AURÉLIO

Normalizar [De normal + izar]. tornar normal; fazer voltar à normalidade;

regularizar. 2. Submeter a norma ou normas; padronizar. 3. Int. Retornar à ordem. 4.
Voltar ao estado normal (Cf. normatização).

Normatizar [Do lat. normatus, p.p. de normare + sufixo izar] Estabelecer normas
para. Submeter a normas (Cf. normalizar).

MICHAELIS
Normalizar (normal + izar) 1. Tornar normal, regularizar. 2. Reentrar na ordem,
voltar à normalidade.
Normatizar (norma + izar). Estabelecer normas para (cf. normalizar).

F. BORBA
Normalizar V.[Ação-processo] 1. tornar normal; regularizar; 2. reentrar na
normalidade.
Normatizar V.[Ação-processo] estabelecer normas para.
 ISO
International Organization for Standardization
(Organização Internacional para Normalização)

• Organização não governamental;

•Elabora normas de aplicação internacional;
•Fundada em 23/02/47 - sede em Genebra (Suíça).
 PROPÓSITO DA ISO

 A ISO foi criada devido à necessidade de criação de padrões internacionais

de engenharia, no período pós-guerra.

 A palavra ISO é um nome não uma sigla, da International Organization for

Standardization ou Organização Internacional para Normalização.

 A palavra iso é derivada de isos do grego que significa igual.

 A ISO tem 136 membros, sendo a ABNT o representante brasileiro

 ISO TC-207 e Normas Ambientais

 Comitê Técnico instalado pela ISO, em1993, para a elaboração de

uma série de normas sobre gestão ambiental e suas ferramentas
para as empresas .

 Trabalha na elaboração das normas ISO 14000 através de 6 sub-

comitês.

 BS 7750 – Especificação para Sistemas de Gerenciamento

Ambiental. Editada em 1992 experimentalmente, re-editada em 1994
em caráter definitivo e desativada em 1997, após a emissão da ISO
14001.
 ISO 14000
14000 - Sistema de gestão ambiental – Diretrizes Gerais

 14001 - Sistemas de gestão ambiental – especificações e diretrizes para uso

 14004 - Sistemas de gestão ambiental – diretrizes gerais sobre princípios, sistemas e
técnicas de apoio
 14010 - Diretrizes para auditoria ambiental - princípios gerais - substituída pela ISO 19011
 14011 - Diretrizes para auditoria ambiental - procedimentos de auditoria - substituída pela
ISO 19011
 14012 - Diretrizes para auditoria ambiental – critérios de qualificação para auditores
ambientais - substituída pela ISO 19011
 14014 - Diretrizes para a auditoria ambiental – diretrizes para a realização de avaliações
iniciais - substituída pela ISO 19011
 14015 - Diretrizes para a auditoria ambiental – guia para avaliação de locais e instalações -
substituída pela ISO 19011
 14020 - Rotulagem ambiental – princípios básicos

 14021 - Rotulagem ambiental – definições para aplicação específica e auto-declarações.

 14022 - Rotulagem ambiental – simbologia para os rótulos

 14023 - Rotulagem ambiental – metodologia para testes e verificações

 14024 - Rotulagem ambiental – procedimentos e critérios para certificação

 ISO 14000
 14031 - Avaliação de desempenho ambiental
 14032 - Avaliação de desempenho ambiental de sistemas operacionais

 14040 - Análise do ciclo de vida – princípios gerais

 14041 - Análise do ciclo de vida - inventário

 14042 -Análise do ciclo de vida – Análise dos impactos

 14043 - Análise do ciclo de vida – Usos e aplicações

 14050 - Termos e definições – Vocabulário

 14031 - Avaliação de desempenho ambiental

 14032 - Avaliação de desempenho ambiental de sistemas operacionais

 14040 - Análise do ciclo de vida – princípios gerais

 14041 - Análise do ciclo de vida - inventário

 14042 -Análise do ciclo de vida – Análise dos impactos
 14043 - Análise do ciclo de vida – Usos e aplicações

 14050 - Termos e definições - Vocabulário

MODELO DE SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL

MELHORIA
CONTÍNUA

ANÁLISE POLÍTICA
CRÍTICA

PLANEJAMENTO

VERIFICAÇÃO
E
IMPLEMENTAÇÃO E
AÇÃO CORRETIVA
OPERAÇÃO
 OBJETIVOS DO SGA

 Seu objetivo central é a prevenção da poluição,

atendimento legal e melhoria contínua, sem sacrificar
as metas econômicas e comerciais das organizações.

Exemplos:

Prevenção da Poluição: coleta seletiva, ...

Atendimento Legal: licenciamento ambiental, ...

Melhoria Contínua: redução do consumo de matéria prima, ...

