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ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN PARA EL ASCENSO

Teoría constitucional y democracia


Edwin Figueroa Gutarra
Juez Superior
Sala Constitucional de Lambayeque
Chiclayo, 2010
estudiofg@yahoo.com
http://edwinfigueroag.wordpress.com

Edwin Figueroa Gutarra 1


 1. Teoría constitucional. Contenidos( Hurtado Cruz,
Virgilio. Materiales de estudio Academia de la Magistratura)

 1. La Constitución en el Estado Constitucional

 1.1. Objetivo de la Constitución en el Estado


Constitucional
• Organizar el poder del Estado
• Establecer límites al ejercicio del poder del
Estado
• Reconocimiento y protección de los derechos
fundamentales de la persona

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 1.2. Principios constitucionales fundamentales

 A. El principio de supremacía de la Constitución


 a.1 Supremacía material y supremacía formal de
la constitución
 a.2 Fuerza normativa de la Constitución
 a.3 El principio de jerarquía normativa
 a.4 Soberanía de la Constitución
 a.5 El control constitucional a través de los
procesos constitucionales

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 B. El principio de separación de poderes

 b.1 Separación de poderes o división de


funciones.
 b.2 Separación con equilibrio o sin equilibrio.
 b.3 Separación rígida o flexible.
 b.4 Separación vertical y separación horizontal
del poder.
 b.5. Desconfiguración del principio de
separación de poderes por el sistema de
partidos.

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 C. Los principios de previsión de
consecuencias e interdicción de la
arbitrariedad

 D. El principio de dignidad de la persona


humana.

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 1. La Constitución en el Estado Constitucional

 Ignacio de Otto: “La expresión Derecho Constitucional se


encuentra ostensiblemente cargada de significado
político” ( Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona,
1999. p. 19)

 Artículo 16º de la Declaración de los Derechos del Hombre


y del Ciudadano, aprobada por la Asamblea Nacional
Francesa de 1789, que prescribía lo siguiente:
 “Toda sociedad en la que no está asegurada la garantía de
los derechos ni determinada la separación de los poderes
no tiene Constitución.”

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 “que una sociedad tenga Constitución, que un Estado sea
Constitucional, significa, ante todo que en él la
organización de los poderes responda a un determinado
fin, el aseguramiento y garantía de la libertad de los
ciudadanos. Luchar por la libertad es, así, luchar por la
Constitución, y constitucionalismo y liberalismo aparecen
como términos equivalentes, porque en ese significado la
palabra Constitución, designa algo más que una norma
jurídica: la propia organización del Estado que obedece a
determinados principios, esto es, que responde a una
determinada esencia. (…)”

 De Otto, Ignacio. Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona,


1999. p. 19)

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 STC 5854-2005-PA/TC Caso Lizana Puelles

 La Constitución como norma jurídica


 3. El tránsito del Estado Legal de Derecho al Estado
Constitucional de Derecho supuso, entre otras cosas,
abandonar la tesis según la cual la Constitución no era
más que una mera norma política, esto es, una norma
carente de contenido jurídico vinculante y compuesta
únicamente por una serie de disposiciones orientadoras
de la labor de los poderes públicos, para consolidar la
doctrina conforme a la cual la Constitución es también
una Norma Jurídica, es decir, una norma con contenido
dispositivo capaz de vincular a todo poder (público o
privado) y a la sociedad en su conjunto.
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• Es decir, significó superar la concepción de una
pretendida soberanía parlamentaria, que consideraba a
la ley como la máxima norma jurídica del ordenamiento,
para dar paso -de la mano del principio político de
soberanía popular- al principio jurídico de supremacía
constitucional, conforme al cual, una vez expresada la
voluntad del Poder Constituyente con la creación de la
Constitución del Estado, en el orden formal y sustantivo
presidido por ella no existen soberanos, poderes
absolutos o autarquías. Todo poder devino entonces en
un poder constituido por la Constitución y, por
consiguiente, limitado e informado, siempre y en todos
los casos, por su contenido jurídico-normativo.

