Teora o Tesis de la Causa, Teora del caso?

(Estrategia para el Debate)

Por: Moiss Efran Rosales Barrientos

Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala y Universidad de San Carlos de Guatemala, 29 de agosto de 2009

Ejemplo 1
Caso de Parricidio Lo que sigue se encuentra fundamentado en la prueba:
El da del hecho, marido y mujer rieron con mucha agresividad fsica y verbal La mujer dispar y ocasion la muerte del marido En primera declaracin explic que efectivamente estaban riendo, que el marido tena el arma e intent sacarla; tuvo miedo, en el forcejeo ella logr quitrsela y le dispar Explic igualmente que el marido le pegaba, le gritaba y humillaba casi todo el tiempo, y por cualquier cosa

Posibles Tesis del fiscal

La declaracin de la acusada es falsa; aunque ella dispar al marido que se encontraba desarmado, cuando rean y se insultaban (Derecho: Estado emotivo culpable. Art. 26, 3 CP)
La acusada dice la verdad, pero nada justificaba la utilizacin del arma (Derecho: Exceso en las causas de justificacin. Art. 26 2 CP) Otra: (Libertad, autonoma y oportunidad jurdico/profesional siempre que pueda fundamentarla)

Posibles tesis de la Defensa

La mujer era agredida constantemente padeca el sndrome de la mujer violentada y termin perdiendo totalmente la razn (Derecho: Inimputabilidad -Trastorno mental transitorio- Art. 23 2 CP) Lo hizo por miedo a que l la matara (Miedo invencible 25 1 CP)

La mujer no hizo ms que defenderse de la agresin del marido, o estaba justificada de defenderse. (Derecho: Legtima Defensa. Art. 24 1 CP
Lo hizo para salvarse y sndrome de la mujer violentada (Derecho: Estado de Necesidad Art. 24 2 CP) Otra: (idem)

 La elaboracin de la Teora de la Causa no es una cuestin tan simple como parece.

Constituye la versin del caso sobre la cual girar todo el proceso, definir la estrategia: interrogatorios, contrainterrogatorios, peritajes, prueba material, la argumentacin.

Es necesario cumplir con todos los pasos necesarios, antes de cada debate o audiencia importante.
En este proceso, se deben considerar tanto los hechos que confirman y los opuestos, pues la tesis debe ser lgica y coherente durante todo el proceso

Cmo lo logramos?
El Derecho, como ciencia, exige la aplicacin del mtodo cientfico en la bsqueda de la realidad (la verdad jurdica del caso)
Manera especfica de conocer la realidad que comprende una serie de etapas en el proceso de investigacin, reagrupados en dos momentos principales: LA CONCEPTUALIZACION y LA EXPERIMENTACIN o VERIFICACIN Evitar otro tipo de verdades basadas en el dogma, la fe o la autoridad

Planteamiento del Problema

Nuestro trabajo como Abogados -Fiscal, Defensor o Juez- consiste en Resolver un Problema Jurdico El Problema puede definirse como el vaco o laguna que existe entre una situacin inicial no resuelta y una situacin final deseada

La Solucin (del caso o de la solicitud)

La solucin a ese vaco o laguna se encuentra planteada en los artculos 5, 309, 324, 332 (2), 332 Bis, 341, 386 del Cdigo Procesal Penal y se logra a travs de un proceso de investigacin y averiguacin, o en cada norma invocada (la cuestin de mrito)
Por lo cual, en el desempeo de nuestro trabajo, no escogemos el sujeto de investigacin y el problema ya se encuentra parcialmente formulado; sin embargo, es aqu donde empieza nuestra tarea de investigacin y/o verificacin

En la prctica la resolucin de casos consiste en una serie de cuestiones estructuradas en por lo menos tres campos diversos y complejos:

-los problemas estrictamente jurdicos (derecho aplicable);

-los problemas probatorios (demostracin de los hechos al Tribunal a menos que sea una cuestin de derecho); y -los problemas estratgicos (la presentacin ms adecuada de los hechos y del derecho para convencer al Tribunal)