 A RELAÇÃO DO PDCA X NBR ISO 14001
4.6 – Análise Crítica
4.5.1 – Monitoramento e Medição
4.5.2 – Avaliação da Conformidade
Legal
4.5.3 – NC / AC / AP
4.5.4 – Controle de Registros
4.5.5 – Auditoria Interna
4.1 – Requisitos Gerais
4.2 – Política Ambiental
4.3.1 – Aspectos Ambientais
4.3.2 – Requisitos legais e Outros
4.3.3 - Objetivos e Metas Ambientais
4.4.1 – Recursos, Funções,
Responsabilidades e Autoridades
4.4.2 – Competência,Treinamento
e Conscientização
4.4.3 – Comunicação
4.4.4 e 4.4.5 – Documentação e
Controle de Documentos
4.4.6 – Controle Operacional
4.4.7 – Preparação e Resposta
a Emergências
 NBR ISO 14001:2004
 Esta norma não estabelece requisitos absolutos para o
desempenho ambiental, além dos comprometimentos expressos
na política ambiental, de estar em conformidade com os
requisitos legais e outros, com a prevenção da poluição e com
a melhoria contínua.
 A adoção desta norma por si só não garantirá resultados
ambientais ótimos.Para atingir os objetivos ambientais e a política
ambiental, pretende-se que o SGA estimule as organizações a
considerarem as melhores técnicas disponíveis, onde
apropriado e economicamente viável, e que a relação custo-
benefício de tais técnicas seja levada integralmente em
consideração.
 Esta norma não inclui requisitos específicos de outros sistemas
de gestão, tais como aqueles para qualidade, segurança e saúde
ocupacional, finanças ou gerenciamento de risco.
 NBR ISO 14001:2004

 O nível de detalhe e complexidade do SGA, a extensão de sua

documentação e dos recursos dedicados a ele irão depender de
alguns fatores, tais como:
- escopo do sistema
- o porte da organização
- a natureza de suas atividades, produtos e serviços
 A NBR ISO 14001:2004
Termos Gerais da NBR ISO 14001:2004

 Deve – significa que uma ação é mandatória

 É recomendado que – significa que é sugerido

 Pode – significa que é permissível

 Notas – são explanatórias, não mandatórias

 Organização – significa uma empresa, corporação, firma, um

empreendimento, uma instituição, pública ou privada, que tenha funções e
administração próprias

 Fornecedor – significa “um organização ou pessoa fornecendo um produto”

 Prestador de Serviços – significa que uma organização ou pessoa está

fornecendo um serviço
 A NBR ISO 14001:2004
Introdução:

 É a única norma da série ISO 14000 utilizada em auditorias para fins

de certificação. Todas as demais são informativas, mas não oferecem
requisitos para certificação.

 É uma norma de GESTÃO AMBIENTAL, e não de DESEMPENHO

AMBIENTAL.

 Inclui comprometimento com a melhoria contínua, prevenção da

poluição e atendimento legal.

 Publicada em 31 de dezembro de 2004.

 Não dirige-se a saúde e segurança ocupacional

 Compatível à NBR ISO 9001:2000

Avaliação Ambiental para implementação do SGA

Como estamos hoje? Qual a nossa situação atual?

Onde queremos chegar?

 NBR ISO 14001:2004
1 – Objetivo
2 – Referências normativas
3 – Termos e definições
4 – Requisitos do Sistema de Gestão Ambiental
4.1 – Requisitos Gerais
A organização deve estabelecer, documentar, implementar,
manter e continuamente melhorar um sistema de gestão
ambiental em conformidade com os requisitos desta norma e
determinar como ela irá atender a esses requisitos.
A organização deve definir e documentar o escopo do seu
sistema de gestão ambiental.
 POLÍTICA AMBIENTAL

CARTA DE INTENÇÕES

POSIÇÃO E COMPROMISSO
COM O
MEIO AMBIENTE
 POLÍTICA AMBIENTAL
4.2 Política Ambiental
A alta administração deve definir a política ambiental da organização e
assegurar que, dentro do escopo definido de seu SGA, a política:
a) Seja apropriada a natureza, escala e impactos ambientais de suas
atividades, produtos e serviços,
b) Inclua um comprometimento com a melhoria contínua e com a
prevenção de poluição,
c) Inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais
aplicáveis e outros requisitos subscritos pela organização que
relacionem a seus aspectos ambientais,
d) Forneça a estrutura para o estabelecimento e análise dos objetivos e
metas ambientais,
e) Seja documentada, implementada e mantida,
f) Seja comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem
em seu nome, e
g) Esteja disponível para o público
 4.3 Planejamento

4.3.1 Aspectos ambientais

4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos

4.3.3 Objetivos , Metas e Programa(s) de gestão ambiental

 4.3.1 Aspectos Ambientais

A organização deve estabelecer, implementar e

manter procedimento(s) para:

 Identificar os aspectos ambientais de suas atividades,

produtos e serviços, dentro do escopo definido de seu
sistema da gestão ambiental, que a organização
possa controlar e aqueles que ela possa influenciar,
levando em consideração os desenvolvimentos novos
ou planejados, as atividades, produtos e serviços
novos ou modificados;

19
 4.3.1 Aspectos Ambientais

A organização deve estabelecer, implementar e

manter procedimento(s) para:

 Determinar os aspectos que tenham ou possam

ter impactos significativos sobre o meio ambiente
(isto é aspectos ambientais significativos).

20
 4.3.1 Aspectos Ambientais

A organização deve:

 Documentar essas informações e mantê-las

atualizadas.

 Assegurar que os aspectos ambientais

significativos sejam levados em consideração no
estabelecimento, implementação e manutenção
de seu sistema da gestão ambiental.