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 1.1. Objetivo de la Constitución en el Estado
Constitucional

 Características del Estado Constitucional:

 - Es un sistema que cuenta con una Constitución rígida o


formal.
 - La Constitución responde a las pretensiones normativas
del constitucionalismo político, es decir, consagra la
limitación del poder político para evitar que su ejercicio
absoluto y arbitrario ponga en riesgo el ejercicio de
libertades políticas.
 Aguiló Regla, Joseph. La Constitución del Estado Constitucional. Palestra-
Temis, 2004. pp. 15-62.

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 ¿Constitucionalismo democrático” ( De Otto) o
“Democracia constitucional?( Krause y
Loewenstein)?

 La separación no es excluyente

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 Son entonces objetivos de la Constitución en el Estado
Constitucional:

 A. Organizar el poder del Estado.

 - La existencia del Estado es la negación del caos, del


desorden causado por el estado de naturaleza descrito por
Hobbes, Locke y Rousseau.

 - La existencia del Estado significa un orden capaz de


garantizar la preservación de la persona humana y la
defensa de su dignidad, a través de un pacto constituido
por reglas que ordenan la vida en sociedad.

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B. Establecer límites al ejercicio del poder del Estado.

 El Estado liberal toma como presupuesto fundamental el


establecimiento de límites al ejercicio del poder, con el
objeto de proteger el ejercicio de las libertades políticas
fundamentales de la persona. En sí, el límite al ejercicio
del poder surge como una garantía del individuo frente al
ejercicio arbitrario y despótico del poder político en el
Estado absolutista.

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• C. Reconocimiento y protección de los derechos
fundamentales de la persona.

• La protección así como el reconocimiento de


derechos fundamentales de la persona, son un límite
al ejercicio del poder político y fluyen de la propia
concepción teleológica liberal del Estado, en el que
la persona humana es el fin de la existencia del
Estado, correspondiendo al Estado a partir de esa
premisa, promover el pleno desarrollo de la persona
humana, o vale decir, promover la plena vigencia de
sus derechos fundamentales.

• CASTILLO CÓRDOVA, Luis. LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES.


Elementos para una Teoría General. Segunda edición, Palestra
Editores. Lima, 2005. p. 115.

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 STC 1417-2005-PA/TC Caso Anicama Hernández
 Los derechos fundamentales de la persona humana
 2. El concepto de derechos fundamentales comprende
“tanto los presupuestos éticos como los componentes
jurídicos, significando la relevancia moral de una idea que
compromete la dignidad humana y sus objetivos de
autonomía moral, y también la relevancia jurídica que
convierte a los derechos en norma básica material del
Ordenamiento, y es instrumento necesario para que el
individuo desarrolle en la sociedad todas sus
potencialidades. Los derechos fundamentales expresan
tanto una moralidad básica como una juridicidad básica.”
(Peces-Barba, Gregorio. Curso de Derechos Fundamentales. Teoría General.
Madrid: Universidad Carlos III de Madrid. Boletín Oficial del Estado, 1999, pág.
37).
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 §2.4 El contenido constitucionalmente protegido de los
derechos fundamentales

 20. Tal como refiere Manuel Medina Guerrero, “en


cuanto integrantes del contenido constitucionalmente
protegido, cabría distinguir, de un lado, un contenido no
esencial, esto es, claudicante ante los límites
proporcionados que el legislador establezca a fin de
proteger otros derechos o bienes constitucionalmente
garantizados, y, de otra parte, el contenido esencial,
absolutamente intangible para el legislador; y,
extramuros del contenido constitucionalmente
protegido, un contenido adicional formado por aquellas
facultades y derechos concretos que el legislador quiera
crear impulsado por el mandato genérico de asegurar la
plena eficacia de los derechos fundamentales” (La
vinculación negativa del legislador a los derechos
fundamentales. Madrid: McGraw-Hill, 1996, p. 41)
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 1.2. Principios constitucionales fundamentales

 A. El principio de supremacía de la Constitución

 La supremacía constitucional importa el principio de


coherencia normativa y que el intérprete de las
normas reconduzca el texto de las normas
infraconstitucionales a lo que señala la Constitución.

