACT 637,163.63 639,621.51

VAE 1/ 122,144.27 122,615.44

Ratio C/E 2/ 2,717.16 2,727.64

1/ Sobre la base del VACT, considerando 10 años de vida útil del proyecto

2/ Ratio C/E = VACT / Número de alumnos

 4.7Análisis de sensibilidad

 El Análisis de Sensibilidad está sujeto a la variación del número

de alumnos, incremento de costos, vulnerabilidad de la
infraestructura, condiciones de la zona donde se ejecutará el
proyecto y modalidad de ejecución.
 Ratio C/E1/ Ratio C/E1/
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD Alternativa 1 Alternativa 2
% Variación en Costos Totales
(Inversión)

20 3,260.59 3,273.17

 Se aprecia que las alternativas 15 3,124.73 3,136.79

seleccionadas no muestran mucha
10 2,988.87 3,000.40
sensibilidad ante cambios en los
costos totales de inversión y 5 2,853.02 2,864.02
cantidad de alumnos beneficiarios,
0 2,717.16 2,727.64
para el rango tomado (de –20 a +20
por ciento). -5 2,581.30 2,591.26

-10 2,445.44 2,454.88

-15 2,309.58 2,318.49

-20 2,173.73 2,182.11

1/ Ratio C/E = VACT/número de alumnos

GRÁFICO Nº 10: VARIACIÓN DE LOS COSTOS

ANALISIS DE SENSIBILIDAD

3,500.00

3,000.00

2,500.00
RATIO C/E

2,000.00

1,500.00

1,000.00

500.00

0.00
20 15 10 5 0 -5 -10 -15 -20
VARIACION EN COSTOS TOTALES

RATIO C/E ALT1 RATIO C/E ALT2

4.8Análisis de sostenibilidad
 La sostenibilidad del proyecto, estará sujeta a todas las acciones que en su favor se puedan desarrollar desde
la fase de Pre inversión hasta la de Operación y Mantenimiento, permitiendo alcanzar los beneficios
esperados.
 La sostenibilidad depende de los siguientes factores:
 Las actividades a desarrollarse durante las fases de Pre inversión, Inversión y Operación del proyecto, serán
facilitadas de manera directa por los beneficiarios del proyecto.
 La participación de los beneficiarios durante la etapa de operación y mantenimiento de la nueva
infraestructura ha sido garantizada en virtud del compromiso suscrito por la Dirección Regional De
Educación, documento adjunto como anexo al presente estudio.
 Plan de Mantenimiento: se debe hacer de conocimiento documentado a la APAFA y a la Dirección del
Plantel las acciones previstas en el mismo, durante el acto oficial de Recepción y Entrega de obra. En el Acta
se dejará constancia de la necesidad de cumplir con los compromisos asumidos en la etapa de pre inversión.
 PLAN DE MANTENIMIENTO. ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO
DURANTE EL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DE LA I.E. Inicial– LA TOMA