21
 Termos e Definições

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Qualquer modificação
do meio ambiente,
adversa ou benéfica,
Elemento das atividades ou que resulte,
produtos ou serviços de uma no todo ou em parte,
Organização que dos aspectos ambientais
pode interagir com o da organização.
meio ambiente.

22
 Termos e Definições

2.3. Aspecto ambiental significativo:

É o aspecto ambiental que pode causar um impacto significativo ao
meio ambiente. Esses aspectos ambientais significativos deverão
possuir controle (ou plano de ação em caso de ausência do
controle) e/ou considerados no estabelecimento de Objetivos e
Metas.

2.4. Controle:
São formas específicas de gerenciamento das atividades
operacionais (instalações adequadas, equipamentos de controle,
procedimentos ou instruções de trabalho, monitoramentos, etc.) que
tenham por objetivo controlar os aspectos ambientais e seus
impactos, de forma a minimizar sua amplitude ou sua ocorrência.

23
 Termos e Definições

• Meio Ambiente:
Circunvizinhança em que uma organização opera,
incluindo-se ar, água, solo, recursos naturais, flora,
fauna, seres humanos e suas inter-relações.

• Partes Interessadas:
Indivíduo ou grupo interessado ou afetado pelo
desempenho ambiental de uma organização.

24
 Termos e Definições

Comunidade
Agência
Ambiental Colaboradores

ENTRADAS
SAÍDAS

Acionistas Clientes
Fornecedores
25
 Exemplos de Aspectos e Impactos
PROCESSO ASPECTOS IMPACTOS

Estocagem de produtos Vazamento de produtos Alteração da quali-

químicos químicos dade do solo / rio

Esgotamento de
Fabricação de produto Consumo de água recursos naturais

Manutenção Vazamento acidental Alteração da qualidade

de óleo combustível do solo

Geração de Alteração da quali-

Tratamento de efluente
Lodo da ETE dade do solo/ aterro

Transporte de produto por Emissão de fumaça preta Alteração da quali-

caminhões dade do ar

CAUSA EFEITO

26
 Interdependência entre Aspectos
e demais Requisitos

Política Legislação

Avaliação
dos
Aspectos

Objetivos Treinamento e Controle

e Metas Conscientização Operacional

27
 Objetivos da Avaliação de Aspectos

 Permitir uma identificação prévia dos aspectos ambientais e

seus respectivos impactos existentes num dado sistema;
 Identificar quais são os aspectos de maior significância do
sistema;
 Estabelecer uma priorização destes aspectos significativos;
 Apresentar medidas prevenção e/ou proteção, que
promovam a redução dos riscos, através da aplicação de
medidas corretivas e preventivas;
 Reduzir a incerteza na descrição de fatores que contribuam
para os acidentes ambientais, através de planejamento,
projeto e análise.

28
 4.3.1 Aspectos Ambientais

Identificar Existem
atividades, Aspectos
Não
produtos e Fora do SGA
Ambientais
serviços associados?

Sim

Considerar estes
Estes aspectos no
Não aspectos Sim estabelecimento
Acompanhar podem ter impactos dos objetivos,
e gerenciar ambientais metas e controles
mudanças significativos? operacionais
 Metodologia de Avaliação
P/ onde vai?
Quais são as
Entradas conseqüências
Atividade
no meio Medidas de
1
(#) ambiente? Controle
O que gera?
Como gera?
Quem gera? Atender
Entradas
Atividade requisitos
Impactos legais e
(#) 2
critérios
Aspectos internos

Matérias primas, produtos auxiliares, água, ar, energia e

(#) Entradas recursos

30
 Metodologia de Avaliação
...das atividades,
identificando os ASPECTOS
produtos ou
... AMBIENTAIS serviços;

relacionando os ... IMPACTOS ...correspondentes;

AMBIENTAIS

avaliando, FILTROS DE
por meio de ... SIGNIFICÂNCIA ..e buscando ...

...priorizar os ... ASPECTOS ...para ...

SIGNIFICATIVOS

CONTROLES
ESTABELECER,
MELHORAR,
MANTER...

31
 Metodologia de Avaliação

 Aspectos ambientais mudam com o tempo, portanto o processo

de identificação e avaliação de aspectos e impactos ambientais

requer uma metodologia contínua e sistemática, envolvendo

reconhecimento dos aspectos e impactos ambientais, e

principalmente, de valores aceitos pelas pessoas envolvidas;

32
 Metodologia de Avaliação – 8 Etapas

 Seleção da Equipe;

 Coleta das informações;

 Identificação das atividades;

 Identificação dos aspectos;

 Identificação dos impactos;

 Avaliação dos aspectos;

 Avaliação final da significância

 Determinação de controles

33
 Quando deve ser realizada a Avaliação

 Na implantação do Sistema de Gestão Ambiental na organização;

 Durante projetos de novas instalações;
 Sempre que houver mudanças de layout, processos, operações,
equipamentos, atividades, produtos e serviços;
 Construções e desmanches em instalações;
 Aquisição de novos equipamentos;
 Sempre que houver alterações importantes em qualquer elemento
do Filtro de Significância;
 Resultados de auditorias assim determinarem.

34
 Seleção da Equipe de Avaliação

Os colaboradores escolhidos, que devem fazer parte da equipe

multidisciplinar devem:

 Possuir conhecimento operacional e técnico das atividades,

produtos e serviços a serem analisados;

 Receber treinamento na metodologia para levantamento e

classificação de aspectos e impactos ambientais;

 Possuir habilidades para trabalho em equipe e bom

relacionamento humano.