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 a.1 Supremacía objetiva y supremacía subjetiva de la
constitución

 Podemos distinguir una supremacía objetiva y una


supremacía subjetiva. Por la primera, la Constitución
preside el ordenamiento jurídico (Art. 51°, infra); en
tanto que en la segunda ningún acto de los poderes
públicos o de la colectividad puede vulnerarla (Arts. 38°
y 45° infra).

 Luis López Guerra señala: “los preceptos


constitucionales no sólo no pueden ser alterados, sino
tampoco contradichos, o ignorados, por la acción u
omisión de los poderes públicos(…)
 LOPEZ GUERRA, Luis. “El Derecho Constitucional Español. Origen y
características de la Constitución.” En “Derecho Constitucional”. Vol. I.
“Poderes del Estado. La organización territorial”.Tirant lo blanch. Valencia
2000

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 a.2 Fuerza normativa de la Constitución.

 En virtud a este principio, las disposiciones


contenidas en la Constitución Política tienen un
valor normativo[*] y vinculan a los poderes
públicos en tanto originan de manera inmediata
derechos y obligaciones, por ello su cumplimiento
es exigible jurisdiccionalmente por medio de los
tribunales y procesos constitucionales,
otorgándosele preferencia en el ordenamiento
jurídico sobre las leyes y normas de inferior
jerarquía que la contravienen (eliminando a estas
en un proceso de inconstitucionalidad o
inaplicándolas cuando se trata de procesos de
amparo).
[*] Véase a GARCÍA DE ENTERRÍA Eduardo. “La Constitución como
norma y el Tribunal Constitucional” Editorial Civitas. Madrid, 2001.
Págs. 49 - 61.

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 STC 0976-2001-AA/TC, F.J. 5. Caso Llanos Huasco

 La “(...) eficacia horizontal de los derechos fundamentales en las


relaciones entre privados se deriva del concepto de Constitución como
Ley Fundamental de la Sociedad, que en nuestro ordenamiento se
encuentra plasmado a través del artículo 1° de la Constitución de 1993
(...) Se trata (...) de una consecuencia que se deriva (...) del propio
artículo 38° de la Constitución (...). [L]a vinculatoriedad de la
Constitución se proyecta erga omnes, no sólo al ámbito de las
relaciones entre los particulares con el Estado, sino también a aquéllas
establecidas entre particulares. De manera que la fuerza normativa de
la Constitución, su fuerza activa y pasiva, así como su fuerza
reguladora de las relaciones jurídicas, se proyecta también a las
establecidas entre particulares, por lo que cualquier acto proveniente
de una persona natural o persona jurídica de derecho privado, que
pretenda conculcarlos o desconocerlos, deviene inexorablemente en
inconstitucional”.

Edwin Figueroa Gutarra 20


 a.3 El principio de jerarquía normativa.

 Francisco Fernández Segado, señala que “el principio


de jerarquía normativa implica la existencia de una
diversidad de normas entre las que se establece una
jerarquización, de conformidad con la cual, una norma
situada en un rango inferior no puede oponerse a otra
de rango superior. Ello, a su vez, implica que el
ordenamiento adopte una estructura jerarquizada, en
cuya cúspide obviamente, se sitúa la Constitución”

 FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. “El Sistema Constitucional español”.


Dykinson. Madrid. 1992. p. 96.

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 a.4 . Soberanía de la Constitución

 Para el profesor Javier Pérez Royo, el principio de


soberanía de la Constitución significa, ante todo,
“supremacía de la Constitución sobre todos los poderes
públicos constituidos sin excepción”, por lo que éstos
deben adecuar su conducta a las normas expresamente
previstas en la Constitución”.

 PÉREZ ROYO, Javier. “Curso de Derecho Constitucional”. Marcial Pons,


Ediciones Jurídicas y Sociales S. A. Madrid, 2005. Pág. 182.

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 a.5 El control constitucional

 Como consecuencia del principio de soberanía de la


Constitución, “todos los poderes públicos sin excepción
están sometidos a ella y sus actos son susceptibles de ser
controlados y anulados si no se adecuan a lo que ella
prescribe. La Constitución es por tanto, documento
político, pero también es norma jurídica. Norma
inmediatamente aplicable y alegable ante los Tribunales de
Justicia como fuente de derechos y obligaciones.”