Horizonte de Evaluación del Proyecto

Actividades de Operación
Unid.
y Mantenimiento

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Limpieza de aulas Año

x x x x x x x x x x

Pintado de infraestructura Año

x x x x x x x x x x

Reposición de vidrios Año

x x x x x x x x x x

Arreglo de carpintería Año

x x x x x x x x x x

Gasfitería en SS. HH. Año

x x x x x x x x x x

Arreglo de carpetas Año

x x x x x x x x x x

Reparación de acabados Año

x x x
 4.9 Impacto ambiental

De la obra
La obra será temporal y se ejecutará en área propiedad de la Institución Educativa, situación que
permitirá efectuar los trabajos sin afectar a viviendas vecinas y a terrenos agrícolas.
Las obra se planificará técnicamente de modo que se adecue a las condiciones físicas del terreno y
tratando de que guarden equilibrio con el entorno local.
El transporte y almacenamiento de materiales de construcción, no afectará las actividades educativas ni
las de la población, pues éstos serán depositados en áreas adecuadas dentro de la propiedad del plantel
que cuenta con suficiente terreno para estos fines.
La nueva obra no afectará las áreas libres reglamentarias de la institución por que cuenta con superficie
de terreno suficientemente amplia.
De los materiales
Los materiales a emplear no contienen elementos contaminantes de alto riesgo para la salud (piedra,
arena gruesa y hormigón) se insumirán íntegramente en la obra, se traerán de canteras cercanas al área
del proyecto.
Los materiales para acabados como la pintura esmalte no presentarán alta concentración de plomo.
Los materiales a emplear son de fácil disponibilidad y reposición, para cuando la obra requiera una
reparación.
Contaminación ambiental
Se cuenta con una adecuada disposición de residuos sólidos y líquidos, los que no
ponen en peligro la calidad de fuentes de agua, tierras de cultivo y viviendas vecinas.
El proyecto cuenta con servicios higiénicos adecuados y suficientes para los usuarios.
Se prevé riego con cisterna en calles y área interna para evitar la proliferación de
polvo al paso de las máquinas que transporten materiales de construcción y desmonte.
Salud
Las instalaciones no están cerca de focos infecciosos (relleno sanitario, lagunas de
estabilización, etc.).
 4.11 Plan de implementación

 Para la ejecución del presente Proyecto se elabora el

Plan de Implementación, que servirá de referencia para
todas las actividades a desarrollarse; tanto en la etapa
pre operativa, como en la etapa operativa.
 4.12 Organización y Gestión

c Monto S/. Coeficiente C/E

1° Alternativa: Construcción de 02 aulas, dirección, cerco perimétrico, equipamiento, patio y área de

juegos, instalación de biodigestor. 445,279.66 2,717.16
Instalación de sistema de tratamiento de aguas residuales con biodigestor.

2° Alternativa: Construcción de 02 aulas, dirección, cerco perimétrico, equipamiento, patio y área de juegos,
instalación de biodigestor. 454,357.48 2,727.64
Instalación de sistema de tratamiento de aguas residuales con biodigestor.
 Se selecciona la 1° Alternativa porque presenta un menor coeficiente costo/ efectividad que la segunda. La
alternativa seleccionada permitirá solucionar el problema de la falta de ambientes adecuados, este factor se
traducen en una deficiente atención educativa en el caserío La Toma.
 El coeficiente Costo/Efectividad de la 2° Alternativa es mayor al de la primera alternativa, al tener pisos de
cerámica, elevando el costo de la edificación así como su mantenimiento.
 No se plantea otro tipo de pisos ya que el elegido presenta todas las ventajas en seguridad, mantenimiento y
durabilidad en el tiempo.
 Otro tipo de solución en lo que respecta a materiales y métodos constructivos puede aliviar el problema, pero
en el horizonte del proyecto ocasionaría más gastos de mantenimiento y por ser reducida su vida útil se
repetiría el mismo problema identificado en este proyecto.
 La alternativa seleccionada, guarda una estrecha relación con los objetivos estratégicos de la Municipalidad
Distrital de La Encañada, fundamentalmente con el objetivo específico que se refiere a Mejorar e
Incrementar la Infraestructura Educativa.
 10.1.1 Fase de Inversión
 Para la ejecución de la obra, se hará por Administración Directa si esta se
realiza por etapas de acuerdo a la disponibilidad de presupuesto, la
Municipalidad tiene la capacidad técnica y operativa para construcción de
este tipo de obras.

10.1.2 Fase de Operación

 La operación y mantenimiento estará a cargo de la UGEL CAJAMARCA,
siendo los responsables inmediatos el Director de la I.E.I y la APAFA
respectiva.
5.- CONCLUSIÓN

- El problema identificado es Población escolar de la Institución Educativa N° 485 – La Toma

inadecuadamente atendida.

- La evaluación económica del proyecto, se hace con el método Costo/Efectividad.

- La alternativa seleccionada se denomina

1° Alternativa: CONSTRUCCION DE 02 AULAS CON SS.HH INCLUIDOS Y DIRECCIÓN CON PISOS DE CEMENTO

COLOREADO BRUÑADO, CERCO PERIMETRICO DE MALLA METALICA, CONSTRUCCION DE PATIO E IMPLEMENTACION

DE JUEGOS RECREATIVOS , INTALACION DE BIODIGESTOR Y QUIPAMIENTO CON MOBILIARIO.

Con un monto de inversión de S/. 445,279.66 a precios privados, con un coeficiente C/E = 2364.37
(respecto al número de alumnos atendidos en el horizonte del proyecto).