35
 Coleta de Informações

A equipe deve, através de reuniões de trabalho:

 Preparar uma lista de atividades, processos e sub

processos;

 Incluir na lista, atividades sob as quais a empresa possui

controle direto, assim como aqueles sob as quais a empresa
pode exercer apenas uma influência na sua relação com
fornecedores, contratados e com outras partes interessadas.

 Não esquecer das tarefas não realizadas freqüentemente.

36
 Coleta de Informações
A equipe deve:

 Identificar todos os processos, inclusive aqueles não

diretamente ligados às atividades fim da empresa;

Ex: restaurantes, ambulatórios, portaria, jardinagem entre

outros.

 Considerar equipamentos e instalações para controle de

poluição, como processos :

Ex: tratamento de efluentes, separação de óleo, disposição

de resíduos, etc.

37
 Coleta de Informações
A equipe deve coletar as seguintes informações específicas:
 Fluxogramas / diagramas das atividades e/ou processos
existentes;
 Lista de matérias primas e produtos;
 Efluentes, emissões e resíduos;
 Passivos ambientais;
 Balanço de massas – entradas e saídas;
 Requisitos legais e normas internas;
 Controles;
 Monitoramento (contínuo, ocasional e pontual);
 Planos de emergência existentes;
38
 Esquema de Obtenção de dados por
Balanço de Entradas e Saídas

RECONHECIMENTO DO PROCESSO DA EMPRESA

ATIVIDADE

CONSUMO de... GERAÇÃO de ...

•Água; •Resíduos;
•Energia •Sucatas;
•Matéria Prima; •Lixo;
•Recursos; •Ruídos;
• etc •Efluentes;
•etc

39
Identificação das Atividades, Produtos e Serviços

A equipe deve, para cada processo / sub-processo,

relacionar, por passos, as atividades desempenhadas,
considerando as diferenças importantes em termos de:

 Diferenças devidas às situações normais e anormais de

operação, inclusive de parada e de partida, dentre outras
aplicáveis;

 Pesquisar os possíveis eventos causadores de incidentes,

criando-se cenários que procurem visualizar como ocorreriam
situações de emergência.

40
 Identificação dos Aspectos Ambientais
(Causas) por Atividades

A equipe deve:

 Para cada atividade dentro das situações e cenários listados,

identificar o maior número de aspectos ambientais associados a
cada atividade, produto ou serviço selecionado;

 Evitar repetitividade desnecessária para aspectos comuns;

 Nota: A abrangência da atividade deve ser suficiente para

possuir significado e detalhada ao ponto de ser compreendida.

41
 Identificação dos Impactos
Ambientais (Efeitos)

A equipe deve:

 Baseado nos aspectos ambientais identificados na

fase anterior, levantar o maior número de impactos
ambientais reais e potencias, associados;

42
5.3.1 Situações que Requerem Identificação e Avaliação de
Aspectos Ambientais
1) Na implantação do Sistema Integrado de Gestão;
2) Durante os projetos de novas instalações;
3) Sempre que houver alterações de processos, produtos ou serviços
e aquisição de novos equipamentos;
4) Sempre que houver alterações importantes em qualquer elemento
de significância.
5) Sempre que o resultado de auditorias internas, a critério do
Representante da Administração, indicarem a necessidade de uma
avaliação ou revisão global ou setorial do levantamento.

43
5.3.2 Processo
Identificação do processo analisado.
5.3.3 Atividade
Descrição das atividades relativas ao processo identificado.
5.3.4 Identificação dos aspectos ambientais
Para cada atividade devem ser identificados os aspectos
ambientais inerentes.
5.3.4 Identificação dos impactos ambientais
Para cada aspecto ambiental identificado são relacionados
seus respectivos impactos ambientais.

44
5.3.5 Escala ou abrangência
É uma estimativa da área alcançada pelo impacto ambiental. A forma
de avaliar a escala ou abrangência está descrita na tabela.

Escala ou
Critério Pontuação Exemplo
Abrangência

Baixa Restrita ao local da Gotejamento de óleo

ocorrência do aspecto 1 de um compressor.
(B) ambiental.
Alcança grande Queda de um tambor
Média extensão, mas se limita de óleo no interior da
2
(M) ao local de ocorrência do empresa.
aspecto ambiental.
O aspecto ambiental que
Alta Efluente sanitário
extrapola os limites da 3
(A) empresa. lançado no rio.

45
5.3.6 Classe
Indica a natureza da conseqüência do impacto ambiental sobre o
meio ambiente.

Classe Exemplo Pontuação

Benéfica (B) Recomposição da fauna, 0
Recomposição da flora

Adversa (A) Poluição do ar 1

46
5.3.7 Temporalidade
Nesse campo deve ser indicado o período em que a atividade gerou,
gera ou pode vir a gerar algum aspecto ambiental, podendo ser:

Classe Descrição Pontuação

Atual (A) Relaciona-se aos aspectos 1
decorrentes de atividades atuais
da empresa. Ex.: geração de
sucatas metálicas, etc..
Passada (P) Relaciona-se aos aspectos 2
decorrentes de atividades
realizadas no passado e cujos
impactos não mais existem. Ex.:
Fossa desativada e sem
resíduos.
Futura (F) Relaciona-se aos aspectos 3
decorrentes de atividades futuras
da empresa. Ex: futuras
ampliações, etc.