PÉREZ ROYO, Javier. “Curso de Derecho Constitucional”. Marcial Pons,
Ediciones Jurídicas y Sociales S. A. Madrid, 2005. Págs.183.

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 B. El principio de separación de poderes.

 Respecto a este principio, una de las grandes


discusiones de la doctrina constitucional y de la
Filosofía Política es si el poder del Estado debe
concentrarse en un solo órgano que ejerce la
soberanía o si debe ser separado entre varios que
permitan al poder limitar al poder. El Estado moderno
surge con la Filosofía del poder absoluto y con la
premisa teológica de que el poder viene de Dios. Bajo
ese orden de ideas, el detentador del poder es
designado por Dios y como el poder deviene de Dios,
quien ejerce el poder únicamente rinde cuentas a Dios.

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- Caso Bonham vs. Henry Atkins. Sentencia emitida
por el juez Lord Edward Coke . 1610

- “ es verdad que Dios ha dotado a su Majestad de


excelente ciencia y grandes dotes naturales, pero su
Majestad no es docto en las leyes de su reino, y los
juicios que conciernen a la vida, la herencia(…) no
deben decidirse por la razón natural, sino por la
razón y los juicios artificiales del derecho, el cual es
un arte que requiere largo estudio y experiencia,
antes de que un hombre pueda llegar a dominarlo, el
derecho es la vara de oro de la virtud y la medida
para sentenciar las causas de sus súbditos”

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El caso Madison vs Marbury

 Tomó como soporte jurídico constitucional para


fundamentar su parte resolutiva la cláusula de
supremacía

 “ Esta Constitución(…) será la suprema ley del país; y


los jueces de cada Estado estarán obligados a
observarla, aún cuando hubiera alguna disposición
contraria en la Constitución y las leyes de los Estados”.

 “ Si tales límites no restringen a quienes están


alcanzados por ellos y no hay diferencia entre actos
prohibidos y actos permitidos, la distinción entre
gobierno limitado y gobierno ilimitado queda abolida “

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 b.1. Separación de poderes o división de funciones.

 La tesis de que es necesario controlar el poder estatal


con el poder estatal es admitida y ejecutada. La filosofía
del Estado liberal se impone mediante las tesis
contractualistas de la sociedad y el Estado. El
fundamento filosófico del poder ya no es la divinidad,
sino que el mismo recae en el individuo que integra la
colectividad y que – merced al pacto social – ha
depositado en el Estado una fracción de su libertad,
precisamente para que éste lo preserve y sea el tercero
imparcial quien dirima las controversias a través de un
orden jurídico.

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 Separación y libertad

 Hauriou: Montesquieu define a la libertad


política: “La libertad política, en un
ciudadano es aquella tranquilidad de espíritu
que proviene de la idea que cada uno tiene
de su seguridad; y para tener esta libertad, es
preciso que el gobierno sea de tal naturaleza,
que un ciudadano nunca pueda temer a otro.”

 HAURIOU, André. “Derecho Constitucional e Instituciones


Políticas”. Edit. Ariel. 1971. Pág. 236

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 b.2. Separación con equilibrio o sin equilibrio.

 En este orden de ideas, para que esté garantizada la


libertad política se requiere que las potestades del
Estado sean ejercidas por entes distintos, los cuales se
configuran en poderes. Empero, la división de estos
poderes en sí misma no adscribe, ni garantiza la
funcionalidad del sistema, puesto que se estructura en
salvaguarda de la libertad y no de la estructura política
del Estado, es por ello que André Hauriou expresa que
“Montesquieu enuncia más bien un precepto de arte
política que un principio jurídico.”

HAURIOU, André. “Derecho Constitucional e Instituciones Políticas”. Edit.
Ariel. 1971. Pág. 236. (Ver la Lección de Montesquieu).