Elementos de la Actividad Probatoria en Materia Penal

Que deben ser considerados (previamente)

 GRADO DE LA PRUEBA CARGA DE LA PRUEBA OBJETO GENERAL DE LA PRUEBA EL PRINCIPIO DE CONGRUENCIA HECHO PROBATORIO y VALOR PROBATORIO ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA (Legalidad en la obtencin, desarrollo e incorporacin; Pertinencia y Utilidad)

 SISTEMA DE OBTENCIN DE LA PRUEBA (obtencin, desarrollo e incorporacin) SISTEMA DE VALORACIN DE LA PRUEBA

La Presuncin
No es un medio de prueba propiamente dicho, es una consecuencia lgica de inferir la existencia de un hecho, a partir de un conjunto de indicios o pruebas parciales (rastros, huellas, circunstancias...); es decir, la inferencia que se basa en hechos reales y probados, o que es dado por acreditado por el legislador
Presuncin Legal Presuncin fctica (de hecho, del hombre hominis- o judicial)

La Tesis de la causa y preparacin de una Estrategia para el caso (Debate)

Anlisis y sntesis de toda la prueba Construccin de la tesis y elaboracin de la estrategia; anticipacin a la tesis de la otra parte:
Elaboracin de planes de interrogatorio y argumentacin Interrogatorio Principal, Contrainterrogatorio, Reinterrogatorio Presentacin de la Prueba Material Argumentacin

Cuaderno del proceso

La elaboracin de la Estrategia para el Debate y definicin de la Tesis de la causa, constituye un proceso de Anlisis y de Sntesis, en el cual: 1. Clasificamos la Informacin obtenida durante la investigacin 2. Analizamos los resultados de la investigacin 3. Elaboramos la Tesis definitiva (Acusacin / Defensa) 4. Elaboramos la estrategia para convencer al Tribunal de la certeza de nuestra Tesis (Qu 5. Nos anticipamos a la tesis (anttesis) de la parte adversa
probar y Cmo lo har)

Pasos o etapas
Individualizamos y analizamos cada elemento de hecho y de Derecho que necesita ser probado

Determinamos de qu manera se probar cada elemento: Testigos, pericias, etc.

Evaluamos la prueba contrapuesta de la parte adversa Individualizamos y analizamos todos los problemas probatorios de ambos, con la finalidad de garantizar mximo de admisibilidad y valoracin, y reducir la de la parte adversa Qu prueba es necesaria para lograr xito? Cules son los puntos dbiles propios y ajenos? Cules son los puntos litigiosos? Ejemplo: Acta notarial de declaraciones, firmada slo por l. Determinar en donde se ubica realmente el problema de la causa, me permite atacar la versin del hecho en litigio y mantener en forma coherente y compatible con mi versin

La Tesis de la Causa
Cientficamente, es una afirmacin que contiene una opinin o un propsito que tiene como fin la transformacin del mundo (la realidad) o de evitar una transformacin anunciada. Es la respuesta definitiva a los problemas especficos verdadera cuestin en litigio-; lo que se aconseja o se pide hacer o pensar.

En el proceso: Constituye la explicacin ms creble, para el juez o tribunal, de lo que realmente sucedi. La forma de explicar el caso y lo que
se pretende demostrar fundamentado en la prueba. Es la afirmacin que F hace y que D ha comprendido como un propsito y decide aceptarla, ponerla en duda, refutndola o cuestionndola (Por qu...?) Sin la Tesis del caso, no contaremos con una direccin fija, lgica, ni constante. No nos permitir dirigir interrogatorios, contrainterrogatorios, argumentacin..