47
5.3.8 Severidade
Contaminação
Esgotamento Danos à
Pontuação do Solo,
Recursos Naturais vizinhança
Água ou Ar
Recurso renovável ou
Baixa Contaminação por
Recurso não renovável, mas
(B) substâncias —
não há possibilidade de
1 inertes
esgotamento do mesmo.
Contaminação por Incômodo
Média Recurso não renovável e há
material não Perturbação
(M) perspectiva de esgotamento
perigoso e não Danos
2 do mesmo no médio prazo
inerte materiais
Contaminação por
substâncias
Alta Recurso não renovável e há
inflamáveis, Conseqüência
(A) perspectiva de esgotamento
combustíveis, na saúde
3 do mesmo no curto prazo
tóxicas ou
patogênicas

48
5.3.9 Freqüência / Probabilidade

A freqüência é a estimativa de quantas vezes ocorre um aspecto ambiental sob

CONDIÇÕES OPERACIONAIS PLANEJADAS. A forma de avaliar a freqüência
está descrita abaixo.

Freqüência Critério Pontuação

Baixa O aspecto ocorre no máximo uma vez por mês ou
menor freqüência. 1
(B)
Média O aspecto ocorre menos de uma vez por semana
e mais de uma vez por mês. 2
(M)
Alta O aspecto ocorre mais de uma vez por semana,
contínua ou diariamente. 3
(A)

49
A probabilidade é a estimativa da possibilidade de ocorrer um evento não
planejado que pode gerar impacto ao meio ambiente. A forma de avaliar a
probabilidade está descrita a seguir:

Probabilidade Critério Pontuação

Improvável de ocorrer. Estima-se que o evento
Baixa ocorra menos uma vez a cada 10 (dez) anos.
1
(B)

Provável de ocorrer. Estima-se que o evento

Média ocorra menos de 1 (uma) vez ao mês e mais de 1
(uma) vez a cada 10 (dez) anos. 2
(M)

Muito provável de ocorrer ou risco eminente.

Alta Estima-se que o evento ocorra mais que 1 (uma)
vez ao mês. 3
(A)

50
5.3.10 Incidência
Indica o quão diretamente um aspecto ambiental está associado às
atividades da empresa.

Incidência Descrição Exemplo

O aspecto está associado à atividade
executada sob o controle da empresa ou
Direta Efluentes líquidos na
por terceiro que trabalhe dentro das
(D) lavagem dos pisos.
instalações ou canteiro de obras da
empresa.
O aspecto está associado à atividade de Vazamento de óleo
fornecedores, prestadores de serviços e combustível de um
Indireta clientes, fora do ambiente de ônibus fretado que
(I) responsabilidade da empresa, mas realiza transporte de
sobre as quais a empresa pode exercer passageiros para a
influência. empresa.

51
5.3.11 Situação Operacional
Os aspectos ambientais podem ocorrer nas seguintes situações
operacionais:
Situação Descrição
Relativa a todas as situações
Planejada previamente planejadas ou
(P) previstas, incluindo as
rotineiras e as não rotineiras.
Relativa a todas as situações
Não não planejadas, incluindo
Planejada aquelas que poderão ser
(N) caracterizadas como
emergências ambientais.
52
Exemplo
Emissões de um caminhão em
funcionamento.
Geração de resíduos sólidos na
manutenção do caminhão.
Vazamento de óleo do Carter
do caminhão.
Incêndio ou Explosão do tanque
de GLP.
5.3.12 Importância
É uma estimativa do risco da ocorrência do impacto ambiental.
É calculado como sendo:
I = A x S x F/P,

Onde,
I – importância
A – abrangência
S – severidade
F/P – freqüência ou probabilidade

53
5.3.13 Parte Interessada (S/N)
Quando houver algum indivíduo ou grupo afetado pelo desempenho
ambiental da empresa.

5.3.14 Requisitos Legais ou Outros Requisitos (S/N)

Quando houver algum requisito legal ou outro requisito referente ao
aspecto identificado, independente da pontuação da sua importância.

54
5.3.15 Avaliação da Significância dos Aspectos Ambientais sem
considerar os Controles Operacionais:

O aspecto levantado será considerado significativo quando:

1. Sua importância for maior ou igual a 8: I >= 8 ou sua severidade for

avaliada como alta (3).

2. Será dada, também, uma atenção especial e realizado algum tipo de

controle quando para os aspectos levantados forem identificados:
• Requisitos legais relacionados a ele (item 8).
• Partes interessadas identificadas e relacionadas a ele (item 8).

55
3. Priorização: será considerado prioritário o aspecto avaliado como significativo
e que tenha uma freqüência alta (3).

5.3.16 Todos os aspectos ambientais considerados significativos devem ter

controles operacionais documentados e devem ser considerados no
estabelecimento, implementação e manutenção do SGA (Sistema de Gestão
Ambiental).