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 b.3. Separación rígida o flexible

 Otro aspecto sobre la aplicación del principio de la


división de poderes es si la separación de las
potestades del Estado deben ser rígidas o
flexibles. Este principio se constituye en un límite
funcional al poder, pues en virtud de aquel la
voluntad política del Estado operará por medio del
Poder Legislativo, Ejecutivo y Judicial. Respecto a
los dos primeros cuya designación proviene de
elección popular, se configurará la alternancia
política.

Edwin Figueroa Gutarra 30


 b.4. Separación vertical y separación horizontal del
poder.

 Karl Lowenstein desarrolla el rol de los controles


verticales del poder (división vertical del poder) y
afirma que estos “funcionan en una línea
ascendente y descendente entre la totalidad de los
detentadores del poder instituidos y la comunidad
como tal o algunos de sus componentes”.

 LOEWENSTEIN, Karl. “Teoría de la Constitución”. Biblioteca de


Ciencia Política, Editorial Ariel. Barcelona, 1976. Pág. 353

Edwin Figueroa Gutarra 31


 b.5. Desconfiguración del principio de separación de
poderes por el sistema de partidos

 Los esfuerzos que han venido recogiendo los diseños


institucionales para evitar la concentración del poder
político, frecuentemente se ven neutralizados en un
sistema de partidos. Es precisamente Duverger, quien
aporta un enfoque para entender qué ocurre con el
principio de separación de poderes cuando un mismo
partido político conquista simultáneamente en las
urnas dos potestades del Estado como lo son la rama
ejecutiva y legislativa.

Edwin Figueroa Gutarra 32


 C. Los principios de previsión de consecuencias e
interdicción de la arbitrariedad

 El principio de previsión de consecuencias toma como


presupuesto que quien ejerce el poder público, que emana
del pueblo debe ejercerlo con sujeción a la Constitución y
a las leyes y con las limitaciones y responsabilidades por
ellas establecidas. Como afirma el profesor Fernández
Segado, “si los poderes públicos están obligados a sujetar
su actuación al ordenamiento jurídico, y si les está vedada
la arbitrariedad, parece lógico que una 33actuación
inadecuada a legalidad vigente o arbitraria desencadene
una determinada responsabilidad”.

 FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Op. cit. Pág. 98.


Edwin Figueroa Gutarra 33
 El principio de interdicción de la arbitrariedad

 Se refiere en esencia a la necesidad de controlar


jurisdiccionalmente la discrecionalidad administrativa
y de todo poder público[*]. Ello, en la medida que en
un Estado Democrático de Derecho está proscrita
toda actuación estatal carente de justificación. El
Estado debe actuar en beneficio del interés público,
dentro del marco de competencias establecido,
sujetándose a los procedimientos establecidos por ley
y respetando los principios y valores constitucionales
y legales.

 [*] FERNÁNDEZ SEGADO, Francisco. Op. Cit. Pág. 97.

Edwin Figueroa Gutarra 34


TC y principio de proporcionalidad

¿Que es el principio de proporcionalidad?

-Es aquel principio que tiene por función controlar todo acto
de los poderes públicos en los que puedan verse lesionados
los derechos fundamentales. La ponderación, en cambio,
presupone un conflicto o una colisión entre derechos
fundamentales.

-Está contenido en el artículo 200 parte in fine de la


Constitución, referido a las garantías constitucionales: “
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relación
con derechos restringidos o suspendidos, el órgano
jurisdiccional competente examina la razonabilidad y la
proporcionalidad del acto restrictivo. No corresponde al juez
cuestionar la declaración del estado de emergencia ni de
sitio.” Edwin Figueroa Gutarra 35
 ¿ Límites al Tribunal Constitucional?