Pasos para elaborar La Tesis de la causa y elaborar la Estrategia

 Paso 1

Defina y enumere los elementos jurdicos que necesitan ser probados para obtener la aplicacin de la norma jurdica invocada (Cuestin mixta de hecho y de derecho)

Elementos de la norma que requieren ser probados

Ej. Defensa basado en falta de Relacin Causal Artculo 10 CP Hechos son consecuencia de una accin u omisin Normalmente idneo para producirlo Conforme a la naturaleza del delito

 Paso 2 Identifique las Lagunas Jurdicas

Aquellos aspectos o elementos jurdicos que necesitamos conocer, profundizar, revisar, actualizar, etc. para tener mayores posibilidades de comprensin, elaboracin exacta de la tesis, y de persuasin a los jueces y de xito
Por ejemplo, si se discutir sobre la flagrancia y no se comprende sus elementos, debe considerarla como una laguna, a los efectos de conocerla e ir a la audiencia sabidos de lo que vamos a discutir

Incluye: La exacta comprensin e interpretacin de cada elemento importante de la norma (Teora del Delito), su compatibilidad constitucional y con Derechos Humanos; de los medios de defensa legales y los medios de defensa propios a cada tipo, conforme a su naturaleza

Elementos de la norma Lagunas Jurdicas que requieren ser probados Artculo (Ley)

 Paso 3

Individualice la informacin fctica que explica cada elemento de la norma -No confundir con prueba Incluye:
Clasificacin de hechos admitidos, admisibles e irrefutables-

Ya hemos resuelto las lagunas jurdicas

Elementos de la norma Informacin que que requieren ser explica o fundamenta probados cada elemento de la norma

 Paso 4

Identifique las lagunas fcticas

Hechos que al momento del anlisis:
No aparecen probados o no podran serlo; Contradicen otros elementos fcticos o no los confirman; Son falsos, intiles, impertinentes; Explican parcialmente le hecho o elemento o necesitan complementarse o corroborarse con otros hechos, etc.

Elementos de la norma

Informacin fctica

Lagunas fcticas

 Paso 5

Identifique y separe las pruebas susceptibles de demostrar cada uno de los hechos pertinentes a los elementos jurdicos de la norma invocada.
Repetirlo para cada elemento de cada norma

 Paso 6

Identifique las lagunas probatorias

Faltan medios de prueba suficientes, total o parcialmente Los medios de prueba presentan deficiencias de forma o de fondo en su obtencin, desarrollo o incorporacin? Establecer la forma de obtenerlo, superarlo, mejorarlo, sustituirlo, completarlo, o explicar razonable y fundadamente su ausencia, etc. (debe Separarse la forma y el contenido -lo que prueba-

Debemos preguntarnos si la prueba:

Es la mejor, la ms idnea; es autntica, creble? Llena los requisitos legales de admisibilidad, de cadena de custodia, etc.? Demuestra totalmente o no el elemento o hecho que se pretende probar? Se contradice con otros medios de prueba? Contiene debilidades como: inconsistencias, contradicciones? imprecisiones, dudas,

Requiere completarse o corroborarse, con prueba adicional?

Paso 7 Establezca la tesis de la causa definitiva -la versin que mejor explica el caso-

Paso 8
Procesabilidad: Identificar la va o el medio procesal y el momento ms adecuado para hacerlo (plazo, pertinencia y oportunidad) Incluye:
a. Identificar mecanismo apropiado (va o medio): Denuncia, querella, medio de defensa apropiado, peticin, recurso ordinario o extraordinario, audiencia, accin, incidente, excepcin, debate, etc. b. Identificar requisitos y condiciones legales necesarios para que la va o medio prospere (Lugar, tiempo o momento, condiciones y modo)
Ejemplo: Prejudicialidad

Paso 9
Anticpese a la tesis de la parte adversa y elabora una anttesis (su propia tesis)

Dos tipos de anttesis

tesis opuesta a otra tesis

Contradictoria, cuando se pretende atenuar su universalidad (reducir el nmero de casos a

los que se puede aplicar)

Contraria, cuando se rechaza en su totalidad (se niega su inaplicabilidad absoluta,

nunca, no se aplica a este caso)

Paso 10

Elaborar los planes de interrogatorio principal; contrainterrogatorio y de argumentacin

Deben girar en torno a la tesis y anttesis (tesis adversa, tesis contraria o tesis contradictoria) y dentro de la estrategia definida