56
 4.3.2 Requisitos Legais e outros

 A organização deve estabelecer, implementar e manter

procedimento(s) para:
a) Identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis e outros
requisitos subscritos pela organização, relacionados aos seus
aspectos ambientais, e
b) Determinar como estes requisitos se aplicam aos seus aspectos
ambientais.
A organização deve assegurar que esses requisitos legais
aplicáveis e outros requisitos subscritos pela organização sejam
levados em consideração no estabelecimento, implementação e
manutenção de seu sistema da gestão ambiental.
 4.3 Planejamento
4.3.3 Objetivos, metas e programa(s)

A organização deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas

ambientais documentados, nas funções e níveis relevantes na
organização.
Os objetivos e metas devem ser mensuráveis quando exeqüível, e
coerentes com a política ambiental, incluindo-se os comprometimentos
com a prevenção da poluição, com o atendimento aos requisitos legais e
outros requisitos subscritos pela organização e com a melhoria contínua.
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organização deve
considerar os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e
seus aspectos ambientais significativos.Deve também considerar suas
opções tecnológicas, seus requisitos financeiros, operacionais,
comerciais e a visão das partes interessadas.
 4.3 Planejamento
4.3.3 Objetivos, metas e programa(s)

A organização deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para

atingir seus objetivos e metas.
O programa(s) deve(m) incluir:
a) Atribuição de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em
cada função e nível pertinente da organização, e
b) Os meios e o prazo no qual estes devem ser atingidos.
PROGRAMA DE GESTÃO AMBIENTAL (PGA)
 As organizações devem estabelecer um programa de Gestão
Ambiental para atingir seus objetivos e metas. O Programa deve
abordar a atribuição de responsabilidades a empregados para se
atingir objetivos e metas em cada nível e função relevante da
empresa. Um organograma pode ser o ponto de partida, mas não
deve ser encarado como evidência suficiente de tal responsabilidade
plenamente assumida.
1. Deve ser incluído o cronograma e meios para atingí-los. Podem ser:

a) Absoluta: número bruto, sem interpretação: Ex: total de toneladas de

compostos orgânicos ...
B) Relativa: número relacionado. Ex: toneladas de compostos orgânicos
por produção
c) Indexada: avanços quantificados. Ex: reduzir 5% de compostos
orgânicos ref. ano passado.
 OBJETIVOS E METAS
 Conforme item 4.3.3, a organização deve estabelecer, implementar e
manter objetivos e metas ambientais documentados, coerentes com a
política ambiental, incluindo o comprometimento com a prevenção da
poluição, conformidade legal e melhoria contínua.

O que é uma META?

META = OBJETIVO + VALOR + PRAZO

Exemplos:
1. Reduzir em 10% o consumo de combustíveis fósseis (ref. 2002 a
2005) até dezembro de 2006.
2. Aumentar em 32,5% a receita com a venda de Subprodutos (ref.
2005) até dezembro de 2006
3. Destinar todo resíduo de PCB (Bifenilas Policloradas) da unidade
Manaus até julho de 2006. (Zerar)
 4.4 Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e
autoridades

A administração deve assegurar a disponibilidade de recursos para

estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema da gestão
ambiental. Esses recursos incluem recursos humanos e habilidades
especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos
financeiros.

Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas,

documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental
eficaz.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e
autoridades
A alta administração da organização deve indicar representante(s)
específico(s) da administração, o(s) qual(is), independentemente de outras
responsabilidades, deve(m) ter função, responsabilidade e autoridade
definidas para:

a) Assegurar que um sistema da gestão ambiental seja estabelecido,

implementado e mantido em conformidade com os requisitos desta
norma,
b) Relatar a alta administração sobre o desempenho do sistema da
gestão ambiental para análise, incluindo recomendações para
melhoria.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e
autoridades
 Todas as atribuições, responsabilidades e autoridades
relacionadas à gestão ambiental devem estar claramente
definidas, documentadas e comunicadas.

Deve estar bastante claro dentro do SGA “quem faz o quê” e

“quem é responsável por o quê”

 Representante da AD (RA): responsável pela implementação do SGA

 Gestores das áreas: responsável pelos programas, políticas e requisitos.

 Todos os colaboradores: responsáveis por seguir os requisitos e políticas

implementadas
 4.4 Implementação e Operação
4.4.2 Competência, treinamento e conscientização

A organização deve assegurar que qualquer pessoa que, para ela ou em

seu nome, realize tarefas que tenham o potencial de causar impacto(s)
ambiental(is) significativo(s) identificados pela organização, seja
competente com base em formação apropriada, treinamento ou
experiência, devendo reter os registros associados.

A organização deve identificar as necessidades de treinamento

associados com seus aspectos ambientais e seu sistema da gestão
ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ação para
atender a essas necessidades, devendo manter os registros associados.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.2 Competência, treinamento e conscientização

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s)

para fazer com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome
estejam conscientes:
a) da importância de se estar em conformidade com a política ambiental e
com os requisitos do sistema da gestão ambiental,
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou
potenciais associados com seu trabalho e dos benefícios ambientais
provenientes da melhoria do desempenho pessoal.
c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os
requisitos do sistema da gestão ambiental, e
d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimento(s)
especificado(s)

66
 4.4 Implementação e Operação
4.4.3 Comunicação
Com relação aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gestão ambiental, a
organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização,
b) Recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes oriundas
de partes interessadas externas.
A organização deve decidir se realizará comunicação externa sobre seus aspectos
ambientais significativos, devendo documentar sua decisão.
Se a decisão for comunicar, a organização deve estabelecer e implementar
método(s) para esta comunicação externa.