 “Más allá de los límites que el Tribunal


(Constitucional) tiene como cualquier órgano de
poder, resulta muy importante que sepa
autolimitarse, es decir, el self-restraint, que el
activismo judicial no sea desbordado, que
aplique con prudencia las técnicas de la
interpretación constitucional, que jamás
pretenda usurpar funciones que la Constitución
atribuye a otros órganos, que siempre tenga
presente que está interpretando la Constitución,
no creando una filosofía o moral
constitucionales. “(Carpizo Jorge, “El Tribunal
Constitucional y sus límites”. Lima, 2009. Pág. 57)

Edwin Figueroa Gutarra 36


 “La Corte ha necesitado conquistar su actual
posición con mucho trabajo y con muchas
resistencias. Que lo haya logrado radica, y no
es la menor de las razones, en que con sabia
autolimitación haya entendido correctamente
trazar las fronteras entre derecho y política. “(
Bachof, Otto. “ Nuevas reflexiones sobre la jurisdicción
constitucional entre derecho y política” en Boletín Mexicano
de Derecho Comparado, Año XIX, núm. 57, UNAM- Instituto de
Investigaciones Jurídicas, México, 1986, pág. 844)

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 D. El principio de dignidad de la persona humana

 El profesor César Landa Arroyo, ha acotado que la


dignidad, está tipificada en nuestra Constitución como un
concepto abierto, en tanto no es un concepto que tiene un
contenido absoluto. Ello quiere decir que el contenido
concreto de la dignidad humana debe irse verificando en
cada supuesto de tratamiento o denuncia, o en cada caso
concreto, sobre la base de ciertos patrones sustantivos e
instrumentales de interpretación, a cargo del juez, toda vez
que un mismo acto puede significar afectación de la
dignidad para unos, pero no para otros. Esta situación,
como bien acota el mencionado tratadista, permite una
escala de interpretación diferenciada, adecuada a las
necesidades del caso concreto.
Edwin Figueroa Gutarra 38
 STC 2945-2003-AA/TC Caso Azanca meza

 El principio de dignidad de la persona

 17. Partiendo de la máxima kantiana, la dignidad de


la persona supone el respeto del hombre como fin en
sí mismo, premisa que debe estar presente en todas
los planes de acción social del Estado suministrando
una base constitucional a sus políticas, pues en el
Estado social el respeto a la dignidad se refiere
esencialmente a lograr una mejor calidad de vida de
las personas.

 En razón de ello, en sede jurisdiccional ningún análisis


puede desarrollarse sin verificar el respeto a la
dignidad del hombre, tanto en la actuación del Estado
como en la de los particulares.
Edwin Figueroa Gutarra 39
 18. Este Tribunal considera erróneo el argumento
de la defensa del Estado cuando señala que el
derecho a la salud y la política nacional de salud
constituyen normas programáticas que
representan un plan de acción para el Estado, más
que un derecho concreto. Debe recordarse,
entonces, que toda política pública nace de
obligaciones objetivas concretas que tienen como
finalidad primordial el resguardo de derechos
tomando como base el respeto a la dignidad de la
persona, y que en el caso de la ejecución
presupuestal para fines sociales, esta no debe
considerarse como un gasto sino como una
inversión social.

Edwin Figueroa Gutarra 40


 Por esta razón, sostener que los derechos
sociales se reducen a un vínculo de
responsabilidad política entre el constituyente y
el legislador, no solo es una ingenuidad en
cuanto a la existencia de dicho vínculo, sino
también una distorsión evidente en cuanto al
sentido y coherencia que debe mantener la
Constitución (Morón Diaz, Fabio. La dignidad y
la solidaridad como principios rectores del
diseño y aplicación de la legislación en materia
de seguridad social. Anuario de Derecho
Constitucional. CIEDLA. Buenos Aires 2000.
Pág. 668).

Edwin Figueroa Gutarra 41


 19. El principio de dignidad irradia en igual
magnitud a toda la gama de derechos, ya
sean los denominados civiles y políticos,
como los económicos, sociales y culturales,
toda vez que la máxima eficacia en la
valoración del ser humano solo puede ser
lograda a través de la protección de las
distintas gamas de derechos en forma
conjunta y coordinada.

Edwin Figueroa Gutarra 42


 20. Bajo este principio, el Estado no solo
actuará con respeto de la autonomía del
individuo y de los derechos fundamentales
como límites para su intervención –obligaciones
de no hacer–, sino que deberá proporcionar, a su
vez, los cauces mínimos para que el propio
individuo pueda lograr el desarrollo de su
personalidad y la libre elección de sus planes de
vida –obligaciones de hacer-.

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