A empresa deve proporcionar um canal de comunicação apropriado entre

todos os níveis de sua estrutura funcional e garantir que os aspectos
relevantes do SGA sejam adequadamente comunicados.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.4 Documentação

A documentação do sistema da gestão ambiental deve incluir:

a) Política, objetivos e metas ambientais.
b) Descrição do escopo do sistema da gestão ambiental,
c) Descrição dos principais elementos do sistema da gestão ambiental e sua
interação e referência aos documentos associados,
d) Documentos, incluindo registros, requeridos por esta norma, e
e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organização como
sendo necessários para assegurar o planejamento, operação e controle
eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos
ambientais significativos.
 DOCUMENTAÇÃO DO SGA
A Pirâmide da Documentação
 Conjunto de documentos de três níveis

1 Manual
SGA

2 Procedimentos em
Nível de Sistema

3 Instruções

Registros, Formulários, Relatórios

 4.4 Implementação e Operação
4.4.5 Controle de documentos
Os documentos requeridos pelo sistema da gestão ambiental e por esta
norma devem ser controlados. Registros são um tipo especial de
documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos
estabelecidos em 4.5.4. A organização deve estabelecer, implementar e
manter procedimento(s) para:
a) Aprovar documentos quanto a sua adequação antes de seu uso,
b) Analisar e atualizar, conforme necessário, e reaprovar documentos,
c) Assegurar que as alterações e a situação atual da revisão de
documentos sejam identificadas.
d) Assegurar que as versões relevantes de documentos aplicáveis
estejam disponíveis em seu ponto de uso,
e) Assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente
identificáveis
 4.4 Implementação e Operação
4.4.5 Controle de documentos

f) Assegurar que os documentos de origem externa determinados pela

organização como sendo necessários ao planejamento e operação do
sistema da gestão ambiental sejam identificados e que sua distribuição
seja controlada, e
g) Prevenir a utilização não intencional de documentos obsoletos e
utilizar identificação adequada nestes, se forem retidos para quaisquer
fins.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.5 Controle de documentos
DOCUMENTO : informação e o meio no qual ela está contida (ISO
14001:2004)
Registros são documentos que comprovam a implementação e a
rotina do SGA

PROCEDIMENTO para controlar os documentos, dados e registros, para assegurar

que:
•Sejam guardados e mantidos para rápida recuperação
•Sejam protegidos contra danos, deterioração ou perdas
•Sejam retidos conforme requisitos legais ou da Companhia
•Sejam periodicamente revisados, alterados e aprovados por pessoal autorizado
•As versões atualizadas estejam disponíveis nos locais onde ocorrem atividades
essenciais para o SGA
•Os documentos obsoletos sejam removidos contra uso não intencional
•Documentos retidos por requisito legal sejam identificados
•Os documentos sejam acessados pelos usuários
 4.4 Implementação e Operação
4.4.6 Controle Operacional
A organização deve identificar e planejar aquelas operações que estejam
associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo
com sua política, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas
sejam realizadas sob condições específicas por meio de:
a) estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s)
documentado(s) para controlar situações onde sua ausência possa
acarretar desvios em relação à sua política e aos objetivos e metas
ambientais,
b) Determinação de critérios operacionais no(s) procedimento(s), e
c) Estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s)
associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de
produtos e serviços utilizados pela organização e a comunicação de
procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se
prestadores de serviços.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.6 Controle Operacional

A organização deve identificar, planejar e controlar as operações e

atividades associadas com os seus aspectos ambientais
significativos.
 4.4 Implementação e Operação
4.4.7 Preparação e Resposta à Emergências

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para

identificar potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio
ambiente, e como a organização responderá a estes.
A organização deve responder às situações reais de emergência e aos
acidentes, e prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados.
A organização deve periodicamente analisar e, quando necessário, revisar
seus procedimentos de preparação e resposta à emergência, em particular,
após a ocorrência de acidentes ou situações emergenciais.
A organização deve também periodicamente testar tais procedimentos,
quando exeqüível.
 4.5 Verificação
4.5.1 Monitoramento e Medição

A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para

monitorar e medir regularmente as características principais de suas
operações que possam ter um impacto ambiental significativo.
O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentação de informações para
monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.
A organização deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medição
calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos,devendo-se reter os
registros associados.
 4.5 Verificação
4.5.1 Monitoramento e Medição

Alguns itens ambientais freqüentemente monitorados:

 Qualidade dos efluentes tratados
 Fumaça preta de veículos e motores a diesel
 Nível de ruído gerado pelas instalações da organização
 Potabilidade da água de processo e de consumo humano
 Quantidade de água e energia consumidas
 Quantidade de resíduos sólidos gerados
 Quantidade de material reciclado, entre outros
 4.5 Verificação
4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e
outros
4.5.2.1 De maneira coerente com seu comprometimento de atendimento a
requisitos, a organização deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos
legais aplicáveis.
A organização deve manter registros dos resultados das avaliações
periódicas.
4..5.2.2 A organização deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela
subscritos. A organização pode combinar esta avaliação com a avaliação
referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um procedimento em separado
 4.5 Verificação
4.5.3 Não-conformidade, ação corretiva e ação preventiva
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s)
para tratar as não-conformidades reais e potenciais, e para executar ações
corretivas e preventivas. O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos
para:
a) Identificar e corrigir não-conformidade(s) e executar ações para mitigar
seus impactos ambientais,
b) Investigar não-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar
ações para evitar sua repetição,
c) Avaliar a necessidade de ação(ões) para prevenir não-conformidades e
implementar ações apropriadas para evitar sua ocorrência,
d) Registrar os resultados da(s) ação(ões) corretiva(s), e
e) Analisar a eficácia da(s) ação(ões) corretiva(s) e preventiva(s)
executadas.A organização deve assegurar que sejam feitas a mudanças
necessárias na documentação do SGA.
 Ciclo de Ação Corretiva/Preventiva
Ação Corretiva significa abordar a causa de um problema, não apenas os
sintomas. Exemplo:

Chegando em sua casa um dia, você encontra o piso da cozinha todo

coberto com água. Primeira ação é estancar a água (evitar que o
problema continue). Segundo, você deve limpar a bagunça (ação
remediadora). Agora você está na situação de descobrir de onde a água
veio (diagnóstico da causa). Seguindo os indícios dos sintomas, você
olha embaixo da pia a acha um furo no encanamento. Agora você tem
que decidir o que fazer para resolver isso. Haverá várias opções. Você
pode envolver o encanamento com fita (ação provisória), até você poder
fazer alguma coisa mais permanente. Depois de pesar a magnitude do
problema e riscos envolvidos, você decide trocar o encanamento (ação
corretiva). Você liga a água de novo e não há mais vazamentos
(verificação).

ESTÁ CORRETO? FALTA ALGO?

 Ciclo de Ação Corretiva/Preventiva

Consideração Importante: A NBR ISO 14001:2004 requer

abrangência e ação preventiva.

Substituindo o encanamento defeituoso evitou-se a repetição do

defeito. Mas o que causou o furo no encanamento ??

Investigação suplementar revela que o encanamento enferrujou por dentro

(análise da causa fundamental).

Mais uma vez, existem várias opções, incluindo não fazer nada, se a
magnitude e os riscos envolvidos não compensarem a ação.

Você decide repor toda a tubulação da cozinha (abrangência)

 4.5 Verificação
4.5.4 Controle de Registros

A organização deve estabelecer e manter registros, conforme necessário,

para demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema da
gestão ambiental e desta norma, bem como resultados obtidos.
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimentos
para a identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e
descarte de registros.
Os registros devem ser e permanecer legíveis, identificáveis e
rastreáveis.
 4.5 Verificação
4.5.5 Auditoria Interna
A organização deve assegurar que as auditorias internas do sistema de
gestão ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para:
a) Determinar se o sistema da gestão ambiental:
1) Está em conformidade com os arranjos planejados para a
gestão ambiental, incluindo-se os requisitos desta norma, e
2) Foi adequadamente implementado e é mantido, e
b) Fornecer informações à administração sobre os resultados das
auditorias.
Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), implementado(s) e
mantido(s) pela organização, levando-se em consideração a importância
ambiental da(s) operação(ões) pertinente(s) e os resultados das auditorias
anteriores.
 4.5 Verificação
4.5.5 Auditoria interna

Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s),

implementado(s) e mantido(s) para tratar:
- Das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as
auditorias, para relatar os resultados e manter registros associados,
- Da determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e
métodos.

A seleção de auditores e a condução das auditorias devem assegurar

objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.
 Auditorias Ambientais

Uma forma eficiente de avaliação da efetividade do SGA é através

da realização de auditorias.

Assim sendo, as normas ambientais determinam que a organização

estabeleça e mantenha um programa de auditorias periódicas,
segundo procedimento específico, para verificar se o SGA está
sendo conduzido em conformidade com os requisitos das normas e
se foi implementado e mantido corretamente.
 4.6 Análise pela Administração

A alta administração da organização deve analisar o sistema da gestão

ambiental, em intervalos planejados,para assegurar a sua continuada
adequação, pertinência e eficácia.

Análises devem incluir a avaliação de oportunidades de melhoria e a

necessidade de alterações no sistema da gestão ambiental, inclusive da
política ambiental e dos objetivos e metas ambientais.

Os registros das análises pela administração devem ser mantidos.

 4.6 Análise pela Administração
As entradas para análise da administração devem incluir:
a) Resultados das auditorias internas e das avaliações do
atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos
pela organização,
b) Comunicação(ões) proveniente(s) de partes interessadas externas,
incluindo reclamações,
c) O desempenho ambiental da organização.
d) Extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas,
e) Situação das ações corretivas e preventivas,
f) Ações de acompanhamento das análises anteriores,
g) Mudança das circunstâncias, incluindo desenvolvimentos em
requisitos legais e outros associados aos aspectos ambientais,
h) Recomendações sobre melhoria.

As saídas da análise pela administração devem incluir quaisquer

decisões e ações relacionadas a possíveis mudanças na política
ambiental , nos objetivos, metas e em outros elementos do SGA,
consistentes com o comprometimento com a melhoria contínua.